上交所會(huì)員客戶證券交易行為管理方案計(jì)劃詳細(xì)介紹_第1頁
上交所會(huì)員客戶證券交易行為管理方案計(jì)劃詳細(xì)介紹_第2頁
上交所會(huì)員客戶證券交易行為管理方案計(jì)劃詳細(xì)介紹_第3頁
上交所會(huì)員客戶證券交易行為管理方案計(jì)劃詳細(xì)介紹_第4頁
上交所會(huì)員客戶證券交易行為管理方案計(jì)劃詳細(xì)介紹_第5頁
已閱讀5頁,還剩4頁未讀 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

/*上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則(2015年修訂)第一章總則第一條為規(guī)范會(huì)員對(duì)客戶交易行為的管理,維護(hù)證券市場秩序,根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,制定本實(shí)施細(xì)則。精品文檔放心下載第二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé),積極開展投資者教育活動(dòng),將證券知識(shí)宣傳教育、證券市場風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié),持續(xù)對(duì)客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作,提高客戶判斷自身投資風(fēng)險(xiǎn)的能力,引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。精品文檔放心下載第三條會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”原則,對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行管理,引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識(shí),規(guī)范、約束客戶的異常交易行為,有效配合上海證券交易所(以下簡稱“本所”)市場監(jiān)管工作。謝謝閱讀第四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)客戶經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理,嚴(yán)格按照證精品文檔放心下載券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,履行因客戶交易而發(fā)生的謝謝閱讀相關(guān)法律責(zé)任。/*會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度,妥善處理客戶因交易等業(yè)務(wù)感謝閱讀所產(chǎn)生的信訪、投訴,及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。第五條會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則要求,提高客戶服務(wù)與管謝謝閱讀理水平,提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,在市場自律管理中發(fā)揮積極作用。感謝閱讀第二章規(guī)則介紹及風(fēng)險(xiǎn)提示第六條會(huì)員應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)地向客戶詳細(xì)介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知及其他規(guī)范性文件(以下統(tǒng)稱“規(guī)則”)。感謝閱讀第七條會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則,并將之刊登于公司網(wǎng)站。精品文檔放心下載會(huì)員對(duì)本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要文件,除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外,還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機(jī)短信等有效方式及時(shí)予以發(fā)布、提示。精品文檔放心下載第八條會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn),確保其充分了解本所規(guī)則。精品文檔放心下載第九條會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話,并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄,及時(shí)答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。精品文檔放心下載第十條會(huì)員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險(xiǎn),并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)書面文件。謝謝閱讀第十一條客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù),會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會(huì)員營業(yè)部當(dāng)面簽署書面精品文檔放心下載/*授權(quán)委托書,并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍,但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。謝謝閱讀第十二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定,如果客戶違法違規(guī)使用賬戶,或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為,會(huì)員可以拒絕客戶委托,或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。精品文檔放心下載第十三條會(huì)員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn),要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件,并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。感謝閱讀第十四條會(huì)員在向客戶提供投資咨詢時(shí),提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正,并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。謝謝閱讀第三章交易行為的監(jiān)督第十五條會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。感謝閱讀第十六條會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理,指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé),并配合本所市場監(jiān)察工作。精品文檔放心下載第十七條會(huì)員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況,對(duì)從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估,實(shí)行分類管理。感謝閱讀/*會(huì)員向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。精品文檔放心下載根據(jù)本所要求,會(huì)員應(yīng)當(dāng)定期向本所報(bào)告客戶情況。第十八條會(huì)員不得為機(jī)構(gòu)使用個(gè)人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。謝謝閱讀會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正,并及時(shí)向本所報(bào)告。謝謝閱讀第十九條會(huì)員應(yīng)當(dāng)在柜臺(tái)交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制,對(duì)客戶的每一筆委托申報(bào)所涉及的資金、證券、價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行核查,確??蛻粑猩陥?bào)符合本所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。精品文檔放心下載會(huì)員應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號(hào)碼、網(wǎng)上交易IP地址等信息。精品文檔放心下載第二十條會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng),并制定相關(guān)的管理制度,結(jié)合公司客戶具體情況,在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo),關(guān)注下列情形,以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。謝謝閱讀(一)單一客戶對(duì)單只證券進(jìn)行大額申報(bào)、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的;感謝閱讀(二)客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的;謝謝閱讀(三)客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的;(四)客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的;謝謝閱讀/*(五)同一營業(yè)部客戶之間或者不同營業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對(duì)手方交易的;感謝閱讀(六)客戶申報(bào)買入價(jià)格明顯高于或賣出價(jià)格明顯低于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)且數(shù)量較大的;感謝閱讀(七)會(huì)員所屬營業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的,該營業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的;精品文檔放心下載(八)會(huì)員同一地區(qū)所屬營業(yè)部或者同一營業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的;精品文檔放心下載(九)單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的;謝謝閱讀(十)單一交易日內(nèi)同一客戶對(duì)單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行大量反向交易的;感謝閱讀(十一)通過大宗交易系統(tǒng)賣出股份的客戶與其交易對(duì)手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的;感謝閱讀(十二)本所認(rèn)為需要關(guān)注的其他情形。會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時(shí)制止的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。感謝閱讀第二十一條會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為:感謝閱讀(一)被本所列為限制交易賬戶;(二)在最近一季度被本所列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶;(三)其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。第二十二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會(huì)員公謝謝閱讀/*司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目,查閱本所對(duì)其定向發(fā)送的限制交感謝閱讀易賬戶及重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單。會(huì)員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起5個(gè)交易日內(nèi),就該等謝謝閱讀賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手謝謝閱讀續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查,并通過本所感謝閱讀網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”提交自查報(bào)告。上述賬戶涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的,會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書感謝閱讀面形式報(bào)告本所。第二十三條 對(duì)限制交易賬戶、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶,會(huì)員應(yīng)當(dāng)及精品文檔放心下載時(shí)將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實(shí)際控制人以及實(shí)際操作謝謝閱讀人,要求規(guī)范交易行為,并進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。精品文檔放心下載第四章自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查第二十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對(duì)會(huì)員客戶異常交易行為進(jìn)行自律管理,并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程,明確合規(guī)負(fù)責(zé)人精品文檔放心下載職責(zé)。第二十五條 本所負(fù)責(zé)受理會(huì)員咨詢,指導(dǎo)會(huì)員對(duì)客戶異常感謝閱讀交易行為的監(jiān)督、規(guī)范、管理。第二十六條 會(huì)員及其營業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書面警示函后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶取得聯(lián)系,告感謝閱讀知本所的相關(guān)監(jiān)管信息,規(guī)范和約束客戶交易行為。第二十七條 會(huì)員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查,精品文檔放心下載及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資精品文檔放心下載金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。感謝閱讀/*本所要求會(huì)員及其營業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實(shí)際控制人情況、資金來源、交易動(dòng)機(jī)以及相關(guān)賬戶實(shí)際控制人控制的其他賬戶等情況的,會(huì)員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查,并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明。感謝閱讀第二十八條本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的,會(huì)員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶告知本所的監(jiān)管要求,并采取有效措施,督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。謝謝閱讀合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容:(一)嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,合法合規(guī)地參與證券交易;精品文檔放心下載(二)愿意配合本所及相關(guān)會(huì)員采取相應(yīng)的措施;(三)自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。第二十九條會(huì)員及其營業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函精品文檔放心下載等監(jiān)管文件時(shí),應(yīng)當(dāng)注意保密,未經(jīng)本所許可,不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。精品文檔放心下載第三十條本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會(huì)員高管人員及相關(guān)人員的,會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合。對(duì)本所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見,會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求認(rèn)真落實(shí),采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。精品文檔放心下載第三十一條本所對(duì)會(huì)員遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。感謝閱讀第三十二條會(huì)員違反本實(shí)施細(xì)則的,本所可按照《會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)定,采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分,并可視情節(jié)精品文檔放心下載/*輕重,在一定時(shí)間內(nèi)暫不受理和審核會(huì)員的交易權(quán)限申請、會(huì)員謝謝閱讀資格相關(guān)業(yè)務(wù)申請等業(yè)務(wù)。對(duì)于在遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則過程中表現(xiàn)突出的會(huì)員,本所謝謝閱讀將對(duì)其合規(guī)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)表揚(yáng),并向中國證監(jiān)會(huì)提交增加會(huì)員感謝閱讀分類評(píng)級(jí)分值的自律監(jiān)管建議函。第五章附則第三十三條 本實(shí)施細(xì)則下列用語具有如下含義:(一)證券交易:指證券及證券衍生品種的交易。(二)異常交易行為:指本所《交易規(guī)則》及其他業(yè)務(wù)

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論