集團(tuán)有限公司授權(quán)管理制度

1919A集團(tuán)有限公司授權(quán)管理制度二?—三年八月目錄TOC\o"1-5"\h\z第一章總則2第二章授權(quán)管理機構(gòu)與職責(zé)4第三章授權(quán)的內(nèi)容5第四章授權(quán)的形式6第五章授權(quán)的變更與維護(hù)7第六章授權(quán)責(zé)任追究機制8第七章授權(quán)監(jiān)督檢查10第八章附則11第一章總則確立條經(jīng)括業(yè)級條受））））條））機不）營））報條團(tuán)理二定包、逐三，一二三四四一位權(quán)，二經(jīng)三位）五集管第法。產(chǎn)的第起（（（（第（崗授任（行（崗位第對的。在限資間日或轉(zhuǎn)責(zé)進(jìn)；或崗層權(quán)行）權(quán)、之之（，部法致（或理授執(zhí)位的事級權(quán)構(gòu)權(quán)全依一構(gòu)（經(jīng)等度員或單崗位位）授予公務(wù)經(jīng)營司、管各資理金管理、活人動層統(tǒng)一。自受或員崗單理活動權(quán)限的規(guī)定員單，以第二章授權(quán)管理機構(gòu)與職責(zé)第六董能策機事部會門構(gòu)第及。同部門，第在（授權(quán)方（案（表；（書進(jìn)行（登（效果；（理，的辦總集公經(jīng)團(tuán)會理公是辦司授公權(quán)會管負(fù)理責(zé)的對理是部：是集團(tuán)授權(quán)管理工作的主管理審相查關(guān)；制度，組織有關(guān)部門擬定及審特查別；授權(quán)事宜、制定各類授權(quán)；授權(quán)表、授權(quán)書等授權(quán)有關(guān)的文督導(dǎo)落實公；司授權(quán)管理工作，檢查授權(quán)執(zhí)行門，具總經(jīng)口定位是授權(quán)的執(zhí)行部決權(quán)管策依理；據(jù)；條條授一）括）學(xué)審）項等九附件十、十一包二科、三事決第附。第體第（可（的對（務(wù)否（見作主，項核業(yè)、”（工權(quán)力事、要決表理授權(quán)務(wù)查重裁由起織草相、關(guān)報部批門、通發(fā)過布“等授管權(quán)點內(nèi)容應(yīng)包括決策事項建批議準(zhǔn)和三意類見：的，包施括審或核重、要業(yè)審辦決法定、、批措施準(zhǔn)或、第三章授權(quán)的內(nèi)容1行審議或修訂的權(quán)力定之政的策權(quán)、力制，度包、括方審案批等管準(zhǔn)三類：級成員單位相關(guān)決策事項的授員單位等、口司或司規(guī)定的權(quán)分配第層十一次二不）職能部門一負(fù)）位相應(yīng)決策文件，該等二。級員、董事會、限董不事明會確第十四條第四章授權(quán)的形式應(yīng)按照集授授權(quán)第十四條第四章授權(quán)的形式應(yīng)按照集授授權(quán)權(quán)權(quán)授權(quán)人認(rèn)為需要規(guī)定的其他內(nèi)容形式括；以下內(nèi)容：；姓；名和簽章；；姓名和簽章第五章授權(quán)的變更與維護(hù)動時，正口訂，修訂下如達(dá)有，變變更或十銷一十二責(zé)二二或修任免、調(diào)rFFf高定，授需權(quán)要變年權(quán)。，人如其到中期一后方新的的法授定權(quán)代未表。集團(tuán)公司依其程度及時；顯；變化；；大變化；構(gòu)批最新的修正本（制三團(tuán)不公清司、（企授三行修、過授訂或要主負(fù)要責(zé)負(fù)人責(zé)代人表代接表受不當(dāng)所導(dǎo)致的后果，由做出在信授譽人的行政和經(jīng)權(quán)損或失者，超追管團(tuán)，行或要主負(fù)要責(zé)負(fù)人責(zé)代人表代接表受不當(dāng)所導(dǎo)致的后果，由做出在信授譽人的行政和經(jīng)權(quán)損或失者，超追管團(tuán)，行行~~*/［、的司導(dǎo)失任等，原審致使損致員使承損擔(dān)利和義鶴、口口因而核人第失二發(fā)第同二等十第二十第七章授權(quán)監(jiān)督檢查

三監(jiān)十督一檢條查制集度團(tuán)

行

監(jiān)督理制ranVW是否相三究行員更定定三十二務(wù)混崗的批團(tuán)行公為司，各審職批崗后受權(quán)機責(zé)行任為。匕L

指重了力力，第六章授權(quán)責(zé)任追究機制任與權(quán)第利二的十統(tǒng)二一條。集團(tuán)公司應(yīng)建立授權(quán)責(zé)任追究機制，明確責(zé)制授權(quán)，。即第二授權(quán)決應(yīng)承瀆擔(dān)職主、要過責(zé)明應(yīng)知當(dāng)?shù)扰c主直觀接原責(zé)因任而人的行為有舉報權(quán)益法為律前、提法行規(guī)改并解改并解第三十發(fā)布之日起生第八章附則三。十五條本制度由集團(tuán)公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)修訂、修

。六效條實施本。制度經(jīng)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會審批后，自

附件1：授權(quán)表范本XXX集團(tuán)公司財務(wù)管理（預(yù)算與資金管理）授權(quán)表事項集團(tuán)公司一級成員單位董事長/董事會專門委員會經(jīng)理總分管副總?財務(wù)管理部其他協(xié)助部門集團(tuán)全面預(yù)算編制與調(diào)整⑤審批④審議）（審核③②審核）①提案（組織編制/調(diào)整集團(tuán)全面預(yù)算方案）⑥執(zhí)行①協(xié)助（提供相關(guān)資料）①協(xié)助（提供相關(guān)資料）集團(tuán)全面預(yù)算執(zhí)行與偏差分析（審批③②審核①提案（組織編）制集團(tuán)財務(wù)預(yù)算月度、季度、半年度及年度執(zhí)行分析報告）④執(zhí)行①協(xié)助（提供相關(guān)資料）二級成員單位全面預(yù)算編制與調(diào)整②審批①提案（編制/調(diào)整本單位財務(wù)預(yù)算方案）③執(zhí)行二級成員單位全面預(yù)算執(zhí)行與偏差分析②審批①提案（編制本單位財務(wù)預(yù)算月度、季度、半年度及年度執(zhí)行分析報告）③執(zhí)行集團(tuán)預(yù)算外資金支付（＞_萬）⑥審批⑤審議）（審核④③審核）②審核①提案（集團(tuán)預(yù)算外資金支付申請）⑦執(zhí)行集團(tuán)預(yù)算外資金支付（w_萬）（審批④③審核）②審核①提案（集團(tuán)預(yù)算外資金支付申請）⑤執(zhí)行二級成員單位預(yù)算外資金支付（＞萬）⑥審批⑤審議）（審核④③審核）②審核①提案（預(yù)算外資金支付申請）⑦執(zhí)行二級成員單位預(yù)算外資金支付（W萬）（審批④③審核）②審核①提案（預(yù)算外資金支付申請）⑤執(zhí)行附件2：授權(quán)書范本XXX集團(tuán)公司總經(jīng)理授權(quán)書授權(quán)人：XXX集團(tuán)有限公司董事會被授權(quán)人：XXX集團(tuán)有限公司總經(jīng)理根據(jù)工作需要，授權(quán)人對被授權(quán)人所主持公司的各項經(jīng)營管理工作授權(quán)如下：一、授權(quán)原則在責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一的基礎(chǔ)上實施授權(quán)。被授權(quán)人在授權(quán)人的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，接受授權(quán)人的指導(dǎo)和監(jiān)督。被授權(quán)人對授權(quán)人負(fù)責(zé)，在授權(quán)范圍內(nèi)全面主持XXX集團(tuán)有限公司的經(jīng)營管理工作，切實保證實現(xiàn)下達(dá)的各項目標(biāo)。被授權(quán)人對所屬下級的轉(zhuǎn)授權(quán)事項，須報授權(quán)人批準(zhǔn)。二、授權(quán)項目及授權(quán)額度1、主持集團(tuán)公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，召集、主持總裁辦公會議和各層面經(jīng)營管理會議；組織實施董事會決議，對董事會負(fù)責(zé)；2、組織運作和制度建設(shè)事項授權(quán)1）批準(zhǔn)集團(tuán)公司的管理機構(gòu)設(shè)置方案，決定經(jīng)營層人員分工和定崗定編工作；2）批準(zhǔn)集團(tuán)跨層次專業(yè)委員會的運作方案和議事規(guī)則，決定委員會人員構(gòu)成；3）提請董事會、股東會審議由總裁辦公會議審核通過后的集團(tuán)組織架構(gòu)和產(chǎn)權(quán)架構(gòu)調(diào)整方案；4）組織編制集團(tuán)公司根本管理制度，提請董事會、股東會審議；（根本管理制度是指集團(tuán)公司及下屬子公司的最高制度，是制定其他管理制度的基本依據(jù)。主要包括集團(tuán)公司章程、綱領(lǐng)、各下屬子公司章程等。）5）組織編制、審核子集團(tuán)、工貿(mào)類企業(yè)根本管理制度，提請所在公司董事會、股東會審議；6）組織編制集團(tuán)公司基本管理制度，提請董事會審議；（基本管理制度是指集團(tuán)公司及下屬子公司各項工作或業(yè)務(wù)活動的重要管理規(guī)定。主要包括組織規(guī)程、投資管理制度、經(jīng)營計劃管理制度、述職報告制度、薪酬制度、考核制度、任免制度等。）7）與歸口部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)簽子集團(tuán)、工貿(mào)類企業(yè)基本管理制度，審查與集團(tuán)公司制度共性要求的一致性，提請所在公司董事會審議；8）組織編制集團(tuán)公司業(yè)務(wù)管理制度，提請總裁辦公會議審議；（業(yè)務(wù)管理制度是指集團(tuán)公司各部門及下屬子公司因工作需要制定的準(zhǔn)則、細(xì)則或辦法。主要包括標(biāo)準(zhǔn)化、程序化工作的基礎(chǔ)管理規(guī)定。）3、戰(zhàn)略管理與經(jīng)營監(jiān)控事項授權(quán)1）組織編制集團(tuán)戰(zhàn)略、集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃，提請董事會審議批準(zhǔn)后實施；2）組織編制、審核子集團(tuán)、工貿(mào)類企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提請所在公司董事會審議批準(zhǔn)后督促實施；3）組織編制集團(tuán)公司年度經(jīng)營計劃、年度經(jīng)營預(yù)算方案、融資方案、稅后利潤分配方案、彌補虧損方案，提請董事會審議批準(zhǔn)后實施；4）組織審核子集團(tuán)、工貿(mào)類企業(yè)年度經(jīng)營計劃、年度經(jīng)營預(yù)算方案、融資方案、稅后利潤分配方案、彌補虧損方案，提請所在公司董事會審議批準(zhǔn)后督促實施；5）根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營計劃實施進(jìn)展，提請董事會予以調(diào)整；6）代表集團(tuán)公司經(jīng)營層與集團(tuán)公司董事會簽署績效合約，予以分解落實；7）審批子集團(tuán)、工貿(mào)類企業(yè)績效合約，受所在公司董事會委托，與經(jīng)營層簽署績效合約，督促實施；8）主持集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營管理例會，組織戰(zhàn)略糾偏與持續(xù)監(jiān)控。4、投資、貸款、墊資、擔(dān)保、支付保證金事項授權(quán)1）集團(tuán)公司本級新設(shè)股權(quán)投資、資本運作投資單筆出資金額在500萬元以下，在總裁辦公會議審核通過投資方案后，由總裁批準(zhǔn)。（新設(shè)股權(quán)投資指全額投資或合資合作設(shè)立有限責(zé)任公司、股權(quán)有限公司、其他經(jīng)濟(jì)主體。資本運作投資是指收購兼并、增資減資、認(rèn)購配股、股權(quán)運作、重組、上市、出售等資本項下的經(jīng)濟(jì)活動）；2）集團(tuán)所屬公司新設(shè)股權(quán)投資、資本運作投資單筆出資額金額在500萬元以下，在總裁辦公會議審核通過投資方案后，由總裁提請所屬公司董事會審議；3）房地產(chǎn)子集團(tuán)以外的集團(tuán)所屬公司項目投資在200萬元以上，1000萬元以下在總裁辦公會議審核通過投資方案后，由總裁提請所屬公司董事會審議（項目投資指公司基本建設(shè)、大型機器設(shè)備建造、現(xiàn)有生產(chǎn)性固定資產(chǎn)的技術(shù)改造、更新、新增；技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)開發(fā)、環(huán)保節(jié)能等投資。）；4）組織開展集團(tuán)公司及所屬公司投資項目后評價工作。5、法人財產(chǎn)處置和固定資產(chǎn)購置事項授權(quán)1）批準(zhǔn)集團(tuán)公司資產(chǎn)的清理、報廢、核銷；2）審核集團(tuán)所屬公司資產(chǎn)的清理、報廢、核銷，提請所屬公司董事會審議批準(zhǔn)后督促實施；3）批準(zhǔn)集團(tuán)公司原值100萬元以下的收回、核銷、置換、轉(zhuǎn)讓等對外投資的處置事項；4）審核集團(tuán)所屬公司500萬元以下的收回、核銷、置換、轉(zhuǎn)讓等對外投資的處置事項，提請所屬公司董事會審議批準(zhǔn)后督促實施；5）批準(zhǔn)集團(tuán)公司原值100萬元以下的租入或租出資產(chǎn)事項。6、日常費用、資金和財務(wù)事項授權(quán)1）批準(zhǔn)集團(tuán)公司及所屬公司財務(wù)政策的設(shè)定或調(diào)整，涉及建設(shè)、房產(chǎn)子集團(tuán)下屬公司的通報子集團(tuán)總裁；2）批準(zhǔn)集團(tuán)公司總裁基金、特殊財務(wù)事項和專項用途資金；3）審批集團(tuán)公司年度內(nèi)單筆5萬元以下的公益性支出；4）批準(zhǔn)集團(tuán)公司及所屬公司銀行賬戶的開立或撤銷，涉及建設(shè)、房產(chǎn)子集團(tuán)下屬公司的通報子集團(tuán)總裁；5）批準(zhǔn)單筆金額300萬元以下的資金內(nèi)部拆借，300萬元以上，1000萬元以下由總裁、董事長聯(lián)簽批準(zhǔn)；6）對集團(tuán)公司年度費用預(yù)算內(nèi)日常經(jīng)營管理中的其他各項費用開支，由總裁審批。7、人員的聘請、辭退、任免、薪酬、獎懲事項授權(quán)1）提請董事會聘任或者解聘集團(tuán)公司副總裁、總裁助理及其他高管人員，并向董事會提議高管人員薪酬標(biāo)準(zhǔn)和績效方案、激勵政策；2）決定聘任或解聘集團(tuán)公司職能部門和所屬非法人單位負(fù)責(zé)人及一般管理人員；3）批準(zhǔn)由總裁辦公會議審核通過后的除集團(tuán)公司高管人員以外的員工的薪酬標(biāo)準(zhǔn)和績效方案、激勵政策；4）按規(guī)定程序聘任或解聘所屬全資（控股）法人企業(yè)董事長、監(jiān)事會主席、董監(jiān)事、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，并向所在公司董事會提議相關(guān)高管人員薪酬標(biāo)準(zhǔn)和績效方案、激勵政策；5）按規(guī)定程序?qū)彶樗鶎偃Y（控股）法人企業(yè)總經(jīng)理對于副總經(jīng)理及其他高管人員的提名人選；6）按規(guī)定程序聘任或解聘派往參股企業(yè)董事會董事、監(jiān)事會監(jiān)事、經(jīng)營班子人員；7）授權(quán)范圍內(nèi)決定不同職級人員的職位變動、薪酬調(diào)整、出差請假、培訓(xùn)進(jìn)修事宜；8）審批集團(tuán)內(nèi)部專業(yè)技術(shù)人員、技能人才的考核、晉級、聘用和津貼評定方案。8、日常運營事項授權(quán)1）檢查、督促副總裁、其他高管人員和各部門工作任務(wù)的完成情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，并及時糾正；2）檢查、督促集團(tuán)公司內(nèi)部控制制度、風(fēng)險防范體系、產(chǎn)權(quán)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)及運行情況；3）組織編制工貿(mào)類企業(yè)內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易方案和內(nèi)部承包協(xié)議，審核子集團(tuán)內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易方案和內(nèi)部承包協(xié)議，提請集團(tuán)公司董事會、股東會審議批準(zhǔn),履行后續(xù)所在公司治理程序后督促實施；4）協(xié)調(diào)和處理與政府機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、金融單位等相關(guān)部門（包括有合同關(guān)系的公司、單位）的各種關(guān)系；5）主持總裁辦公會審議決定集團(tuán)內(nèi)部重大改革和管理創(chuàng)新事項；6）主持總裁辦公會審議企業(yè)文化方案；7）決定集團(tuán)公司及所屬公司聘用的會計事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、券商等中介服務(wù)機構(gòu)；8）征求法律事務(wù)中心意見后，決定集團(tuán)公司及所屬公司是否提出訴訟或仲裁；9）提議集團(tuán)公司的名稱、商標(biāo)、標(biāo)志、公司注冊地址變動,報集團(tuán)公司董事會審議；10）決定集團(tuán)公司的風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險評估、財務(wù)控制、內(nèi)部審計、法律風(fēng)險控制等，并實施監(jiān)控；11）決定集團(tuán)整體信息披露口徑和對外宣傳策略；12）決定經(jīng)營活動中的重要方案、計劃、合同，及各種契約簽發(fā)日常行政、業(yè)務(wù)文件；根據(jù)董事長授權(quán)，代表集團(tuán)公司簽署合同、協(xié)議和有關(guān)文件。三、獎懲事項授權(quán)人根據(jù)與被授權(quán)人簽訂的績效合約對其進(jìn)行獎懲。四、其它事項被授權(quán)人須在授權(quán)范圍內(nèi)開展工作，授權(quán)人將委托審計監(jiān)察中心定期或不定期對授權(quán)書各項條款的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對被授權(quán)人的失職和瀆職行為，公司將按有關(guān)規(guī)定對被授權(quán)人予以處罰。本授權(quán)書由集團(tuán)公司董事會辦公室負(fù)責(zé)解釋。授權(quán)人委托本級董事長與被授權(quán)人簽訂本授權(quán)書。本授權(quán)書在2011年01月01日至2011年12月31日內(nèi)有效。授權(quán)人：XXX集團(tuán)有限公司（章）

XXX集團(tuán)下屬建設(shè)公司董事長授權(quán)書授權(quán)人：XXX集團(tuán)建設(shè)有限公司董事會被授權(quán)人：XXX集團(tuán)建設(shè)有限公司董事長根據(jù)工作需要，授權(quán)人對被授權(quán)人的授權(quán)如下：一、授權(quán)原則在責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一的基礎(chǔ)上實施授權(quán)。被授權(quán)人接受授權(quán)人的指導(dǎo)和監(jiān)督。被授權(quán)人對所屬下級的轉(zhuǎn)授權(quán)事項，須報授權(quán)人批準(zhǔn)。二、授權(quán)項目及授權(quán)額度主持股東會和召集、主持董事會會議；督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；簽署XXX集團(tuán)建設(shè)有限公司股票、債券及其他有價證券；批準(zhǔn)涉及XXX集團(tuán)建設(shè)有限公司股東會、董事會、監(jiān)事會的費用開支；簽發(fā)董事會重要文件；檢查和監(jiān)督經(jīng)營層對董事會決議、年度計劃、投資方案的實施情況，對經(jīng)營管理較重要事項提出指導(dǎo)意見；代表XXX集團(tuán)建設(shè)有限公司及所屬專業(yè)公司協(xié)調(diào)、處理與當(dāng)?shù)卣跋嚓P(guān)部門（包括協(xié)作單位）的重大關(guān)系問題；提請董事會聘任或者解聘總裁；與總裁聯(lián)簽XXX集團(tuán)建設(shè)有限公司及所屬專業(yè)公司原值200萬元以上，500萬元以下的租入或租出資產(chǎn)事項；在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對XXX集團(tuán)建設(shè)有限公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向XXX集團(tuán)建設(shè)有限公司董事會和股東會、集團(tuán)公司企業(yè)管理中心報告；對董事、經(jīng)營層及其他高管人員的經(jīng)營活動行為中出現(xiàn)違反法律、法規(guī)、《公司章程》可能嚴(yán)重危害XXX集團(tuán)建設(shè)有限公司利益的決定或行為，可對其行使終止權(quán)，并事后向XXX集團(tuán)建設(shè)有限公司董事會、集