市場監(jiān)管行政處罰程序課件

市場監(jiān)管行政處罰程序具體應用主要內(nèi)容12

學習行政處罰程序的意義3

實施處罰的具體程序重點法律文書填寫Part1學習行政處罰程序的意義程序法的主要功能在于及時、恰當?shù)貫閷崿F(xiàn)權(quán)利和行使職權(quán)提供必要的規(guī)則、方式和秩序。Part1Part2Part3Part1Part2Part3法律效力層級憲法和基本法地方性法規(guī)規(guī)章一般法律行政法規(guī)全國人大全國人大常委會國務院國務院各部、委、辦、局省、市兩級人民政府省、自治區(qū)、直轄市、設區(qū)的市的人大基本原則上位法效力大于下位法；新法優(yōu)于舊法；特別法優(yōu)于一般法。發(fā)生無法判別其效力時，按照《立法法》的規(guī)定由各有權(quán)部門裁決。Part2實施處罰的具體程序Part2Part1Part3簡易程序一般程序Part2Part1Part3簡易程序

行政處罰簡易程序，又稱當場（現(xiàn)場、即時）處罰程序，是指行政主體對事實清楚、情節(jié)簡單、后果輕微的行政違法行為給予當場處罰所遵循的步驟、方式、時限和順序。概念

1、在發(fā)現(xiàn)違法行為后當即給予的行政處罰；2、適用于違法事實清楚，情節(jié)簡單的行政違法案件；3、是較輕微的處罰；4、程序比較簡單、具有迅速、靈活、簡便的特點。特點Part2Part1Part3簡易程序

依據(jù)《行政處罰法》第三十三條、《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》第五十八條規(guī)定：“違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對自然人處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。輕微性

《行政處罰法》第三十四條、第三十五條、第四十六至五十一條對簡易程序作出規(guī)定，在實施行政處罰時，符合簡易程序的應優(yōu)先適用簡易程序。優(yōu)先性Part2Part1Part3簡易程序

1、亮證執(zhí)法人員應當說明來意并出示行政執(zhí)法證件；2、現(xiàn)場檢查時做好《現(xiàn)場筆錄》并收集有關(guān)證據(jù)；3、告知當事人擬作出處罰決定的事實、理由、依據(jù)和當事人依法享有的權(quán)利；4、充分聽取當事人的陳述和申辯，對其提出的事實、理由和證據(jù)應當進行復核，如果事實、理由或者證據(jù)成立的，執(zhí)法人員應當采納；執(zhí)法人員不得因當事人申辯而加重處罰；5、對違法事實清楚、情節(jié)簡單，影響和危害后果不大，無需進一步調(diào)查取證的違法行為依法作出即時行政制裁，處罰的幅度和種類在法定范圍之內(nèi)

簡易程序的運用Part2Part1Part3簡易程序

6、實施當場處罰時，必須使用統(tǒng)一的《當場行政處罰決定書》，應當載明當事人的基本情況、違法行為、處罰依據(jù)、處罰種類、罰款數(shù)額、繳款途徑和期限、救濟途徑和時限、執(zhí)法主體資格證號、執(zhí)法人員行政執(zhí)法證號并簽名、部門名稱、時間、地點，并加蓋部門印章；7、《當場行政處罰決定書》由當事人簽字或者蓋章并當場直接送達；當事人拒絕簽字或者蓋章的，應當注明情況并采取其他法定送達方式送達；8、執(zhí)法人員作出當場行政處罰決定的，必須在7個工作日內(nèi)報所屬行政機關(guān)歸檔保存；9、當事人對當場行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，也可以提起行政訴訟；10、當事人逾期不履行處罰決定的，作出處罰的行政主體可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款（不得超過本金），可以申請人民法院強制執(zhí)行。簡易程序的運用Part2Part1Part3簡易程序

1、反映在現(xiàn)場檢查所取得的證據(jù)足以證明違法事實，不需要進一步調(diào)查核實，情節(jié)簡單、影響和危害后果不大的違法行為。在證據(jù)或者證據(jù)材料中不可出現(xiàn)“初步判定…、涉嫌…、隨機抽樣送檢…、待調(diào)查核實后處理等內(nèi)容?！?。2、制作《現(xiàn)場筆錄》注意以下七點：（1）主體要寫全稱，包括檢查人、被檢查人及相關(guān)主體。（2）按照營業(yè)執(zhí)照或者注冊登記書填寫編號和被檢查人性質(zhì)（公民、法人或者其他組織）等信息，特殊情況在筆錄中注明。（3）檢查場所要寫明具體地點。（4）檢查情況要寫明檢查的原因、組織形式、出示證件及說明來意、被檢查人誰在場、檢查的內(nèi)容、方式、結(jié)果、采取的措施和作出的決定。做到“實、簡、準、嚴、全”。（5）空白處應注明“以下空白”或者填充“空白符號”。（6）被檢查人對檢查的意見，應當充分聽取。（7）涂改處和重要部分請被檢查人的在場人確認后押印或者蓋章。3、反映在《現(xiàn)場筆錄》、有關(guān)證據(jù)的收集時間和當場行政處罰決定書的制作日期必須相同。實踐中的主要問題Part2Part1Part3一般程序

行政處罰的一般程序，是指行政主體履行行政處罰職責，對違反法律、法規(guī)和規(guī)章的行為，進行行政處罰所遵循的步驟、方式、時限和順序。一般程序又稱為普通程序、立案查處程序，是實施行政處罰的基本程序。概念

根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，適用范圍為三個方面：1.適用簡易程序以外的案件——較大的案件；2.需調(diào)查才能清楚的案件——復雜的案件；3.當事人對給予當場行政處罰的認定存在分歧而無法作出當場行政處罰決定的案件適用范圍Part3一般程序處罰告知程序決定程序調(diào)查取證核審程序執(zhí)行救濟程序受理立案Part2Part1Part2Part1Part3一般程序

行政處罰的管轄1、地域管轄2、級別管轄3、職能管轄4、移送管轄5、指定管轄6、特別管轄Part2Part1Part3一般程序

案件來源

1.監(jiān)督檢查(當場處罰的除外)；2.當事人主動交代；3.舉報、投訴；4.發(fā)生事故；5.下級報請；6.有關(guān)部門移送；7.同級政府或者上級部門交辦；8.其他Part2Part1Part3一般程序

立案條件

立案必須具備的四個條件：1.有明確違法行為的當事人，其具備行政處罰責任能力并是二年之內(nèi)發(fā)現(xiàn)的違法行為；2.有違反市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)和規(guī)章的事實；3.依照市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定應當追究行政處罰責任；4.屬于本行政主體管轄并符合立案標準。Part2Part1Part3一般程序

立案的時限、順序（一）時限：自發(fā)現(xiàn)違法行為線索之日起15個工作日內(nèi)核查，并決定是否立案；特殊情況經(jīng)市場監(jiān)管部門負責人批準，可以延長15個工作日。法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的從其規(guī)定。注意：核查時需要檢驗、檢測、檢定、鑒定等的，所需時間不計入15日內(nèi)。（二）1.受理。行政主體接到案件來源后應予受理，并對有關(guān)材料進行登記編號，制作《案件來源登記表》。2.核查。行政主體對受理的行政違法事實進行核查。主要核查：反映的情況是否可靠、違法事實是否應追究法律責任、是否屬于本局管轄并符合立案條件等。3.立案。初步核查后認為屬于本部門管轄并符合立案條件的，填寫《立案審批表》，報請部門負責人決定是否立案。Part2Part1Part3一般程序

辦案期限1、一般程序案件90日內(nèi)辦結(jié)，經(jīng)負責人批準可延長30日。仍需延長的經(jīng)負責人集體討論決定。

2、對于罰款，當事人確有經(jīng)濟困難的可以分期或延期繳納，但需要書面申請。經(jīng)市場監(jiān)管部門負責人批準，同意當事人延期或分期繳納罰款的，市場監(jiān)管部門應當書面告知當事人延期或分期繳納的期限。3、當事人逾期不繳納罰款的每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。4、當事人在法定期限內(nèi)不申請復議或提起訴訟，又不履行行政處罰決定，且在收到催告書后十日內(nèi)仍不履行行政處罰決定的，市場監(jiān)管局可在期限屆滿之日起三個月內(nèi)依法申請人民法院強制執(zhí)行。Part2Part1Part3一般程序

行政處罰的種類：《行政處罰法》第八條行政處罰的種類:(一)警告;(二)罰款;(三)沒收違法所得、沒收非法財物;(四)責令停產(chǎn)停業(yè);(五)暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照;(六)行政拘留;(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。Part2Part1Part3一般程序

行政處罰的證據(jù)

第二十二條辦案人員應當依法收集證據(jù)。證據(jù)包括：（一）書證；（二）物證；（三）視聽資料；（四）電子數(shù)據(jù)；（五）證人證言；（六）當事人的陳述；（七）鑒定意見；（八）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。

立案前核查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。對于移送的案件，移送機關(guān)依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

上述證據(jù)，應當符合法律、法規(guī)、規(guī)章關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實，才能作為認定案件事實的依據(jù)。第二十一條收集、調(diào)取的書證、物證應當是原件、原物。調(diào)取原件、原物有困難的，可以提取復制件、影印件或者抄錄件，也可以拍攝或者制作足以反映原件、原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提供人核對無誤后注明與原件、原物一致，并注明出證日期、證據(jù)出處，同時簽名或者蓋章。Part3重點法律文書的填寫Part3Part1Part21、案件來源登記表

Part2Part1Part3一般程序

1、案件來源登記表：

一、文書適用范圍市場監(jiān)督管理部門辦案機構(gòu)依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》第十七條第一款，對依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過投訴、舉報、其他部門移送、上級交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索進行登記時，使用本文書。二、文書使用注意事項：1.登記號可以是按年度劃分的流水號。2.登記時間是辦案機構(gòu)發(fā)現(xiàn)違法行為線索或者收到投訴、舉報材料后，登記人員進行登記的時間。3.來源分類根據(jù)實際情況填寫。辦案機構(gòu)所在單位依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)（包括隨機抽查、監(jiān)督抽檢等）發(fā)現(xiàn)違法行為線索的，選擇“監(jiān)督檢查”；辦案機構(gòu)所在單位在處理投訴中發(fā)現(xiàn)違法行為線索的，或者收到違法行為線索舉報的（包括12315等系統(tǒng)分送的情形），選擇“投訴、舉報”；由其他部門移送違法行為線索的，選擇“其他部門移送”；上級指定管轄或者交辦違法行為線索的，選擇“上級交辦”。4.對于“監(jiān)督檢查人”“投訴人、舉報人”“移送、交辦部門”三欄內(nèi)容，登記人根據(jù)實際情況選擇填寫。如有投訴人、舉報人不愿留下姓名或者要求保密以及聲明其提交材料的可靠程度等內(nèi)容，應當在“備注”欄注明。5.“當事人”的“姓名（名稱）”欄，根據(jù)實際情況填寫單位名稱、個體工商戶字號名稱、經(jīng)營者姓名及個人姓名。6.“案源登記內(nèi)容”中應當簡明記載案源基本情況，包括案源所反映的涉嫌違法主體、行為發(fā)生時間、地點等基本情況?！暗怯浫恕币话銥檗k案機構(gòu)的工作人員。7.辦案機構(gòu)負責人可根據(jù)不同情況在案源處理意見欄簽署意見，意見應當具體明確。若需要核查，應指定至少兩名核查人員。Part3Part1Part21、立案審批表

Part3Part1Part23、現(xiàn)場檢查筆錄12

Part3Part1Part23、現(xiàn)場檢查筆錄

Part2Part1Part3一般程序

現(xiàn)場筆錄：

《現(xiàn)場筆錄》是市場監(jiān)督管理部門的執(zhí)法人員對有違法嫌疑的物品或者場所進行檢查，記錄現(xiàn)場檢查過程、收集現(xiàn)場證據(jù)時所使用的文書。一、文書適用范圍市場監(jiān)督管理部門執(zhí)法人員依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定對有違法嫌疑的物品或者場所進行檢查，對檢查過程以及其他現(xiàn)場情況進行記錄時，使用本文書。二、文書使用注意事項1.當事人有主體資格證照的，按照當事人主體資格證照記載事項填寫主體資格證照名稱、統(tǒng)一社會信用代碼（注冊號）、住所（住址）、法定代表人（負責人、經(jīng)營者）等信息。當事人是個體工商戶且有字號的，以字號名稱為當事人名稱，同時填寫經(jīng)營者姓名、身份證（其他有效證件）名稱及號碼。當事人主體資格證照未加載統(tǒng)一社會信用代碼的，填寫注冊號或者其他編號。當事人是個人的，按照身份證（其他有效證件）記載事項填寫姓名、住址、號碼等信息。Part2Part1Part3一般程序

現(xiàn)場筆錄：

2.當事人本人、授權(quán)委托人、法定代表人、負責人、檢查現(xiàn)場的員工或者現(xiàn)場負責人員，在當事人欄簽名。如果無法通知當事人，當事人不到場或者拒絕接受調(diào)查，當事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認的，辦案人員應當在筆錄上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時可邀請有關(guān)人員作為見證人。邀請見證人到場的，在“通知當事人到場情況”欄填寫見證人身份信息，并由見證人逐頁簽名。3.如在“現(xiàn)場情況”最后一行文字后有空白，應當在最后一行文字后加上“以下空白”字樣。4.當事人對筆錄進行核對的，檢查人員選擇“請核對”，由當事人在筆錄最后處寫上“已核對，屬實、無誤”，并應簽名、蓋章或者以其他方式確認。當事人閱讀有困難的，應當向其宣讀筆錄，檢查人員選擇“已向你宣讀”，由當事人簽名、蓋章或者以其他方式確認宣讀情況。5.筆錄應當由當事人逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認。檢查人員也應當在筆錄上逐頁簽名。筆錄有涂改的，涂改部分要由當事人以簽名、蓋章或者以其他方式確認。6.如實施行政強制措施，在筆錄中要如實記錄當場告知當事人采取行政強制措施的理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權(quán)利、救濟途徑的情況。當事人當場進行陳述、申辯的，要如實記載當事人陳述、申辯的情況；如當事人在現(xiàn)場檢查時不提出陳述、申辯的，應當記載當事人未提出陳述、申辯的情況Part3Part1Part24、詢問筆錄12

Part3Part1Part24、詢問筆錄

Part2Part1Part3一般程序

詢問筆錄：

1.詢問當事人一是查明被詢問的當事人的身份，告知其如實陳述事實、提供證據(jù)；二是對當事人是否有違法行為以及違法行為的事實和情節(jié)等進行詢問。2.詢問證人一是了解證人與當事人的利害關(guān)系；二是證人對案情的了解程度，證人自身的有關(guān)情況并告知其出證要求和出證責任。3.詢問與案件有關(guān)的其他人詢問記錄反映出的執(zhí)法文書主要是《詢問筆錄》，反映出的證據(jù)是當事人陳述、證人證言?！对儐柟P錄》必須具備的內(nèi)容：首部。按照文書的格式要求填寫內(nèi)容。正文部分。包括：（1）告知當事人權(quán)利義務和履行執(zhí)法人員法定義務的內(nèi)容。（2）被詢問人與本案的關(guān)系。（3）詢問內(nèi)容：企業(yè)經(jīng)營簡介，違法行為及違法時間、地點、情節(jié)，構(gòu)成的違法事實（違反的法律）等。確認部分，相關(guān)人員對記錄無誤時在筆錄上簽字或者蓋章。尾部。

注：1.通知某人接受詢問或者要求被詢問人提供材料時使用《詢問通知書》并送達。2.建議每個案件至少有兩份《詢問筆錄》，第一份主要認定違法事實；第二份主要認定數(shù)量、規(guī)格等。Part2Part1Part3一般程序

現(xiàn)場筆錄與詢問錄需掌握的六要素1、何人2、何時3、何地4、何事5、何因6、何果

注意：在提供的證據(jù)上要求當事人加蓋印章，注明“