公司三重一大決策制度實(shí)施辦法全

公司三重一大決策制度實(shí)施辦法第一章：總則第一條：中央《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號(hào)）、《中國(guó)共產(chǎn)黨國(guó)有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》、全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議精神以及《中共XX部黨組貫徹落實(shí)<中國(guó)共產(chǎn)黨重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告條例>實(shí)施細(xì)則》等要求，XXXX公司（以下簡(jiǎn)稱公司）結(jié)合自身實(shí)際，制定本辦法。第二條：本辦法中的“三重一大”事項(xiàng)是指應(yīng)由公司經(jīng)理班子、黨委做出決策的重大決策事項(xiàng)、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。重大決策事項(xiàng)，是指依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的由公司經(jīng)理班子、黨委根據(jù)各自權(quán)責(zé)范圍決定的事項(xiàng)。重要人事任免事項(xiàng)，是指公司直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營(yíng)管理人員的職務(wù)調(diào)整事項(xiàng)。重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)，是指對(duì)公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排。本辦法中重大項(xiàng)目是指公司需投資5,000萬元人民幣（包括現(xiàn)金和非貨幣資產(chǎn)）以上的項(xiàng)目。大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，是指超過由公司所規(guī)定的領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動(dòng)、使用的資金限額的資金調(diào)動(dòng)和使用。公司各項(xiàng)資金收付和運(yùn)營(yíng)必須納入年度預(yù)算管理，遵從全面預(yù)算管理的規(guī)定。第三條：公司總經(jīng)理、黨委書記為落實(shí)“三重一大”決策制度的主要責(zé)任人。涉及超出自身職權(quán)范圍，或者雖在職權(quán)范圍內(nèi)但關(guān)系XX工作全局、影響廣泛的重要事項(xiàng)和重要情況，必須向XX部黨組請(qǐng)示報(bào)告。第四條：“三重一大”決策的基本原則是：（一）堅(jiān)持集體決策的原則。公司總經(jīng)理辦公會(huì)議、黨委會(huì)議依據(jù)各自的職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行集體討論和決定。黨委會(huì)研究討論是經(jīng)理層決策重大問題的前置程序。（二）堅(jiān)持科學(xué)決策的原則。要加強(qiáng)決策的前期調(diào)研和論證，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)的可行性、實(shí)施條件、實(shí)施結(jié)果、潛在風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期效益進(jìn)行充分評(píng)估，增強(qiáng)決策的科學(xué)性，避免決策失誤。（三）堅(jiān)持民主決策的原則。參與“三重一大”決策的經(jīng)理班子成員、黨委委員應(yīng)自主表達(dá)意愿，總經(jīng)理、黨委書記應(yīng)認(rèn)真聽取與會(huì)人員的意見。涉及員工切身利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)聽取工會(huì)的意見，并通過職工（員工）代表大會(huì)或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。（四）堅(jiān)持依法依規(guī)決策的原則?！叭匾淮蟆睕Q策必須符合黨的方針政策，符合國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。公司重大決策必須經(jīng)過法律審核把關(guān)，充分發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制在“三重一大”決策制度中的作用。第二章“三重一大”決策的范圍第五條：列入總經(jīng)理辦公會(huì)審議或決策范圍的“三重一大”事項(xiàng)：（一）研究制定貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級(jí)重要決定的重大措施。（二）研究決定公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等重大戰(zhàn)略管理事項(xiàng)。（三）研究決定公司資產(chǎn)損失核銷、重大資產(chǎn)處置、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損、增加和減少注冊(cè)資本等重大資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))管理事項(xiàng)。（四）研究決定公司年度科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、年度工作報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)決算、從事高風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)等重大科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。（五）研究決定公司所屬單位破產(chǎn)、改制、兼并重組、合并、分立、解散或者變更公司形式、發(fā)行股票（債券）、股權(quán)劃轉(zhuǎn)、融資、重大并購(gòu)、購(gòu)買或出售大額上市公司股票等重大資本運(yùn)營(yíng)管理事項(xiàng)。（六）研究決定公司薪酬分配、福利待遇、醫(yī)療、保險(xiǎn)等涉及員工重大切身利益事項(xiàng)。（七）研究決定公司注冊(cè)公司、投資參股等直接投資的事項(xiàng)、重大自主研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目。（八）公司全資公司章程的制定及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告的審批；對(duì)控股公司、參股公司的章程及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告提出公司意見。（九）公司控股、參股公司提交公司的股東事務(wù)中，須研究決定公司意見的下列重大事項(xiàng)：1.公司分立、合并、破產(chǎn)、解散、變更公司形式、增減資本和發(fā)行股票（債券）。2.大股東授權(quán)由公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之外的投資、融資、對(duì)外擔(dān)保、財(cái)務(wù)支出、資產(chǎn)處置等重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。3.收益分配和派發(fā)紅利等重大分配事項(xiàng)。（十）研究決定公司各職能部門業(yè)務(wù)工作中涉及公司層面的制度建設(shè)、重要舉措等重大事項(xiàng)。（十一）依法決定聘任或者解聘公司直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營(yíng)管理人員。（十二）年度投資計(jì)劃的制定與實(shí)施。（十三）研究決定計(jì)劃外投資項(xiàng)目的追加。（十四）研究決定對(duì)非公司所屬單位及所屬單位的擔(dān)保。（十五）研究決定對(duì)公司所屬單位單筆1億元人民幣以上的擔(dān)保。（十六）研究決定期權(quán)、期貨等金融衍生業(yè)務(wù)的開展。（十七）研究決定預(yù)算外重大自主創(chuàng)新項(xiàng)目與課題的立項(xiàng)。（十八）研究決定關(guān)鍵性設(shè)備、技術(shù)引進(jìn)，采購(gòu)大宗物資和購(gòu)買大宗服務(wù)。（十九）研究決定重大工程建設(shè)項(xiàng)目。（二十）預(yù)算內(nèi)大額資金支付的審簽授權(quán)，按公司支出審核批準(zhǔn)權(quán)限規(guī)定執(zhí)行。國(guó)家、XX部另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（二十一）預(yù)算外50萬元（含）以下的資金使用，按總經(jīng)理授權(quán)審批（累計(jì)不超過年度預(yù)算1%）；超過50萬元或累計(jì)超過年度預(yù)算1%的預(yù)算外項(xiàng)目，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議討論通過后執(zhí)行。（二十二）預(yù)算外單筆10萬元以上的捐贈(zèng)、贊助、補(bǔ)貼等專項(xiàng)資金使用，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審議執(zhí)行。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（二十三）審議需向XX部黨組請(qǐng)示報(bào)告的重要事項(xiàng)和重要情況。（二十四）其他需要總經(jīng)理辦公會(huì)集體研究或決定的“三重一大”事項(xiàng)。第六條：列入黨委會(huì)審議或決策范圍的“三重一大”事項(xiàng)：（一）傳達(dá)學(xué)習(xí)黨的路線方針政策和黨中央重大決策部署、XX部黨組決議，研究貫徹落實(shí)措施。（二）研究制定公司黨的建設(shè)的重大決策。（三）研究決定公司領(lǐng)導(dǎo)班子自身建設(shè)、成員的分工及調(diào)整；（四）研究決定人才隊(duì)伍建設(shè)和干部人事制度改革中的重要問題。（五）研究決定公司直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營(yíng)管理人員的選聘、任免、推薦、考核、表彰、獎(jiǎng)勵(lì)和處分等重要事項(xiàng)。研究決定干部培養(yǎng)、選拔、交流、教育、管理和監(jiān)督中的重要問題。（六）研究決定向公司控股、參股企業(yè)委派或更換股東代表(包括委派高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員)，推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員。（七）研究決定公司后備領(lǐng)導(dǎo)人員的管理工作。（八）研究決定公司經(jīng)理班子成員、黨委成員、公司管理的領(lǐng)導(dǎo)人員在各類社會(huì)團(tuán)體、非常設(shè)機(jī)構(gòu)兼任職管理工作。（九）對(duì)總經(jīng)理辦公會(huì)擬決定的事項(xiàng)中關(guān)系公司改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)以及涉及職工切身利益的重大問題進(jìn)行討論研究，提出意見和建議。主要包括：1.貫徹黨中央決策部署和落實(shí)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措。2.公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。3.公司資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資本運(yùn)作、大額投資中的原則性方向性問題。4.公司組織架構(gòu)設(shè)置和調(diào)整，重要規(guī)章制度的制定和修改。5.涉及企業(yè)安全生產(chǎn)、維護(hù)穩(wěn)定、社會(huì)責(zé)任等方面的重大事項(xiàng)。6.公司改制、合并、分立、解散或者變更公司形式以及下屬分（子）公司的設(shè)立和撤銷等重要改革方案。7.公司經(jīng)營(yíng)管理流程、崗位設(shè)置以及人員編制的重大原則問題。8.公司薪酬分配、福利待遇、醫(yī)療、保險(xiǎn)、職工分流安置以及勞動(dòng)保護(hù)等涉及職工權(quán)益的重大事項(xiàng)。9.其他應(yīng)當(dāng)由公司黨委研究討論的重要事項(xiàng)。（十）審議需向XX部黨組請(qǐng)示報(bào)告的重要事項(xiàng)和重要情況。（十一）其他需要公司黨委會(huì)集體討論研究或決定的“三重一大”事項(xiàng)。第三章：“三重一大”決策的基本程序第七條：“三重一大”事項(xiàng)的決策醞釀包括：（一）議題來源1.有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件要求集體決策的“三重一大”事項(xiàng)；2.公司各部門和所屬單位有關(guān)“三重一大”事項(xiàng)的請(qǐng)示；3.公司經(jīng)理班子、黨委多數(shù)成員認(rèn)為必須集體決策或少數(shù)成員提議并經(jīng)總經(jīng)理、黨委書記同意集體決策的事項(xiàng)。（二）議題確定“三重一大”議題原則上應(yīng)由公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員提出：公司總經(jīng)理辦公會(huì)議決策議題由總經(jīng)理或總經(jīng)理委托主持會(huì)議的副總經(jīng)理確定。公司黨委會(huì)議決策議題由黨委書記或黨委書記委托主持會(huì)議的黨委副書記或黨委成員確定。（三）議題準(zhǔn)備1.“三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議決策前，公司相關(guān)部門和有關(guān)單位應(yīng)經(jīng)過必要的研究論證程序，充分聽取各方面意見，認(rèn)真準(zhǔn)備相關(guān)材料。2.重大投資和工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行技術(shù)咨詢、專家論證、決策評(píng)估。3.人力資源主管部門應(yīng)按領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限，明確領(lǐng)導(dǎo)人員推薦、考察、決策、管理等各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任主體和責(zé)任內(nèi)容，逐級(jí)建立責(zé)任制。4.重要人事任免，人力資源主管部門應(yīng)事先就該領(lǐng)導(dǎo)人員黨風(fēng)廉政情況聽取公司紀(jì)委、紀(jì)檢監(jiān)察部的意見。5.研究改制、薪酬分配、福利待遇、經(jīng)營(yíng)管理等重大問題，涉及員工切身利益的重大事項(xiàng)，制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)聽取職工群眾的意見和建議。（四）決策醞釀1.決策事項(xiàng)的內(nèi)容及會(huì)議時(shí)間應(yīng)提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)資料。必要時(shí)，可事先聽取反饋意見。2.參與決策人員在決策前可通過適當(dāng)形式對(duì)有關(guān)議題進(jìn)行醞釀。第八條：“三重一大”事項(xiàng)的決策形成（一）決策方式1.公司總經(jīng)理辦公會(huì)議、黨委會(huì)議分別按照各自職責(zé)權(quán)限對(duì)“三重一大”事項(xiàng)作出集體決策，不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策。2.如遇重大突發(fā)事件和緊急情況由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后及時(shí)向公司經(jīng)理班子、黨委報(bào)告。3.臨時(shí)決定人應(yīng)對(duì)決策情況負(fù)責(zé)，經(jīng)理班子和黨委應(yīng)在事后按程序予以追認(rèn)。4.對(duì)于涉密“三重一大”事項(xiàng)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（二）會(huì)議討論1.會(huì)議由公司總經(jīng)理、黨委書記或由其委托的副總經(jīng)理、黨委副書記或黨委成員召集并主持，與會(huì)經(jīng)理班子成員、黨委成員超過應(yīng)參與決策人數(shù)的三分之二（包括應(yīng)參與決策人員已主動(dòng)授權(quán)其他人員就指定議題代為表決的）方為有效。2.根據(jù)議題內(nèi)容，有關(guān)部門（單位）人員可列席會(huì)議，補(bǔ)充說明情況。3.議題提出人員或有關(guān)人員應(yīng)認(rèn)真全面地介紹議題的有關(guān)情況，與會(huì)人員要充分討論并分別發(fā)表意見，總經(jīng)理、黨委書記或主持人應(yīng)最后發(fā)表結(jié)論性意見。4.研究多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，要逐項(xiàng)討論。（三）會(huì)議表決1.參與決策人員應(yīng)對(duì)決策的事項(xiàng)逐項(xiàng)明確表示同意、反對(duì)或修改、緩議等意見，并說明理由。2.會(huì)議討論后采取口頭、舉手、無記名投票或者記名投票方式進(jìn)行表決。決策多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，要逐項(xiàng)表決。3.應(yīng)參與決策人員過半數(shù)同意的情況下，形成最終決策意見。4.存在嚴(yán)重分歧（包括總經(jīng)理、黨委書記認(rèn)為決策將涉及本人承擔(dān)法律責(zé)任而不同意的事項(xiàng)），或發(fā)現(xiàn)重大問題尚不清楚的，除在緊急情況下按包括總經(jīng)理在內(nèi)的多數(shù)意見執(zhí)行外，應(yīng)暫緩決策，待進(jìn)一步調(diào)查研究后，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，再行決策。5.因故未到會(huì)的經(jīng)理班子成員、黨委成員應(yīng)向主持人請(qǐng)假，其意見可以電話或書面形式表達(dá)。（四）會(huì)議記錄1.會(huì)議決策的事項(xiàng)、過程、參與人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)完整詳細(xì)記錄并存檔備查。2.決策結(jié)果應(yīng)以會(huì)議紀(jì)要形式告知公司有關(guān)部門（單位）及相關(guān)人員。3.綜合管理部、黨委辦公室分別負(fù)責(zé)總經(jīng)理辦公會(huì)議、黨委會(huì)議的記錄、會(huì)議紀(jì)要的形成、印發(fā)和文件存檔工作。第九條：“三重一大”事項(xiàng)的決策執(zhí)行（一）執(zhí)行責(zé)任1.決策形成后，由經(jīng)理班子成員、黨委成員按照分工組織實(shí)施。遇有分工和職責(zé)交叉的，由領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人明確牽頭人，并明確落實(shí)部門和責(zé)任人。2.公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，執(zhí)行部門（單位）負(fù)有直接責(zé)任。3.綜合管理部主要負(fù)責(zé)人為總經(jīng)理辦公會(huì)集體討論和決定“三重一大”事項(xiàng)的執(zhí)行秘書，負(fù)責(zé)收集、提交議題，督辦決議決定。黨委辦公室主要負(fù)責(zé)人為黨委會(huì)集體討論和決定“三重一大”事項(xiàng)的執(zhí)行秘書，負(fù)責(zé)收集、提交議題，督辦決議決定。（二）執(zhí)行檢查1.負(fù)責(zé)決議決定執(zhí)行的有關(guān)部門（單位）要定期檢查和報(bào)告執(zhí)行情況，提出執(zhí)行決議決定的修正意見，確保決議決定得到全面落實(shí)。2.遇有特殊情況導(dǎo)致該決議決定不能繼續(xù)執(zhí)行時(shí)，執(zhí)行部門（單位）要及時(shí)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。（三）考核評(píng)價(jià)積極探索建立對(duì)決策的考核評(píng)價(jià)和后評(píng)估制度，對(duì)公司“三重一大”決策事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行后評(píng)估，對(duì)決策過程、執(zhí)行情況作出科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)，逐步完善糾錯(cuò)機(jī)制，促進(jìn)決策進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化。第四章：決策紀(jì)律和責(zé)任追究第十條：討論決定“三重一大”事項(xiàng)，必須遵守以下決策紀(jì)律：（一）凡屬“三重一大”事項(xiàng)，除遇重大突發(fā)事件和緊急情況外，應(yīng)由領(lǐng)導(dǎo)班子以會(huì)議形式集體討論決定。（二）與會(huì)人員要嚴(yán)格遵守會(huì)議紀(jì)律和保密規(guī)定，在討論同與會(huì)人員及親屬有關(guān)的議題時(shí)，本人應(yīng)主動(dòng)回避。除經(jīng)組織同意公布的以外，不得向外傳播或泄露會(huì)議內(nèi)容。（三）經(jīng)理班子成員、黨委成員應(yīng)根據(jù)分工和職責(zé)及時(shí)向經(jīng)理班子、黨委報(bào)告“三重一大”制度的執(zhí)行情況，并將制度執(zhí)行情況列入領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)議題，作為經(jīng)理班子、黨委班子年度考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容，接受上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督和檢查。（四）個(gè)人對(duì)集體決議決定有不同意見，可保留或向上級(jí)反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或拒絕執(zhí)行。（五）如遇特殊情況，需對(duì)決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)重新履行原決策程序。第十一條：對(duì)違反“三重一大”集體決策有關(guān)規(guī)定