1、安全風(fēng)險分級管控及隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制作業(yè)指導(dǎo)書

.IV〔輕微A重大風(fēng)險重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險B重大風(fēng)險重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險C重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險D較大風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險E一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險判定事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴(yán)重程度,需要選擇適用的定性或定量風(fēng)險評估方法進(jìn)行科學(xué)判定。如對事故發(fā)生的可能性,可采用事故統(tǒng)計分析方法、事件樹分析等分析方法來判定；事故后果的嚴(yán)重程度,可采用事故統(tǒng)計分析和事故后果定量模擬計算等方法來判定。鑒于本公司類型千差萬別,本公司風(fēng)險管理水平各不相同,特別是對于一些風(fēng)險較低的本公司,雖然按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)沒有構(gòu)成重大風(fēng)險,仍然要按照風(fēng)險管理的原則,抓住影響本本公司安全生產(chǎn)的突出問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié),研究確定本本公司可接受風(fēng)險程度。6.7制定風(fēng)險清單本公司在風(fēng)險辨識評估和分級之后,應(yīng)建立風(fēng)險清單。風(fēng)險清單應(yīng)至少包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險位置、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控主體、管控措施等內(nèi)容。本公司應(yīng)將重大風(fēng)險進(jìn)行匯總,登記造冊,并對重大風(fēng)險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)說明。對于重大風(fēng)險,本公司應(yīng)及時上報屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。6.8風(fēng)險分級管控管控要求要建立安全風(fēng)險分級管控工作制度,制定工作方案,明確安全風(fēng)險分級管控原則和責(zé)任主體,分別落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險管控職責(zé)和風(fēng)險管控清單,分類別、分專業(yè)明確公司、部門、車間、班組、崗位的安全風(fēng)險管理措施。風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險等級越高管控層級越高的原則,對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、場所應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險,下一級必須同時負(fù)責(zé)管控,并逐級落實(shí)具體措施。6.8.2風(fēng)險管控措施類別a>工程技術(shù)措施；b>管理措施；c>培訓(xùn)教育措施；d>個體防護(hù)措施；e>應(yīng)急處置措施。6.8.3管控措施制定原則及評審本公司在選擇風(fēng)險管控措施時應(yīng)充分考慮可行性、安全性、可靠性,以及重點(diǎn)突出人的因素。風(fēng)險控制措施在實(shí)施前應(yīng)針對以下內(nèi)容進(jìn)行充分論證：措施的有效性和可靠性；是否使風(fēng)險降低至可接受水平；是否會產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；是否已選定最佳的解決方案。6.8.4風(fēng)險告知本公司應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置重大風(fēng)險公告欄,制作崗位安全風(fēng)險告知卡,標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。同時,本公司應(yīng)以崗位安全風(fēng)險及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn),強(qiáng)化風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)。6.8.5重大風(fēng)險管控措施本公司應(yīng)對重大風(fēng)險重點(diǎn)管控,制定有效的管理控制措施。通過工程技術(shù)措施和〔或技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險,應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的具體方案,落實(shí)防控經(jīng)費(fèi)。屬于經(jīng)常性或周期性工作中的重大風(fēng)險,不需要采取工程技術(shù)措施的,可以采取制<修>訂文件〔程序或作業(yè)文件來有效控制風(fēng)險。本公司可根據(jù)自身?xiàng)l件和實(shí)際需要,建立重大風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng),開展重大風(fēng)險分級預(yù)警和事故應(yīng)急響應(yīng),做到風(fēng)險預(yù)警準(zhǔn)確,事故應(yīng)急響應(yīng)及時。6.9繪制本公司安全風(fēng)險圖本公司在確定安全風(fēng)險清單,制定安全風(fēng)險管控措施之后,應(yīng)建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。至少繪制兩張本公司安全風(fēng)險圖。安全風(fēng)險四色分布圖本公司應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色,將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等級風(fēng)險,標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中。作業(yè)安全風(fēng)險比較圖部分作業(yè)活動、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù),例如動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、?；愤\(yùn)輸?shù)?由于其風(fēng)險等級難以在平面布置圖、地理坐標(biāo)圖中標(biāo)示,應(yīng)利用統(tǒng)計分析的方法,采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等,將不同作業(yè)的風(fēng)險按照從高到低的順序標(biāo)示出來,實(shí)現(xiàn)對重點(diǎn)環(huán)節(jié)的重點(diǎn)管控。6.10形成風(fēng)險分級管控運(yùn)行機(jī)制6.10.1運(yùn)行效果評價通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè),本公司應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：a>每一輪風(fēng)險辨識和評價后,應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn),或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；b>完善重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識；c>涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；d>員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識,安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；e>保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善,風(fēng)險管控能力得到加強(qiáng)；f>根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施,完善隱患排查項(xiàng)目清單,使隱患排查工作更有針對性。6.10.2閉環(huán)管理機(jī)制對本本公司風(fēng)險防控措施運(yùn)行效果進(jìn)行評價,現(xiàn)有控制措施不能使風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)時,應(yīng)通過強(qiáng)化安全風(fēng)險辨識和分級管控,從源頭上避免和消除事故隱患,進(jìn)而降低事故發(fā)生的可能性；另一方面,通過強(qiáng)化隱患排查,分析其規(guī)律特點(diǎn),相應(yīng)查找風(fēng)險辨識的遺漏與缺失,查找風(fēng)險管控措施的薄弱環(huán)節(jié),進(jìn)而完善風(fēng)險分級管控制度。6.11隱患排查治理建立完善隱患排查治理制度本公司應(yīng)建立完善隱患排查治理制度,逐漸建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每位從業(yè)人員的隱患排查治理和防控責(zé)任制。并按照有關(guān)規(guī)定組織開展隱患排查治理工作,及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患,實(shí)行隱患閉環(huán)管理。隱患排查本公司應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等,組織制定各部門、崗位、場所、設(shè)備設(shè)施的隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)或排查清單,明確隱患排查的時限、范圍、內(nèi)容和要求,并組織開展相應(yīng)的培訓(xùn)。隱患排查的范圍應(yīng)包括所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的場所、人員、設(shè)備設(shè)施和活動,包括承包商和供應(yīng)商等相關(guān)服務(wù)范圍。本公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定,結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn),采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等不同方式進(jìn)行隱患排查。對排查出的隱患,按照隱患的等級進(jìn)行記錄,建立隱患信息檔案,并按照職責(zé)分工實(shí)施監(jiān)控治理。組織有關(guān)人員對本本公司可能存在的重大隱患作出認(rèn)定,并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。本公司應(yīng)將相關(guān)方排查出的隱患統(tǒng)一納入本本公司隱患管理。6.11.3隱患治理本公司應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果,制定隱患治理方案,對隱患及時進(jìn)行治理。本公司應(yīng)按照責(zé)任分工立即或限期組織整改一般隱患。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)施重大隱患治理方案。治理方案應(yīng)包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時限和要求、應(yīng)急預(yù)案。本公司在隱患治理過程中,應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控防范措施。隱患排除前或排除過程中無法保證安全的,應(yīng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員,疏散可能危及的人員,設(shè)置警戒標(biāo)志,暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)備、設(shè)施。6.11.4評估驗(yàn)收隱患治理完成后,本公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對治理情況進(jìn)行評估、驗(yàn)收。重大隱患治理完成后,本公司應(yīng)組織本本公司的安全管理人員和有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行驗(yàn)收或委托依法設(shè)立的為安全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。信息記錄、通報和報送本公司應(yīng)如實(shí)記錄隱患排査治理情況,至少每月進(jìn)行統(tǒng)計分析,及時將隱患排査治理情況向從業(yè)人員通報。本公司應(yīng)運(yùn)用隱患自查、自改、自報信息系統(tǒng),通過信息系統(tǒng)對隱患排査、報告、治理、銷賬等過程進(jìn)行電子化管理和統(tǒng)計分析,并按照當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門和有關(guān)部門的要求,定期或?qū)崟r報送隱患排查治理情況。6.12雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行評估組織外部技術(shù)專家、本公司內(nèi)部技術(shù)人員和一線員工,至少每年對本公司雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況進(jìn)行評估,及時修正發(fā)現(xiàn)問題和偏差,確保雙重預(yù)防機(jī)制不斷完善,持續(xù)保持有效運(yùn)行。重點(diǎn)評估以下方面內(nèi)容：是否按計劃有效開展；是否符合本本公司實(shí)際情況；是否取得實(shí)際效果；體系文件是否健全完善等。6.13持續(xù)改進(jìn)6.13.1定期更新本公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況,每三年至少進(jìn)行一次全面的危險源辨識和風(fēng)險評價工作,以有效管控風(fēng)險。除此之外,當(dāng)出現(xiàn)以下情況時,應(yīng)當(dāng)重新開展風(fēng)險評估：a>法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；b>本公司生產(chǎn)工藝流程和關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更；c>本公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；d>本公司發(fā)生傷亡事故；e>當(dāng)危險源辨識與評價f>知識或方法有所進(jìn)步認(rèn)為有必要時。本公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險再評估結(jié)論,每三年至少更新一次風(fēng)險清單、事故隱患清單、安全風(fēng)險圖。6.13.2體系間的融合引導(dǎo)本公司將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作與安全風(fēng)險辨識、評估、管控,以及隱患排查治理工作有機(jī)結(jié)合起來,在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的創(chuàng)建、運(yùn)行過程中開展安全風(fēng)險辨識、評估、管控和隱患排查治理。督促本公司強(qiáng)化安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建和年度自評,根據(jù)人員、設(shè)備、環(huán)境和管理等因素變化,持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險辨識、評估、管控與更新完善,持續(xù)開展隱患排查治理,實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制的持續(xù)改進(jìn)。已經(jīng)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的本公司應(yīng)按照《本公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》〔GB/T33000-2016要求,補(bǔ)充雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)內(nèi)容；未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的本公司應(yīng)按照基本規(guī)范要求,結(jié)合本手冊,全面開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建及雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。7.責(zé)任要求本公司是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的主