2023年咨詢工程師【工程項(xiàng)目組織與管理】沖關(guān)寶典

2023年咨詢工程師《工程項(xiàng)目組織與管理》

第一章概述

第一節(jié)工程項(xiàng)目的概念、特征及其分類

1.工程項(xiàng)目的基本特征：獨(dú)特性、一次性、固定性、整體性、不可逆轉(zhuǎn)性、不確定性?！蔼?dú)

特性”和“一次性”有時(shí)也分別被稱為“唯一性”和“臨時(shí)性”，這兩點(diǎn)是工程項(xiàng)目和非工

程項(xiàng)目共有的特征。

2.工程項(xiàng)目的復(fù)雜性：工程項(xiàng)目交易及生產(chǎn)過程的復(fù)雜性、工程項(xiàng)目組織的復(fù)雜性、工程

項(xiàng)目環(huán)境的復(fù)雜性。

3.工程項(xiàng)目的分類：

規(guī)則分類

政府投資項(xiàng)目、企業(yè)投資項(xiàng)目、利用外資項(xiàng)目、其他投

按投資來源

資項(xiàng)目

按建設(shè)性質(zhì)新建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目、更新改造項(xiàng)目

按項(xiàng)目用途生產(chǎn)性項(xiàng)目、非生產(chǎn)性項(xiàng)目

工業(yè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸項(xiàng)目、農(nóng)林水利項(xiàng)目、社會(huì)事業(yè)項(xiàng)

按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

目等

按照項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)特征經(jīng)營性項(xiàng)目、公益項(xiàng)目、其他項(xiàng)目

按政府主管部門依據(jù)一定

大型項(xiàng)目、中型項(xiàng)目、小型項(xiàng)目

標(biāo)準(zhǔn)

第二節(jié)工程項(xiàng)目周期

1.工程項(xiàng)目周期可劃分為四個(gè)階段：前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和投產(chǎn)運(yùn)營階段。

2.工程項(xiàng)目前期階段主要工作包括：投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目

評(píng)估及決策等,該階段雖然投入少,但對(duì)項(xiàng)目效益影響大。

3.工程項(xiàng)目實(shí)施階段在工程項(xiàng)目建設(shè)周期中工作量最大，投入的人力、物力和財(cái)力最多，

工程項(xiàng)目管理的難度也最大。

4.工程項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營階段主要工作由業(yè)主單位自行完成或成立專門的項(xiàng)目公司承擔(dān)。經(jīng)營

性項(xiàng)目：經(jīng)營和維護(hù)兩大任務(wù)。非經(jīng)營性項(xiàng)目：鑒定、修繕、加固、拆除等活動(dòng)。

第三節(jié)工程項(xiàng)目管理的含義及項(xiàng)目主要參與方對(duì)項(xiàng)目的管理

1.工程項(xiàng)目管理可從主體、客體和環(huán)境三個(gè)維度進(jìn)行分析。

2.工程項(xiàng)目管理的環(huán)境分為內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境包括組織文化、結(jié)構(gòu)和流程、

人力資源狀況（如員工的結(jié)構(gòu)、技能、素養(yǎng)與知識(shí)）、人事管理制度（如員工招聘、考績(jī)與

培訓(xùn)、激勵(lì)與獎(jiǎng)懲等制度）、內(nèi)部溝通渠道、組織信息化程度等。

3.工程項(xiàng)目管理必須考慮的影響因素：（1）上級(jí)組織的影響；（2）社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、政

治和法律等方面的影響。（3）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的約束。

4.工程項(xiàng)目主要利益相關(guān)方的要求和期望：

（1）業(yè)主一投資少，收益高，時(shí)間短，質(zhì)量合格。（2）咨詢、勘察設(shè)計(jì)等部門一合理

的報(bào)酬，松馳的工作進(jìn)度表，迅速提供信息，迅速?zèng)Q策，按時(shí)支付工作報(bào)酬。（3）供應(yīng)商

——規(guī)格明確，從訂貨到發(fā)貨的時(shí)間充裕，有較高的利潤(rùn)率，最低限度的非標(biāo)準(zhǔn)件使用量,

質(zhì)量要求合理。

5.業(yè)主管理的目的：（1）實(shí)現(xiàn)投資主體的投資目標(biāo)和期望；（2）將工程項(xiàng)目投資控制在預(yù)

定或可接受的范圍之內(nèi);（3）保證工程項(xiàng)目建成后達(dá)到項(xiàng)目功能和質(zhì)量目標(biāo)。

6.業(yè)主管理的特點(diǎn)：（1）業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理代表投資主體對(duì)項(xiàng)目的要求;（2）業(yè)主是

對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面管理的中心;（3）從管理方式上看，在項(xiàng)目建設(shè)過程中業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)

目的管理大都采用間接而非直接方式。

7.業(yè)主管理的主要任務(wù)：

【前期】（種種論證、申報(bào)）【實(shí)施】（給隊(duì)友打輔助）【竣工驗(yàn)收】（收尾、接收）

辦理施工許可證等審批手續(xù)、

投資機(jī)會(huì)研究:編制企業(yè)發(fā)解決施工現(xiàn)場(chǎng)與城鄉(xiāng)公共道路

組織進(jìn)行試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收和竣工決算

展戰(zhàn)略或規(guī)劃的通道、解決電熱水氣信等條

件

項(xiàng)目建議書、可研：委托咨向承包人提供圖紙、地勘、氣

詢單位，編制報(bào)告，并組織象、水文、水準(zhǔn)點(diǎn)和坐標(biāo)控制辦理工程接收手續(xù)

評(píng)審點(diǎn)等資料

落實(shí)資金、用地、技術(shù)、設(shè)組織承包方和設(shè)計(jì)單位進(jìn)行圖做好項(xiàng)目有關(guān)資料的收集和接收與管理

備等建設(shè)條件紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底工作

就建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、用地，組織或者委托監(jiān)理工程師對(duì)施安排有關(guān)管理與技術(shù)人員的培訓(xùn)1,并及時(shí)

報(bào)請(qǐng)審批、核準(zhǔn)或備案工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查接管工程

【準(zhǔn)備】（地、圖、人，找協(xié)調(diào)沒有合同關(guān)系的各參建方進(jìn)一步明確項(xiàng)目運(yùn)營后與施工方、咨詢工

隊(duì)友）關(guān)系、協(xié)調(diào)處理問題、矛盾程師等各方的關(guān)系

協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場(chǎng)周圍各建構(gòu)

備齊批件、落實(shí)用地，辦理

筑物、文物古樹保護(hù)，并承擔(dān)

拆遷、場(chǎng)平等工作

費(fèi)用

明確勘察、設(shè)計(jì)單位監(jiān)督監(jiān)理工程師履責(zé)

督促甲供材及時(shí)提供質(zhì)量合格業(yè)主管理的主要任務(wù)

辦理設(shè)計(jì)文件審批

的設(shè)備，組織進(jìn)場(chǎng)【注意】此處未包括“投產(chǎn)運(yùn)營”

設(shè)備、施工招標(biāo)投標(biāo)、合同

及時(shí)支付各項(xiàng)價(jià)款

簽訂

選擇駐場(chǎng)代表、明確監(jiān)理單

—

位

8.承包商管理的特點(diǎn)：（1）承包商的管理工作都是以固定場(chǎng)地為中心展開的，不同于其他參

與方可以在不同地方進(jìn)行項(xiàng)目管理：（2）以委托合同（建設(shè)工程合同）為根本要求;（3）管

理直接作用于工程項(xiàng)目實(shí)體；（4）管理過程中資金投入相對(duì)巨大；（5）是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

的最后過程。

9.銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的目的：保證資金的安全性、流動(dòng)性、效益性。

10.銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的特點(diǎn)：（1）管理的主動(dòng)權(quán)隨著資金的投入而降低;（2）管理手段

帶有更強(qiáng)的金融專業(yè)性;（3）以資金運(yùn)動(dòng)為主線進(jìn)行管理。

11.銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容：承貸金融機(jī)構(gòu)對(duì)貸款項(xiàng)目的管理可大致分為貸前管理

和貸后管理兩個(gè)階段。

12.銀行對(duì)貸款項(xiàng)目的評(píng)估：（1）借款人資信評(píng)價(jià);（2）項(xiàng)目基本情況評(píng)價(jià);（3）貸款方式

分析;（4）銀行效益和貸款風(fēng)險(xiǎn)分析;（5）項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)。

2

13.咨詢工程師對(duì)工程項(xiàng)目管理的目的：(1)保障委托方實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo);(2)關(guān)注社會(huì)

可持續(xù)發(fā)展，勇?lián)鐣?huì)責(zé)任(項(xiàng)目與環(huán)境、生態(tài)、能源、社會(huì)和諧關(guān)系)；(3)按合同規(guī)定

取得合法收入;(4)為咨詢工程師自己創(chuàng)造良好的社會(huì)聲譽(yù)。

14.咨詢工程師參與項(xiàng)目管理的特點(diǎn)：(1)咨詢工程師的工作是智力型工作;(2)咨詢工程

師的管理內(nèi)容視委托情況而變化;(3)不直接建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)體;(4)職業(yè)的規(guī)范性:(5)

提供完成成果的獨(dú)特性(項(xiàng)目是獨(dú)特的)；(6)服務(wù)的有償性。

15.咨詢工程師參與項(xiàng)目管理的主要任務(wù)：

【準(zhǔn)備】(根據(jù)業(yè)主的委托、滿

【前期】【實(shí)施】(根據(jù)業(yè)主的委托、滿足資質(zhì))

足資質(zhì))

就發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)協(xié)助業(yè)主或按業(yè)主委托完成項(xiàng)

向施工單位進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)圖紙的技術(shù)交底，審查施工

發(fā)展戰(zhàn)略等方面提目進(jìn)度安排、質(zhì)量要求、資金

組織設(shè)計(jì)

出咨詢意見控制及相應(yīng)協(xié)議的起草工作

協(xié)助業(yè)主完成或接受業(yè)主委托

進(jìn)行設(shè)備采購、施工招標(biāo)工作；代表業(yè)主對(duì)項(xiàng)目工程施工進(jìn)行監(jiān)督、管理，以保證施

可行性研究?jī)?nèi)容的

協(xié)助業(yè)主完成項(xiàng)目的有關(guān)設(shè)計(jì)工質(zhì)量、費(fèi)用和進(jìn)度等方面滿足業(yè)主要求，并向業(yè)主

分析評(píng)價(jià)

文件或設(shè)計(jì)文件評(píng)審，項(xiàng)目開及時(shí)報(bào)告

工等報(bào)批工作

可行性研究報(bào)告的承擔(dān)勘察設(shè)計(jì)工作、或進(jìn)行勘

開展項(xiàng)目中間評(píng)價(jià)工作

評(píng)估論證察設(shè)計(jì)招標(biāo)工作

上報(bào)項(xiàng)目建議書、按業(yè)主要求和國家有關(guān)規(guī)定，

按有關(guān)規(guī)定及時(shí)妥善地處理項(xiàng)目施工過程中的有關(guān)

可研報(bào)告、項(xiàng)目申做好項(xiàng)目設(shè)計(jì)內(nèi)容的調(diào)整與修

問題

請(qǐng)報(bào)告等改工作

業(yè)主委托的其他工作，如征地、

【竣工驗(yàn)收】配合業(yè)主，做好項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收工作

周邊關(guān)系的協(xié)調(diào)

項(xiàng)目目標(biāo)和過程評(píng)協(xié)調(diào)沒有合同關(guān)系的各參建方關(guān)系、協(xié)調(diào)處理問題、

價(jià)、持續(xù)性評(píng)價(jià)矛盾

在以上評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上—

提出項(xiàng)目發(fā)展的對(duì)為工程投產(chǎn)后的運(yùn)營做好人員培訓(xùn)1、操作規(guī)程和規(guī)章

策建議，供委托方制度的建立等準(zhǔn)備工作，協(xié)助進(jìn)行試運(yùn)行

與有關(guān)方參考

第四節(jié)工程項(xiàng)目管理模式

1.政府和社會(huì)資本合作模式是通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式,與社會(huì)資本建

立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系。

2.PM服務(wù)模式主要用于大型項(xiàng)目或復(fù)雜項(xiàng)目,特別適用于業(yè)主管理能力不強(qiáng)的項(xiàng)目。代理型

CM模式,一般采用固定酬金加管理費(fèi)(成本補(bǔ)償合同)。風(fēng)險(xiǎn)型CM模式,CM經(jīng)理在開發(fā)和設(shè)

計(jì)階段相當(dāng)于業(yè)主的顧問,在施工階段擔(dān)任總承包商的角色，一般業(yè)主要求CM經(jīng)理提出保證

最大工程費(fèi)用GMP。GMP包括工程的預(yù)算總成本和CM單位的酬金，但不包括業(yè)主方的不可預(yù)

見費(fèi)、管理費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、土地費(fèi)、拆遷費(fèi)和其他業(yè)主自行采購、發(fā)包的工作費(fèi)用等。

3.代建制模式：同時(shí)滿足按時(shí)完成項(xiàng)目代建任務(wù)、工程質(zhì)量?jī)?yōu)良、項(xiàng)目投資控制在批準(zhǔn)概

算總投資范圍3個(gè)條件的,可以支付代建單位利潤(rùn)或獎(jiǎng)勵(lì)資金，代建單位利潤(rùn)或獎(jiǎng)勵(lì)資金二

般不得超過代建管理費(fèi)的10%。未完成代建任務(wù)的，應(yīng)當(dāng)扣減代建管理費(fèi)。

3

4.在項(xiàng)目決策和建設(shè)實(shí)施兩個(gè)階段,著力破除制度性障礙，重點(diǎn)培育發(fā)展投資決策綜合性咨

詢和工程建設(shè)全過程咨詢。

5.牽頭提供投資決策綜合性咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)，根據(jù)與委托方合同約定對(duì)服務(wù)成果承擔(dān)總體責(zé)

任；聯(lián)合提供投資決策綜合性咨詢服務(wù)的,各合作方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。投資決策綜合性咨詢項(xiàng)

目負(fù)責(zé)人一般由咨詢工程師（投資）擔(dān)任。

6.DB模式由于設(shè)計(jì)工作由承包商負(fù)責(zé)，減少了索賠；施工經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛉谌朐O(shè)計(jì)過程中，有利于

提高可建造性;對(duì)投資和完工日期有實(shí)質(zhì)的保障。

7.EPC模式主要適用于化工、冶金、電站、鐵路等專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜的大型基礎(chǔ)設(shè)施工程,

以及含有機(jī)電設(shè)備的采購和安裝的工程項(xiàng)目等。

8.DBO模式不涉及項(xiàng)目融資,承包商收回成本的唯一途徑就是公共部門的付款,項(xiàng)目所有權(quán)

始終歸公共部門所有。責(zé)任主體比較單一，比較明確，風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給DBO的主體，設(shè)計(jì)、

施工、運(yùn)營三個(gè)過程均由一個(gè)責(zé)任主體來完成。

第五節(jié)政府對(duì)工程咨詢單位和從業(yè)人員的管理

1.咨詢成果文件上應(yīng)當(dāng)加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。工程咨

詢單位對(duì)咨詢質(zhì)量負(fù)總責(zé)。主持該咨詢業(yè)務(wù)的人員對(duì)咨詢成果文件質(zhì)量負(fù)主要直接責(zé)任，

參與人員對(duì)其編寫的篇章內(nèi)容負(fù)責(zé)。實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。

2.工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以近3年的專業(yè)技術(shù)力量、合同業(yè)績(jī)、守法信用記錄為主要指

標(biāo)，資信評(píng)價(jià)等級(jí)分為甲級(jí)和乙級(jí)兩個(gè)級(jí)別。資信評(píng)價(jià)類別分為專業(yè)資信、專項(xiàng)資信、綜

合資信。專業(yè)資信、專項(xiàng)資信設(shè)甲級(jí)和乙級(jí)，綜合資信只設(shè)甲級(jí)。

3.咨詢工程師（投資）資格證書實(shí)行登記服務(wù)制度。執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、

繼續(xù)登記和注銷登記四類。申請(qǐng)人最多可以申請(qǐng)兩個(gè)專業(yè)。

4.咨詢工程師（投資）可自咨詢工程師（投資）資格證書簽發(fā)之日起1年內(nèi)申請(qǐng)初始登記。

初始登記有效期為3年。登記有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，可以在有效期滿之日的2個(gè)月前申請(qǐng)

繼續(xù)登記。繼續(xù)登記有效期為3年。

5.參加繼續(xù)教育是逾期初始登記和繼續(xù)登記的必要條件,繼續(xù)教育內(nèi)容由公需科目和專業(yè)科

目組成，包括遠(yuǎn)程教育、面授教育、企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)和其他形式四種方式。每年參加繼續(xù)教

育應(yīng)不少于90學(xué)時(shí),專業(yè)科目不少于總學(xué)時(shí)的三分之二。

第二章工程項(xiàng)目管理的組織

第一節(jié)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè)

1.團(tuán)隊(duì)精神包括三個(gè)層次：團(tuán)隊(duì)的凝聚力；②互信合作意識(shí)；③團(tuán)隊(duì)士氣。

2.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的形成發(fā)展需要經(jīng)歷一個(gè)過程，有一定生命周期，總體來說，都要經(jīng)過形成、磨

合、規(guī)范、表現(xiàn)與休整幾個(gè)階段。

主要依靠項(xiàng)目經(jīng)理組建團(tuán)隊(duì)

形成階段整個(gè)運(yùn)行的組織即為團(tuán)隊(duì)

形成基礎(chǔ)

在組織中選擇部分人員組成團(tuán)隊(duì)

盡可能縮短團(tuán)隊(duì)成員之間的磨合

磨合階段【過渡

可能有成員退出，成員與環(huán)境之間的磨合

過程】

及時(shí)補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)與所在組織、上級(jí)、客戶之間的磨合

團(tuán)隊(duì)工作規(guī)則的調(diào)整與完善：高效、合情理、易接受之間找平衡

規(guī)范階段【有序團(tuán)隊(duì)價(jià)值取向的倡導(dǎo)，創(chuàng)建共同的價(jià)值觀

化狀態(tài)】團(tuán)隊(duì)文化的培養(yǎng)：鼓勵(lì)個(gè)性發(fā)揮

團(tuán)隊(duì)精神的奠定：互信互助、盡職盡責(zé)

表現(xiàn)階段【最好牢記團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)與工作任務(wù)

4

狀態(tài)】警惕出現(xiàn)成熟的假象

任務(wù)即將結(jié)束，可能面臨馬上解散，團(tuán)隊(duì)成員要

休止

為自己的下一步工作進(jìn)行考慮

休整階段

團(tuán)隊(duì)可能準(zhǔn)備接受新的任務(wù)，若必要的調(diào)整和整

整頓

頓較大，實(shí)際上是構(gòu)建一個(gè)新的團(tuán)隊(duì)

3.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能力的培育包括兩個(gè)方面：（1）提高項(xiàng)目參與者個(gè)人的貢獻(xiàn)力（堇遛）；（2）提

高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)整體能力。團(tuán)隊(duì)作為一個(gè)完整的整體來開發(fā)是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的關(guān)鍵。

4.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能力培育方法：（1）改善環(huán)境。（2）培訓(xùn)。項(xiàng)目培訓(xùn)可以是正式的，也可以是非

正式的。（3）開展團(tuán)隊(duì)建設(shè)性活動(dòng)。（4）評(píng)價(jià)。團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的具體方式可以采取指標(biāo)考核、團(tuán)

隊(duì)評(píng)議、自我評(píng)價(jià)等多種方式。（5）外部反饋。（6）調(diào)整。

5.評(píng)價(jià)是激勵(lì)的一種方式,對(duì)于團(tuán)隊(duì)工作來說是不可或缺的重要內(nèi)容。

6.X理論和Y理論

管理者持有的人性假設(shè)

X理論一員工在工作中尋求低級(jí)需求Y理論一員工在工作中尋求高級(jí)需求

不喜歡員工對(duì)工作的認(rèn)知喜歡

需強(qiáng)制員工對(duì)工作的執(zhí)行自主

被動(dòng)員工對(duì)責(zé)任的承擔(dān)主動(dòng)

不上進(jìn)員工對(duì)工作的態(tài)度具備決策能力

經(jīng)濟(jì)人理論社會(huì)人理論

第二節(jié)組織計(jì)劃

1.為了做好項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組織計(jì)劃工作，首先要進(jìn)行皿團(tuán)

2.角色和職責(zé)安排描述團(tuán)隊(duì)成員的角色與職責(zé)可采用多種形式，主要有：層級(jí)型、矩陣型和

文本型。

3.層級(jí)型（上下級(jí)）：WBS工作分解結(jié)構(gòu)、OBS組織分解結(jié)構(gòu)、資源分解結(jié)構(gòu)。

4.矩陣型（平鋪式）：RAM責(zé)任分配矩陣。顯示工作包或活動(dòng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員之間的聯(lián)系。

5.文本型：概述的文字形式，如職位描述、角色一職責(zé)一職權(quán)表。

6.人員配備計(jì)劃就是根據(jù)已確定的各個(gè)角色和職責(zé)的要求，以需配人（先需再配株以崗定

&

7.人員配備計(jì)劃可以是正式的，也可以是非正式的；可以是詳細(xì)的，也可以是框架式的。

第三節(jié)項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)的確定

1.管理幅度又稱管理跨度。是指上級(jí)管理者所直接領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)人員的數(shù)量。一般情況下最高層

管理人員的管理幅度4?8人較為適宜,基層管理人員的管理幅度以8?15人為宜。

確定管理幅度時(shí)應(yīng)考慮的主要因素:管理工作的性質(zhì)，管理者與被管理者的工作能力，管

理者的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，層次內(nèi)信息傳遞效率，管理的組織機(jī)構(gòu)之間工作職能的相似性，組織機(jī)構(gòu)

在空間上的分散程度，得到協(xié)助的有力程度，經(jīng)營形勢(shì)和發(fā)展階段。

2.管理層次是指從管理組織的最高層管理者到最下層實(shí)際工作人員之間進(jìn)行分級(jí)管理的不

同管理層次。管理層次多少是指管理分級(jí)的層次數(shù)量。

3.整個(gè)組織按從上到下的順序通常分為決策層、協(xié)調(diào)層、執(zhí)行層和操作層四個(gè)層面。在實(shí)

際工作中，有時(shí)協(xié)調(diào)層、執(zhí)行層、操作層之間的區(qū)分不是非常清晰。

4.工程項(xiàng)目組織管理中常用的部門劃分方法主要有職能劃分法、程序劃分法、業(yè)務(wù)劃分法、

區(qū)域劃分法等。

第四節(jié)項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)的基本形式

1.職能式的組織結(jié)構(gòu)形式:

5

本質(zhì)公司各部門抽調(diào)人員參與項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理可能是公司高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或部門負(fù)責(zé)人

成員無后顧之憂；便于部門內(nèi)人員靈活安排；有利于項(xiàng)目專業(yè)技術(shù)問題的解

優(yōu)點(diǎn)

決；有利于公司項(xiàng)目發(fā)展與管理的連續(xù)性

管理者不權(quán)威，成員面臨雙重領(lǐng)導(dǎo)；成員不易產(chǎn)生事業(yè)感與成就感；參與多

缺點(diǎn)

項(xiàng)目的人員手忙腳亂；不利于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人員交流；項(xiàng)目的發(fā)展空間易受限。

2.項(xiàng)目式的組織結(jié)構(gòu)形式:

本質(zhì)獨(dú)立成個(gè)體的存在，五臟俱全

項(xiàng)目經(jīng)理是真正的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；團(tuán)隊(duì)人員工作目標(biāo)單一；管理層次簡(jiǎn)單；管

優(yōu)點(diǎn)

理指令一致；管理簡(jiǎn)單；易于溝通協(xié)調(diào)

易出現(xiàn)配置重復(fù)、資源浪費(fèi)；項(xiàng)目組織相對(duì)封閉，公司級(jí)和項(xiàng)目級(jí)貫徹可能

缺點(diǎn)

遇到阻礙、溝通交流不充分；人員后期無歸屬感；小團(tuán)體觀念

3.復(fù)合式的組織結(jié)構(gòu)形式:

公司同時(shí)采用職能式、項(xiàng)目式或矩陣式中兩種以上的組織結(jié)構(gòu)形式

本質(zhì)

公司二的組織結(jié)構(gòu)形式中包含上述兩種結(jié)構(gòu)以上的模式

優(yōu)點(diǎn)方式靈活，不受現(xiàn)有模式的限制

公司的項(xiàng)目管理方面容易造成管理混亂，項(xiàng)目的信息流、項(xiàng)目的溝通容易產(chǎn)

缺點(diǎn)

生障礙，公司的項(xiàng)目管理制度不易較好地貫徹執(zhí)行

4.管理組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化：調(diào)整不一定是最佳方案，能不調(diào)則不調(diào)，能小調(diào)則不大調(diào).

第三章工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理

第一節(jié)概述

1.招標(biāo)投標(biāo)管理的基本原則：（1）公開原則，即"信息透明（2）公平原則，即“機(jī)會(huì)超

笠”。（3）公正原則，即“程序規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一”,就是要求所有招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)必須按照規(guī)定

的時(shí)間和程序進(jìn)行，對(duì)所有投標(biāo)人一視同仁，按照事先公布的標(biāo)準(zhǔn)公正地選擇中標(biāo)人。（4）

誠實(shí)信用原則，即“誠信原則

2.在我國法律體系中，憲法具有最高的法律效力,其后依次是法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、

規(guī)章（地方政府、部門）。

3.工程項(xiàng)目招標(biāo)范圍：

必須招標(biāo)項(xiàng)目的范圍

使用預(yù)算資金200萬元人民幣以上,并且該資

全部或者部分使用國有資金投資或金占投資額10%以上的項(xiàng)目

者國家融資的項(xiàng)目使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金，并且該資金占控

股或者主導(dǎo)地位的項(xiàng)目

使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款、

使用國際組織或者外國政府貸款、

援助資金的項(xiàng)目

援助資金的項(xiàng)目

使用外國政府及其機(jī)構(gòu)貸款、援助資金的項(xiàng)目

煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基

礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

鐵路、公路、管道、水運(yùn)，以及公共航空和A1

大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社

級(jí)通用機(jī)場(chǎng)等交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目

電信樞紐、通信信息網(wǎng)絡(luò)等逋值基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

防洪、灌溉、排澇、引（供）水等水利基礎(chǔ)設(shè)

施項(xiàng)目

6

城市軌道交通等城建項(xiàng)目

4.在必須招標(biāo)的范圍內(nèi)，必須招標(biāo)的項(xiàng)目規(guī)模:施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在400萬元人民幣以上;

重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上;勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理

等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上。

5.可以不進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目：涉及國家安全、國家秘密、搶險(xiǎn)救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實(shí)行

以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜進(jìn)行招標(biāo);需要采用不可替代的專利或者專

有技術(shù)；采購人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；己通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營項(xiàng)目投

資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；需要向原中標(biāo)人采購工程、貨物或者服務(wù)，否則將

影響施工或者功能配套要求。

6.兩階段招標(biāo)：

兩階段招標(biāo)適用于技術(shù)復(fù)雜或者無法精確擬定技術(shù)規(guī)格的項(xiàng)目

第一階段編制不帶報(bào)價(jià)的技術(shù)建議

第二階段編制最終技術(shù)方案、投標(biāo)報(bào)價(jià)、投標(biāo)保證金

【總結(jié)］“￥”只出現(xiàn)在第二階段

第二節(jié)工程項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)

1.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得在所代理的招標(biāo)項(xiàng)目中投標(biāo)或者代理投標(biāo)，也不得為所代理的招標(biāo)項(xiàng)

目的投標(biāo)人提供咨詢:未經(jīng)招標(biāo)人同意，不得轉(zhuǎn)讓招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。

2.依法必須進(jìn)行招標(biāo)的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目，招標(biāo)人自行辦理施工招標(biāo)事宜的,

應(yīng)當(dāng)在發(fā)布招標(biāo)公告或者發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書的5日前，向工程所在地縣級(jí)以上地方人民政府

建設(shè)行政主管部門備案,并報(bào)送相關(guān)材料。

3.依法必須進(jìn)行公開招標(biāo)的項(xiàng)目，有下列情形之一的，可以邀請(qǐng)招標(biāo)：（1）項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或

有特殊要求，或者受自然地域環(huán)境限制,只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇；（2）涉及國家安

全、國家秘密或者搶險(xiǎn)救災(zāi),適宜招標(biāo)但不宜公開招標(biāo)；（3）采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占

項(xiàng)目合同金額的比例過大。

4.資格審查方式可分為資格預(yù)審和資格后審。招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)工程規(guī)模、結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度或技

術(shù)難度、潛在投標(biāo)人數(shù)量等具體情況，對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人采取資格預(yù)審方式或資格后審方式。

5.自資格預(yù)審文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5日。

6.國有資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)組建資格審查委員會(huì)審查

資格預(yù)審申請(qǐng)文件，資格審查辦法包括合格制和有限數(shù)量制。

7.投標(biāo)有效期從投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日起計(jì)算。

8.自招標(biāo)文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5日。自招標(biāo)文件開始發(fā)出之

日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于20日。

9.招標(biāo)文件的澄清和修改：投標(biāo)截止時(shí)間至少15日前。對(duì)招標(biāo)文件的異議在投標(biāo)截止時(shí)間

10日前提出,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自收到異議之日起3日內(nèi)作出答復(fù)。

10.招標(biāo)項(xiàng)目可以不設(shè)標(biāo)底，進(jìn)行無標(biāo)底招標(biāo)。對(duì)設(shè)有標(biāo)底的招標(biāo)項(xiàng)目，只能編制一個(gè)標(biāo)底。

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在開標(biāo)時(shí)公布標(biāo)底。標(biāo)底只能作為評(píng)標(biāo)的參考,不得以投標(biāo)報(bào)價(jià)是否接近標(biāo)底

作為中標(biāo)條件，也不得以投標(biāo)報(bào)價(jià)超過標(biāo)底上下浮動(dòng)范圍作為否決投標(biāo)的條件。

11.招標(biāo)人不得單獨(dú)或者分別組織任何一個(gè)潛在投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘。潛在投標(biāo)人踏勘現(xiàn)場(chǎng)

發(fā)現(xiàn)的問題，招標(biāo)人可以書面形式答復(fù)，也可以在投標(biāo)預(yù)備會(huì)上解答。投標(biāo)預(yù)備會(huì)的時(shí)間

一般應(yīng)在投標(biāo)截止時(shí)間15日以前進(jìn)行,應(yīng)由招標(biāo)人組織并主持召開。

12.投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件載明的項(xiàng)目實(shí)際情況，擬在中標(biāo)后將中標(biāo)項(xiàng)目的部分非主體、非關(guān)

鍵性工作進(jìn)行分包的，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)文件中載明。

7

13.招標(biāo)人可以在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金。投標(biāo)保證金除現(xiàn)金外,可以是里

行出具的銀行保函、保兌支票、銀行匯票或現(xiàn)金支票，一般不得超過項(xiàng)目估算價(jià)的2%,且

最高不得超過80萬元人民幣。投標(biāo)保證金有效期應(yīng)當(dāng)與投標(biāo)有效期一致。

14.投標(biāo)人在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前，可以補(bǔ)充、修改、替代或者撤回已

提交的投標(biāo)文件,并書面通知招標(biāo)人。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容為投標(biāo)文件的組成部分。在提交翼

標(biāo)文件截止時(shí)間后到招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)有效期終止之前,投標(biāo)人不得撤銷其投標(biāo)文件,

否則招標(biāo)人可以不退還其投標(biāo)保證金。

15.招標(biāo)人接受聯(lián)合體投標(biāo)并進(jìn)行資格預(yù)審的，聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)在提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件前組成。

資格預(yù)審后聯(lián)合體增減、更換成員的，其投標(biāo)無效。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，1

照資質(zhì)等級(jí)較低的單位確定資質(zhì)等級(jí)。

16.有下列情形之一的，視為投標(biāo)人相互串通投標(biāo):（1）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件由同一單位

或者個(gè)人編制；（2）不同投標(biāo)人委托同一單位或者個(gè)人辦理投標(biāo)事宜；（3）不同投標(biāo)人的投

標(biāo)文件載明的項(xiàng)目管理成員為同一人；（4）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件異常一致或者投標(biāo)報(bào)價(jià)呈

規(guī)律性差異；（5）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件相互混裝；（6）不同投標(biāo)人的投標(biāo)保證金從同一單

位或者個(gè)人的賬戶轉(zhuǎn)出。

17.開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間公開進(jìn)行。投標(biāo)人少于3

個(gè)的，不得開標(biāo)，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。

18.依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，其評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專

家組成,成員人數(shù)為5人以上單數(shù),其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的2/3。

19.投標(biāo)文件有下列情形之一的，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)否決其投標(biāo)：（1）投標(biāo)文件未經(jīng)投標(biāo)單位

蓋章和單位負(fù)責(zé)人簽字;（2）投標(biāo)聯(lián)合體沒有提交共同投標(biāo)協(xié)議;（3）投標(biāo)人不符合國家

或者招標(biāo)文件規(guī)定的資格條件;（4）同一投標(biāo)人提交兩個(gè)以上不同的投標(biāo)文件或者投標(biāo)報(bào)價(jià),

但招標(biāo)文件要求提交備選投標(biāo)的除外；（5）投標(biāo)報(bào)價(jià)低于成本或者高于招標(biāo)文件設(shè)定的最

高投標(biāo)限價(jià);（6）投標(biāo)文件沒有對(duì)招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。

20.評(píng)標(biāo)方法包括經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法、綜合評(píng)估法或者法律、行政法規(guī)允許的其他評(píng)標(biāo)

方法。經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法一般適用于具有通用技術(shù)、性能標(biāo)準(zhǔn)或者招標(biāo)人對(duì)其技術(shù)、性

能沒有特殊要求的招標(biāo)項(xiàng)目。不宜采用經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法的招標(biāo)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采取綜合

評(píng)估法評(píng)審。

21.評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人應(yīng)當(dāng)不超過3人，并標(biāo)明排列順序。評(píng)標(biāo)報(bào)告由評(píng)標(biāo)委員

會(huì)全體成員簽字。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員拒絕在評(píng)標(biāo)報(bào)告上簽字且不陳述其不同意見和理由的，視

為同意評(píng)標(biāo)結(jié)果。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出書面說明并記錄在案。

22.依法必須進(jìn)行施工招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自發(fā)出中標(biāo)通知書之日起15日內(nèi),向有關(guān)

行政監(jiān)督部門提交招標(biāo)投標(biāo)情況的書面報(bào)告。

23.招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi),按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)

文件訂立書面合同，招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。招標(biāo)人

最遲應(yīng)當(dāng)在與中標(biāo)人簽訂合同后5日內(nèi),向中標(biāo)人和未中標(biāo)的投標(biāo)人退還投標(biāo)保證金及銀行

同期存款利息。

第三節(jié)工程項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)

1.貨物招標(biāo)除遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用原則外,還應(yīng)遵循的原則：質(zhì)量保證原則、

安全保證原則、進(jìn)度保證原則、經(jīng)濟(jì)原則、國產(chǎn)化原則。

2.工程項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，依法由招標(biāo)人負(fù)責(zé)。暫估價(jià)貨物招標(biāo)主要有：一是工程項(xiàng)目

招標(biāo)人和總承包中標(biāo)人共同招標(biāo);二是工程項(xiàng)目招標(biāo)人負(fù)責(zé)招標(biāo),給予總承包中標(biāo)人參與

權(quán)和知情權(quán)；三是總承包中標(biāo)人負(fù)責(zé)招標(biāo),給予工程項(xiàng)目招標(biāo)人參與權(quán)和決策權(quán)。

8

3.招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中規(guī)定實(shí)質(zhì)性要求和條件，說明不滿足其中任何一項(xiàng)實(shí)質(zhì)性要求和

條件的投標(biāo)將被拒絕，并用醒目的方式標(biāo)明；沒有標(biāo)明的要求和條件在評(píng)標(biāo)時(shí)不得作為實(shí)

質(zhì)性要求和條件。對(duì)于非實(shí)質(zhì)性要求和條件，應(yīng)規(guī)定允許偏差的最大范圍、最高項(xiàng)數(shù),以

及對(duì)這些偏差進(jìn)行調(diào)整的方法。

4.一個(gè)制造商對(duì)同一品牌同一型號(hào)的貨物，僅能委托一個(gè)代理商參加投標(biāo)。

第四節(jié)工程項(xiàng)目咨詢服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)

1.招標(biāo)人編制的“委托服務(wù)范圍”也稱“任務(wù)大綱”,是其要求咨詢單位完成的咨詢?nèi)蝿?wù)的

詳細(xì)說明文件。委托服務(wù)范圍中擬定的工作范圍是投標(biāo)人編制建議書的依據(jù),是雙方合同談

判的重要文件之一，經(jīng)適當(dāng)修改和補(bǔ)充構(gòu)成合同文件的組成部分。

2.國內(nèi)采購工程咨詢服務(wù)時(shí)使用的評(píng)標(biāo)方法一般為綜合評(píng)估法,即對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)、投標(biāo)人的

業(yè)績(jī)、信譽(yù)、主要人員的能力以及咨詢方案的優(yōu)劣進(jìn)行綜合評(píng)定，按照綜合得分由高到低

的順序推薦中標(biāo)候選人。

3.我國使用國際金融組織貸款項(xiàng)目的咨詢服務(wù)，分別采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、框架合同、

競(jìng)爭(zhēng)性談判、直接委托等方式選聘咨詢單位和個(gè)人咨詢專家。框架合同方式,是亞洲開發(fā)

銀行倡導(dǎo)的一種采購方式。

4.對(duì)于咨詢服務(wù)而言，世亞行貸款項(xiàng)目，基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇方法、基于質(zhì)量的選擇方

這是采購咨詢服務(wù)最常用的兩種方法。

5.常用的咨詢服務(wù)收費(fèi)方式有人月費(fèi)單價(jià)法、按日計(jì)費(fèi)法、成本加酬金計(jì)費(fèi)法、總價(jià)法、工

程造價(jià)百分比法以及顧問費(fèi)法等方法。如何選用計(jì)費(fèi)方式，完全取決于咨詢項(xiàng)目的工作內(nèi)容

和性質(zhì)、采用的合同類型等。

6.人月費(fèi)率也稱月酬金，由咨詢?nèi)藛T的基本工資、社會(huì)福利費(fèi)、海外津貼與艱苦地區(qū)津貼,

以及咨詢單位管理費(fèi)和利潤(rùn)組成。

7.總價(jià)法根據(jù)咨詢?nèi)蝿?wù)的具體情況和雙方協(xié)議，可分為固定總價(jià)和調(diào)值總價(jià)等形式。調(diào)值總

價(jià)常用于服務(wù)時(shí)間較長(zhǎng)（如一年以上）的咨詢?nèi)蝿?wù)。

第五節(jié)電子招標(biāo)投標(biāo)

1.依法必須進(jìn)行公開招標(biāo)項(xiàng)目的相關(guān)公告應(yīng)當(dāng)在電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)和國家指定的招標(biāo)

公告媒介同步發(fā)布。

2.投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)遞過資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書載明的電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)遞

交數(shù)據(jù)電文形式的資格預(yù)審申請(qǐng)文件或者投標(biāo)文件。

3.投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)的要求編制并加密投標(biāo)文件。投標(biāo)人未

按規(guī)定加密的投標(biāo)文件，電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)拒收并提示。

4.投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)截止時(shí)間前完成投標(biāo)文件的傳輸遞交,并可以補(bǔ)充、修改或者撤回投標(biāo)

文件。投標(biāo)截止時(shí)間前未完成投標(biāo)文件傳輸?shù)?，視為撤回投?biāo)文件。電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)

收到投標(biāo)人送達(dá)的投標(biāo)文件，應(yīng)當(dāng)即時(shí)向投標(biāo)人發(fā)出確認(rèn)回執(zhí)通知，并妥善保存投標(biāo)文件。

在投標(biāo)截止時(shí)間前，除投標(biāo)人補(bǔ)充、修改或者撤回投標(biāo)文件外，任何單位和個(gè)人不得解密、

提取投標(biāo)文件。

第六節(jié)政府采購

1.政府采購工程、貨物和服務(wù)可采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單

一來源采購以及國務(wù)院政府采購監(jiān)督管理部門認(rèn)定的其他采購方式。其中，公開招標(biāo)應(yīng)作為

政府采購的主要采購方式。

2.采購方式對(duì)比：

競(jìng)爭(zhēng)性

競(jìng)爭(zhēng)性談判詢價(jià)單一來源采購

磋商

9

邀請(qǐng)3家以上符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商直接選定1家供應(yīng)商

進(jìn)行磋

進(jìn)行談判Z進(jìn)行報(bào)價(jià)

商

成立談判、磋商、詢價(jià)小組，3人以上單數(shù)，專家

2/3

在保證米購項(xiàng)目質(zhì)量和雙方商定合理

制定、提供談判、磋商文件|發(fā)出詢價(jià)通知書

價(jià)格的基礎(chǔ)上進(jìn)行采購

R、也小上一次報(bào)出不得更改的

逐一談判、磋商…

價(jià)格

滿足需求、質(zhì)量和服綜合評(píng)滿足需求、質(zhì)量和服

務(wù)后最后報(bào)價(jià)最低分最高務(wù)后最后報(bào)價(jià)最低

第四章工程項(xiàng)目合同管理

第一節(jié)概述

1.工程項(xiàng)目合同的特點(diǎn)：工程項(xiàng)目合同是一個(gè)合同群體；合同標(biāo)的物僅限于工程項(xiàng)目涉及

的內(nèi)容合同內(nèi)容龐雜；工程項(xiàng)目合同主體只能是法人;工程項(xiàng)目合同的訂立和履行具有

特殊性。

2.工程項(xiàng)目合同體系包括工程項(xiàng)目前期咨詢合同、勘察設(shè)計(jì)合同、工程監(jiān)理合同、工程施工

合同、貨物采購合同。監(jiān)理合同是委托合同的一種,監(jiān)理合同的標(biāo)的是服務(wù)。

第二節(jié)工程項(xiàng)目施工合同管理

1.構(gòu)成工程施工合同的文件包括:（1）合同協(xié)議書；（2）中標(biāo)通知書；（3）投標(biāo)函及投標(biāo)函

附錄；（4）專用合同條款；（5）通用合同條款；（6）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求；（7）圖紙；（8）已標(biāo)

價(jià)工程量清單；（9）其他合同文件。

2.合同工期、質(zhì)量、價(jià)款是協(xié)議書中最為重要的內(nèi)容，也是合同的實(shí)質(zhì)性條款。合同工期

指承包人在投標(biāo)函中承諾的完成合同工程所需的期限。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是合同協(xié)議書中的核心內(nèi)

容。

片合同價(jià)款包括簽約合同價(jià)和合同價(jià)格。簽約合同價(jià)指簽定合同時(shí)合同協(xié)議書中寫明的，包

括了暫列金額、暫估價(jià)的合同總金額。合同價(jià)格是發(fā)包人和承包人最終結(jié)算的合同價(jià)款。

4.建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。以電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式能夠有形地表現(xiàn)所載

內(nèi)容，并可以隨時(shí)調(diào)取查用的數(shù)據(jù)電文,視為書面形式。合同訂立時(shí)間指合同雙方簽字蓋

章的時(shí)間。雙方如不約定合同生效條件，則合同訂立時(shí)間就是合同生效時(shí)間。合同訂立地點(diǎn)

指合同雙方簽字蓋章的地點(diǎn)。

5.中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日，就是合同雙方主體進(jìn)行合同談判的時(shí)間。對(duì)質(zhì)量、工期、

價(jià)格等合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不得談判,必須按照招標(biāo)形成的中標(biāo)結(jié)果簽訂合同。

6.發(fā)包人的義務(wù)：（1）發(fā)包人在履行合同過程中應(yīng)遵守法律，并保證承包人免于承擔(dān)因發(fā)包

人違反法律而引起的任何責(zé)任。（2）發(fā)包人應(yīng)委托監(jiān)理人向承包人發(fā)出開工通知。（3）發(fā)包

人應(yīng)按合同約定向承包人提供施工場(chǎng)地，以及施工場(chǎng)地內(nèi)地下管線和地下設(shè)施等有關(guān)資料,

并保證資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（4）發(fā)包人應(yīng)協(xié)助承包人辦理法律規(guī)定的有關(guān)施工證件

和批件。（5）發(fā)包人應(yīng)根據(jù)合同進(jìn)度計(jì)劃，組織設(shè)計(jì)單位向承包人進(jìn)行設(shè)計(jì)交底。（6）發(fā)

包人應(yīng)按合同約定向承包人及時(shí)支付合同價(jià)款。（7）發(fā)包人應(yīng)按合同約定及時(shí)組織竣工驗(yàn)收。

7.工程接收證書頒發(fā)前，承包人應(yīng)負(fù)責(zé)照管和維護(hù)工程。工程接收證書頒發(fā)時(shí)尚有部分未

竣工工程的，承包人還應(yīng)負(fù)責(zé)該未竣工工程的照管和維護(hù)工作，直至竣工后移交給發(fā)包人

為止。工程接收證書頒發(fā)后28天內(nèi)把履約擔(dān)保退還給承包人。

8.監(jiān)理人應(yīng)在開工日期7天前向承包人發(fā)出開工通知。監(jiān)理人在發(fā)出開工通知前應(yīng)獲得發(fā)

10

包人同意。工期自監(jiān)理人發(fā)出的開工通知中載明的開工日期起計(jì)算。

9.在履行合同過程中，由于發(fā)包人的下列原因造成工期延誤的，承包人有權(quán)要求發(fā)包人延長(zhǎng)

工期和（或）增加費(fèi)用，并支付合理利潤(rùn)。（1）增加合同工作內(nèi)容；（2）改變合同中任何

一項(xiàng)工作的質(zhì)量要求或其他特性；（3）發(fā)包人遲延提供材料、工程設(shè)備或變更交貨地點(diǎn)的;

（4）因發(fā)包人原因?qū)е碌臅和Ｊ┕ぃ海?）提供圖紙延誤；（6）未按合同約定及時(shí)支付預(yù)付

款、進(jìn)度款；（7）發(fā)包人造成工期延誤的其他原因。

10.承包人應(yīng)在施工場(chǎng)地設(shè)置專門的質(zhì)量檢查機(jī)構(gòu),配備專職質(zhì)量檢查人員，建立完善的質(zhì)

量檢查制度。監(jiān)理人的檢查和檢驗(yàn)，不免除承包人按合同約定應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

11.經(jīng)承包人自檢確認(rèn)的工程隱蔽部位具備覆蓋條件后，承包人應(yīng)通知監(jiān)理人在約定的期限

內(nèi)檢查。監(jiān)理人應(yīng)按時(shí)到場(chǎng)檢查。監(jiān)理人未按合同約定的時(shí)間進(jìn)行檢查的,除監(jiān)理人另有

指示外，承包人可自行完成覆蓋工作,并作相應(yīng)記錄報(bào)送監(jiān)理人，監(jiān)理人應(yīng)簽字確認(rèn)。

12.承包人覆蓋工程隱蔽部位后，監(jiān)理人對(duì)質(zhì)量有疑問的，可要求承包人對(duì)已覆蓋的部位進(jìn)

行鉆孔探測(cè)或揭開重新檢驗(yàn)，承包人應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行，并在檢驗(yàn)后重新覆蓋恢復(fù)原狀。經(jīng)檢驗(yàn)證

明工程質(zhì)量符合合同要求的,由發(fā)包人承擔(dān)由此增加的費(fèi)用和（或）工期延誤，并支付承

包人合理利潤(rùn);經(jīng)檢驗(yàn)證明工程質(zhì)量不符合合同要求的,由此增加的費(fèi)用和（或）工期延

誤由承包人承擔(dān)。

13.發(fā)包人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償以下各種情況造成的第三者人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失:工程或工程的任何

部分對(duì)土地的占用所造成的第三者財(cái)產(chǎn)損失；由于發(fā)包人原因在施工場(chǎng)地及其毗鄰地帶造成

的第三者人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。

14.工程施工過程中發(fā)生事故的，承包人應(yīng)立即通知監(jiān)理人，監(jiān)理人應(yīng)立即通知發(fā)包人。

15.已標(biāo)價(jià)工程量清單中的單價(jià)子目工程量為估算工程量。結(jié)算工程量是承包人實(shí)際完成的,

并按合同約定的計(jì)量方法進(jìn)行計(jì)量的工程量。

16.預(yù)付款用于承包人為合同工程施工購置材料、工程設(shè)備、施工設(shè)備、修建臨時(shí)設(shè)施以及

組織施工隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)等。預(yù)付款必須專用于合同工程，預(yù)付款的額度和預(yù)付、扣回辦法在合

同中約定。

17.對(duì)于因物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)格調(diào)整，招標(biāo)文件中可以規(guī)定工程造價(jià)指數(shù)體系、價(jià)格調(diào)整因

素和調(diào)整方法。

18.發(fā)包人和監(jiān)理人均可以提出變更。變更指示只能由監(jiān)理人發(fā)出,監(jiān)理人發(fā)出變更指示前

應(yīng)征得發(fā)包人同意。承包人收到經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的變更指示后，方可實(shí)施變更。

19.工程接收證書頒發(fā)后，承包人和發(fā)包人應(yīng)進(jìn)行竣工結(jié)算；缺陷責(zé)任期終止證書簽發(fā)后，

承包人和發(fā)包人應(yīng)進(jìn)行合同價(jià)格最終結(jié)清。

20.索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一

定存在法律上的因果關(guān)系。

21.承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書,

并說明發(fā)生索賠事件的事由；承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追

加付款和（或）延長(zhǎng)工期的權(quán)利。

22.竣工驗(yàn)收指承包人完成了全部合同工作后，發(fā)包人按合同要求進(jìn)行的驗(yàn)收。需要進(jìn)行國

家驗(yàn)收的,竣工驗(yàn)收是國家驗(yàn)收的一部分。

23.經(jīng)險(xiǎn)收合格工程的實(shí)際竣工日期，以提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告的日期為準(zhǔn),并在工程接收

證書中寫明。發(fā)包人在收到承包人竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告56天后未進(jìn)行驗(yàn)收的，視為驗(yàn)收合格,

實(shí)際竣工日期以提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告的日期為準(zhǔn)，但發(fā)包人由于不可抗力不能進(jìn)行驗(yàn)收的

除外。

24.缺陷責(zé)任期一般為1年，最長(zhǎng)不超過2年。缺陷責(zé)任期終止后14天內(nèi)，由監(jiān)理人向承

11

包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的缺陷責(zé)任期終止證書，并退還剩余的質(zhì)量保證金。

25.發(fā)包人和承包人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，在合同中約定工程質(zhì)量保修范圍、期限和責(zé)任。

保修期自實(shí)際竣工日期起計(jì)算。

26.因承包人違約解除合同的，發(fā)包人有權(quán)要求承包人將其為實(shí)施合同而簽訂的材料和設(shè)備

的訂貨協(xié)議或任何服務(wù)協(xié)議利益轉(zhuǎn)讓給發(fā)包人，并在解除合同后的14天內(nèi)，依法辦理轉(zhuǎn)讓

27.爭(zhēng)議解決：（1）向約定的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁;（2）向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第三節(jié)工程項(xiàng)目貨物采購合同管理

1.買方監(jiān)造人員的交通、食宿費(fèi)用由買方承擔(dān)。買方監(jiān)造人員對(duì)合同設(shè)備的監(jiān)造，不視為

對(duì)合同設(shè)備質(zhì)量的確認(rèn)。

2.合同設(shè)備交貨前,賣方應(yīng)會(huì)同買方代表根據(jù)合同約定對(duì)合同設(shè)備進(jìn)行交貨前檢驗(yàn)并出具交

貨前檢驗(yàn)記錄，有關(guān)費(fèi)用由賣方承擔(dān)。買方代表的交通、食宿費(fèi)用由買方承擔(dān)。

3.合同設(shè)備的所有權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)自交付時(shí)起由賣方轉(zhuǎn)移至買方,合同設(shè)備交付給買方之前包括運(yùn)

輸在內(nèi)的所有風(fēng)險(xiǎn)均由賣方承擔(dān)。

4.合同設(shè)備交付后應(yīng)進(jìn)行開箱檢驗(yàn)，即合同設(shè)備數(shù)量及外觀檢驗(yàn)。開箱檢驗(yàn)由買賣雙方共同

進(jìn)行，賣方應(yīng)自負(fù)費(fèi)用派遣代表到場(chǎng)參加開箱檢驗(yàn)。

5.賣方遲延交付違約金的計(jì)算方法如下：第一周到第四周，每周0^5%；第五周到第八周，

每周建；第九周起，每周工組。遲延交付違約金的總額不得超過合同價(jià)格的10%。

6.除合同另有約定外，供貨周期不超過12個(gè)月的簽約合同價(jià)為固定價(jià)格。供貨周期超過12

個(gè)月且合同材料交付時(shí)材料價(jià)格變化超過合同約定的幅度的,雙方應(yīng)按照合同條款中約定

的調(diào)整方法對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

7.除合同另有約定外，合同材料的質(zhì)量保證期自合同材料驗(yàn)收之日起算，至合同材料驗(yàn)收

證書或進(jìn)度款支付函簽署之日起12個(gè)月止（以先到的為準(zhǔn)）。質(zhì)量保證期屆滿且賣方按照

合同約定履行完畢質(zhì)量保證期內(nèi)義務(wù)后，買方應(yīng)在工旦內(nèi)向賣方出具合同材料的質(zhì)量保證期

屆滿證書。

8.購貨人需要派遣咨詢工程師在制造廠家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)造與檢驗(yàn)，包括對(duì)原料材料進(jìn)貨的檢驗(yàn)、

設(shè)備制造加工監(jiān)造檢驗(yàn)、組裝和中間產(chǎn)品的監(jiān)造檢驗(yàn)、整體貨物性能的監(jiān)造檢驗(yàn)、包裝監(jiān)

造檢驗(yàn)、運(yùn)輸條件檢驗(yàn)等。

第四節(jié)工程項(xiàng)目咨詢服務(wù)合同管理

L合同約定的勘察范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍:（1）工程范圍指所勘察工程

的建設(shè)內(nèi)容。（2）階段范圍指工程建設(shè)程序中的可行性研究勘察、初步勘察、詳細(xì)勘察、

施工勘察等階段中的一個(gè)或者多個(gè)階段。（3）工作范圍指工程測(cè)量、巖土工程勘察、巖土

工程設(shè)計(jì)（如有）、提供技術(shù)交底、施工配合、參加試車（試運(yùn)行）、竣工驗(yàn)收和發(fā)包人委

廷的其他服務(wù)中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)工作。

2.符合合同約定的開始勘察條件的，發(fā)包人應(yīng)提前7天向勘察人發(fā)出開始勘察通知?？辈?/p>

服務(wù)期限自開始勘察通知中載明的開始勘察日期起計(jì)算。

3.簽約合同價(jià)指簽訂合同時(shí)合同協(xié)議書中寫明的勘察費(fèi)用總金額。費(fèi)用指為履行合同所發(fā)生

的或?qū)⒁l(fā)生的所有合理開支，包括管理費(fèi)和應(yīng)分?jǐn)偟钠渌M(fèi)用，但不包括利潤(rùn)。

4.發(fā)包人有權(quán)對(duì)勘察工作質(zhì)量檢查和審核?？辈熵?zé)任為勘察單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人終身責(zé)任制。

5.合同約定的設(shè)計(jì)范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍:（1）工程范圍指所設(shè)計(jì)工程

的建設(shè)內(nèi)容。（2）階段范圍指工程建設(shè)程序中的方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、擴(kuò)大初步（招標(biāo)）

設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等階段中的一個(gè)或者多個(gè)階段。（3）工作范圍指編制設(shè)計(jì)文件、編制設(shè)

計(jì)概算、預(yù)算、提供技術(shù)交底、施工配合、參加試車（試運(yùn)行）、編制竣工圖、竣工驗(yàn)收和

12

發(fā)包人委托的其他服務(wù)中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)工作。

第五節(jié)FIDIC合同范本

1.承包商應(yīng)在開工后28天內(nèi)向工程師提交質(zhì)量管理體系文件,工程師應(yīng)在收到質(zhì)量管理體

系文件21天內(nèi)做出回應(yīng)，發(fā)不反對(duì)通知或通知承包商修改。

2.承包商應(yīng)至少每6個(gè)月進(jìn)行一次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審計(jì),并在審計(jì)結(jié)束后7天內(nèi)將審計(jì)報(bào)

告提交給工程師，審計(jì)報(bào)告應(yīng)說明每次審計(jì)的結(jié)果，包括改進(jìn)措施。

3.如果承包商未能針對(duì)修補(bǔ)工作及時(shí)提方案，或未能實(shí)施工程師已發(fā)不反對(duì)通知的方案，工

程師可以：指示承包商修補(bǔ)或返工，或通知承包商拒收該生產(chǎn)設(shè)備、材料或工藝，業(yè)主可

自行（或雇傭他人）進(jìn)行修補(bǔ)，并向承包商索賠修補(bǔ)費(fèi)用。

4.承包商應(yīng)在竣工試驗(yàn)開始前不少于42天向工程師提交詳細(xì)的竣工試驗(yàn)計(jì)劃,由工程師審

核試驗(yàn)計(jì)劃，發(fā)不反對(duì)通知或要求承包商修改。

5.承包商在收到不反對(duì)通知前，不可開始進(jìn)行竣工試驗(yàn)。除提交竣工試驗(yàn)計(jì)劃外，承包商應(yīng)

在每個(gè)試驗(yàn)開始前不少于21天通知工程師“準(zhǔn)備好竣工試驗(yàn)的日期”。

6.如果竣工試驗(yàn)由于承包商的原因造成了延誤，工程師應(yīng)通知承包商，要求承包商在收到通

知后21天內(nèi)進(jìn)行試驗(yàn)。

7.當(dāng)藐靛際發(fā)生的工程量與原工程量清單中的預(yù)估工程量發(fā)生較大偏差時(shí)承包商有權(quán)

獲得工期延長(zhǎng)。如果實(shí)測(cè)工程量的增加超過10%,且增加部分對(duì)竣工時(shí)間造成了影響，則承

包商有權(quán)獲得相應(yīng)的工期延長(zhǎng)。相反，如果承包商實(shí)測(cè)工程量與原工程量相比降低超過10%,

工程師應(yīng)當(dāng)記錄其對(duì)關(guān)鍵路徑的影響，但不得因此縮短竣工時(shí)間。

8.有兩類計(jì)量的方式：第一類是在工程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地測(cè)量,應(yīng)由承包商和工程師共同完成;

第二類是根據(jù)規(guī)范依據(jù)記錄進(jìn)行計(jì)量。除非合同中另有規(guī)定，對(duì)永久工程的每一項(xiàng)工作都應(yīng)

以凈實(shí)際工程量進(jìn)行計(jì)量。

9.在完成工程計(jì)量后，就需要確定單價(jià)以進(jìn)行工程估價(jià)。單價(jià)確定應(yīng)遵循“相同一相似一相

去（屬于制定新單價(jià)，并需調(diào)整）一成本加利潤(rùn)（如果未約定，利潤(rùn)率為5%）”的順序和原

則進(jìn)行。

10.對(duì)于工程師發(fā)起的變更，滿足下列任一情形的，承包商可以合理理由拒絕接受變更或拒

絕提交變更建議書：（1）從規(guī)范中所述工程的范圍和性質(zhì)考慮，該變更工作是不可預(yù)見的;

（2）承包商不能獲得實(shí)施變更所需的物資;（3）該變更會(huì)嚴(yán)重影響承包商履行健康和安全

義務(wù)，或履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)。

第五章工程項(xiàng)目進(jìn)度管理

第一節(jié)工程項(xiàng)目進(jìn)度管理過程、工作定義與工作順序安排

L工作定義形成的相應(yīng)文件，包括：工作清單和工作分解結(jié)構(gòu)的更新。

2.工作順序安排的依據(jù)：進(jìn)度管理計(jì)劃、工作清單、工作屬性、里程碑清單、項(xiàng)目范圍說

明書、環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)。

3.工作順序安排的方法很多，如：雙代號(hào)網(wǎng)絡(luò)圖法、單代號(hào)網(wǎng)絡(luò)圖法、雙代號(hào)時(shí)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖

法、條件網(wǎng)絡(luò)圖法，也可以利用網(wǎng)絡(luò)樣板。

4.邏輯關(guān)系包括工藝關(guān)系和組織關(guān)系。工作之間由于組織安排需要或資源（人力、材料、

機(jī)械設(shè)