微觀經(jīng)濟學(xué)教學(xué)課件第18章：外部性

第18章：外部性18.1什么是外部性18.2外部性如何導(dǎo)致市場失靈18.3糾正外部性的措施18.1什么是外部性外部性：當(dāng)一個行為主體的某種行為對他人造成了影響，而這種影響又沒有給行為者帶來任何的收益或成本，那么這種行為就具有外部性。外部性的劃分：正外部性、負(fù)外部性

具有外部性的生產(chǎn)行為、具有外部性的消費行為18.1什么是外部性正外部性

：給他人帶來好的影響，但卻并沒有因此而獲得任何報酬，這樣的行為被稱為具有正外部性。負(fù)外部性：給他人帶來不好的影響，但卻并沒有因此而付出任何的代價，這樣的行為被稱為具有負(fù)外部性。18.2外部性如何導(dǎo)致市場失靈18.2.1生產(chǎn)的負(fù)外部性導(dǎo)致生產(chǎn)過多：當(dāng)某廠商的生產(chǎn)具有負(fù)外部性時，意味著該廠商進(jìn)行生產(chǎn)所引起的私人成本小于由該生產(chǎn)活動引起的社會成本。

18.2外部性如何導(dǎo)致市場失靈18.2.1生產(chǎn)的負(fù)外部性導(dǎo)致生產(chǎn)過多：

私人成本”(privatecost)是指廠商在生產(chǎn)過程中，需要真實負(fù)擔(dān)的成本。因此，以個體利潤最大化為特征的企業(yè)，在做決策時，只會考慮私人成本。18.2外部性如何導(dǎo)致市場失靈18.2.1生產(chǎn)的負(fù)外部性導(dǎo)致生產(chǎn)過多：

“社會成本”(socialcost)則是在私人成本的基礎(chǔ)上，加上由于對他人產(chǎn)生的不利影響而給別人帶來的成本。具有負(fù)外部性的生產(chǎn)MCMSCQ0PD=MBQ1Q*BAC圖18.1：具有負(fù)外部性的生產(chǎn)活動18.2外部性如何導(dǎo)致市場失靈18.2.1生產(chǎn)的負(fù)外部性導(dǎo)致生產(chǎn)過多：

“負(fù)外部性”的本質(zhì)，就是社會成本大于私人成本。由此產(chǎn)生的市場失靈就是因為私人企業(yè)在確定產(chǎn)量時，只考慮私人成本，從而造成生產(chǎn)過多。18.2外部性如何導(dǎo)致市場失靈18.2.2生產(chǎn)的正外部性導(dǎo)致生產(chǎn)過少

當(dāng)某廠商的生產(chǎn)具有正外部性時，意味著該廠商進(jìn)行生產(chǎn)所引起的私人收益小于由該生產(chǎn)活動所產(chǎn)生的社會收益。18.2外部性如何導(dǎo)致市場失靈18.2.2生產(chǎn)的正外部性導(dǎo)致生產(chǎn)過少所謂“私人收益”(privatebenefit)是指廠商通過生產(chǎn)某種產(chǎn)品，而實際得到的收益。因此，以個體利潤最大化為特征的企業(yè)，在做決策時，只能考慮私人收益。18.2外部性如何導(dǎo)致市場失靈18.2.2生產(chǎn)的正外部性導(dǎo)致生產(chǎn)過少“社會收益”(socialbenefit)則是指在私人收益的基礎(chǔ)上，加上由于對他人產(chǎn)生的有利影響而給別人帶來的收益。

18.2外部性如何導(dǎo)致市場失靈18.2.2生產(chǎn)的正外部性導(dǎo)致生產(chǎn)過少“正外部性”的本質(zhì)，就是社會收益大于私人收益。而私人企業(yè)做生產(chǎn)決策時，只能考慮私人收益，從而使得產(chǎn)出過少。具有正外部性的生產(chǎn)圖18.2：具有正外部性的生產(chǎn)活動MCQ0PMBQ*Q1BACMSB18.2外部性如何導(dǎo)致市場失靈圖18.2中的MC為企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本（在這里等同于社會的邊際成本），而MB是企業(yè)生產(chǎn)的邊際收益，即“私人邊際收益”(privatemarginalbenefit)，而MSB為企業(yè)生產(chǎn)所引起的“社會邊際收益”(socialmarginalbenefit)，18.2外部性如何導(dǎo)致市場失靈18.2.3其他導(dǎo)致市場失靈的方式消費的負(fù)外部性導(dǎo)致消費量過多；消費的正外部性導(dǎo)致消費量過少。18.3糾正外部性的措施18.3.1通過政府進(jìn)行干預(yù)（1）糾正“負(fù)外部性”的手段庇古稅收取排污費與制定排污標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放可轉(zhuǎn)讓的排污許可證（2）政府彌補“正外部性”的手段——補貼和優(yōu)惠券18.3糾正外部性的措施庇古稅（PigouTax）

用于糾正外部效應(yīng)影響的稅收被稱為庇古稅。這是為了紀(jì)念最早提出這種方法的英國經(jīng)濟學(xué)家阿瑟.庇古（A.C.Pigou）。制定這種稅收的具體內(nèi)容是：對造成負(fù)外部性的企業(yè)，國家應(yīng)該征稅，其數(shù)額應(yīng)該等于該企業(yè)給社會其他成員造成的損失，也就是邊際外部影響，從而使該企業(yè)的私人成本等于社會成本。庇古稅圖18.3：庇古稅MCMSCQ0PD=MBQ1Q*BAC稅收T18.3糾正外部性的措施收取排污費與制定排污標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)排污數(shù)量被事先確定下來后，達(dá)到這一目標(biāo)的手段有兩種：制定排污標(biāo)準(zhǔn)和收取排污費。制定排污標(biāo)準(zhǔn)（emissionsstandard）是指政府首先設(shè)定一個“排污目標(biāo)量”（設(shè)其為A），然后規(guī)定每個企業(yè)的排污量不能超過A/n（n是企業(yè)數(shù)目）。18.3糾正外部性的措施收取排污費與制定排污標(biāo)準(zhǔn)

排污標(biāo)準(zhǔn)（emissionsstandard）在污染較為嚴(yán)重的時候，這樣的措施往往見效較快。但是該方法也有很明顯的缺陷：當(dāng)廠商數(shù)目較多，且各自的規(guī)模差異較大時，這樣一種“一刀切”的政策往往會使單個企業(yè)無法達(dá)到有效率的狀態(tài)。18.3糾正外部性的措施收取排污費與制定排污標(biāo)準(zhǔn)排污費（emissionsfees）是指對企業(yè)每單位排污量收取一定的費用。該方法的好處是“有效率”——每個企業(yè)都達(dá)到了自身的最優(yōu)但壞處是：政策的實施者不容易控制污染效果。18.3糾正外部性的措施發(fā)放可轉(zhuǎn)讓的排污許可證發(fā)放可轉(zhuǎn)讓的排污許可證(transferableemissionspermit)制度是指，政府首先設(shè)定一個“排污目標(biāo)量”（設(shè)其為A），然后按照排污目標(biāo)量發(fā)行等量的排污許可證。其次，按照一定的規(guī)則[1]將許可證發(fā)放給企業(yè)，企業(yè)只有持有許可證方能排污，且排污量不能高于許可證上所表明的數(shù)量。18.3糾正外部性的措施發(fā)放可轉(zhuǎn)讓的排污許可證最后，許可證可以交易，那些減排能力高的企業(yè)可能不需要那么多許可證，因此它可以將許可證以出售；與此同時，那些減排能力差的企業(yè)可能會覺得手中的許可證不夠用，此時就需要從別人那里購買。最終，每個企業(yè)的排污量也都是對自身而言的最優(yōu)排污數(shù)量。此時，許可證的價格等于所有企業(yè)的“減排邊際成本”。18.3糾正外部性的措施18.3.1通過政府進(jìn)行干預(yù)（2）政府彌補“正外部性”的手段——補貼和優(yōu)惠券對造成正外部性的企業(yè)，國家則可以采取補貼（Subsidy）的辦法，使得企業(yè)的邊際私人收益與邊際社會收益相等。補貼圖18.2：具有正外部性的生產(chǎn)活動MCQ0PMBQ*Q1BACMSBS18.3糾正外部性的措施18.3.1通過政府進(jìn)行干預(yù)（2）政府彌補“正外部性”的手段——補貼和優(yōu)惠券在具體的實施過程中，補貼的形式是多樣的，可以直接發(fā)放貨幣，也可以是免稅，還有一種形式叫做優(yōu)惠券（voucher）。18.3糾正外部性的措施18.3.2通過市場自行解決

著名經(jīng)濟學(xué)家羅納德.科斯在1960年《社會成本的問題》一文中提出了這樣的論點：如果資源的產(chǎn)權(quán)是清晰的、可交易的，且交易成本很低，那么由外部性造成的市場失靈就可以通過相關(guān)各方的私人協(xié)議來解決。原因是：如果資源的配置沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，那么就存在著帕累托改進(jìn)的余地。因此相關(guān)社會成員可以通過協(xié)商的方式共同分享帕累托改進(jìn)帶來的好處，最終實現(xiàn)這樣的改進(jìn)。18.3糾正外部性的措施18.3.2通過市場自行解決

所謂“帕累托改進(jìn)”是指這樣一種改變，它能使起碼一個社會成員的福利水平因此而得到改善，同時又不會使任何一個社會成員的利益因此而受損。而所謂“帕累托最優(yōu)”就是指不存在帕累托改進(jìn)余地的資源分配狀態(tài)。

18.3糾正外部性的措施18.3.2通過市場自行解決（1）用科斯定理糾正負(fù)外部性（2）用科斯定理彌補正外部性18.3糾正外部性的措施（1）用科斯定理糾正負(fù)外部性以“一條河，上游有家造紙廠，下游有個養(yǎng)魚場”為例，造紙廠根據(jù)自己的邊際成本與邊際收益的比較將產(chǎn)量確定在Q1(見圖18.3)。根據(jù)前述分析，此時由于存在著負(fù)外部性，使得造紙廠生產(chǎn)得過多，污染得過于嚴(yán)重，顯然這會給下游養(yǎng)魚場帶來很大損失，設(shè)該損失大小為A元。如果讓造紙廠減少排污，即減少造紙產(chǎn)量致Q*，那么肯定會給造紙廠帶來損失，設(shè)該損失大小為B元。由于此時的狀態(tài)不是帕累托最優(yōu)的，存在帕累托改進(jìn)，因此一定有：A>B（為什么？）。18.3糾正外部性的措施（1）用科斯定理糾正負(fù)外部性

于是養(yǎng)魚場可以拿出B元交給造紙廠，條件是：造紙廠必須將產(chǎn)量降低到Q*。如果造紙廠接受這一條件，那么對于造紙廠而言，它的利益不變，而養(yǎng)魚場的利益增加了（A–B）。顯然，這是一種帕累托改進(jìn)。并且改進(jìn)后，資源的分配重新達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。18.3糾正外部性的措施（2）用科斯定理彌補正外部性

最典型，同時也是最重要的具有正外部性的生產(chǎn)是知識的生產(chǎn)。首先，一個人生產(chǎn)出某種知識后，對于周圍人的正向影響往往是巨大的。其次，由于知識產(chǎn)品有一個重要特征，即，很容易被復(fù)制，因此知識的生產(chǎn)者所獲得收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于知識所產(chǎn)生的價值，以至于知識產(chǎn)品的生產(chǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到最優(yōu)的水平。18.3糾正外部性的措施（2）用科斯定理彌補正外部性

對于這類問題，使用科斯定理的具體方法就是建立專利與版權(quán)制度以明晰、保護產(chǎn)權(quán)。18.3糾正外部性的措施（2）用科斯定理彌補正外部性

專利(patent)與版權(quán)(copyright)

制度是政府認(rèn)可并