內控整改結項報告

內控整改結項報告篇一：部門內部控制自評及缺陷整改報告-XXXXX內部控制自評及缺陷整改報告口根據(jù)內部控制自查工作安排，結合設計研究所（以下簡稱：設研所）的控制目標和管控重點，我們對截至2021年12月31日的內部控制有效性進行了自查。一、2021年度設研所內部控制體系建設本年度內部控制制度體系設計是分組進行工作，共分為3個小組，由組長進行分組管理體系建設，小組依據(jù)各自項目分工開展各自工作。內部管理制度流程由小組負責人負責各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門負責人統(tǒng)一開會了解各個小組的工作開展情況。內部控制體系建設包括以下幾個方面：（1）進行內部培訓，營造良好的內控氣氛，包括管理制度培訓、專業(yè)技能培訓、崗位職責描述、業(yè)務流程等內容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。（2）研發(fā)組織建設關鍵要點包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動價值體現(xiàn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、團隊文化五個方面，進行明確組織職責、合理分工、責任落實，使各個員工能夠各司其職，互相配合，共同實現(xiàn)整體使命和目標。（3）技術專業(yè)按電氣行業(yè)的特征，將產(chǎn)品研究、原料配置、產(chǎn)品調試、工程記錄分為項目管理、技術開發(fā)管理、流程管理、市場管理。（4）研究所為技術開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)兩大開發(fā)系列，并通過市場管理、項目管理、技術開發(fā)管理、流程管理等進行貫通，分清了戰(zhàn)略側重點，分清了各專業(yè)職能的分工，又明確了管理職責，擴充和豐富了研究所的職責范圍和層次、深度。二、本部門內部控制評價的依據(jù)本自評報告旨在根據(jù)財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內部控制評價指引》的要求，依據(jù)總廠《內部控制評價暫行辦法》，結合本部門主要經(jīng)營業(yè)務和《內部控制手冊》控制目標，對本部門截至2021年12月31日內部控制的設計與運行的有效性進行評價。三、本部門內部控制評價的范圍及自查的主要內容本部門嚴格按照財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內部控制評價指引》的要求，依據(jù)總廠《內部控制評價暫行辦法》，結合本部門主要經(jīng)營業(yè)務和《內部控制手冊》控制目標，對本部門截至2021年12月31日內部控制的設計與運行的有效性進行評價。（一）內部控制評價包括以下工作程序：（1）成立評價工作組，制定評價工作方案。從職能部門中選配熟悉業(yè)務、參與日常監(jiān)控的業(yè)務骨干組成評價工作組，制定評價工作方案。評價工作方案中明確了評價主體范圍、工作任務、人員組織與分工、進度安排和費用預算等相關內容。（2）發(fā)布評價通知。評價通知包括評價依據(jù)、評價范圍、評價方式、評價工作組成名單及聯(lián)系方式、需要配合的事項。（3）開展自我評價工作。單位內部按照評價通知開展內部控制自我評價工作，按要求編制內部控制自我評價報告，在規(guī)定時間內報送評價工作組。（4）開展現(xiàn)場檢查測試工作。評價人員按照工作分工，綜合運用個別訪談，記錄執(zhí)行評價工作的內容。評價工作組負責人對評價工作底稿進行了嚴格審核。（5）匯總評價結果，編制內部控制缺陷匯總表。評價工作組對評價工作底稿進行了匯總分析，，編制內部控制缺陷匯總表。（6）制定缺陷整改方案。根據(jù)內部控制缺陷表，按職責分工制定了缺陷整改方案。（7）編制內部控制評價報告。評價工作組根據(jù)內部控制評價，編制內部控制評價報告。（8）內部控制缺陷整改與檢查。認真落實內部控制缺陷整改措施，有內部控制部門對內部控制缺陷整改情況進行督促和檢查。（二）重點自查的業(yè)務（1）工程設計磨煤機控制柜、PLC、變頻器控制柜的工程設計，包括工程周期、工程造價、工程質量方面進行考察。（2）產(chǎn)品調試產(chǎn)品調試包括電能質量產(chǎn)品調試和消弧線圈的調試，內容包括調試環(huán)境、安全調試、調試隱患等方面。（3）新產(chǎn)品開發(fā)新產(chǎn)品開發(fā)包括有源電力濾波器、無功補償器和智能消弧線圈項目的開發(fā)工作。內容包括開發(fā)周期、資金投入、技術成果、設計工藝等方面。（4）現(xiàn)場服務現(xiàn)場服務主要是出差調試人員在出差期間遇到的問題，包括出差效率、服務滿意情況。發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷及認定情況結合自查情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內存在2個內部控制缺陷，其中設計缺陷2個，運行缺陷0個。分別為：（1）研發(fā)周期過長研發(fā)周期過長造成項目的領先優(yōu)勢減弱，人力物力占用量大，影響整個部門效益，產(chǎn)品系列化速度減慢。（2）技術趨勢判斷錯誤技術趨勢的判斷錯誤，對新產(chǎn)品市場成熟度的預測過早，技術轉換成本與產(chǎn)業(yè)化實施效益較慢。改進建議及相應的改進措施（1）針對設計缺陷研發(fā)周期過長本部門整改的具體內容是：增加研發(fā)團隊力量，計劃在本年度改進本缺陷由各項目組長負責任務分配及研發(fā)計劃。（2）針對技術趨勢判斷錯誤，對新產(chǎn)品市場成熟度的預測過早，技術轉換成本與產(chǎn)業(yè)化較慢，首先在新產(chǎn)品開發(fā)初期做好準備工作，本措施實施由各組長帶領全組成員與專家共同討論分析，于本年度完成。內部控制自查結論經(jīng)過自查，報告期內，本部門對納入自查范圍的業(yè)務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了總廠內部控制的目標，不存在重大缺陷，現(xiàn)有一般缺陷也已進行改進和良好控制。部門負責人設計研究所2021年3月13日篇二：內部控制管理情況報告內部控制管理情況報告XXXXXX：2021年全年，緊緊圍繞總行的主要工作思路，立足新起點，堅持以業(yè)務發(fā)展為重心，以轉換經(jīng)營管理機制和轉變發(fā)展方式為主線，強化管理，勇于創(chuàng)新，積極營銷，大膽開拓，各項業(yè)務實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。同時結合本業(yè)務條線實際，不斷強化內部控制管理，規(guī)范業(yè)務操作流程，提高制度執(zhí)行力，嚴密防范案件發(fā)生?，F(xiàn)將全年各業(yè)務條線的內部控制管理情況報告如下：一、內部控制體系建設情況（一）制度建設情況2021年全年，修訂及完善了XX項制度及業(yè)務規(guī)范?！?、銀行卡業(yè)務方面：為配合金融IC卡業(yè)務順利推出，同時針對數(shù)據(jù)大集中后我行銀行實際業(yè)務發(fā)展與系統(tǒng)存在的沖突，修訂了《XXXX業(yè)務管理辦法》；同時為加強柜面業(yè)務操作規(guī)范完善了《XXXXXXXX業(yè)務指南》、《XXXX金融IC卡業(yè)務指南》、《XXXX金融IC卡柜面業(yè)務系統(tǒng)操作手冊》各項規(guī)范?！?、自助設備方面：為充分發(fā)揮自助設備作用，進一步促進自助業(yè)務發(fā)展，提高自助設備使用效率，對《自助設備管理辦法》清機加鈔周期的有關管理要求進行了修訂；3、網(wǎng)上銀行業(yè)務方面：為推動網(wǎng)上銀行的業(yè)務發(fā)展，加強對網(wǎng)上銀行的業(yè)務管理，規(guī)范網(wǎng)上銀行業(yè)務操作，修訂了《網(wǎng)上銀行業(yè)務管理暫行辦法》，并新增《網(wǎng)上銀行業(yè)務操作規(guī)程（暫行）》。4、POS業(yè)務方面：為加強對銀聯(lián)直聯(lián)POS商戶的管理，防范收單業(yè)務風險，促進收單業(yè)務的發(fā)展，修訂了《銀聯(lián)直聯(lián)POS商戶業(yè)務管理辦法》?！?、需求信息收集管理方面：為更好地收集業(yè)務相關需求信息，提升我行業(yè)務需求信息響應，確保高效、系統(tǒng)地處理需求信息，制訂《業(yè)務需求信息管理辦法（試行）》。（二）部門履職情況1、人員管理情況根據(jù)我行業(yè)務發(fā)展的規(guī)劃部署，按業(yè)務類型規(guī)劃部門崗位設置，明確崗位職責，達到分工明確，互相制約的目的。同時，管理人員具備相應的業(yè)務素質與業(yè)務水平；業(yè)務經(jīng)辦人員配備與業(yè)務管理人員資質符合有關規(guī)定，并經(jīng)過任職程序和崗前培訓；嚴格落實“四項制度”，及時跟蹤、分析員工的思想動態(tài)。2、業(yè)務指導、培訓和調研情況2021年，組織XX個支行分四個批次進行業(yè)務調研。通過調研，全面了解各支行業(yè)務需求和工作意見，掌握支行的實際業(yè)務情況。將及時跟蹤解決支行提出問題，同時根據(jù)調研結果修訂工作計劃，做好我行工作部署，確保我行業(yè)務快速、健康發(fā)展。(2)為提升各支行的差錯處理業(yè)務水平，有效控制POS商戶收單風險，2021年7月首次通過高清視頻會議系統(tǒng)順利舉辦了《銀行卡差錯處理》培訓，培訓現(xiàn)場活躍，以互動問答的方式進行，達到了良好的效果。(3)為有序推進我行金融IC卡業(yè)務項目開展，確保我行一線人員能熟練掌握金融IC卡業(yè)務相關知識及柜臺業(yè)務操作技能，于2021年10月組織了柜面業(yè)務操作培訓并進行考核，并對支行落實二次培訓工作進行協(xié)調及指導，確保參加培訓的學員按時、高質量完成培訓，達到熟練掌握相關業(yè)務操作的目的。(4)為更好應對市場新形勢，樹立危機感與發(fā)展意識，邀請恒生公司開展主題為《迎接互聯(lián)網(wǎng)金融的挑戰(zhàn)-從傳統(tǒng)金融變革為互聯(lián)網(wǎng)金融》學術研討會，提供寶貴的借鑒意義。(5)2021年10月根據(jù)前期計劃調研方案相關工作部署，按照區(qū)域劃分組成3個調研小組，由部門領導班子帶隊，對市區(qū)內11家銀行進行了市場調研，對我行了解同業(yè)，強化我行“渠道”建設與業(yè)務產(chǎn)品的功能、品種提供了有效的借鑒作用。3、業(yè)務營銷和推廣情況(1)抓營銷，力促銷，發(fā)卡業(yè)務穩(wěn)步增長。借鑒他行成功經(jīng)驗，結合我行情況和客戶需求，加大銀行卡促銷力度，提升銀行卡品牌影響力，擴大發(fā)卡規(guī)模及提高發(fā)卡質量，實現(xiàn)銀行卡業(yè)務可持續(xù)發(fā)展。一是拓寬宣傳渠道，通過各種形式及途徑的宣傳打造XXXX品牌形象，提高知名度；二是利用更完善的積分管理系統(tǒng)，針對不同行業(yè)、不同時間段推出刷卡多倍積分、刷卡送積分等活動。(2)強化業(yè)務管理與拓展，推動收單業(yè)務發(fā)展。一是做好政府公關工作，尤其是稅務、社保及交警等機構，保持良好的合作關系，鞏固既有收單業(yè)務；二是充分利用各方資源，如信貸資產(chǎn)業(yè)務、單位采購、第三方維護公司等，拓寬收單業(yè)務渠道。(3)積極豐富我行營銷模式。一是為豐富我行市場營銷模式，增加我行戶外營銷模式，我行與長城公司洽談移動式銀行服務終端事項，并通過了服務終端測試，并通過廣佛奢華展設立開卡點，為客戶現(xiàn)場辦理XXXX開卡業(yè)務，作為我行實現(xiàn)移動開卡服務首次嘗試，打破了我行固有只能通過柜臺辦理模式，有效進行柜面延伸。二是與時俱進，二維碼電子智能營銷。2021年的營銷活動中，通過電子智能平臺實施了高端客戶回饋活動及客戶生日關懷活動營銷。4、監(jiān)督檢查情況（1）為確保支付系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，加強銀行卡業(yè)務管理，促進支付服務提升，按照人行要求，配合總行會計結算部對支行開展支付結算檢查，重點檢查銀行卡收單業(yè)務情況，對不規(guī)范的業(yè)務提出整改意見。（2）根據(jù)總行《關于開展法律風險自查工作的通知》的要求部署相關的工作，向各支行下發(fā)了《關于銀行卡業(yè)務法律風險自查的通知》，指導各支行開展銀行卡業(yè)務自查工作。（3）根據(jù)銀聯(lián)“關于調整廣東地區(qū)直聯(lián)POS機具補償機制的通知〈銀聯(lián)穗字（2021）＞”要求,指導各支行對長期無交易的終端進行核實、清理，并對確認需要撤機的終端匯總后提交維護公司登記處理，已降低運營成本，提高商戶質量。5、風險防控情況根據(jù)總行對案件專項治理學習工作的相關安排，樹立全員防范風險意識，確保2021年案件防控目標的完成，一方面積極響應總行關于開展案件專項治理工作的要求，在部門內部開展了一系列的治理工作，包括召開按規(guī)定簽署有關責任書和承諾書等，另一方面根據(jù)我行實現(xiàn)流程銀行的工作要求，對業(yè)務的風險點及業(yè)務流程進行梳理，全力配合合規(guī)部完成流程銀行及風險管理工作。二、內部控制風險排查情況我們部根據(jù)內審部要求開展員工參與非法集資和高利貸行為風險排查活動，經(jīng)過填寫表格排查和面談，暫未發(fā)現(xiàn)員工存在涉及社會非法集資、高利貸行為，今后，我們將進一步保持案件防控高壓態(tài)勢，嚴防非法集資和高利貸風險向銀行業(yè)傳遞。三、內控風險隱患整改情況篇三：內控整改實施方案深圳市XXX股份有限公司口內部控制建設整改實施工作方案根據(jù)深圳證監(jiān)局《關于做好深圳轄區(qū)上市公司內部控制規(guī)范試點有關工作的通知》，深圳市XXX實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月制定了并披露了《深圳市XXX實業(yè)股份有限公司內部控制規(guī)范實施工作方案》（以下簡稱“實施方案”），召開了內控建設項目啟動大會。在公司董事會與經(jīng)營班子領導大力支持下，在公司各部門、各企業(yè)的積極參與和配合下，公司內控工作小組與咨詢顧問現(xiàn)已按照實施方案的要求完成了公司內控調研分析，提出了內控缺陷整改建議。為了更好的落實內控基本規(guī)范，高效優(yōu)質地完成內控缺陷整改工作，將實施方案落到實處，特制定本方案。一、公司內控現(xiàn)狀分析2021年5月，通過調研與分析，公司確定本次內部控制基本規(guī)范實施范圍是公司合并報表范圍內所有子公司，其中包括重點實施單位8家。業(yè)務流程方面，確定對公司治理、業(yè)務流程與信息化等三個層次進行重點調研，分析內部控制現(xiàn)狀與內控基本規(guī)范的差異，找出缺陷并提出整改建議。通過對重點子公司及重要業(yè)務流程的訪談與抽樣測試，對照內控基本規(guī)范的要求，并經(jīng)過與各單位、部門研究分析，達成共識，現(xiàn)確認公司層面內控缺陷為10個，業(yè)務流程存在缺陷234個，IT治理層口面為14個，合計258項內控缺陷。所有的缺陷中，一般缺陷占大多數(shù)，適用于所有公司的共性缺陷為118個。二、整改實施方案針對內部控制缺陷情況以及整改建議，確定按下列計劃與要求組織內控缺陷整改工作。1、整改范圍公司內部控制缺陷整改實施范圍是公司本部及所有子公司，其中，重點子公司需要按已經(jīng)確認的內控缺陷清單開展逐項分析，并進行整改；非重點子公司需要對照業(yè)務流程與關鍵控制，分析缺陷并整改。2、整改責任人公司所屬各企業(yè)總經(jīng)理是本企業(yè)內控缺陷整改工作的總負責人，各企業(yè)的業(yè)務部門具體負責相關內控缺陷的整改工作。公司本部職能部門對職能范圍內共性缺陷整改工作，承擔統(tǒng)一整改規(guī)范與檢查驗收的責任。3、整改方式（1）對于公司整體包括各單位都存在的共性問題，由公司本部各職能部門牽頭、主導整改實施工作。公司本部職能部門要組織子公司相關部門明確整改任務，統(tǒng)籌整改辦法，分工合作，共同完成共性問題整改工作。（2）對于所屬子公司之間存在的共性問題，優(yōu)先在國際電子器件公司進行整改示范，總結經(jīng)驗，然后向其他子公司推行。各子公司之間要相互協(xié)作，完成整改工作。（3）對于公司本部存在的個性問題，由本部相關職能部門經(jīng)理負責，根據(jù)業(yè)務流程完善建議書中的整改意見，進行缺陷整改。（4）對于子公司存在的個性問題，由各子公司業(yè)務流程相關部門負責，根據(jù)業(yè)務流程完善建議書中的整改意見，進行缺陷整改。（5）非重點子公司必須根據(jù)業(yè)務流程關鍵控制點，對本公司的業(yè)務流程進行自查，并形成缺陷匯總報告。根據(jù)顧問公司提供的整改建議對本公司的控制缺陷進行整改。（6）為了提高內部控制效率與效果，公司本部將在各級子公司統(tǒng)一推廣實施協(xié)同辦公系統(tǒng)。子公司開展內控缺陷整改同時，需要明確協(xié)同辦公流程實現(xiàn)控制的業(yè)務流程清單。確定通過協(xié)同辦公系統(tǒng)實現(xiàn)控制的流程，需要編寫流程說明與編制流程圖。子公司內控工作負責人需核對內控缺陷清單，審核流程說明與流程圖是否設計合理，是否可以有效執(zhí)行。IT人員依據(jù)