企業(yè)債券上市協(xié)議書(shū)范文（2篇）

第8頁(yè)共8頁(yè)企業(yè)債券上市?協(xié)議書(shū)范文?甲方：___?__乙方：?_____?鑒于乙方申請(qǐng)?其債券在甲方?上市，根據(jù)國(guó)?家有關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)章的?有關(guān)規(guī)定和《?_____》?等業(yè)務(wù)規(guī)則，?甲乙雙方協(xié)商?一致，簽訂本?協(xié)議。第一?條本協(xié)議中上?市企業(yè)債券的?基本情況如下?：債券名稱(chēng)?：_____?;代碼：_?____;?債券面額：_?____;?期限：___?__;利率?：_____?;發(fā)行價(jià)格?：_____?;實(shí)際發(fā)行?總量：___?__;已募?集資金數(shù)額：?_____;?主管機(jī)關(guān)批?準(zhǔn)文號(hào)：__?___.第?二條本協(xié)議簽?訂后，甲方向?乙方發(fā)出上市?通知書(shū)，確定?上市日期。?第三條甲方有?權(quán)根據(jù)法律、?法規(guī)、規(guī)章、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)授?權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則?對(duì)上市債券實(shí)?施日常監(jiān)管。?第四條乙方?應(yīng)遵守國(guó)家有?關(guān)法律、法規(guī)?、規(guī)章及甲方?的各項(xiàng)規(guī)則、?規(guī)定，行使權(quán)?利、履行義務(wù)?。第五條乙?方在接到甲方?簽發(fā)的《上市?通知書(shū)》后，?須于上市日前?五日在中國(guó)證?監(jiān)會(huì)指定的信?息披露報(bào)刊上?登載上市公告?書(shū)，并將上市?申請(qǐng)文件置備?于指定場(chǎng)所供?公眾查閱。?上市公告書(shū)必?須在明顯位置?注明下列文字?：本債券發(fā)行?人對(duì)以下刊出?資料的真實(shí)性?、準(zhǔn)確性、完?整性負(fù)責(zé)。以?下資料如有不?實(shí)之處，本債?券發(fā)行人當(dāng)負(fù)?由此而產(chǎn)生的?相應(yīng)責(zé)任。?_____證?券交易所對(duì)本?債券上市申請(qǐng)?及有關(guān)事項(xiàng)的?審查，并不構(gòu)?成對(duì)本債券信?用的保證。?第六條乙方應(yīng)?當(dāng)披露的信息?包括定期報(bào)告?和臨時(shí)報(bào)告。?定期報(bào)告包括?年度報(bào)告和中?期報(bào)告，其它?報(bào)告為臨時(shí)報(bào)?告。乙方應(yīng)當(dāng)?依照《___?__》第五章?的規(guī)定及時(shí)、?準(zhǔn)確地披露定?期報(bào)告和臨時(shí)?報(bào)告。第七?條乙方對(duì)于債?券評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)?公司債券信用?等級(jí)的評(píng)定情?況，以及企業(yè)?債券信用跟蹤?評(píng)級(jí)的變動(dòng)情?況應(yīng)及時(shí)地報(bào)?告甲方。第?八條乙方必須?保證信息披露?內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整，沒(méi)?有虛假、嚴(yán)重?誤導(dǎo)性陳述或?重大遺漏，并?就其保證承擔(dān)?個(gè)別或連帶責(zé)?任。第九條?甲方根據(jù)有關(guān)?法律、法規(guī)、?規(guī)章對(duì)乙方披?露的信息進(jìn)行?形式審查，對(duì)?其內(nèi)容不承擔(dān)?責(zé)任。第十?條乙方應(yīng)聘請(qǐng)?董事會(huì)秘書(shū)或?相應(yīng)專(zhuān)職人員?一名，負(fù)責(zé)與?甲方聯(lián)系，并?負(fù)責(zé)信息披露?工作。董事會(huì)?秘書(shū)或?qū)Ｂ毴?員發(fā)生變更時(shí)?，乙方應(yīng)及時(shí)?通知甲方。?第十一條乙方?向甲方繳納債?券上市費(fèi)，上?市費(fèi)分為上市?初費(fèi)和上市月?費(fèi)，上市初費(fèi)?按上市總額的?0.01%繳?納，最高不超?過(guò)_____?元，上市月費(fèi)?的標(biāo)準(zhǔn)為：以?債券上市總額?_____元?為基數(shù)，每月?交納____?_元，每增加?_____元?，月費(fèi)增加_?____元，?最高不超過(guò)_?____元。?乙方最遲須于?上市日前三日?向甲方繳納上?市初費(fèi)，并自?上市日的第二?個(gè)月起至終止?上市當(dāng)月止，?按年預(yù)交上市?月費(fèi)，每年在?收到交款通知?后，劃交甲方?指定帳號(hào)。?第十二條甲方?在債券本息兌?付日前一周終?止債券交易。?乙方如通過(guò)甲?方兌付該債券?，應(yīng)在派息兌?付前日將兌付?款項(xiàng)劃交甲方?指定帳號(hào)，同?時(shí)須向甲方支?付兌付費(fèi)用，?具體金額另行?商定。第十?三條乙方的上?市債券暫停上?市后復(fù)牌交易?的，無(wú)須再交?納上市初費(fèi);?上市債券被除?牌的，已經(jīng)交?納的上市費(fèi)不?予返還。第?十四條甲方無(wú)?須對(duì)債券上市?交易所產(chǎn)生的?任何直接或間?接損失承擔(dān)責(zé)?任。第十五?條乙方違反本?協(xié)議的約定，?甲方可視其情?節(jié)輕重采取下?列一項(xiàng)或多項(xiàng)?措施：1.?警告;2.?征收五萬(wàn)元以?下懲罰性違約?金;3.責(zé)?令限期改正;?4.停牌或?除牌;5.?法律、法規(guī)、?規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)?則授權(quán)甲方采?取的其他措施?。第十六條?國(guó)家法律、法?規(guī)、規(guī)章、政?策發(fā)生重大變?化，致使本協(xié)?議無(wú)法履行或?完全履行時(shí)，?甲乙雙方應(yīng)當(dāng)?重新簽訂協(xié)議?或補(bǔ)充協(xié)議。?第十七條本?協(xié)議未盡事宜?，依照有關(guān)法?律、法規(guī)、規(guī)?章及甲方業(yè)務(wù)?規(guī)則處理。法?律、法規(guī)、規(guī)?章及業(yè)務(wù)規(guī)則?沒(méi)有規(guī)定的，?當(dāng)事人雙方可?協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)?議。補(bǔ)充協(xié)議?屬本協(xié)議的組?成部分，與本?協(xié)議具同等法?律效力。第?十八條本協(xié)議?履行過(guò)程中，?如有爭(zhēng)議，雙?方應(yīng)協(xié)商解決?，協(xié)商不成時(shí)?，提交中國(guó)國(guó)?際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲?裁委員會(huì)__?___分會(huì)仲?裁。第十九?條本協(xié)議自簽?字蓋章之日起?生效。第二?十條本協(xié)議文?本一式四份，?當(dāng)事人各執(zhí)二?份，每份文本?具有同等法律?效力。甲方?（公章）：_?____??????乙方（公?章）：___?__法定代?表人（簽字）?：_____??法定?代表人（簽字?）：____?_____?年____月?____日???????____年_?___月__?__日企業(yè)?債券上市協(xié)議?書(shū)范文（二）?甲方：__?___乙方?：_____?鑒于乙方申?請(qǐng)其債券在甲?方上市，根據(jù)?國(guó)家有關(guān)法律?、法規(guī)、規(guī)章?的有關(guān)規(guī)定和?《_____?》等業(yè)務(wù)規(guī)則?，甲乙雙方協(xié)?商一致，簽訂?本協(xié)議。第?一條本協(xié)議中?上市企業(yè)債券?的基本情況如?下：債券名?稱(chēng)：____?______?______?______?______?______?______?____;?代碼：___?______?______?______?______?______?______?______?___;債?券面額：__?______?______?______?______?______?______?______?;期限：_?______?______?______?______?______?______?______?_____;?利率：__?______?______?______?______?______?______?______?____;?發(fā)行價(jià)格：_?______?______?______?______?______?______?______?_;實(shí)際發(fā)?行總量：__?______?______?______?______?______?______?__;已募?集資金數(shù)額：?______?______?______?______?______?______?__;主管?機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào)?：_____?______?______?______?______?____。?第二條本協(xié)議?簽訂后，甲方?向乙方發(fā)出上?市通知書(shū)，確?定上市日期。?第三條甲方?有權(quán)根據(jù)法律?、法規(guī)、規(guī)章?、中國(guó)證監(jiān)會(huì)?授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)?則對(duì)上市債券?實(shí)施日常監(jiān)管?。第四條乙?方應(yīng)遵守國(guó)家?有關(guān)法律、法?規(guī)、規(guī)章及甲?方的各項(xiàng)規(guī)則?、規(guī)定，行使?權(quán)利、履行義?務(wù)。第五條?乙方在接到甲?方簽發(fā)的《上?市通知書(shū)》后?，須于上市日?前五日在中國(guó)?證監(jiān)會(huì)指定的?信息披露報(bào)刊?上登載上市公?告書(shū)，并將上?市申請(qǐng)文件置?備于指定場(chǎng)所?供公眾查閱。?上市公告書(shū)?必須在明顯位?置注明下列文?字：本債券發(fā)?行人對(duì)以下刊?出資料的真實(shí)?性、準(zhǔn)確性、?完整性負(fù)責(zé)。?以下資料如有?不實(shí)之處，本?債券發(fā)行人當(dāng)?負(fù)由此而產(chǎn)生?的相應(yīng)責(zé)任。?_____?證券交易所對(duì)?本債券上市申?請(qǐng)及有關(guān)事項(xiàng)?的審查，并不?構(gòu)成對(duì)本債券?信用的保證。?第六條乙方?應(yīng)當(dāng)披露的信?息包括定期報(bào)?告和臨時(shí)報(bào)告?。定期報(bào)告包?括年度報(bào)告和?中期報(bào)告，其?它報(bào)告為臨時(shí)?報(bào)告。乙方應(yīng)?當(dāng)依照《__?___》第五?章的規(guī)定及時(shí)?、準(zhǔn)確地披露?定期報(bào)告和臨?時(shí)報(bào)告。第?七條乙方對(duì)于?債券評(píng)估機(jī)構(gòu)?對(duì)公司債券信?用等級(jí)的評(píng)定?情況，以及企?業(yè)債券信用跟?蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)?情況應(yīng)及時(shí)地?報(bào)告甲方。?第八條乙方必?須保證信息披?露內(nèi)容真實(shí)、?準(zhǔn)確、完整，?沒(méi)有虛假、嚴(yán)?重誤導(dǎo)性陳述?或重大遺漏，?并就其保證承?擔(dān)個(gè)別或連帶?責(zé)任。第九?條甲方根據(jù)有?關(guān)法律、法規(guī)?、規(guī)章對(duì)乙方?披露的信息進(jìn)?行形式審查，?對(duì)其內(nèi)容不承?擔(dān)責(zé)任。第?十條乙方應(yīng)聘?請(qǐng)董事會(huì)秘書(shū)?或相應(yīng)專(zhuān)職人?員一名，負(fù)責(zé)?與甲方聯(lián)系，?并負(fù)責(zé)信息披?露工作。董事?會(huì)秘書(shū)或?qū)Ｂ?人員發(fā)生變更?時(shí)，乙方應(yīng)及?時(shí)通知甲方。?第十一條乙?方向甲方繳納?債券上市費(fèi)，?上市費(fèi)分為上?市初費(fèi)和上市?月費(fèi)，上市初?費(fèi)按上市總額?的0.01%?繳納，最高不?超過(guò)____?_元，上市月?費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：?以債券上市總?額_____?元為基數(shù)，每?月交納___?__元，每增?加_____?元，月費(fèi)增加?_____元?，最高不超過(guò)?_____元?。乙方最遲須?于上市日前三?日向甲方繳納?上市初費(fèi)，并?自上市日的第?二個(gè)月起至終?止上市當(dāng)月止?，按年預(yù)交上?市月費(fèi)，每年?在收到交款通?知后，劃交甲?方指定帳號(hào)。?第十二條甲?方在債券本息?兌付日前一周?終止債券交易?。乙方如通過(guò)?甲方兌付該債?券，應(yīng)在派息?兌付前___?_日將兌付款?項(xiàng)劃交甲方指?定帳號(hào)，同時(shí)?須向甲方支付?兌付費(fèi)用，具?體金額另行商?定。第十三?條乙方的上市?債券暫停上市?后復(fù)牌交易的?，無(wú)須再交納?上市初費(fèi);上?市債券被除牌?的，已經(jīng)交納?的上市費(fèi)不予?返還。第十?四條甲方無(wú)須?對(duì)債券上市交?易所產(chǎn)生的任?何直接或間接?損失承擔(dān)責(zé)任?。第十五條?乙方違反本協(xié)?議的約定，甲?方可視其情節(jié)?輕重采取下列?一項(xiàng)或多項(xiàng)措?施：1.警?告;2.征?收五萬(wàn)元以下?懲罰性違約金?;3.責(zé)令?限期改正;?4.停牌或除?牌;5.法?律、法規(guī)、規(guī)?章、業(yè)務(wù)規(guī)則?授權(quán)甲方采取?的其他措施。?第十六條國(guó)?家法律、法規(guī)?、規(guī)章、政策?發(fā)生重大變化?，致使本協(xié)議?無(wú)法履行或完?全履行時(shí)，甲?乙雙方應(yīng)當(dāng)重?新簽訂協(xié)議或?補(bǔ)充協(xié)議。?第十七條本協(xié)?議未盡事宜，?依照有關(guān)法律?、法規(guī)、規(guī)章?及甲方業(yè)務(wù)規(guī)?則處理。法律?、法規(guī)、規(guī)章?及業(yè)務(wù)規(guī)則沒(méi)?有規(guī)定的，當(dāng)?事人雙方可協(xié)?商補(bǔ)充本協(xié)議?。補(bǔ)充協(xié)議屬?本協(xié)議的組成?部分，與本協(xié)?議具同等法律?效力。第十?八條本協(xié)議履?行過(guò)程中，如?有爭(zhēng)議，雙方?應(yīng)協(xié)商解決，?協(xié)商不成時(shí)，?提交中國(guó)國(guó)際?經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁?委員會(huì)___?__分會(huì)仲裁?。第十九條?本協(xié)議自簽字?蓋章之日起生?效。第二十?條本協(xié)議文本?一式