自主創(chuàng)新與我國比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)

自主創(chuàng)新與我國比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)第1頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月一、引言

近期人民幣升值的速度明顯加快，給中國外貿(mào)發(fā)展帶來嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。一方面是國內(nèi)對外貿(mào)的持續(xù)增長充滿憂慮的同時(shí)，另一方面是國外在中國出口商品的安全標(biāo)準(zhǔn)，知識產(chǎn)權(quán)等問題上的指責(zé)持續(xù)不斷，狼煙四起。中國出口貿(mào)易如何找到一種可持續(xù)發(fā)展的、安全的、可接受的發(fā)展路徑？這里根本的選擇是實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢模式的根本轉(zhuǎn)換，重構(gòu)中國參與國際競爭的實(shí)力基礎(chǔ)。以下以機(jī)電產(chǎn)品出口為例來進(jìn)行分析外貿(mào)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程和前景。第2頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月二、比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換：文獻(xiàn)概述

第3頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換關(guān)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局后進(jìn)國家的比較優(yōu)勢模式變動(dòng)問題長期以來受到高度關(guān)注。

——一國的比較優(yōu)勢模式，不僅反映出現(xiàn)有資源稟賦狀況，而且對一國未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有十分重要的影響。

——在當(dāng)今的開放經(jīng)濟(jì)條件下，對比較優(yōu)勢模式做出的選擇直接影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和國民福利改進(jìn)。

——如何合理有效地實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢模式的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換，過去是，現(xiàn)在仍然是后進(jìn)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理中一個(gè)非常嚴(yán)峻的課題。第4頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論關(guān)于比較優(yōu)勢的基本爭論李嘉圖的比較成本理論是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)核心和經(jīng)典，但從后進(jìn)國家的角度來看，傳統(tǒng)的比較利益利益往往有可能轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展的桎梏。

——李斯特指出，參與國際貿(mào)易時(shí)不能只考慮通過交換來在眼前獲得更多的財(cái)富，更要關(guān)注對本國生產(chǎn)力發(fā)展進(jìn)步的影響，財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身重要得多。

——普雷維什（1950）、明特（1954）特別強(qiáng)調(diào)地指出后進(jìn)國家遵循現(xiàn)有的比較優(yōu)勢來參與國際分工，就會(huì)掉進(jìn)“比較利益陷阱”，損害國民經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展。第5頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月從靜態(tài)比較優(yōu)勢到動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢概念（Redding,1997）：一國發(fā)展過程中可能在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上可以獲得的比較優(yōu)勢，也就是在未來某個(gè)時(shí)點(diǎn)上可能具備或?qū)嶋H擁有的比較優(yōu)勢獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的途徑：

——Krugman（1987）用“干中學(xué)”的分析框架來具體地闡述后進(jìn)國家比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換路徑。

——Romer(1990)從水平創(chuàng)新角度提出，知識的產(chǎn)生是在研發(fā)方面進(jìn)行專門投資的結(jié)果。通過研發(fā)投入獲得的知識積累，決定了一國在國際分工中的比較優(yōu)勢地位。

——Aghion&Howitt(1992)則將垂直創(chuàng)新納入到技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換的內(nèi)生路徑中來。他們認(rèn)為，垂直創(chuàng)新與水平創(chuàng)新都是后進(jìn)國家實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換的途徑。第6頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論的進(jìn)步和貢獻(xiàn)與傳統(tǒng)的靜態(tài)比較優(yōu)勢比較，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論給出了一些新的啟示：

——一國的比較優(yōu)勢模式，不是由先天所決定的（naturalcomparativeadvantage），而是后天形成的(requiredcomparativeadvantage)。

——一國的比較優(yōu)勢是可以通過努力來改變的。（技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等）。

——?jiǎng)討B(tài)比較優(yōu)勢能夠?yàn)橐粐鴰砀蟮慕?jīng)濟(jì)利益，這包括經(jīng)濟(jì)增長的空間和國民福利的改進(jìn)。第7頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月國外動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論研究的不足目前來看，國外學(xué)者對動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論的研究還是初步的，存在明顯的不足：

——關(guān)于動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的定義，路徑等尚沒有形成廣泛的共識。影響有限，靜態(tài)比較優(yōu)勢理論仍然居主導(dǎo)地位。

——缺乏相關(guān)的實(shí)證研究，既沒有宏觀層次的實(shí)證研究，更沒有產(chǎn)業(yè)層次等方面的研究。

——沒有形成關(guān)于實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢模式動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換的系統(tǒng)性政策方案。第8頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月國內(nèi)的相關(guān)研究動(dòng)態(tài)改革開放后我國對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論經(jīng)歷了從介紹到廣泛接受的過程，近期開始關(guān)注到動(dòng)態(tài)比較比較優(yōu)勢問題。

——林毅夫：對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的否定而全面肯定靜態(tài)比較優(yōu)勢

——洪銀興：關(guān)于競爭優(yōu)勢的設(shè)想，對動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢有初步的考慮。

——楊帆：對靜態(tài)比較優(yōu)勢理論有直接批判。

——陳飛翔：較早提出我國要加快比較優(yōu)勢模式的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)變。第9頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月本文研究的動(dòng)機(jī)和價(jià)值中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入到一個(gè)重要的轉(zhuǎn)變點(diǎn)上，實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)具有重大的戰(zhàn)略意義：

——加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，統(tǒng)籌對外開放與國內(nèi)發(fā)展，重構(gòu)中國在國際分工中的地位，都要求實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的根本轉(zhuǎn)變。以機(jī)電產(chǎn)品出口為對象，實(shí)證研究我國比較優(yōu)勢模式動(dòng)態(tài)變化的路徑（進(jìn)程、影響因素與機(jī)理等），豐富相關(guān)的理論與政策研究。第10頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月三、機(jī)電產(chǎn)品比較優(yōu)勢模式的動(dòng)態(tài)變化

第11頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月機(jī)電產(chǎn)品出口的戰(zhàn)略地位一國的比較優(yōu)勢模式通常可以直觀地從出口商品觀察出來。不同國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距，往往就集中反映在出口結(jié)構(gòu)上。一看占主導(dǎo)地位的出口商品是什么，二看主導(dǎo)出口商品的技術(shù)含量。機(jī)電產(chǎn)品本身具有資本與技術(shù)要素密集的特征。隨著時(shí)間的推移，技術(shù)含量高越來越成為機(jī)電產(chǎn)品出口的標(biāo)志。因此，機(jī)電產(chǎn)品出口直接表明一國參與國際分工的模式。機(jī)電產(chǎn)品出口的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，能夠表明一國比較優(yōu)勢的強(qiáng)弱和形成基礎(chǔ)。第12頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月我國機(jī)電產(chǎn)品出口的增長態(tài)勢近年來我國的機(jī)電產(chǎn)品出口連續(xù)迅速增長,比較優(yōu)勢模式出現(xiàn)了重要的變化。

——從1995年機(jī)電產(chǎn)品首次成為我國出口的第一大商品以來，機(jī)電產(chǎn)品出口的增長出現(xiàn)持續(xù)加速的勢頭。

——2004年我國機(jī)電產(chǎn)品出口為3234億美元，在我國出口總額中所占比重上升到54.5%。

——我國機(jī)電產(chǎn)品經(jīng)歷了從大量依賴進(jìn)口到大規(guī)模對外出口的歷史性轉(zhuǎn)變，同時(shí)也發(fā)生了從顯著比較劣勢到初步具有比較優(yōu)勢的標(biāo)志性轉(zhuǎn)折。第13頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月我國機(jī)電產(chǎn)品出口總量:1978-2004第14頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月第15頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月機(jī)電產(chǎn)品比較優(yōu)勢的計(jì)量方法選擇與資料來源衡量一國的某個(gè)或某種類型的產(chǎn)品是否具有比較優(yōu)勢，國際上常用的測度方法是計(jì)算顯示比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）。不過，在根據(jù)巴拉薩等人提出的經(jīng)典方法來計(jì)算顯示比較優(yōu)勢指數(shù)時(shí)，往往會(huì)遇到不易獲得資料的難題。因此，現(xiàn)實(shí)中人們對顯示比較優(yōu)勢指數(shù)的計(jì)算往往采用比較簡約的方式，即計(jì)算一國的凈出口指數(shù)（或稱貿(mào)易競爭力指數(shù)）。本文計(jì)算我國機(jī)電產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢指數(shù)的原始進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)取自于中國海關(guān)公布的相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料。第16頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月改革開放前機(jī)電產(chǎn)品的比較優(yōu)勢第17頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月我國機(jī)電產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢（TC）動(dòng)態(tài)變化

第18頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月分行業(yè)的機(jī)電產(chǎn)品比較優(yōu)勢指數(shù)的動(dòng)態(tài)變化第19頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月機(jī)電產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢模式的國際比較

第20頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月機(jī)電產(chǎn)品整體顯示比較優(yōu)勢指數(shù)變動(dòng)的幾個(gè)主要特點(diǎn)顯示比較優(yōu)勢指數(shù)表明我國機(jī)電產(chǎn)品較短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)了從明顯比較劣勢到初步具有比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變。資本與技術(shù)要素密集度的機(jī)電產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢指數(shù)提升相對較快。不同機(jī)電產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢指數(shù)仍然存在較大的差異，少數(shù)產(chǎn)品的比較劣勢還相當(dāng)明顯。整體上看我國機(jī)電產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢還不強(qiáng)，但進(jìn)入到穩(wěn)步增強(qiáng)的階段。第21頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月四、機(jī)電產(chǎn)品比較優(yōu)勢變動(dòng)的影響因素第22頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月機(jī)電產(chǎn)品比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)變動(dòng)的現(xiàn)實(shí)背景機(jī)電產(chǎn)品凈出口指數(shù)的快速提升，與整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展密切相關(guān)，值得關(guān)注的國內(nèi)與國際經(jīng)濟(jì)背景主要有幾點(diǎn)：中國經(jīng)濟(jì)的快速工業(yè)化進(jìn)程發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)的大轉(zhuǎn)移發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度加快第23頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月國際上對比較優(yōu)勢影響因素的相關(guān)實(shí)證檢驗(yàn)早期的實(shí)證分析來源于對列昂惕夫之謎的檢驗(yàn)。Leontief(1951)以單位勞動(dòng)力使用的資本度量進(jìn)出口商品的要素密集度。Krugman,SingerandMyrdal(1956-1960)等人的研究表明，美國產(chǎn)品的出口在國際市場上所占的比例，與工程技術(shù)人員在職工中所占比例，研發(fā)支出在總成本中所占比例具有正相關(guān)關(guān)系。第24頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月機(jī)電產(chǎn)品比較優(yōu)勢影響因素的實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/p>

第25頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月面板數(shù)據(jù)的主要來源用1992-2005年我國機(jī)電行業(yè)6個(gè)子行業(yè)的面板數(shù)據(jù)來進(jìn)行實(shí)證分析，具體數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國機(jī)械工業(yè)年鑒》《中國電子工業(yè)年鑒》其中資本、研發(fā)投入和人力資本均采用存量數(shù)據(jù)。第26頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月機(jī)電產(chǎn)品凈出口指數(shù)變動(dòng)的影響因素（１）

第27頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月機(jī)電產(chǎn)品凈出口指數(shù)的影響因素（２）第28頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月實(shí)證分析的基本結(jié)論我國機(jī)電產(chǎn)品凈出口指數(shù)的上升與技術(shù)創(chuàng)新之間的正相關(guān)非常明顯。隨著時(shí)間的推移，技術(shù)創(chuàng)新對機(jī)電產(chǎn)品凈出口指數(shù)的影響程度在上升。就單個(gè)因素的比較而言，目前仍然是資本要素密集度的影響最大。目前而言，研發(fā)投入因素的影響低于人力資本增加的作用。

上述幾個(gè)方面表明，我國機(jī)電產(chǎn)品的比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換具有發(fā)展中國家的典型特征。第29頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月五、機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力的成長路徑第30頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月干中學(xué)還是內(nèi)生創(chuàng)新？我國機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力提升的源頭在哪里？這是一個(gè)值得高度關(guān)注的課題，具有深刻的政策含義。一種可能的答案是，主要來源于干中學(xué)。即主要通過進(jìn)口貿(mào)易，外商直接投資帶來的技術(shù)外溢效應(yīng)。其中特別值得關(guān)注的是外資的R&D投資。另一種可能的答案是內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新，即主要是國內(nèi)市場需求對R&D投入和人力資本積累的拉動(dòng)。我們?nèi)『笠环N假設(shè)來進(jìn)行檢驗(yàn)第31頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力提升應(yīng)當(dāng)考慮的基本因素技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的基本因素可概括為兩大類：需求拉動(dòng)和要素推動(dòng)。需求拉動(dòng)：需求是一切創(chuàng)新之母。市場規(guī)模的擴(kuò)大對技術(shù)創(chuàng)新具有決定性的意義。要素推動(dòng)：知識創(chuàng)新的突破，資本積累的增加，研發(fā)投入的增長等。第32頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷?3頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入第34頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：人力資本積累第35頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)論國內(nèi)因素對機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力的積極影響是非常明顯的，整體上判斷，我國具有推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的良好市場環(huán)境。目前來看，投資增長對機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力提升的影響更為直接一些。第36頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月創(chuàng)新能力與投資關(guān)系的進(jìn)一步分析機(jī)電產(chǎn)品創(chuàng)新能力對投資增長的高度依賴，可從兩個(gè)方面來解釋：第一、投資把潛在的市場需求變成實(shí)際的有效需求，比如創(chuàng)造研發(fā)人員的工作崗位。第二、在我國現(xiàn)行的體制中，投資中直接包含著一部分的研究開發(fā)投入。第37頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月六、總結(jié)

第38頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月整體研究的主要結(jié)論改革開放后中我國機(jī)電產(chǎn)品經(jīng)歷了從顯著的比較劣勢到初步具有比較優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變，整體的上升趨勢明顯。技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)是推動(dòng)機(jī)電產(chǎn)品比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變的深層次因素。隨著時(shí)間的推移，技術(shù)創(chuàng)新的影響強(qiáng)度在上升。機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力的提升與國內(nèi)因素相關(guān)。我國應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步通過合理的產(chǎn)業(yè)政策等來引導(dǎo)和增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，努力構(gòu)建參與國際分工的新型競爭優(yōu)勢。第39頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月研究的主要不足實(shí)證分析中對不同影響的分解和控制不足，因此對不同因素影響作用的比較可能有誤差。如果尋找到新的實(shí)證分析方法，估計(jì)結(jié)果會(huì)更好些。第40頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月主要參考文獻(xiàn)AghionandHowitt.1992.Amodelofgrowththroughcreativedestruction.Econometrica,60,323-351.CoeandHelpman.1995.InternationalR&DSpillovers.EuropeanEconomicReview,39,859-887.Coe,Helpman,andHoffmaister.1997.North-Southspillovers.EconomicJournal107:134-149. DinopoulosandSegerstrom.2003.ATheoryofNorth-SouthTradeandGlobalization.StockholmSchoolofEconomicWorkingPaper,CenterforEconomicPolicyResearchDiscussionPaper,4140.Griffith,R.,Redding,S.andReenen,J.V.2000.R&DandAbsorptiveCapacity:fromTheorytoData,mimeo,LondonSchoolofEconomic.Grossman,G.andE.Helpman.1991a.QualityLaddersintheTheoryofGrowth,QuarterlyJournalofEconomics,106,557-586.Grossman,G.,andE.Helpman.1991b.InnovationandGrowthintheWorldEconomy,Cambridge,MA.MITPress.Grossman,G.,andE.Helpman.1994.ProtectionforSale,AmericanEconomicReview84:833-.50.JeffersonGary,RawskiThomas,LiwangandZhengYuxin,2000,Ownership,ProductivityChange,andFinancialPerformanceinChineseIndustry,dournalofComparativeEconomics,28,4:786-813.第41頁，課件共44頁，創(chuàng)作于2023年2月Krugman.P.1991.IncreasingReturnandEconomicGeography.JournalofPoliticalEconomy,99,483-499.LichtenbergandPotterie,InternationalR&DSpillovers：ARe—Examination.NBERWorkingPaper5668，1996.LucasR.1993.MakingaMiracle.Econometrica.61:251~272.Redding,S.2002.Pathdependence,EndogenousInnovation,andGrowth.InternationalEconomicReview,43:1215-1248.Romer.P.1986.IncreasingReturnandLong-runGrowth,JournalofPoliticalEconomy,94,1002-1037.Kiyota.KandUrata.S.2000.TheImpactsofanEastAsiaFTAonForeignTradeinEastAsia.Paperfo