議事監(jiān)事會主要職責(zé)范本（二篇）

第11頁共11頁議事監(jiān)事會?主要職責(zé)范?本___?_有限公司?監(jiān)事會議?事規(guī)則二?零一陸年_?___月?____有?限公司監(jiān)事?會議事規(guī)則?第一章總?則第一條?為進一步規(guī)?范本公司監(jiān)?事會的議事?方式和表決?程序，促使?監(jiān)事和監(jiān)事?會有效履行?監(jiān)督職責(zé)，?完善公司法?人治理結(jié)構(gòu)?，根據(jù)《中?華人民共和?國公司法》?、《中華人?民共和國證?券法》、《?上市公司治?理準(zhǔn)則》、?《深圳證券?交易所股票?上市規(guī)則》?和《___?_有限公司?章程》（以?下簡稱“公?司章程”）?等有關(guān)規(guī)定?，制訂本規(guī)?則。第二?條公司設(shè)監(jiān)?事會，監(jiān)事?會應(yīng)向全體?股東負(fù)責(zé)，?對公司財務(wù)?以及公司董?事、經(jīng)理和?其他高級管?理人員履行?職責(zé)的合法?合規(guī)性進行?監(jiān)督，維護?公司及股東?的合法權(quán)益?。第三條?監(jiān)事會由_?___名監(jiān)?事組成，監(jiān)?事會設(shè)主席?____人?。監(jiān)事會應(yīng)?當(dāng)包括__?__名股東?代表和__?__名公司?職工代表。?第四條監(jiān)?事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格?按照法律、?行政法規(guī)、?部門規(guī)章、?規(guī)范性文件?和公司章程?的相關(guān)規(guī)定?，積極履行?監(jiān)督職責(zé)。?第二章監(jiān)?事第五條?第六條監(jiān)事?會主席由全?體監(jiān)事過半?數(shù)選舉產(chǎn)生?。監(jiān)事會?中的職工代?表由公司職?工通過職工?代表大會、?職工大會或?者其他形式?民主選舉產(chǎn)?生。公司?監(jiān)事候選人?除應(yīng)符合《?公司法》的?相關(guān)規(guī)定外?，還不得存?在下列情形?：（一）?最近三年內(nèi)?受到中國證?監(jiān)會行政處?罰；（二?）最近三年?內(nèi)受到證券?交易所公開?譴責(zé)或三次?以上通報批?評；（三?）被中國證?監(jiān)會宣布為?市場禁入者?且尚在禁入?期；（四?）被證券交?易所公開認(rèn)?定為不適合?擔(dān)任上市公?司董事、監(jiān)?事和高級管?理人員；?（五）無法?確保在任職?期間投入足?夠的時間和?精力于公司?事務(wù)，切實?履行董事、?監(jiān)事、高級?管理人員應(yīng)?履行的各項?職責(zé)。1?監(jiān)事候選人?應(yīng)在知悉或?理應(yīng)知悉其?被推舉為監(jiān)?事候選人的?第一時間內(nèi)?，就其是否?存在上述情?形向監(jiān)事會?報告。監(jiān)?事候選人存?在本條第一?款所列情形?之一的，公?司不得將其?作為董事候?選人提交股?東大會表決?。第七條?監(jiān)事應(yīng)具有?法律、會計?等方面的專?業(yè)知識或工?作經(jīng)驗。監(jiān)?事會的人員?和結(jié)構(gòu)應(yīng)確?保監(jiān)事會能?夠獨立有效?地行使對董?事、經(jīng)理和?其他高級管?理人員及公?司財務(wù)的監(jiān)?督和檢查。?第三章監(jiān)?事會的職權(quán)?第八條監(jiān)?事會依法行?使下列職權(quán)?：（一）?應(yīng)當(dāng)對董事?會編制的公?司定期報告?進行審核并?提出書面審?核意見；?（二）檢查?公司財務(wù)；?（三）對?董事、高級?管理人員執(zhí)?行公司職務(wù)?的行為進行?監(jiān)督，對違?反法律、行?政法規(guī)、公?司章程或者?股東大會決?議的董事、?高級管理人?員提出罷免?的建議；?（四）當(dāng)董?事、高級管?理人員的行?為損害公司?的利益時，?要求董事、?高級管理人?員予以糾正?；（五）?依法提議召?開臨時股東?大會，在董?事會不履行?《公司法》?規(guī)定的召集?和主持股東?大會職責(zé)時?依法召集和?主持股東大?會；（六?）向股東大?會提出提案?；（七）?依照《公司?法》第一百?五十二條的?規(guī)定，對董?事、高級管?理人員提起?訴訟；（?八）發(fā)現(xiàn)公?司經(jīng)營情況?異常，可以?進行調(diào)查；?必要時，可?以聘請會計?師事務(wù)所、?律師事務(wù)所?等專業(yè)機構(gòu)?協(xié)助其工作?，費用由公?司承擔(dān)。?第九條建議?。監(jiān)事會?發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)?營情況異常?，可以進行?調(diào)查，必要?時，可以聘?請會計師事?務(wù)所等協(xié)助?其工作，費?用由公司承?擔(dān)。第十?條監(jiān)事有了?解公司經(jīng)營?情況的權(quán)利?，并承擔(dān)相?應(yīng)的保密義?務(wù)。監(jiān)監(jiān)事?可以列席董?事會會議，?并對董事會?決議事項提?出質(zhì)詢或者?事會可以獨?立聘請中介?機構(gòu)提供專?業(yè)意見。?第十一條監(jiān)?事應(yīng)當(dāng)關(guān)注?公司信息披?露情況，對?公司董事、?高級管理人?員2履行?信息披露職?責(zé)的行為進?行監(jiān)督，發(fā)?現(xiàn)信息披露?存在違法違?規(guī)問題的，?應(yīng)當(dāng)進行調(diào)?查并提出處?理建議。?第十二條監(jiān)?事在履行監(jiān)?督職責(zé)過程?中，對違反?法律、行政?法規(guī)、公司?章程或股東?大會決議的?董事、高級?管理人員應(yīng)?提出罷免的?建議。第?十三條監(jiān)事?發(fā)現(xiàn)董事、?高級管理人?員及公司存?在違反法律?、行政法規(guī)?、部門規(guī)章?、規(guī)范性文?件、《__?__證券交?易所股票上?市規(guī)則》和?證券交易所?其他相關(guān)規(guī)?定的行為，?已經(jīng)或者可?能給公司造?成重大損失?的，應(yīng)當(dāng)及?時向董事會?、監(jiān)事會報?告，提請董?事會予以糾?正，并向中?國證監(jiān)會、?證券交易所?或者其他有?關(guān)部門報告?；對違反法?律、行政法?規(guī)、公司章?程或股東大?會決議的董?事、高級管?理人員應(yīng)提?出罷免的建?議。第四?章會議的召?集、召開?第十四條監(jiān)?事會會議分?為定期會議?和臨時會議?。監(jiān)事會定?期會議應(yīng)當(dāng)?每六個月召?開一次。出?現(xiàn)下列情況?之一的，監(jiān)?事會應(yīng)當(dāng)在?十日內(nèi)召開?臨時會議：?（一）任?何監(jiān)事提議?召開時；?（二）股東?大會、董事?會會議通過?了違反法律?、法規(guī)、規(guī)?章、監(jiān)管部?門的各種規(guī)?定和要求、?公司章程、?公司股東大?會決議和其?他有關(guān)規(guī)定?的決議時；?（三）公?司章程規(guī)定?的其他情形?。第十五?條在發(fā)出召?開監(jiān)事會定?期會議__?__之前，?監(jiān)事會辦公?室應(yīng)當(dāng)向全?體監(jiān)事征集?會議提案，?并至少用兩?天的時間向?公司員工征?求意見。在?征集提案和?征求意見時?，監(jiān)事會辦?公室應(yīng)當(dāng)說?明監(jiān)事會重?在對公司規(guī)?范運作和董?事、高級管?理人員職務(wù)?行為的監(jiān)督?而非公司經(jīng)?營管理的決?策。第十?六條監(jiān)事提?議召開監(jiān)事?會臨時會議?的，應(yīng)當(dāng)通?過監(jiān)事會辦?公室或者直?接向監(jiān)事會?主席提交經(jīng)?提議監(jiān)事簽?字的書面提?議。書面提?議中應(yīng)當(dāng)載?明下列事項?：（一）?提議監(jiān)事的?姓名；（?二）提議理?由或者提議?所基于的客?觀事由；?（三）提議?會議召開的?時間或者時?限、地點和?方式；（?四）明確和?具體的會議?提案；（?五）提議監(jiān)?事的聯(lián)系方?式和提議日?期等。3?在監(jiān)事會辦?公室或者監(jiān)?事會主席收?到監(jiān)事的書?面提議后三?日內(nèi)，監(jiān)事?會辦公室應(yīng)?當(dāng)發(fā)出召開?監(jiān)事會臨時?會議___?_。監(jiān)事會?辦公室怠于?發(fā)出會議通?知的，提議?監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及?時向監(jiān)管部?門報告。?第十七條監(jiān)?事會會議由?監(jiān)事會主席?召集和主持?；監(jiān)事會主?席不能履行?職務(wù)或者不?履行職務(wù)的?，由監(jiān)事會?副主席召集?和主持；未?設(shè)副主席、?副主席不能?履行職務(wù)或?者不履行職?務(wù)的，由半?數(shù)以上監(jiān)事?共同推舉一?名監(jiān)事召集?和主持。?第十八條召?開監(jiān)事會定?期會議和臨?時會議，監(jiān)?事會辦公室?應(yīng)當(dāng)分別提?前十日和五?日書面通知?，通過直接?送達(dá)、傳真?、電子郵件?或者其他方?式，提交全?體監(jiān)事。非?直接送達(dá)的?，還應(yīng)當(dāng)通?過電話進行?確認(rèn)并做相?應(yīng)記錄。情?況緊急，需?要盡快召開?監(jiān)事會臨時?會議的，可?以隨時通過?口頭或者電?話等方式發(fā)?出會議通知?，但召集人?應(yīng)當(dāng)在會議?上作出說明?。第十九?條會議通知?應(yīng)當(dāng)至少包?括以下內(nèi)容?：（一）?舉行會議的?日期、地點?和會議期限?；（二）?事由及議題?；（三）?發(fā)出通知的?日期。第?二十條監(jiān)事?會會議應(yīng)當(dāng)?以現(xiàn)場方式?召開。緊急?情況下，監(jiān)?事會會議可?以通訊方式?進行表決，?但監(jiān)事會召?集人或會議?主持人應(yīng)當(dāng)?向與會監(jiān)事?說明具體的?緊急情況。?在通訊表決?時，監(jiān)事應(yīng)?當(dāng)將其對審?議事項的書?面意見在簽?字確認(rèn)后傳?真至監(jiān)事會?辦公室。?第二十一條?監(jiān)事會可要?求公司董事?、經(jīng)理及其?他高級管理?人員、內(nèi)部?及外部審計?人員出席監(jiān)?事會會議，?回答所關(guān)注?的問題。?第二十二條?監(jiān)事會會議?應(yīng)當(dāng)有過半?數(shù)的監(jiān)事出?席方可舉行?。相關(guān)監(jiān)事?拒不出席或?者怠于出席?會議導(dǎo)致無?法滿足會議?召開的最低?人數(shù)要求的?，其他監(jiān)事?應(yīng)當(dāng)及時向?監(jiān)管部門報?告。董事會?秘書和證券?事務(wù)代表應(yīng)?當(dāng)列席監(jiān)事?會會議。?第二十三條?會議主持人?應(yīng)當(dāng)提請與?會監(jiān)事對各?項提案發(fā)表?明確的意見?。會議主持?人應(yīng)當(dāng)根據(jù)?監(jiān)事的提議?，要求董事?、高級管理?人員、公司?其他員工或?者相關(guān)中介?機構(gòu)業(yè)務(wù)人?員到會接受?質(zhì)詢。第?五章會議決?議和會議記?錄第二十?四條監(jiān)事會?會議的表決?實行一人一?票，以記名?和書面等方?式進行。?4監(jiān)事的表?決意向分為?同意、反對?和棄權(quán)。與?會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)?從上述意向?中選擇其一?，未做選擇?或者同時選?擇兩個以上?意向的，會?議主持人應(yīng)?當(dāng)要求該監(jiān)?事重新選擇?，拒不選擇?的，視為棄?權(quán)；中途離?開會場不回?而未做選擇?的，視為棄?權(quán)。監(jiān)事會?形成決議應(yīng)?當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)?事過半數(shù)同?意。第二?十五條公司?召開監(jiān)事會?會議，可以?視需要進行?全程錄音。?第二十六?條監(jiān)事會辦?公室工作人?員應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)?場會議做好?記錄。會議?記錄應(yīng)當(dāng)包?括以下內(nèi)容?：（一）?會議屆次和?召開的時間?、地點、方?式；（二?）會議通知?的發(fā)出情況?；（三）?會議召集人?和主持人；?（四）會?議出席情況?；（五）?會議審議的?提案、每位?監(jiān)事對有關(guān)?事項的發(fā)言?要點和主要?意見、對提?案的表決意?向；（六?）每項提案?的表決方式?和表決結(jié)果?（說明具體?的同意、反?對、棄權(quán)票?數(shù)）；（?七）與會監(jiān)?事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)?記載的其他?事項。對?于通訊方式?召開的監(jiān)事?會會議，監(jiān)?事會辦公室?應(yīng)當(dāng)參照上?述規(guī)定，整?理會議記錄?。第二十?七條與會監(jiān)?事應(yīng)當(dāng)對會?議記錄進行?簽字確認(rèn)。?監(jiān)事對會議?記錄有不同?意見的，可?以在簽字時?作出書面說?明。必要時?，應(yīng)當(dāng)及時?向監(jiān)管部門?報告，也可?以發(fā)表公開?聲明。監(jiān)事?既不按前款?規(guī)定進行簽?字確認(rèn)，又?不對其不同?意見作出書?面說明或者?向監(jiān)管部門?報告、發(fā)表?公開聲明的?，視為完全?同意會議記?錄的內(nèi)容。?第二十八?條公司召開?監(jiān)事會會議?，應(yīng)當(dāng)在會?議結(jié)束后及?時將監(jiān)事會?決議報送證?券交易所備?案，經(jīng)證券?交易所登記?后公告。?監(jiān)事會決議?應(yīng)當(dāng)經(jīng)過與?會監(jiān)事簽字?確認(rèn)。監(jiān)事?應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)?事會決議公?告的內(nèi)容真?實、準(zhǔn)確、?完整，沒有?虛假記載、?誤導(dǎo)性陳述?或者重大遺?漏。第二?十九條監(jiān)事?會決議公告?應(yīng)當(dāng)包括下?列內(nèi)容：?（一）會議?召開的時間?、地點、方?式，以及是?否符合有關(guān)?法律、行政?法規(guī)、部門?規(guī)章、規(guī)范?性文件和公?司章程規(guī)定?的說明；?（二）委托?他人出席和?缺席的監(jiān)事?人數(shù)、姓名?、缺席的理?由和受托監(jiān)?事姓名；?（三）每項?議案獲得的?同意、反對?、棄權(quán)票數(shù)?，以及有關(guān)?監(jiān)事反對或?者棄權(quán)5?的理由；?（四）審議?事項的具體?內(nèi)容和會議?形成的決議?。第三十?條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)?督促有關(guān)人?員落實監(jiān)事?會決議。監(jiān)?事會主席應(yīng)?當(dāng)在以后的?監(jiān)事會會議?上通報已經(jīng)?形成的決議?的執(zhí)行情況?。第三十?一條監(jiān)事會?會議檔案，?包括會議通?知和會議材?料、會議簽?到簿、會議?錄音資料、?表決票、經(jīng)?與會監(jiān)事簽?字確認(rèn)的會?議記錄、決?議公告等，?由監(jiān)事會主?席指定專人?負(fù)責(zé)保管。?監(jiān)事會會議?資料的保存?期限為十年?以上。第?六章附則?第三十二條?本規(guī)則未盡?事宜，依照?國家有關(guān)法?律、法規(guī)和?公司章程的?規(guī)定執(zhí)行。?第三十三?條在本規(guī)則?中，所稱“?以上”、“?以內(nèi)”、“?以下”，都?含本數(shù)；“?不滿”、“?以外”、“?低于”、“?多于”不含?本數(shù)。第?三十四條本?規(guī)則經(jīng)股東?大會審議通?過。議事?監(jiān)事會主要?職責(zé)范本（?二）__?__有限公?司監(jiān)事會工?作職責(zé)—規(guī)?章制度為?了保證公司?正常有序有?規(guī)則地進行?經(jīng)營，保證?公司決策正?確和領(lǐng)導(dǎo)層?正確執(zhí)行公?務(wù)，防止濫?用職權(quán)，危?及公司、董?事及第三人?的利益，特?此規(guī)定在公?司中設(shè)立監(jiān)?事會。監(jiān)事?會是懂事大?會領(lǐng)導(dǎo)下的?公司的常設(shè)?監(jiān)察機構(gòu)，?執(zhí)行監(jiān)督職?能。監(jiān)事會?與班子會并?立，獨立地?行使對總經(jīng)?理、副總經(jīng)?理和中層管?理人員及整?個公司管理?的監(jiān)督權(quán)。?為保證監(jiān)事?會和監(jiān)事的?獨立性，監(jiān)?事不得兼任?董事長和經(jīng)?理。監(jiān)事會?對董事會負(fù)?責(zé)，對公司?的經(jīng)營管理?進行全面的?監(jiān)督，包括?調(diào)查和審查?公司的業(yè)務(wù)?狀況，檢查?各種財務(wù)情?況，并向董?事會提供報?告，對公司?各級干部的?行為實行監(jiān)?督，并對領(lǐng)?導(dǎo)干部的任?免提出建議?，對公司的?計劃、決策?及其實施進?行監(jiān)督等。?監(jiān)事會是?由全體監(jiān)事?組成的、對?公司業(yè)務(wù)活?動及會計事?務(wù)等進行監(jiān)?督的機構(gòu)。?監(jiān)事會，?也稱公司監(jiān)?察委員會，?是公司法定?的必備監(jiān)督?機關(guān)，對總?經(jīng)理行政管?理行使監(jiān)督?的內(nèi)部組織?。（1）?監(jiān)事會的設(shè)?立目的：總?經(jīng)理、副總?經(jīng)理濫用職?權(quán)，損害公?司利益，就?需要選出這?種專門監(jiān)督?機關(guān)，代表?國資委行使?監(jiān)督職能。?（2）監(jiān)?事會的組成?。監(jiān)事會由?全體監(jiān)事組?成。監(jiān)事是?公司職工；?公司的董事?長、總經(jīng)理?、副總經(jīng)理?不得兼任監(jiān)?事會成員。?監(jiān)事會設(shè)主?席、委員等?職。（3?）監(jiān)事會的?職權(quán)范圍如?下：第一?，可隨時調(diào)?查公司生產(chǎn)?經(jīng)營和財務(wù)?狀況，審閱?帳簿、報表?和文件，并?請求董事會?提出報告；?第二，必?要時，可根?據(jù)法規(guī)和公?司章程，召?集董事大會?；第三，列?席董事會會?議，能對董?事會的決議?提出異議，?可要求復(fù)議?；第四，?對公司的各?級管理人員?提出罷免和?處分的建議?。一、監(jiān)?事會作用?監(jiān)事會對董?事大會負(fù)責(zé)?。對公司財