證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法

證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法一、簡介證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，是指為保障交易結(jié)算的正常進(jìn)行和投資者交易利益，各交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立的用于承擔(dān)證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)基金。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法是為規(guī)范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的管理而頒布的法規(guī)。二、基金設(shè)立證券交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)管理需要，在合規(guī)的前提下自主決定是否設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，如果需要設(shè)立，則應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)或者同級別決策機(jī)構(gòu)決定，并報(bào)監(jiān)管部門備案。三、基金收費(fèi)基金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由設(shè)立基金的交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)自主確定。收取的基金價(jià)格必須公開、合理、公正，并經(jīng)監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)。四、基金使用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的使用原則為：用于承擔(dān)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和處理與交易相關(guān)的爭議、糾紛。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的使用范圍包括但不限于以下情形：交易對手方無法或部分無法履行證券交易結(jié)算義務(wù)；交易對手方因破產(chǎn)、宣告暫停支付、成為被裁定破產(chǎn)的申請人或出現(xiàn)其他可能影響其結(jié)算履約能力的情形；按照相關(guān)法律法規(guī)和交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對履行結(jié)算義務(wù)的證券公司實(shí)施強(qiáng)制平倉、凍結(jié)資金或其它懲罰措施；證券公司上市、交易期間停牌，導(dǎo)致其無法履行結(jié)算義務(wù)等。五、基金管理基金管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)管理、安全、合規(guī)、高效、公開和公正原則，設(shè)立專戶進(jìn)行資金管理?；鸸芾響?yīng)當(dāng)實(shí)行密切監(jiān)督和規(guī)范管理，確保基金安全。證券交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的收支情況以及與證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金相關(guān)的業(yè)務(wù)，定期提交報(bào)告和賬目材料。監(jiān)管部門有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況檢查證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的情況。六、基金撤銷交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要制定證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的撤銷程序。當(dāng)發(fā)現(xiàn)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不再符合設(shè)立條件時(shí)，應(yīng)及時(shí)按照撤銷程序?qū)疬M(jìn)行撤銷。撤銷后，基金的剩余資產(chǎn)歸集中用于承擔(dān)交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)。七、結(jié)語本文介紹了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法，包括基金設(shè)立、基金收費(fèi)、基金使用、基金管理以及基金撤銷等方面的內(nèi)容。證券交易所和