ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)教程課件

內(nèi)審員培訓(xùn)教程

講師:張勇7/24/20230內(nèi)審員培訓(xùn)教程

講師:張勇7/24/20230

審核

定義（GB/T19000--ISO9000:2000)為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程7/24/20231審核定義（GB/T19000--ISO9000:第一章審核總論審核的定義審核的范疇審核的類(lèi)型審核的目的審核的特點(diǎn)審核的基本程序年度審核進(jìn)度的安排7/24/20232第一章審核總論審核的定義7/24/20232審核的范疇環(huán)境管理體系審核環(huán)境標(biāo)志審核清潔生產(chǎn)審核環(huán)境行為符合性審核應(yīng)負(fù)責(zé)任審核職業(yè)健康安全管理體系審核產(chǎn)品安全審核7/24/20233審核的范疇環(huán)境管理體系審核職業(yè)健康安全管理體系審核7/24/環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方7/24/20234環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織職業(yè)健康安全管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的職業(yè)健康安全管理體系是否符合所規(guī)定的職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方7/24/20235職業(yè)健康安全管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷審核類(lèi)型外部審核

第二方審核第三方審核內(nèi)部審核

第一方審核7/24/20236審核類(lèi)型外部審核7/24/20236第二方審核提供選擇、評(píng)價(jià)和認(rèn)可供方/合作方的論據(jù)幫助供方/合作方改進(jìn)其環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系增加雙方對(duì)環(huán)境/職業(yè)健康安全要求的相互了解7/24/20237第二方審核提供選擇、評(píng)價(jià)和認(rèn)可供方/合作方的論據(jù)7/24/2第三方審核建立公司應(yīng)達(dá)到的最低標(biāo)準(zhǔn)獲得注冊(cè)證書(shū)減少顧客與供方不必要的開(kāi)支有助于增強(qiáng)公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力尋求專(zhuān)業(yè)的幫助7/24/20238第三方審核建立公司應(yīng)達(dá)到的最低標(biāo)準(zhǔn)7/24/20238第一方審核使質(zhì)環(huán)境/職業(yè)健康安全體系滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)和/或其它約定的文件（如合同要求、法律法規(guī)要求）作為一種重要的管理手段在第二、三方審核前糾正不足維持、改進(jìn)和完成環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的需要7/24/20239第一方審核使質(zhì)環(huán)境/職業(yè)健康安全體系滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)和/或其它約定審核的特點(diǎn)正規(guī)性系統(tǒng)性獨(dú)立性審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程7/24/202310審核的特點(diǎn)正規(guī)性7/24/202310審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行審核只能由有資格的人員進(jìn)行審核必須按正式程序進(jìn)行審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄7/24/202311審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行7/24/202311審核的依據(jù)合同要求環(huán)境/職業(yè)健康安全體系文件和規(guī)定ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)法律、法規(guī)

7/24/202312審核的依據(jù)合同要求7/24/202312審核的人員接受正式的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)具備參加審核的經(jīng)歷不應(yīng)審核自己的工作經(jīng)資格確認(rèn)7/24/202313審核的人員接受正式的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)7/24/202313審核的系統(tǒng)性按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)和結(jié)果全部審核部分審核后續(xù)審核7/24/202314審核的系統(tǒng)性按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與7/全部審核必須對(duì)所有相關(guān)部門(mén)進(jìn)行定期審核至少每年一次包括標(biāo)準(zhǔn)所有適用的要求7/24/202315全部審核必須對(duì)所有相關(guān)部門(mén)進(jìn)行定期審核7/24/202315部分審核

例行審核之外，下列因素也可能導(dǎo)致進(jìn)行內(nèi)部審核：組織變化、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化市場(chǎng)反饋重大環(huán)境事故/投訴、職業(yè)健康安全事故7/24/202316部分審核例行審核之外，下列因素也可能導(dǎo)致進(jìn)行審核范圍審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括：組織機(jī)構(gòu)（職責(zé)和權(quán)限）管理、運(yùn)作和環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的程序（是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求）人員、設(shè)備和材料資源（是否滿(mǎn)足體系有效運(yùn)行）工作區(qū)域和過(guò)程（是否得到確定和有效控制）工作產(chǎn)生的記錄（是否能證明體系有效運(yùn)行）文件、報(bào)告和記錄的保管（是否符合標(biāo)準(zhǔn)和程序要求）7/24/202317審核范圍審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括：7/24/202317審核的程序?qū)徍藴?zhǔn)備40%審核實(shí)施40%審核報(bào)告10%審核的跟蹤10%7/24/202318審核的程序?qū)徍藴?zhǔn)備40%7/24/20年度內(nèi)審進(jìn)度安排確定年度審核的頻次和形式集中式審核的進(jìn)度安排分散式審核的進(jìn)度安排7/24/202319年度內(nèi)審進(jìn)度安排確定年度審核的頻次和形式7/24/20231年度審核的頻次和形式每年至少一次，覆蓋標(biāo)準(zhǔn)所有要求集中式----集中某一段時(shí)間完成對(duì)所有相關(guān)部門(mén)的審核分散式----分部門(mén)在不同時(shí)間進(jìn)行審核7/24/202320年度審核的頻次和形式每年至少一次，覆蓋標(biāo)準(zhǔn)所有要求7/24/集中式審核進(jìn)度的安排在程序文件中明確大致時(shí)間具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相關(guān)部門(mén)可不必編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃7/24/202321集中式審核進(jìn)度的安排在程序文件中明確大致時(shí)間7/24/202分散式審核的進(jìn)度安排編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃對(duì)計(jì)劃進(jìn)行滾動(dòng)修改7/24/202322分散式審核的進(jìn)度安排編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃7/24/202年度內(nèi)審進(jìn)度計(jì)劃受審核部門(mén)預(yù)計(jì)的審核月份滾動(dòng)修改的狀態(tài)7/24/202323年度內(nèi)審進(jìn)度計(jì)劃受審核部門(mén)7/24/202323年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃已計(jì)劃已審核已制定措施措施已實(shí)施已驗(yàn)證7/24/202324年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃已計(jì)劃已審核已制定措施措施已實(shí)施已驗(yàn)證7第二章審核準(zhǔn)備確定審核組編制審核實(shí)施計(jì)劃制訂檢查表審核前溝通（了解被審核部門(mén)情況/尋求專(zhuān)業(yè)幫助）7/24/202325第二章審核準(zhǔn)備確定審核組7/24/202325審核組的確定管理者代表任命審核組長(zhǎng)及成員審核組長(zhǎng)的選定

A)資格B)專(zhuān)業(yè)能力、相關(guān)技術(shù)知識(shí)C)工作經(jīng)驗(yàn)D)組織能力、整體判斷能力審核員的選定

A)資格B)業(yè)務(wù)范圍C)專(zhuān)業(yè)知識(shí)（行業(yè)技術(shù)知識(shí)、法律法規(guī)知識(shí)、環(huán)境/職業(yè)健康安全知識(shí)）D)工作中的協(xié)調(diào)E)為受審核部門(mén)所接受

7/24/202326審核組的確定管理者代表任命審核組長(zhǎng)及成員7/24/20232審核實(shí)施計(jì)劃確定審核的目的和范圍確定審核的方法確定審核的時(shí)間安排確定審核組人員的安排7/24/202327審核實(shí)施計(jì)劃確定審核的目的和范圍7/24/202327審核的方法按部門(mén)--考慮涉及的主要環(huán)境/職業(yè)健康安全職能和活動(dòng)及涉及的相關(guān)條款按條款--考慮涉及的部門(mén)按環(huán)境因素/職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)--以重要環(huán)境因素/職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)為審核線(xiàn)索，貫穿全部體系要素，審核環(huán)境因素/職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的管理方案、控制程序、運(yùn)行狀況、控制狀況及其結(jié)果7/24/202328審核的方法按部門(mén)--考慮涉及的主要環(huán)境/職業(yè)健康安全職審核的目的和范圍審核目的

--第三方認(rèn)證（準(zhǔn)備）--調(diào)查重大不符合的原因（內(nèi)部管理）--外部的檢查（準(zhǔn)備）--定期的審核（檢查體系運(yùn)行的符合性和有效性）審核范圍

--全公司范圍--某一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)--標(biāo)準(zhǔn)的部分條款要求--公司全部/部分環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件的要求7/24/202329審核的目的和范圍審核目的7/24/202329審核實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容審核的目的和范圍審核依據(jù)的文件審核組成員審核詳細(xì)的日程安排

1)首次會(huì)議/末次會(huì)議時(shí)間2)審核組人員的分配3)受審核部門(mén)及具體時(shí)間4)主要的審核要點(diǎn)擬制/批準(zhǔn)人的簽字通知(發(fā)放)的相關(guān)部門(mén)（必要時(shí)）7/24/202330審核實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容審核的目的和范圍7/24/202330檢查表的編寫(xiě)檢查表的作用編制的準(zhǔn)備檢查表的基本內(nèi)容檢查表的要求7/24/202331檢查表的編寫(xiě)檢查表的作用7/24/202331檢查表的作用指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線(xiàn)圖明確審核要點(diǎn)和方法確保審核的覆蓋面減少組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專(zhuān)業(yè)性作為審核的記錄檔案7/24/202332檢查表的作用指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線(xiàn)圖7/24/202332編制的準(zhǔn)備了解審核的范圍確定審核的重點(diǎn)確定審核的策略文件收集和審查7/24/202333編制的準(zhǔn)備了解審核的范圍7/24/202333審核的范圍審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括：組織機(jī)構(gòu)管理、運(yùn)作和環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的程序人員、設(shè)備和材料資源工作區(qū)域和過(guò)程工作產(chǎn)生的記錄文件、報(bào)告和記錄的保管7/24/202334審核的范圍審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括：7/24/202明確審核的重點(diǎn)

公司的管理重點(diǎn)已出現(xiàn)的環(huán)境/職業(yè)健康安全問(wèn)題合同特別要求標(biāo)準(zhǔn)要求的重點(diǎn)上次審核的信息7/24/202335明確審核的重點(diǎn)公司的管理重點(diǎn)7/24/202335審核的策略審核的方法

a按部門(mén)--考慮涉及的主要環(huán)境/職業(yè)健康安全職能和活動(dòng)及涉及的相關(guān)條款

b按條款--考慮涉及的部門(mén)審核的路線(xiàn)

a自上而下b自下而上c隨機(jī)7/24/202336審核的策略審核的方法7/24/202336審核路線(xiàn)（1）某一部門(mén)審核路線(xiàn)前臺(tái)預(yù)訂接待服務(wù)入住服務(wù)退房自上而下自下而上7/24/202337審核路線(xiàn)（1）自自7/24/202337審核路線(xiàn)（2）

運(yùn)作體系審核的路線(xiàn)簽訂合同采購(gòu)制造檢驗(yàn)入庫(kù)交付服務(wù)自上而下自下而上7/24/202338審核路線(xiàn)（2）運(yùn)作體系審核的路線(xiàn)審核路線(xiàn)（3）

某個(gè)活動(dòng)的審核路線(xiàn)制定演習(xí)計(jì)劃批準(zhǔn)組織實(shí)施效果評(píng)價(jià)、記錄自上而下自下而上7/24/202339審核路線(xiàn)（3）某個(gè)活動(dòng)的文件的收集與審查與被審核范圍相關(guān)的文件審核要點(diǎn)中涉及的記錄和文件7/24/202340文件的收集與審查與被審核范圍相關(guān)的文件7/24/202340檢查表的要求明確部門(mén)與條款的關(guān)系依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件要求選擇主要的工作內(nèi)容考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門(mén)接口抽樣具有代表性注意可操作性7/24/202341檢查表的要求明確部門(mén)與條款的關(guān)系7/24/202341檢查表的基本內(nèi)容依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)條款依據(jù)的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件審核區(qū)域/部門(mén)檢查要點(diǎn)驗(yàn)證方法抽樣數(shù)驗(yàn)證結(jié)果(記錄)7/24/202342檢查表的基本內(nèi)容依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)條款7/24/202342檢查表的四要素去哪里地點(diǎn)找誰(shuí)被審核人查什么檢查要點(diǎn)如何檢查驗(yàn)證方法7/24/202343檢查表的四要素去哪里地點(diǎn)檢查表案例看什么(LOOKAT)--要點(diǎn)

員工培訓(xùn)檔案

找什么(LOOKFOR)--驗(yàn)證內(nèi)容

是否存在，是否包括所有相關(guān)人員看什么(LOOKAT)--要點(diǎn)

消防演習(xí)擋案找什么(LOOKFOR)--驗(yàn)證內(nèi)容

是否制定計(jì)劃、是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)、是否總結(jié)分析

7/24/202344檢查表案例看什么(LOOKAT)--要點(diǎn)7/24/2審核前溝通提前通知受審核部門(mén)審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)）

a）審核準(zhǔn)備情況b）討論疑難問(wèn)題c）提出注意事項(xiàng)7/24/202345審核前溝通提前通知受審核部門(mén)7/24/202345第三章審核的實(shí)施首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核不合格/不符合報(bào)告審核組會(huì)議末次會(huì)議7/24/202346第三章審核的實(shí)施首次會(huì)議7/24/202346首次會(huì)議審核簽到介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計(jì)劃安排的確認(rèn)介紹審核的方法和程序問(wèn)題澄清確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間7/24/202347首次會(huì)議審核簽到7/24/202347現(xiàn)場(chǎng)審核組長(zhǎng)控制審核的全過(guò)程審核路線(xiàn)的展開(kāi)檢查表的使用審核技術(shù)與訣竅審核的抽樣審核的驗(yàn)證做好檢查筆記不確定問(wèn)題的處理不合格/不符合的處理7/24/202348現(xiàn)場(chǎng)審核組長(zhǎng)控制審核的全過(guò)程7/24/202348審核過(guò)程的控制執(zhí)行計(jì)劃保持進(jìn)度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結(jié)果7/24/202349審核過(guò)程的控制執(zhí)行計(jì)劃7/24/202349審核路線(xiàn)的展開(kāi)

記錄 實(shí)施記錄相關(guān)文件實(shí)施記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施記錄部門(mén)職責(zé)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施記錄相關(guān)文件實(shí)施記錄 實(shí)施記錄記錄

7/24/202350審核路線(xiàn)的展開(kāi) 7/檢查表的使用

依據(jù)檢查表并考慮靈活性標(biāo)準(zhǔn)要求文件要求檢查表(問(wèn)題)回答\事實(shí)\記錄結(jié)果結(jié)論(合格、不合格/不符合)檢查表(答案)現(xiàn)場(chǎng)審核(面談\提問(wèn)\觀察\抽樣\驗(yàn)證)7/24/202351檢查表的使用依據(jù)檢查表并考慮靈活性標(biāo)準(zhǔn)要求檢查表(技術(shù)與訣竅詢(xún)問(wèn)適當(dāng)?shù)膯?wèn)題驗(yàn)證對(duì)問(wèn)題的回答觀察實(shí)際發(fā)生的事情7/24/202352技術(shù)與訣竅詢(xún)問(wèn)適當(dāng)?shù)膯?wèn)題7/24/202352審核的面談選擇合適的面談對(duì)象

被審核區(qū)域/部門(mén)的負(fù)責(zé)人直接責(zé)任人/操作者提問(wèn)策略

提出恰當(dāng)?shù)膯?wèn)題正確的提問(wèn)方式7/24/202353審核的面談選擇合適的面談對(duì)象7/24/202353提問(wèn)與聆聽(tīng)(1)提出恰當(dāng)?shù)膯?wèn)題WHATWHYWHEREWHENWHOHOW

7/24/202354提問(wèn)與聆聽(tīng)(1)提出恰當(dāng)?shù)膯?wèn)題WHAT7/24/20235提問(wèn)與聆聽(tīng)(2)正確的提問(wèn)方式開(kāi)放型

說(shuō)到污水處理的控制，你們是如何校準(zhǔn)所使用的PH檢測(cè)儀的？你是如何參與職業(yè)健康安全事務(wù)的？封閉型

這份文件是你的嗎？引導(dǎo)型

你是按主管的要求進(jìn)行這項(xiàng)工作的，是這樣的嗎？7/24/202355提問(wèn)與聆聽(tīng)(2)正確的提問(wèn)方式7/24/20235審核的抽樣隨機(jī)抽樣適當(dāng)數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣征得被審核人員同意7/24/202356審核的抽樣隨機(jī)抽樣7/24/202356審核的驗(yàn)證依據(jù)客觀證據(jù)面談所的信息應(yīng)再驗(yàn)證責(zé)任人的談話(huà)可作客觀證據(jù)非責(zé)任人的信息只作線(xiàn)索7/24/202357審核的驗(yàn)證依據(jù)客觀證據(jù)7/24/202357客觀證據(jù)實(shí)際（客觀）存在的不受情緒或偏見(jiàn)左右的可以闡述的可以形成文件（書(shū)面表達(dá)）的可以是定量的可以是定性的與環(huán)境/職業(yè)健康安全有關(guān)的可驗(yàn)證的7/24/202358客觀證據(jù)實(shí)際（客觀）存在的7/24/202358審核筆記的作用便于下一部門(mén)調(diào)查同事之間參閱需要時(shí)查閱7/24/202359審核筆記的作用便于下一部門(mén)調(diào)查7/24/202359審核筆記的內(nèi)容審核不合格/不符合的證據(jù)

文件名稱(chēng)、編號(hào)、版次產(chǎn)品/服務(wù)名稱(chēng)、標(biāo)識(shí)區(qū)域/工位設(shè)備名稱(chēng)/所在區(qū)域記錄名稱(chēng)/標(biāo)識(shí)/時(shí)間不合格/不符合事實(shí)審核線(xiàn)索7/24/202360審核筆記的內(nèi)容審核不合格/不符合的證據(jù)7/24/202360不確定問(wèn)題的處理立即跟蹤記下來(lái)，稍后跟蹤忽略，不考慮7/24/202361不確定問(wèn)題的處理立即跟蹤7/24/202361不合格/不符合的處理記錄不合格/不符合事實(shí)注意相關(guān)事項(xiàng)同被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)7/24/202362不合格/不符合的處理記錄不合格/不符合事實(shí)7/24/2023不合格/不符合報(bào)告不合格/不符合的確定

不合格/不符合的定義不合格/不符合的確定不合格/不符合的判斷不合格/不符合的描述不合格/不符合報(bào)告7/24/202363不合格/不符合報(bào)告不合格/不符合的確定7/24/202363不合格/不符合的確定什么是不合格/不符合？

--沒(méi)有滿(mǎn)足要求A）合同要求B）ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)C）公司環(huán)境/職業(yè)健康安全體系文件和有關(guān)規(guī)定D）法律、法規(guī)及其他要求7/24/202364不合格/不符合的確定什么是不合格/不符合？7/24/2023不合格/不符合的確定體系性不合格/不符合

環(huán)境/職業(yè)健康安全體系文件與選定的標(biāo)準(zhǔn)、合同要求或有關(guān)法律法規(guī)不符實(shí)施性不合格/不符合

實(shí)際操作與體系文件描述不符有效性不合格/不符合

按規(guī)定要求進(jìn)行實(shí)施，但效果未能達(dá)到規(guī)定要求

7/24/202365不合格/不符合的確定體系性不合格/不符合7/24/20236不合格/不符合的確定

根據(jù)不合格/不符合的程度，可分為：嚴(yán)重不合格/不符合輕微不合格/不符合7/24/202366不合格/不符合的確定根據(jù)不合格/不符合的程度，可分為：嚴(yán)重不合格/不符合環(huán)境/職業(yè)健康安全體系與約定的環(huán)境/職業(yè)健康安全體系標(biāo)準(zhǔn)或指定的要求不符造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格/不符合（可能由多個(gè)輕微不合格/不符合說(shuō)明）可造成嚴(yán)重后果的不合格/不符合（如對(duì)人生安全、環(huán)境等造成嚴(yán)重危害）7/24/202367嚴(yán)重不合格/不符合環(huán)境/職業(yè)健康安全體系與約定的環(huán)境/職業(yè)健輕微不合格/不符合孤立的人為錯(cuò)誤文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響7/24/202368輕微不合格/不符合孤立的人為錯(cuò)誤7/24/202368不合格/不符合的判斷依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款確定不符合相關(guān)的文件要求7/24/202369不合格/不符合的判斷依據(jù)客觀證據(jù)7/24/202369不合格/不符合判斷是不是孤立次要的問(wèn)題？這項(xiàng)不合格/不符合是否過(guò)于頻繁的發(fā)生是嚴(yán)重的還是輕微的？是否有足夠的事實(shí)支持我的發(fā)現(xiàn)？需要采取什么樣的糾正措施？提出這樣的問(wèn)題對(duì)受審核方有多大的幫助？7/24/202370不合格/不符合判斷是不是孤立次要的問(wèn)題？7/24/20237不合格/不符合的描述事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）為什么不合格/不符合（原因）誰(shuí)在場(chǎng)（職位）采用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)（正規(guī)）要便于查找（追溯）利于的改進(jìn)（幫助）7/24/202371不合格/不符合的描述事實(shí)的準(zhǔn)確觀察不合格/不符合的描述注意事項(xiàng)--描述文件的標(biāo)識(shí)/名稱(chēng)--描述記錄的標(biāo)識(shí)/名稱(chēng)--描述相關(guān)職位/工位（不要指出姓名）--描述設(shè)備的編號(hào)/名稱(chēng)--描述相關(guān)的區(qū)域--描述不符合的原因--描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件7/24/202372不合格/不符合的描述注意事項(xiàng)7/24/202372不合格/不符合描述（例一）不完整的描述：A.工作區(qū)域的測(cè)量設(shè)備有部?jī)x表超出了校

準(zhǔn)日期,不符合ISO14001/OHSAS18001之4.5.1條。7/24/202373不合格/不符合描述（例一）不完整的描述：7/24/20237不合格/不符合描述（例一）完整的描述：B.放在環(huán)境安全處的設(shè)備編號(hào)為EO17上的一部噪聲測(cè)試儀已超過(guò)校準(zhǔn)日期,表上標(biāo)簽注明校準(zhǔn)有效期為6個(gè)月,現(xiàn)已超出兩個(gè)月,不符合ISO14001/OHSAS18001之4.5.1條。7/24/202374不合格/不符合描述（例一）完整的描述：7/24/202374不合格/不符合描述（例二）不完整的描述:A.詢(xún)問(wèn)環(huán)境安全處的林海得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)。如果缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，怎么能證明公司的環(huán)境績(jī)效！7/24/202375不合格/不符合描述（例二）不完整的描述:7/24/20237不合格/不符合描述（例二）完整的描述:B.詢(xún)問(wèn)環(huán)境安全處的處長(zhǎng)得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行過(guò)環(huán)境監(jiān)測(cè)。不符合ISO14001:20044.5.1的要求。7/24/202376不合格/不符合描述（例二）完整的描述:7/24/202376不合格/不符合描述（例三）不完整的描述:A.保全處從來(lái)沒(méi)有組織過(guò)消防演習(xí)，違反了文件和標(biāo)準(zhǔn)的要求。7/24/202377不合格/不符合描述（例三）不完整的描述:7/24/20237不合格/不符合描述（例三）完整的描述:B.公司程序文件EOHSMSP—06《應(yīng)急準(zhǔn)備和反應(yīng)控制程序》4.4.7條規(guī)定，保全處每月應(yīng)組織一次消防演習(xí)并記錄，但查3個(gè)月來(lái)體系運(yùn)行的記錄資料，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有關(guān)的記錄，保全處處長(zhǎng)證實(shí)從