經(jīng)濟一體化資料新與關稅同盟理論(-)課件

第十章經(jīng)濟一體化與關稅同盟理論第一節(jié)經(jīng)濟一體化的形式第二節(jié)關稅同盟理論第十章經(jīng)濟一體化與關稅同盟理論End7/19/20231第一節(jié)經(jīng)濟一體化的形式一、自由貿(mào)易區(qū)二、關稅同盟三、共同市場四、經(jīng)濟同盟五、完全的經(jīng)濟一體化End7/19/20232一、自由貿(mào)易區(qū)概念：自由貿(mào)易區(qū)（FreeTradeArea）：它是指由簽訂有自由貿(mào)易協(xié)定的兩個或兩個以上的國家或地區(qū)組成的貿(mào)易區(qū)域。自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)逐漸減免甚至取消關稅與進口數(shù)量限制，同時，保留成員國各自的原有獨立的對區(qū)外國家的關稅結(jié)構(gòu)和其他貿(mào)易保護措施。

End7/19/20233自由貿(mào)易區(qū)的特點1、自由貿(mào)易區(qū)的一個重要特征是在該一體化組織參加者之間相互取消了商品貿(mào)易的障礙，成員國內(nèi)的廠商可以將商品自由地輸入和輸出，真正實現(xiàn)了商品的自由貿(mào)易，但是它嚴格地將這種貿(mào)易待遇限制在參加國或成員國之間。2、自由貿(mào)易區(qū)的另一個重要特征是成員國之間沒有共同對外關稅。各成員國之間的自由貿(mào)易并不妨礙各成員國針對非自由貿(mào)易成員國（或第三國）采取其他的貿(mào)易政策。因此，自由貿(mào)易區(qū)成員國之間沒有共同的對外關稅。End7/19/20234自由貿(mào)易區(qū)的例子自由貿(mào)易區(qū)最典型的例子是英國、奧地利、丹麥、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士等國于1960年形成的歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（EFTA，芬蘭于1961年加入該組織）、及1993年由美國、加拿大、墨西哥之間達成的北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA），還有就是拉丁美洲自由貿(mào)易協(xié)會（LAFTA）。將來的亞太自由貿(mào)易區(qū)（APEC）即為自由貿(mào)易區(qū)。

End7/19/20235二、關稅同盟關稅同盟（CustomsUnion）：它是指兩個或兩個以上的國家通過簽訂條約或協(xié)定取消區(qū)域內(nèi)關稅或其他進口限制，并對非同盟國家實行統(tǒng)一的關稅率而締結(jié)的同盟。這在一體化程度上比自由貿(mào)易區(qū)更進了一步。它除了包括自由貿(mào)易區(qū)的基本內(nèi)容外，而且成員國對同盟外的國家建立了共同的、統(tǒng)一的關稅稅率，結(jié)盟的目的在于使參加國的商品在統(tǒng)一關境以內(nèi)的市場上處于有利地位，排除非成員國商品的競爭，它開始帶有超國家的性質(zhì)。End7/19/20236關稅同盟的特點（1）1、關稅同盟規(guī)定成員國之間的共同、統(tǒng)一的對外關稅，實際上是將關稅的制定權(quán)讓渡給經(jīng)濟一體化組織。它不像自由貿(mào)易區(qū)那樣，只是相互之間取消關稅，而不作權(quán)利讓渡。因此，關稅同盟對成員國的約束力比自由貿(mào)易區(qū)大。End7/19/20237關稅同盟的特點（2）2、從經(jīng)濟一體化的角度看，關稅同盟也具有某種局限性。隨著成員國之間相互取消關稅，各成員國的市場將完全暴露在其他成員國廠商的競爭之下。各成員國為保護本國的某些產(chǎn)業(yè)需要采取更加隱蔽的措施，如非關稅壁壘。盡管關稅同盟成立之初已經(jīng)明確規(guī)定了取消非關稅壁壘的問題，因此，關稅同盟包含著鼓勵成員國增加非關稅壁壘的傾向。3、關稅同盟只解決了成員國之間邊境上的商品流動自由化問題。當某一成員國商品進入另一個成員國境內(nèi)后，各種國內(nèi)限制措施仍然構(gòu)成了自由貿(mào)易的障礙。End7/19/20238關稅同盟的例子歷史上第一個關稅同盟建立于1834年，德意志18個小邦廢除內(nèi)部關稅，對外統(tǒng)一征收保護關稅，成立德意志關稅同盟。它的出現(xiàn)具有超國家組織的形式。其目的在于一方面為成員國提供更廣泛的市場，促進成員國之間的商品流通和貿(mào)易自由化；另一方面，排擠非成員國商品的進入，保護各成員國國內(nèi)經(jīng)濟。關稅同盟最著名的例子是歐洲聯(lián)盟，或稱為歐洲共同市場，它是于1957年由西德、法國、意大利、比利時、荷蘭和盧森堡等國組成的。此外，屬于這種形式的經(jīng)濟一體化組織還有：中美洲共同市場（CentralAmericanCommonMarket—CACM）、非洲的東非共同市場（EastAfricanEconomicCommunity—EAEC）等。End7/19/20239三、共同市場共同市場（CommonMarket）：它是指除了在成員國內(nèi)完全廢除關稅與數(shù)量限制并建立對非成員國的共同關稅外，還取消了生產(chǎn)要素流動的各自限制，允許勞動、資本等在成員國之間自由流動。在商品自由流動方面，它既有對外的統(tǒng)一關稅，有協(xié)調(diào)間接稅制度、產(chǎn)品標準化制度；在資本的自由流動方面，有協(xié)調(diào)籌資制度；在勞動的自由流動方面，有學歷和技術等級的相互承認制度等等。共同市場下經(jīng)濟調(diào)節(jié)的超國家性質(zhì)比關稅同盟更進一步。End7/19/202310共同市場的特點共同市場的建立需要成員國讓渡多方面的權(quán)利，主要包括進口關稅的制定權(quán)、非關稅壁壘，特別是技術標準的制定權(quán)、國內(nèi)間接稅率的調(diào)整權(quán)、干預資本流動權(quán)等等。這些權(quán)利的讓渡表明一國政府干預經(jīng)濟的權(quán)利在削弱，而經(jīng)濟一體化組織干預經(jīng)濟的權(quán)利在增強。然而，由于各成員國經(jīng)濟有差別，統(tǒng)一的干預政策往往難以奏效，所以超國家的一體化干預能力也是有限的。End7/19/202311四、經(jīng)濟同盟經(jīng)濟同盟（EconomicUnion）：它是共同市場和經(jīng)濟共同體向超國家一體化的宏觀協(xié)調(diào)機制發(fā)展的具體步驟，是一種較高層次的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織形式。其內(nèi)容是，在實行關稅、貿(mào)易和市場一體化的基礎上，進一步協(xié)調(diào)成員國之間的經(jīng)濟政策和社會政策，包括貨幣、財政、經(jīng)濟發(fā)展和社會福利政策，以及有關貿(mào)易和生產(chǎn)要素的流動政策，并擁有一個制定這些政策的超國家的共同機構(gòu)。End7/19/202312經(jīng)濟同盟的特點1、經(jīng)濟同盟的主要特點是成員國之間在形成共同市場的基礎上，進一步協(xié)調(diào)它們之間的財政政策、貨幣政策和匯率政策。當匯率政策的協(xié)調(diào)達到一定的程度，以致建立了成員國共同使用的貨幣或統(tǒng)一貨幣時，這種經(jīng)濟同盟稱為經(jīng)濟貨幣同盟。如歐洲經(jīng)貨聯(lián)盟。2、經(jīng)濟同盟意味著各成員國不僅讓渡了建立共同市場所需要的權(quán)利，更重要的是成員國讓渡了使用宏觀經(jīng)濟政策干預本國經(jīng)濟運行的權(quán)利。End7/19/202313五、完全的經(jīng)濟一體化完全的經(jīng)濟一體化（CompleteEconomicIntegration）：這是經(jīng)濟一體化的最高級形式。完全經(jīng)濟一體化不僅包括經(jīng)濟同盟的全部特點，而且各成員國還統(tǒng)一所有的重大經(jīng)濟政策，如財政政策、貨幣政策以及有關貿(mào)易和生產(chǎn)要素流動的政策。在這個一體化組織內(nèi)，各成員國的稅率特別是增值稅率和特別消費稅率基本協(xié)調(diào)一致；它建立統(tǒng)一的中央銀行，使用統(tǒng)一的貨幣；取消外匯管制，實行同樣的匯率管理；逐步廢除跨國界的金融管制，允許相互購買和發(fā)行各種有價證券；實行價格的統(tǒng)一管理等等。End7/19/202314完全的經(jīng)濟一體化的特點1、完全經(jīng)濟一體化組織一般有共同的組織管理機構(gòu)，這種機構(gòu)的權(quán)力以成員國的部分經(jīng)濟決策與管理權(quán)限的讓渡為基礎。2、完全經(jīng)濟一體化的特點是就其過程而言是逐步實現(xiàn)經(jīng)濟及其他方面制度的一體化。從結(jié)果上看，它是類似于一個國家的經(jīng)濟一體化組織。完全經(jīng)濟一體化組織的形式有兩種：一是邦聯(lián)制，其特點是各成員國的權(quán)利大于超國家的經(jīng)濟一體化組織的權(quán)利；二是聯(lián)邦制，其特點是超國家的經(jīng)濟一體化組織的權(quán)利大于各成員國的權(quán)利。End7/19/202315經(jīng)濟一體化形式的比較

End7/19/202316第二節(jié)關稅同盟理論一、關稅同盟的靜態(tài)效應二、關稅同盟的擴大出口效應三、關稅同盟的動態(tài)效應四、關稅同盟的負面影響End7/19/202317一、關稅同盟的靜態(tài)效應概述：對關稅同盟理論研究最有影響的是以美國經(jīng)濟學范納（JacokViner）和李普西（K·G·Lipsey）。按照范納的關稅同盟理論，完全形態(tài)的關稅同盟應具備以下三個特征：（1）完全取消各成員國間的關稅；（2）對來自成員國以外的國家和地區(qū)的進口設置統(tǒng)一的關稅；（3）通過協(xié)商方式在成員國之間分配關稅收入。這種自由貿(mào)易和保護貿(mào)易相結(jié)合的結(jié)構(gòu)，使得關稅同盟對整個世界經(jīng)濟福利的影響呈現(xiàn)雙重性，即貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移并存。End7/19/202318關稅同盟理論關稅同盟理論主要研究關稅形成后，關稅體制的變更—對內(nèi)取消關稅，對外設置共同關稅—對國際貿(mào)易的靜態(tài)和動態(tài)效應。所謂關稅同盟的靜態(tài)效應，是指假定在經(jīng)濟資源總量不變、技術條件沒有改進的情況下，關稅同盟對集團內(nèi)外國家、經(jīng)濟發(fā)展以及物質(zhì)福利的影響。關稅同盟的重要特點是“對內(nèi)自由、對外保護”，關稅同盟在擴大區(qū)域貿(mào)易的同時，也減少了區(qū)域內(nèi)外國家之間的貿(mào)易往來，因此，它對國際貿(mào)易有很大的影響。具體來說，關稅同盟的靜態(tài)效應可以概括為：貿(mào)易創(chuàng)造（Tradecreation）和貿(mào)易轉(zhuǎn)移（Tradediversion）效應。

End7/19/202319（一）貿(mào)易創(chuàng)造效應貿(mào)易創(chuàng)造效應是指由于關稅同盟內(nèi)實行自由貿(mào)易后，產(chǎn)品從成本較高的國內(nèi)生產(chǎn)轉(zhuǎn)往成本較低的成員國生產(chǎn)，從成員國的進口量增加，新的貿(mào)易得以“創(chuàng)造”。此外，一國由原先從同盟外國家的高價購買轉(zhuǎn)而從結(jié)盟成員國的低價購買也屬于貿(mào)易創(chuàng)造。

End7/19/202320貿(mào)易創(chuàng)造效應第一，由于成員國之間相互取消關稅，成員國由原先生產(chǎn)并消費本國的高成本、高價格產(chǎn)品，轉(zhuǎn)向購買成員國的低價格產(chǎn)品，從而使消費者節(jié)省開支，增加福利。第二，提高生產(chǎn)效率，降低成本。從一國看，以擴大的貿(mào)易取代了本國的低效率生產(chǎn)；從關稅同盟的整體看，生產(chǎn)從高成本的成員國轉(zhuǎn)向低成本成員國，因二提高了資源配置效率，給成員國帶來福利的增加。它代表了關稅同盟的自由貿(mào)易方向。End7/19/202321貿(mào)易創(chuàng)造效應：圖形EndOQPDSPPPtabcdeS0D0D1圖10—1貿(mào)易創(chuàng)造效應參加關稅同盟前7/19/202322貿(mào)易創(chuàng)造效應：圖形說明（1）在10—1中，橫軸表示參加關稅同盟的成員國國內(nèi)市場X商品的供求數(shù)量，縱軸表示X商品的價格。該國在參加關稅同盟之前，對外遭受進口關稅，使得X商品的市場價格為Pt，需求量為OD0，國內(nèi)的供給量為OS0，進口量為S0D0。End7/19/202323貿(mào)易創(chuàng)造效應：圖形說明（2）參加關稅同盟后，成員國之間相互取消關稅，此時伙伴國X商品的價格為Pp，由于X商品價格是下降，該國對X商品的需求量為OD1，在價格降低后，該國國內(nèi)生產(chǎn)者退出X商品的生產(chǎn)，所有的X商品都從伙伴國進口，進口的X商品從S0D0擴大到OD1。參加關稅同盟后，該國的對外貿(mào)易規(guī)模擴大了。不僅如此，在X商品的價格降低后，該國消費者的消費剩余增加了，即由參加關稅同盟以前的a增加到參加關稅同盟以后的a+b+c+d+e。其中b的部分是從生產(chǎn)者剩余轉(zhuǎn)到消費者那里，d的部分是從政府的關稅收入轉(zhuǎn)到消費者那里，因此，這兩部分是一國范圍內(nèi)各部門之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)移。End7/19/202324貿(mào)易創(chuàng)造效應：圖形說明（2）而c、e的部分則是參加關稅同盟后該國得到的凈福利，其中c的部分得自用伙伴國生產(chǎn)代替本國生產(chǎn)形成的資源節(jié)約，e的部分則是消費者增加消費的凈剩余。因此，一國參加關稅同盟可以帶來貿(mào)易規(guī)模的擴大和福利水平的提高。End7/19/202325（二）貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應（1）假定締結(jié)關稅同盟前關稅同盟國不生產(chǎn)某種商品而采取自由貿(mào)易的立場，無稅（或關稅很低）地從世界上生產(chǎn)效率最高、成本最低的國家進口產(chǎn)品；關稅同盟建立后，同盟成員國的產(chǎn)品轉(zhuǎn)由同盟內(nèi)生產(chǎn)效率最高的國家進口。如果同盟內(nèi)生產(chǎn)效率最高的國家不是世界上生產(chǎn)效率最高的國家，則進口成本較同盟成立增加，消費開支擴大，使同盟國的社會福利水平下降，這就是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應。End7/19/202326貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應（2）第一，由于關稅同盟，阻止從外部低成本進口，而使消費者由原來購買外部的低價格產(chǎn)品轉(zhuǎn)而購買成員國的高價格產(chǎn)品，增加了開支損失，減少了福利。第二，從全世界的角度看，這種生產(chǎn)資源的重新配置導致了生產(chǎn)效率的降低和生產(chǎn)成本的提高，由于這種轉(zhuǎn)移有利于低效率生產(chǎn)者，使資源不能有效地分配和利用，使整個世界的福利水平降低。因此，它代表了關稅同盟的貿(mào)易保護方向。End7/19/202327貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應：圖形EndOQPQ1Q2Q3PWPPPheabcdcD圖10—2貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應7/19/202328貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應：圖形說明在圖10—2中，橫軸表示X商品的進口數(shù)量，縱軸表示X商品的價格。在該國參加關稅同盟之前，該國從第三國進口X，此時，其進口價格為PW，征收關稅后的國內(nèi)正常價格為Ph，由此，政府可以獲得b+c兩部分的關稅收入。End7/19/202329貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應：圖形說明該國參加關稅同盟后，由于成員國之間相互取消關稅，所以伙伴國的進口價格為pp，即比第三國加關稅以后的價格要低，從而該國X的進口就從第三國轉(zhuǎn)向伙伴國，導致了貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移，但是這種轉(zhuǎn)移是該國政府失去了關稅收入。總之，參加關稅同盟所造成的成員國貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移帶來了兩個方面的損失，一是成員國貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移，即從低價格的第三國進口轉(zhuǎn)向高價格的伙伴國進口，在進口相同產(chǎn)品的情況下，該成員國付出了較高的進口代價；二是政府失去了關稅收入。End7/19/202330貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移的綜合分析EndQOPSDPWPhPPfabcdeM5M6M4M3M2M1圖10—3貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移的綜合分析消費者剩余7/19/202331圖形說明（1）在圖10—3中，橫軸表示進口數(shù)量，縱軸表示商品的價格，曲線S表示X商品的供給曲線，曲線D表示需求曲線。Ph表示本國價格，Pp表示伙伴國國家，Pw表示自由貿(mào)易或第三國的價格。在該國參加關稅同盟以前，其進口價格為Pw，該國的進口量為M2M3，此時關稅收入為c+d，消費者剩余為f。End7/19/202332圖形說明（2）參加關稅同盟以后，進口量為M1M4，即增加進口M1M2+M3M4，消費者剩余增加了a+b+c+e。該國由此獲利a+b。但是政府失去的關稅收入是c+d，其中c的部分轉(zhuǎn)移到消費者那里，而d的部分則支付給了伙伴國的生產(chǎn)者，因而是該國的損失。該國決定是否參加關稅同盟的基本尺度是比較a+b與d的大小。如果a+b＞d，則貿(mào)易創(chuàng)造大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移，如果a+b＜d，則貿(mào)易轉(zhuǎn)移大于貿(mào)易創(chuàng)造。End7/19/202333圖形說明（3）由圖可見，當本國與伙伴國市場價格或成本的差別越大時，圖中兩個價格間的距離越遠，從而貿(mào)易創(chuàng)造越大。另一方面，本國的需求曲線越平坦，本國與伙伴國之間單位價格差異所帶來的需求量的變化越大，從而消費者剩余增加的就比較多。在伙伴國與第三國之間也存在一定的關系，即伙伴國與第三國之間的價格差異越小，本國失去的關稅收入也就越小，反之越大。從圖中可以看出a+b＞d，因此貿(mào)易創(chuàng)造大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移，該國可以參加關稅同盟。End7/19/202334圖形說明—結(jié)論對一個成員國而言，貿(mào)易創(chuàng)造大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移是有條件的：（1）本國對貿(mào)易商品的供求彈性較大；（2）本國與其他成員國之間貿(mào)易商品的成本差別較大；（3）伙伴國與第三國或非成員國同種貿(mào)易商品的價格或成本差別較小。End7/19/202335二、關稅同盟的擴大出口效應在前面分析關稅同盟的經(jīng)濟效應時，只是討論了一國加入關稅同盟前后得自進口方面的福利影響。實際上，無論進口增加給該國帶來多大的好處，總是有一個現(xiàn)實問題存在著：就是進口的增加所帶來的貿(mào)易收支問題。因為在該國商品出口量不變的情況下，進口量的增加將給該國帶來大量的進口支付，從而出現(xiàn)貿(mào)易收支逆差的情況。在現(xiàn)實中，一國參加關稅同盟不僅能夠帶來一定的商品進口量的增加，還會帶來出口的增加，對于一個希望參加關稅同盟的國家（特別是小國）而言，它的加入往往并非看準該關稅同盟能給它帶來多少進口的好處，更多的是看重其產(chǎn)品的出口市場?？傮w上看，關稅同盟將給參加國帶來更大的出口機會，從而帶來更多的福利。End7/19/202336關稅同盟的擴大出口效應：圖形EndQQPDASADBSBOPUPWPthefigdbac圖10—4關稅同盟的擴大出口效應7/19/202337擴大出口效應：圖形說明（1）在圖10—4中，左半部分是A國的生產(chǎn)、消費和出口情況。右半部分是B國的生產(chǎn)、消費和進口情況。假設C國的生產(chǎn)成本固定不變，在組成關稅同盟之前世界價格為Pw，等于C國的生產(chǎn)成本。B國對來自所有國家的進口商品一律征收關稅，征稅后的價格為Pt。此時A國的出口為fg，B國的進口量為ab。B國的進口量中有一部分來自A國，從A國進口的數(shù)量為ac，即ac=fg，而剩余的部分則從C國進口，進口量為cb。End7/19/202338擴大出口效應：圖形說明（2）A、B兩國組成關稅同盟后，由于B國對A國的進口商品免稅而對C國的進口仍然征收關稅，故在B國市場上A國商品的價格要低于C國同樣商品的價格，于是B國轉(zhuǎn)而只從A國進口。但A、B兩國間關稅剛一撤除時，B國對進口商品的需求大于A國的出口供給（對應于Pw），所以B國的出口價格要上升，出口擴大。當價格升至Pu時，A、B兩國的貿(mào)易達到平衡，A國的出口等于B國的進口，即hi=de。End7/19/202339擴大出口效應：結(jié)論加入關稅同盟對A國來說，可以達到擴大出口、增加出口收入的目的。這一點對于那些國內(nèi)市場狹小的國家來說無疑有很重要的現(xiàn)實意義，加入關稅同盟，利用區(qū)域內(nèi)市場擴大出口，帶動經(jīng)濟發(fā)展，對這些國家來說不失為一種好的選擇。End7/19/202340三、關稅同盟的動態(tài)效應1、關稅同盟的第一個動態(tài)效應是市場擴大效應（或規(guī)模經(jīng)濟效應）。關稅同盟建立后，在排斥第三國產(chǎn)品的同時，為成員國之間產(chǎn)品的相互出口創(chuàng)造了良好的條件。所有成員國的國內(nèi)市場組成一個統(tǒng)一的區(qū)域性市場，這種市場范圍的擴大促進了企業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，使生產(chǎn)者可以不斷擴大生產(chǎn)規(guī)模，降低成本，享受到規(guī)模經(jīng)濟的利益。并且可以進一步增強同盟內(nèi)的企業(yè)對外，特別是對非成員國同類企業(yè)的競爭能力。因此，關稅同盟所創(chuàng)造的市場擴大效應引發(fā)了企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)。這種效應與幼稚產(chǎn)業(yè)論有某些相似之處，因而比較適合于一向國內(nèi)市場狹小或比較依賴對外貿(mào)易的國家。End7/19/202341關稅同盟的動態(tài)效應2、關稅同盟的建立促進了成員國企業(yè)之間的競爭。在各成員國組成關稅同盟以前，許多部門已經(jīng)形成了國內(nèi)的壟斷，因而不利于各國的資源配置和技術進步。組成關稅同盟后，由于各國市場的相互開放