國企施工單位約束機(jī)制

建工集團(tuán)項(xiàng)目管理約束機(jī)制湖南省建筑工程集團(tuán)總公司2015年4月前言為適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)監(jiān)管的要求，依法治企，健全企業(yè)規(guī)章制度，強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目的管控能力建設(shè)，達(dá)到對(duì)項(xiàng)目規(guī)范管理的新常態(tài)，促進(jìn)集團(tuán)轉(zhuǎn)型升級(jí)，保證集團(tuán)擴(kuò)大規(guī)模，提升實(shí)力，創(chuàng)新持續(xù)健康發(fā)展，特建立本機(jī)制。根據(jù)目前已有的三公司《項(xiàng)目目標(biāo)管理辦法》、《項(xiàng)目成本控制管理辦法》、《工程質(zhì)量管理制度》、《行政責(zé)任追究制》、《項(xiàng)目股份制管理辦法》征求意見稿和集團(tuán)二公司《項(xiàng)目部股份合作承包章程》，并結(jié)合集團(tuán)內(nèi)部其他企業(yè)項(xiàng)目管理相關(guān)約束機(jī)制編制。目錄 1總則……………………42風(fēng)險(xiǎn)抵押………………43過程約束………………54審計(jì)監(jiān)督………………75一票否決………………86責(zé)任追究………………87附則……………………91總則1.0.1為全面加強(qiáng)和規(guī)范項(xiàng)目管理，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，進(jìn)一步適應(yīng)市場(chǎng)需要；依法治企，推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，建立本機(jī)制。1.0.2本機(jī)制適應(yīng)集團(tuán)所有施工項(xiàng)目，包括目標(biāo)責(zé)任制項(xiàng)目和股份合作制項(xiàng)目。1.0.3集團(tuán)各級(jí)所屬單位和職能部門依照本機(jī)制對(duì)集團(tuán)內(nèi)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督考核。2..風(fēng)險(xiǎn)抵押2.0.12.0.22.0.32.0.42.0.52.0.6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)抵押金的扣除：項(xiàng)目發(fā)生違反國家、省、市建設(shè)行政主管部門及行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)1項(xiàng)目部發(fā)生質(zhì)量安全事故，或被建設(shè)行政主管部門記錄不良行為記錄的；2項(xiàng)目部違反公司財(cái)務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定，未按規(guī)定核算，私自開戶，或?qū)~戶管理不善給公司造成損失的；3項(xiàng)目部違反規(guī)定使用勞務(wù)隊(duì)伍，特殊工種作業(yè)人員未持證上崗或持假證上崗的；4項(xiàng)目部不能按期支付農(nóng)民工工資，材料款等引發(fā)矛盾，處理不妥當(dāng)，導(dǎo)致民工鬧事、新聞曝光等影響單位形象的事件的；5工程竣工或交付使用后，項(xiàng)目部未按公司要求將項(xiàng)目部印章、施工管理、財(cái)務(wù)核算及會(huì)計(jì)資料、工程結(jié)算資料等全額送移交項(xiàng)目責(zé)任單位的；6項(xiàng)目部不能達(dá)到信息化管理要求的，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)抵押金全額扣除。7項(xiàng)目如果出現(xiàn)了虧損，或未完成目標(biāo)利潤(rùn)，經(jīng)終結(jié)審計(jì)確認(rèn)，確實(shí)是因項(xiàng)目管理不善造成的；8項(xiàng)目沒按綠色施工標(biāo)準(zhǔn)化管理要求組織施工，出現(xiàn)“四節(jié)一環(huán)保”相關(guān)處罰或施工擾民造成嚴(yán)重社會(huì)影響的；9其它違反法律法規(guī)及集團(tuán)相關(guān)制度的行為。3過程約束3.0.13.0.21項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)公司的安全管理目標(biāo)，建立健全安全生產(chǎn)管理體系，杜絕重大安全事故的發(fā)生；建立健全項(xiàng)目安全規(guī)章制度，搞好重大危險(xiǎn)源管理；嚴(yán)格按公司《建設(shè)工程安全生產(chǎn)文明施工現(xiàn)場(chǎng)管理標(biāo)準(zhǔn)圖集》和《建筑工程生產(chǎn)管理文件匯編》，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理。2項(xiàng)目部應(yīng)在與公司簽訂內(nèi)部合同一周內(nèi)與公司簽訂書面的安全責(zé)任書，并接受公司工程管理部的監(jiān)管交底和風(fēng)險(xiǎn)防范的宣講，制訂并落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的管理方案。3項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)項(xiàng)目一體化信息平臺(tái)及時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、安全情況的數(shù)據(jù)，質(zhì)安員應(yīng)按要求定期登錄一次安全臺(tái)帳，并定期向所屬單位報(bào)送一次工作臺(tái)帳。4項(xiàng)目部應(yīng)執(zhí)行公司《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》等相關(guān)管理辦法的要求，接受公司工程管理部及相關(guān)部門的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)，3.0.3項(xiàng)目質(zhì)量1項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)工程質(zhì)量目標(biāo)，建立健全項(xiàng)目質(zhì)量保證體系，嚴(yán)格按圖紙、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，嚴(yán)格執(zhí)行《建筑工程質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》，做好技術(shù)交底，確保工程實(shí)體質(zhì)量合格。2項(xiàng)目部應(yīng)與公司簽訂內(nèi)部合同一周內(nèi)與公司簽訂質(zhì)量責(zé)任書。3項(xiàng)目部在進(jìn)行分部和單位工程驗(yàn)收前，應(yīng)向公司工程管理部門申請(qǐng)預(yù)驗(yàn)收。各分部、單位工程驗(yàn)收必須通知公司工程管理部參加。4項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)公司每年明確的質(zhì)量管理目標(biāo)，確保項(xiàng)目的質(zhì)量合格率為100%，優(yōu)良率80%以上，并爭(zhēng)創(chuàng)省優(yōu)工程以上獎(jiǎng)項(xiàng)；嚴(yán)格按公司《建筑工程質(zhì)量管理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行管理。3.0.4項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)文明施工1項(xiàng)目部應(yīng)按集團(tuán)企業(yè)文化宣傳手冊(cè)或電子版的圖片，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)門樓和臨建設(shè)施進(jìn)行布置。2項(xiàng)目部應(yīng)按公司的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)文明施工現(xiàn)場(chǎng)管理標(biāo)準(zhǔn)圖集》，對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)文明進(jìn)行管理。3項(xiàng)目部應(yīng)編制環(huán)保措施并進(jìn)行專人落實(shí)，有效防止粉塵、噪音、廢水等環(huán)境污染。3.0.5項(xiàng)目綠色施工1項(xiàng)目部應(yīng)按集團(tuán)綠色施工標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)要求，全過程執(zhí)行綠色施工標(biāo)準(zhǔn)化管理。2項(xiàng)目部應(yīng)設(shè)立專職綠色施工管理員，編制綠色施工專項(xiàng)方案，對(duì)綠色施工實(shí)施目標(biāo)管理。3項(xiàng)目部應(yīng)避免發(fā)生群體傳染病、食物中毒等責(zé)任事故；避免施工中應(yīng)“四節(jié)一環(huán)?！眴栴}被政府管理部門處罰；避免施工擾民造成嚴(yán)重社會(huì)影響。3.0.6項(xiàng)目人力資源1項(xiàng)目部應(yīng)按《勞動(dòng)法》規(guī)定，自用工之日起一個(gè)月內(nèi)與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同。并購買工傷保險(xiǎn)和意外保險(xiǎn)。遵循職責(zé)分明，持證上崗的原則。2項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)項(xiàng)目管理人員和勞務(wù)作業(yè)人員生產(chǎn)技術(shù)，質(zhì)量安全，文明施工、綠色施工等方面進(jìn)行教育培訓(xùn)。3項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)本項(xiàng)目專業(yè)技術(shù)人員、見習(xí)人員、特種作業(yè)人員、勞務(wù)隊(duì)伍進(jìn)行考核鑒定。3.0.7項(xiàng)目財(cái)務(wù)1項(xiàng)目部應(yīng)正確核算收入、成本、費(fèi)用、財(cái)務(wù)成果；2項(xiàng)目會(huì)計(jì)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的資金、成本全方位、全過程監(jiān)控。3項(xiàng)目部收取建設(shè)方工程款或收外部銷貨款及勞務(wù)款項(xiàng)應(yīng)全部匯入公司資金管理系統(tǒng)，應(yīng)按公司合同約定收取工程款。4項(xiàng)目部應(yīng)每月與建設(shè)方進(jìn)行工程款對(duì)賬，取得建設(shè)單位對(duì)賬的簽單。5向公司借款的項(xiàng)目，應(yīng)按規(guī)定用途使用借款并按期歸還資金。6會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)與會(huì)計(jì)賬數(shù)據(jù)相符，會(huì)計(jì)賬數(shù)據(jù)與實(shí)物資產(chǎn)相符。3.0.8項(xiàng)目成本控制1項(xiàng)目部應(yīng)按集團(tuán)“三項(xiàng)制度、四個(gè)集中”的管理辦法組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。2項(xiàng)目部應(yīng)通過公開招標(biāo)，選擇資質(zhì)許可、價(jià)格優(yōu)惠、質(zhì)量可靠、服務(wù)優(yōu)良的供應(yīng)商或勞務(wù)隊(duì)伍，按集團(tuán)統(tǒng)一的合同范本簽訂各類合同。3項(xiàng)目部的資金使用計(jì)劃、審批流程、支付方式均應(yīng)符合公司項(xiàng)目成控管理規(guī)定。4項(xiàng)目部要對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行過程中的各類消耗支出與目標(biāo)值進(jìn)行對(duì)比（實(shí)際成本與目標(biāo)成本兩算對(duì)比），及時(shí)查找項(xiàng)目實(shí)際費(fèi)用開支與目標(biāo)值的偏差，分析偏差形成的原因。5對(duì)嚴(yán)重超支或事實(shí)不清的項(xiàng)目應(yīng)立即采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施予以糾正，以保證預(yù)算管理的有效運(yùn)行。3.0.9項(xiàng)目部結(jié)算員自項(xiàng)目竣工之日起(以單位竣工驗(yàn)收單上竣工日期為準(zhǔn))二個(gè)月內(nèi)必須提交結(jié)算資料，從提交結(jié)算資料之日起(按簽收日期計(jì)算3.10項(xiàng)目部建立應(yīng)收賬款催收責(zé)任制，明確應(yīng)收賬款回籠指標(biāo)。項(xiàng)目財(cái)務(wù)部門對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行賬齡分析，確定催收目標(biāo)和方案，根據(jù)業(yè)主的資金、信用狀況采取不同的催收方法。4審計(jì)監(jiān)督4.0.14.0.21未按規(guī)定及時(shí)向?qū)徲?jì)組報(bào)送有關(guān)資料，或報(bào)送資料未按審計(jì)組要求填報(bào)，經(jīng)兩次整改仍未達(dá)到審計(jì)組要求的；2審計(jì)進(jìn)場(chǎng)后，未按規(guī)定提供真實(shí)、完整的有關(guān)資料，甚至有意向?qū)徲?jì)組提供虛假財(cái)務(wù)資料或其他資料；3.審計(jì)過程中，有意不向?qū)徲?jì)人員說明有關(guān)的真實(shí)情況，誤導(dǎo)審計(jì)工作的；審計(jì)中發(fā)現(xiàn)下列情況之一者，公司責(zé)成被審計(jì)單位限期整改，同時(shí)給予通報(bào)批評(píng)或處罰：(1)不按會(huì)計(jì)制度及公司管理辦法有關(guān)規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和賬務(wù)處理；(2).賬證數(shù)據(jù)不符、賬表數(shù)據(jù)不符，項(xiàng)目會(huì)計(jì)報(bào)表與上報(bào)公司的會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)不一致的；(3)不按公司管理辦法有關(guān)規(guī)定確認(rèn)主營業(yè)務(wù)收入、不正確歸集和計(jì)算工程成本及利潤(rùn)。4.0.3審計(jì)中發(fā)現(xiàn)下列情況，公司對(duì)被審計(jì)項(xiàng)目部及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和行政處罰：1審計(jì)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目違反《公司項(xiàng)目管理辦法》規(guī)定的行為，對(duì)被審計(jì)項(xiàng)目部或相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)處罰。2未經(jīng)公司批準(zhǔn)，發(fā)放（含預(yù)發(fā)）項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子成員各類獎(jiǎng)金，責(zé)令項(xiàng)目部退還所發(fā)放的獎(jiǎng)金；5一票否決項(xiàng)目發(fā)生下列行為之一，上級(jí)主管單位可實(shí)行一票否決，取消項(xiàng)目班子成員各類參評(píng)資格：5.0.1發(fā)生安全生產(chǎn)一般及以上責(zé)任事故及重大質(zhì)量事故；5.0.2發(fā)生惡意拖欠農(nóng)民工工資，產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)影響；5.0.3發(fā)生私刻公章，私開賬戶等嚴(yán)重違法違紀(jì)行為；5.0.4年度導(dǎo)致公司被記錄市級(jí)以上一般或嚴(yán)重不良行為；5.0.5項(xiàng)目出現(xiàn)五十萬元以上嚴(yán)重虧損的。6責(zé)任追究6.0.11行政處分：分為警告、記過、記大過、降級(jí)、免職、留用察看、終止勞動(dòng)合同等七個(gè)等級(jí)。除警告、記過外，其余行政處分和責(zé)任賠償均記入個(gè)人檔案。2責(zé)任賠償：指從直接責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)收入及個(gè)人財(cái)產(chǎn)中，賠償其造成經(jīng)濟(jì)損失的一定比例或全部金額。3經(jīng)濟(jì)處罰：對(duì)間接責(zé)任人、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)處以一定數(shù)額的罰款。4觸犯法律的移交司法機(jī)關(guān)處理。6.0.2有下列行為的按所造成損失比例進(jìn)行責(zé)任賠償。同時(shí)給予相應(yīng)的行政處分。1責(zé)任人故意或惡意造成公司經(jīng)濟(jì)損失的；2在承包經(jīng)營中，責(zé)任人給公司造成虧損的；3責(zé)任人因私造成公司經(jīng)濟(jì)損失的；6.0.3由于工作極不負(fù)責(zé)任、嚴(yán)重失職，造成重大責(zé)任事故或造成公司重大、巨大經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)責(zé)任人給予行政處分，并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。6.0.4責(zé)任人造成公司記“一般不良行為”記錄；造成公司記“嚴(yán)重不良行為”記錄的和造成公司被扣安全生產(chǎn)許可證處以責(zé)任賠償。6.0.5項(xiàng)目責(zé)任人偽造公司或項(xiàng)目印章，給公司造成損失的，進(jìn)行責(zé)任追究處理，并移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。七附則7.0.17.0.2本機(jī)制自下發(fā)之日起即時(shí)生效。經(jīng)營部營部經(jīng)營部營部合同履約合同返回合同簽訂合同履約合同返回合同簽訂未達(dá)到信息化管理要求全額扣除未達(dá)到信息化管理要求全額扣除質(zhì)量安全事故或不良行為記錄質(zhì)安部質(zhì)量安全事故或不良行為記錄質(zhì)安部承擔(dān)責(zé)任 承擔(dān)責(zé)任扣5萬元?jiǎng)趧?wù)隊(duì)伍不符合規(guī)定扣5萬元?jiǎng)趧?wù)隊(duì)伍不符合規(guī)定扣1000元/人扣1000元/人人力資源部未持證上崗未持證上崗未辦農(nóng)民工學(xué)校未辦農(nóng)民工學(xué)?？?－5扣2－5萬元私自開戶扣私自開戶扣3萬元造成“久懸賬戶”財(cái)務(wù)部造成“久懸賬戶”財(cái)務(wù)部分