土木工程采購模式和合同類型選擇課件

工程采購方式及合同類型選擇

工程采購方式及11土木工程建設(shè)（發(fā)包）模式與合同結(jié)構(gòu)11土木工程2咨詢工程師的角色和作用咨詢工程師是投標(biāo)人是否投標(biāo)、報價高低、合同管理的重要考慮因素；以咨詢工程師為核心的現(xiàn)場管理模式；承包商能否正常施工、竣工和維修的關(guān)鍵人物。承包商接受了招標(biāo)文件、簽訂了施工合同，就接受了工程師在合同中的多重角色。工程師的行為將對承包商的績效產(chǎn)生重要影響。2咨詢工程師的角色和作用咨詢工程師是投標(biāo)人是否投標(biāo)、報價高低3當(dāng)代法律體系：羅馬日爾曼法系（公元前63年，歐洲）習(xí)慣法系（1066年，判例法，英國）伊斯蘭法系（公元622年，伊斯蘭國家）社會主義法系（1917年，前蘇聯(lián)）ICE范本ACE范本FIDIC第1版適用于英國第1個國際版本適用于國際工程FIDIC的起源和發(fā)展1945年12月1956年8月1957年8月英國土木工程師學(xué)會英國土木工程承包商聯(lián)合會英國咨詢工程師協(xié)會英國建筑業(yè)出口集團并取得ICE同意國際咨詢工程師聯(lián)合會歐洲國際建設(shè)聯(lián)合會3當(dāng)代法律體系：ICE范本ACE范本FIDIC第1版適用于英4FIDIC中工程師的定位和角色工程建設(shè)中之所以要引入咨詢工程師的概念，主要基于這樣的想法：即一個建設(shè)項目的發(fā)起人對于其面對的復(fù)雜的技術(shù)、商務(wù)以及法律事務(wù)并不熟悉，至少不是專家。在土木工程建設(shè)中，為了將發(fā)起人的想法變成現(xiàn)實，傳統(tǒng)的（同時也是FIDIC所采用的）方式就是引入咨詢工程師的服務(wù)，主要負(fù)責(zé)工作：A完成發(fā)起人所構(gòu)想的項目的技術(shù)上的設(shè)計。包括圖紙、采用的材料、達(dá)到的工藝標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、編制工程量清單。B編制全套招標(biāo)文件，分析標(biāo)書和選擇承包商問題上為業(yè)主提出建議。C一旦項目開工，監(jiān)督或檢查承包商完成的工程以確保符合設(shè)計要求D

管理合同，處理突發(fā)事件，簽發(fā)證書，裁決爭端。4FIDIC中工程師的定位和角色工程建設(shè)中之所5完成設(shè)計A編制招標(biāo)文件B監(jiān)督施工C管理合同D作為項目發(fā)起人的建議者和顧問項目發(fā)起人改稱業(yè)主，咨詢工程師改稱工程師，并作為業(yè)主代理作為設(shè)計師的工程師作為業(yè)主代理的工程師作為監(jiān)理的工程師作為證書簽發(fā)者的工程師作為裁決人或準(zhǔn)仲裁員的工程師工程師角色：設(shè)計師代理和監(jiān)理管理者、證書簽發(fā)人、裁決人A/B/C中的工程師角色已經(jīng)廣為人知，但對D項存在爭議5完成設(shè)計A編制招標(biāo)文件B監(jiān)督施工C管理合同D作為項目發(fā)起人667(1)平行承包模式（傳統(tǒng)模式）業(yè)主咨詢工程師設(shè)計院承包商分包商1分包商2注：直線表示合同關(guān)系，虛線表示工作關(guān)系（下同）DesignProcurementConstructionAcceptanceD→P→C→A模式7(1)平行承包模式（傳統(tǒng)模式）業(yè)主咨詢工程師設(shè)計院承8QuantitySurveyorEngineers(Structure/Services)contractorsNominatedSubcontractors

NominatedSuppliesDomesticSubcontractorsDomesticSuppliesClientArchitectClientSectorConsultingSectorProductionSectorLineofSeparationManagementRelationshipContractualRelationshipTypicalSeparationofDesign&ProductionFunctions8QuantityEngineerscontractors9(2)D+B模式（設(shè)計＋施工總承包模式）業(yè)主業(yè)主代表設(shè)計＋施工總承包商設(shè)計院承包商1承包商2承包商39(2)D+B模式（設(shè)計＋施工總承包模式）業(yè)主業(yè)主代表10DB模式的工作流程示意圖10DB模式的工作流程示意圖11DB承包商的主要工作項目的采購與分包管理尋找合適的合作伙伴合同談判、簽訂和審核對項目提供的項目資料進(jìn)行檢查和核實地質(zhì)分析報告項目環(huán)境條件評估項目標(biāo)準(zhǔn)和要求工程質(zhì)量、成本、工期、健康、安全、環(huán)境的控制對業(yè)主工程款項的領(lǐng)取與分包商的工程款的發(fā)放項目規(guī)劃方案的適當(dāng)更新和調(diào)整設(shè)計、施工、供應(yīng)各參與方的協(xié)調(diào)處理設(shè)計商施工商工程設(shè)計現(xiàn)場踏勘繪制工程設(shè)計圖制定工程施工規(guī)范解釋設(shè)計圖紙設(shè)計圖紙的變更和修訂協(xié)助DB總承包商編寫投標(biāo)文件檢查施工承包商所反饋的替代方案的可行性提供每月的設(shè)計工作狀況報告工作進(jìn)度報告問題報告管理及協(xié)調(diào)設(shè)計分包商承擔(dān)所有法定設(shè)計責(zé)任協(xié)助DB承包商執(zhí)行下列工作施工方式的選擇質(zhì)量、工期、成本、健康、安全、環(huán)境控制施工可行性分析設(shè)計圖紙與合同的一致性及適當(dāng)性提供施工組織設(shè)計提供每月的施工工作狀況報告工作進(jìn)度報告問題報告提供工程建議、工地狀況反饋情況管理及協(xié)調(diào)下屬分包商并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任在工地與其他分包商的合作與協(xié)調(diào)承擔(dān)所有法定施工責(zé)任分包商在符合工作規(guī)范的條件下完成其工作提供工程建議在工地與其他分包商間的合作與協(xié)調(diào)承擔(dān)所有法定分包的責(zé)任DB承包商各成員的主要工作

11DB承包商的主要工作項目的采購與分包管理設(shè)計商施工商工程12在DB模式下，業(yè)主應(yīng)對下述問題進(jìn)行關(guān)注：對DB合同有多大程度的了解？是否需要獨立的顧問/代理來準(zhǔn)備招標(biāo)邀請和評價收到的標(biāo)書？在招標(biāo)文件中要預(yù)定和規(guī)定擬建工程的設(shè)計、成本和進(jìn)度計劃是多少？應(yīng)采用哪種合同形式？如何評價和比較投標(biāo)書？（需要同時考慮設(shè)計和成本）需要給未中標(biāo)的投標(biāo)人補償嗎？如何管理工程？12在DB模式下，業(yè)主應(yīng)對下述問題進(jìn)行關(guān)注：13(3)EPC模式（項目總承包交鑰匙模式）業(yè)主EPC總承包商設(shè)計、技術(shù)Engineering工藝設(shè)備采購Procurement施工管理ConstructionManagement分包商3分包商2分包商113(3)EPC模式（項目總承包交鑰匙模式）業(yè)主EPC設(shè)計14EPC模式工作流程示意圖14EPC模式工作流程示意圖15序號工作類型工作內(nèi)容1商業(yè)計劃(BusinessPlan)確定商業(yè)目標(biāo)；確定設(shè)施目標(biāo)和需求容量；市場調(diào)查研究和分析；建立愿景和公眾聯(lián)系；項目選址；相關(guān)的法律問題；擬定融資計劃；原材料資源分析；勞務(wù)計劃和人力資源問題；確定項目調(diào)試要求。2產(chǎn)品技術(shù)計劃(ProductTechnicalPlan)技術(shù)調(diào)查和工藝流程分析；產(chǎn)品開發(fā)/認(rèn)證和測試過程；獲得專利和執(zhí)照；簽訂安全和保密協(xié)議。3設(shè)施范圍計劃(FacilityScopePlan)擬定工藝和實施計劃；設(shè)施效用和遠(yuǎn)距離監(jiān)控范圍；環(huán)境范圍；現(xiàn)場計劃；詳細(xì)的工作結(jié)構(gòu)分解。4項目實施計劃(ProjectExecutionPlan)確定項目的初始設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)；建立初始項目組織；完成投資估算；建立主要項目的計劃；相關(guān)的質(zhì)量和安全問題；建立初始實施計劃；確定項目范圍。5合同策略(ContractStrategy)確定合同策略；確定招標(biāo)工作包范圍；擬定潛在的EPC承包商投標(biāo)人名單；選定EPC承包商；勞務(wù)策略。EPC項目策劃階段的主要工作內(nèi)容

15序號工作類型工作內(nèi)容1商業(yè)計劃確定商業(yè)目標(biāo)；2產(chǎn)品技術(shù)計16序號工作類型工作內(nèi)容1項目最終范圍(FninalizeScope)最終的設(shè)施范圍計劃；確定主要的設(shè)備和材料標(biāo)準(zhǔn)；最終的設(shè)施效用和遠(yuǎn)距離監(jiān)控范圍；法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境影響要求；獲得許可和法律授權(quán)、批準(zhǔn)；場地評價。2詳細(xì)估價(DetailedCostEstimate)估計設(shè)備成本；估計安裝成本；估計需要提供服務(wù)的成本；估計材料成本；估計間接成本；估計其它成本（如通貨膨脹、應(yīng)急費等）。3詳細(xì)計劃(DetailedSchedule)詳細(xì)設(shè)計計劃；詳細(xì)的材料管理計劃；詳細(xì)的施工計劃；詳細(xì)的調(diào)試計劃。4詳細(xì)設(shè)計(DetailedDesign)詳細(xì)的工程設(shè)計圖紙；最終的圖紙和施工標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)程；費用和進(jìn)度分析；設(shè)計/施工審視；獲得業(yè)主階段性審查和批準(zhǔn)；對變更的審查和批準(zhǔn)；對設(shè)計的可建造性進(jìn)行審查；對設(shè)計的質(zhì)量進(jìn)行審查；對項目的范圍和估價進(jìn)行審查；協(xié)調(diào)供應(yīng)和施工；設(shè)計文件的發(fā)放。5工作包準(zhǔn)備(PrepareWorkPackage)項目計劃方案；擬定材料標(biāo)準(zhǔn)/要求；擬定材料清單。EPC項目設(shè)計階段的主要工作內(nèi)容

16序號工作類型工作內(nèi)容1項目最終范圍最終的設(shè)施范圍計劃；217序號工作類型工作內(nèi)容1大批商品(BulkCommodities)詳細(xì)指明材料；詢價；供應(yīng)招標(biāo)；供應(yīng)評標(biāo)；授予合同；材料運輸。2設(shè)備制造(FabricatedItems)最終的材料規(guī)格/標(biāo)準(zhǔn)；詢價；供應(yīng)招標(biāo)；供應(yīng)評標(biāo)；授予合同；供應(yīng)商資料管理；制造設(shè)備的材料；材料運輸。3標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計設(shè)備(StandardEngineeredEquipment)詳細(xì)指明設(shè)備；詢價；供應(yīng)招標(biāo)；供應(yīng)評標(biāo)；授予合同；供應(yīng)商資料管理；供應(yīng)商制造；設(shè)備運輸。4特殊設(shè)計設(shè)備(SpecializedEngineeredEquipment)詳細(xì)指明設(shè)備；詢價；供應(yīng)招標(biāo)；供應(yīng)評標(biāo)；授予合同；協(xié)調(diào)供應(yīng)商設(shè)計；供應(yīng)商資料管理；供應(yīng)商制造；設(shè)備運輸。5現(xiàn)場管理(FieldManagement)接收和檢查材料；材料的清點、儲存和維修；材料問題；供應(yīng)商檢查；引導(dǎo)會計業(yè)務(wù)。6服務(wù)(Services)工作包/服務(wù)范圍；供應(yīng)商/分包商資格預(yù)審；供應(yīng)商/分包商招標(biāo)；授予合同。7文件(Documentation)準(zhǔn)備采購的最終報告/移交文件。8現(xiàn)場設(shè)備管理(FieldEquipmentManagement)協(xié)調(diào)材料管理計劃；協(xié)調(diào)材料管理。EPC項目采購階段的主要工作內(nèi)容

17序號工作類型工作內(nèi)容1大批商品詳細(xì)指明材料；2設(shè)備制造最18序號工作類型工作內(nèi)容1施工前準(zhǔn)備(Pre-work)現(xiàn)場動員；提供施工設(shè)施；提交項目文件；獲得施工許可/執(zhí)照；建立安全和質(zhì)量管理體系；建立現(xiàn)場安全；完善材料管理計劃；確定訓(xùn)練步驟；完善實施戰(zhàn)略；安裝通訊設(shè)施。2施工(Execution)完善工作計劃；實施勞務(wù)管理和施工；監(jiān)控進(jìn)度狀態(tài)，及時調(diào)整計劃；建立設(shè)計支持與溝通聯(lián)系方式；進(jìn)度報告；資料管理；材料管理并監(jiān)控其狀態(tài)；變更管理；支付；監(jiān)控成本/預(yù)算狀態(tài)；人力資源管理；檢查和調(diào)試設(shè)備；分包商管理；工程質(zhì)量文件。3施工后清理(Demobilize)協(xié)調(diào)竣工后爭議的解決；按合同歸還剩余的材料；移出施工設(shè)備、臨時設(shè)施和施工設(shè)施，并進(jìn)行現(xiàn)場清理。EPC項目施工階段的主要工作內(nèi)容

18序號工作類型工作內(nèi)容1施工前準(zhǔn)備現(xiàn)場動員；2施工完善工作19序號工作類型工作內(nèi)容1項目投產(chǎn)計劃(Start-UpPlan)擬定項目投產(chǎn)的實施步驟（包括安全檢查、投產(chǎn)方案）；投產(chǎn)人員安排；人員訓(xùn)練；供應(yīng)商的審查；獲得原材料（如催化劑、化學(xué)藥品等）；審視經(jīng)營和維修手冊。2移交(Commissioning)移交主要工程系統(tǒng)；移交工藝設(shè)施；移交遠(yuǎn)距離監(jiān)控設(shè)施；指導(dǎo)產(chǎn)品測試；提供原材料投放；審視項目實施保證。3項目結(jié)束(ProjectClose-Out)確認(rèn)保證條款；最終的成本狀況；提交最終報告/移交文件；最終的竣工圖。EPC項目調(diào)試階段的主要工作內(nèi)容

19序號工作類型工作內(nèi)容1項目投產(chǎn)計劃擬定項目投產(chǎn)的實施步驟20業(yè)主在采用EPC模式時，必須謹(jǐn)慎考慮下述情形：1）承包商可能基于成本考慮，采用最低設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)；2）當(dāng)業(yè)主質(zhì)疑設(shè)計成果的安全性及耐久性時，承包商常以施工責(zé)任抗辯；3）承包商可能基于成本考慮，選用較低標(biāo)準(zhǔn)材料及設(shè)備的同等品；4）承包商可能選用低成本的過時設(shè)備而不采用自動化的新設(shè)備；5）對附屬設(shè)備或設(shè)施盡量省略，增加業(yè)主營運成本及不便；6）如有終止契約的情形出現(xiàn)時，因廠商擁有專業(yè)技術(shù)（know-how）與智慧財產(chǎn)權(quán)，更換承包商不易，接續(xù)施工產(chǎn)生問題；7）初期運轉(zhuǎn)如不順利或未達(dá)到規(guī)定或保證的功能，業(yè)主要求承包商負(fù)瑕疵改善責(zé)任，而承包商卻希望業(yè)主能減價收受，常為爭議所在。EPC模式常用于基礎(chǔ)設(shè)施工程，如公路、鐵路、橋梁、自來水或污水處理廠、輸電線路、大壩、發(fā)電廠，以及以交鑰匙方式提供工藝和動力設(shè)備的工廠等。20業(yè)主在采用EPC模式時，必須謹(jǐn)慎考慮下述情形：21QuantitySurveyor

MainContractorsArchitect/DesignersEngineers(Structural/Services)Contractor’sProjectCoordinatorClientsIntegratedDesign&BuildArrangementConstructionManagementProductionSiteTeam/SubcontractorClient’sProfessionalAdvisers21QuantityMainContractorsArc22(4)CM模式（施工管理模式）CM/Non--Agency模式(施工管理模式）業(yè)主分包商供應(yīng)商CM總承包商設(shè)計商分包商2分包商1供應(yīng)商2供應(yīng)商122(4)CM模式（施工管理模式）CM/Non--Agen23(4)CM模式（施工管理模式）CM/Agency模式(施工管理模式）設(shè)計商業(yè)主CM總承包商分包商2分包商1供應(yīng)商2供應(yīng)商1若干分包商若干供應(yīng)商23(4)CM模式（施工管理模式）CM/Agency模式24設(shè)計(D)招標(biāo)(P)施工(C)D1D2D3P1P2P3C1C2C3總工期縮短提前開始施工時間Fast-Track-ConstructionManagement24設(shè)計(D)招標(biāo)(P)施工(C)D1D2D3P1P2P3C25傳統(tǒng)模式與Fasttrack模式對比25傳統(tǒng)模式與Fasttrack模式對比26工作任務(wù)工作內(nèi)容咨詢服務(wù)分析業(yè)主提供的項目資料，提出項目規(guī)劃的建議；對方案設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計提出合理化建議，并對場地利用、材料和設(shè)備選用提出意見；對影響工程成本、工期、質(zhì)量目標(biāo)的各種因素進(jìn)行分析，并對設(shè)計進(jìn)行價值工程分析，優(yōu)化設(shè)計。進(jìn)度控制初步評估業(yè)主提供的總進(jìn)度安排，在業(yè)主提供的項目要求基礎(chǔ)上，編制項目初步進(jìn)度計劃，報建筑師和業(yè)主批準(zhǔn)；研究“邊設(shè)計、邊施工”的可行性，提出Fast-Track的分包進(jìn)度計劃；及時向業(yè)主報告實際進(jìn)度情況，分析實際進(jìn)度與計劃進(jìn)度之間的差異，提出糾偏措施或修改方案；定期召集并出席由業(yè)主、設(shè)計商、分包商和供貨商以及其它有關(guān)單位參加的進(jìn)度協(xié)調(diào)會議，商討加快進(jìn)度的措施。費用控制根據(jù)業(yè)主的詳細(xì)要求和設(shè)計圖紙，采取單位面積或體積成本及其它估價方法，編制初步預(yù)算，報業(yè)主和建筑師審核；隨著設(shè)計的不斷深入，相應(yīng)地修改費用預(yù)算，若修改后的預(yù)算超過原來的數(shù)值，分析原因，采取調(diào)整措施；當(dāng)施工圖設(shè)計即將完成，在已修改的預(yù)算基礎(chǔ)上，編制GMP，與業(yè)主和建筑師協(xié)商后確定（適用于非代理型CM模式）；采用價值工程的方法，向業(yè)主和建筑師提出節(jié)約費用的建議。質(zhì)量控制向業(yè)主提出選擇材料和施工工藝的建議，以確保工程質(zhì)量；主持或參與提前采購的材料和設(shè)備的招標(biāo)及合同談判，保證材料和設(shè)備滿足工程要求。合同管理向業(yè)主提供可選擇的分包商和供貨商的名單；編制分包項目和采購項目的招標(biāo)文件，主持招標(biāo)、評標(biāo)和合同談判，確定中標(biāo)單位，報業(yè)主批準(zhǔn)；協(xié)助業(yè)主準(zhǔn)備施工合同，在取得業(yè)主同意后，簽訂分包合同和采購合同（適用于非代理型CM模式）；提出材料、設(shè)備的采購建議，協(xié)助業(yè)主詢價、比價，并簽訂合同；協(xié)助業(yè)主進(jìn)行合同管理。施工場地管理編制施工現(xiàn)場總平面圖；協(xié)助業(yè)主完成施工臨時用水、電、道路、通訊等準(zhǔn)備工作；協(xié)調(diào)各分項工程的進(jìn)場順序、場地占用范圍，合理布置場地。CM單位在準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容

26工作任務(wù)工作內(nèi)容咨詢服務(wù)分析業(yè)主提供的項目資料，提出項目27工作任務(wù)工作內(nèi)容進(jìn)度控制進(jìn)一步調(diào)整和完善施工前階段編制的初步進(jìn)度計劃，以確定項目的施工進(jìn)度計劃；若有重大工程變更時，應(yīng)采取對策以盡量減少工期延誤；確保分包商、供貨商之間的計劃安排保持連續(xù)性，尤其是各分項工程接口處的銜接安排無誤；編制短期動態(tài)進(jìn)度計劃，檢查各分包商和各分項工程的日、周、月進(jìn)度，及時向業(yè)主報告工程進(jìn)展情況；定期召開由業(yè)主、設(shè)計商、CM單位及有關(guān)分包商、供貨商參加的進(jìn)度會議，討論工程進(jìn)度情況，商討加快進(jìn)度的措施。費用控制確保施工費用不超過GMP（適用于非代理型CM模式）；編制各分包項目、采購項目的分項預(yù)算，并據(jù)此進(jìn)行分包和采購的招標(biāo)；審核各分包商、供貨商的付款申請，向業(yè)主提交付款申請，在收到業(yè)主的付款后，及時向各分包商和供貨商付款（非代理型CM模式）；有工程變更時，及時提交變更引起的成本變化報告，提出建議或措施，盡量減少因變更引起的費用增加；編制現(xiàn)金流量計劃，并按實際情況定期更正，以便業(yè)主及時安排資金；定期審查實際費用數(shù)據(jù)，并與預(yù)算比較，提出調(diào)整措施；采用價值工程方法，提交合理化建議。質(zhì)量控制建立質(zhì)量控制和檢查程序以及質(zhì)量保證計劃，監(jiān)督工程質(zhì)量，嚴(yán)格按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和合同進(jìn)行檢查、驗收；配合政府質(zhì)量部門開展質(zhì)檢工作，配合業(yè)主聘請的其它檢驗部門的工作。合同管理對各分包商和供貨商進(jìn)行合同執(zhí)行期間的跟蹤管理，協(xié)調(diào)各分包商和供貨商；處理合同糾紛以及有關(guān)索賠事宜。信息管理建立合理、完整的工程檔案系統(tǒng)（包括施工日記等），保證業(yè)主和設(shè)計商在現(xiàn)場能使用合同文件、圖紙及其它技術(shù)資料。施工現(xiàn)場管理合理安排和布置施工場地，做到文明施工；及時協(xié)調(diào)和解決各分包商之間的矛盾，使工程順利進(jìn)行。聯(lián)絡(luò)材料和設(shè)備的運送，做好倉儲及發(fā)料工作。負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場的安全和保衛(wèi)工作。完成業(yè)主指定的或合同約定的其它工作。CM單位在施工階段的工作內(nèi)容

27工作任務(wù)工作內(nèi)容進(jìn)度控制進(jìn)一步調(diào)整和完善施工前階段編制的28(5)BOT模式（帶資承包模式）業(yè)主一般為政府BOT發(fā)起人出資人（銀行財團）項目施工總承包商項目經(jīng)營者設(shè)計單位施工總承包施工分包商1施工分包商2供應(yīng)商28(5)BOT模式（帶資承包模式）業(yè)主一般為政府BOT發(fā)29

該項目采用BOT方式運作。北京市政府作為招標(biāo)人，面向全世界公開招標(biāo)項目法人。項目法人與北京市政府的出資人—北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司共同組建項目公司，負(fù)責(zé)國家體育場項目的建設(shè)、運營和管理，并于2038年將一座物理形態(tài)完好的體育場無償?shù)匾平唤o北京市政府。由北京城建集團有限責(zé)任公司與中信集團、美國金州控股集團按照BOT模式組成的項目聯(lián)合體中標(biāo)，各方出資比例為：北京城建集團30%，中信集團65%，美國金州控股集團5%。聯(lián)合體與北京市國資公司共同成立了“國家體育場有限責(zé)任公司”。該公司股東單位及出資比例為：北京市國資公司58%，北京城建集團12.6%，中信集團4.4%，美國金州控股集團2.1%，中信國安岳強22.9%。2003年8月9日聯(lián)合體分別與北京市人民政府、北京奧組委、北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司簽訂了《特許權(quán)協(xié)議》、《國家體育場協(xié)議》和《合作經(jīng)營合同》三個合同協(xié)議。29該項目采用BOT方式運作。北京市政府作為招標(biāo)人，30中信集團北京城建集團美國金州控股集團項目聯(lián)合體北京市國資公司國家體育場有限責(zé)任公司項目業(yè)主設(shè)計聯(lián)合體瑞士赫爾佐格和德梅隆(Herzog&Meuron)英國奧雅納(AURP)中國建筑設(shè)計研究院中國國際工程咨詢公司監(jiān)理單位北京城建集團有限責(zé)任公司總承包商鋼結(jié)構(gòu)分包商膜結(jié)構(gòu)分包商機電分包商分包商國家體育場主要參與方之間的合同關(guān)系30中信集團北京城建集團美國金州控股集團項目聯(lián)合體北31(6)轉(zhuǎn)換型承發(fā)包模式（NotationContract）業(yè)主設(shè)計院承包商設(shè)計院分包商分包商分包商深度30％－80％剩余20％－70％合轉(zhuǎn)同換轉(zhuǎn)換前階段轉(zhuǎn)換后階段31(6)轉(zhuǎn)換型承發(fā)包模式（NotationContra32不同項目采購模式的包范圍32不同項目采購模式的包范圍332土木工程合同類型及其優(yōu)選332土木工程合同類型342土木工程合同類型(1)總價合同

所謂總價合同是指業(yè)主付給承包商的款額在合同中是一個規(guī)定的金額，即總價?？們r合同有以下四種不同的形式。固定總價合同（FixedLumpSum)調(diào)值總價合同（EscalationLumpPrice)固定工程量總價合同（LumpSumonFirmBillofQuantities)管理費總價合同（ManagementFeeLumpSum)342土木工程合同類型(1)總價合同固定總價合同（Fix35固定總價合同（FixedLumpSum)

適用范圍及特點：工期較短；最終產(chǎn)品要求明確；設(shè)計完整，發(fā)發(fā)包工程內(nèi)容及技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)明確；合同總額是一個規(guī)定的金額；如果設(shè)計和工程范圍有變更，合同總價也必須相應(yīng)變更。35固定總價合同（FixedLumpSum)362）調(diào)值總價合同（EscalationLumpPrice)

適用范圍和特點：工期較長；最終產(chǎn)品要求明確；設(shè)計完整，發(fā)發(fā)包工程內(nèi)容及技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)明確；合同按照時價計算，總額是一個相對固定的價格；由于通貨膨脹導(dǎo)致人工、材料等成本增加，合同總價也必須相應(yīng)調(diào)整。調(diào)價方法：文件證明法和調(diào)價公式法。362）調(diào)值總價合同（EscalationLumpPr37調(diào)價方法：文件證明法憑正式發(fā)票向業(yè)主結(jié)算價差。調(diào)價公式法C=Co(α0+α1M/M0+α2L/L0+α3T/T0+

?????αnK/K0C，調(diào)整后的合同價；Co，原簽訂合同中的價格；α0，固定價格的加權(quán)系數(shù)，合同價格中不允許調(diào)整的固定部分的系數(shù)，包括管理費用，利潤等M,L,T,…..K，受到價格浮動影響的材料設(shè)備、勞動工資、運費等價格，帶腳標(biāo)0為原合同價，沒有腳標(biāo)為付款時的價格；α1+α2+α3+?????αn=1,相應(yīng)于各有關(guān)項的加權(quán)系數(shù)，一般通過對工程概算分解測算得到。37調(diào)價方法：38可以在報價競爭狀態(tài)下確定項目造價并固定;業(yè)主在主要開支發(fā)生前對工程成本能夠心中有數(shù);由承包商承擔(dān)較多風(fēng)險;評標(biāo)時易于迅速選定最低報價單位;\在施工進(jìn)度上可極大調(diào)動承包商的積極性;業(yè)主能更容易/更有把握控制項目.總價合同優(yōu)點(從業(yè)主角度)38可以在報價競爭狀態(tài)下確定項目造價并固定;總價合同優(yōu)點(從39必須完整而明確地規(guī)定承包商的工作;根據(jù)項目的規(guī)模/地點和價格價格調(diào)整情況,應(yīng)使承包商的風(fēng)險是正常的和能夠接受的;必須將設(shè)計和施工方面的變化控制在最小限度內(nèi);只有當(dāng)承包行情對承包商趨于有利時,采用總價合同才能招來有競爭力的/合格的投標(biāo)人.采用總價合同的若干要求39必須完整而明確地規(guī)定承包商的工作;采用總價合同的若干要求40(1)Generallegalprinciplesofcontractsareaguideonlyinsolvingspecificcontractualproblems.Usuallyitisnecessarytoconsultalawyerforadequateadviceandguidanceindealingwiththeuniquefactsofacase.(2)Stipulated-sumcontractshaveaparticularlegalcharacterthatmaybecharacterizedas“acompletejobforastipulatedprice”;thismaynotrequirethecontractdocumentstospecifyeverythingnecessaryfora“completejob.”SummaryofKeyPointsforSSC40(1)Generallegalprinciples41(3)Acontractor’sprimaryobligationsinSSCaretoperformthecontract,andtobepaidaccordingly.(4)Anowner’sprimaryobligationsinSSCaretoprovideinformationaboutandaccesstothesite,andtopayfortheworkasitisdoneaccordingtothecontract.(5)Adesigner’sprimarydutiesaretoissuethecertificatesforpaymentandcompletionrequiredbyacontractwhentheyaredue;toissuewritteninterpretationofthecontractwhenrequired;andtoseektheperformanceofthecontractbybothpartieswhensostipulated(asinthestandardformsofcontract).SummaryofKeyPointsforSSC41(3)Acontractor’sprimaryo42(6)ChangescannotbemadebytheownerinSSCwithoutmutualagreementofthecontractor;eitherasstatedinthecontract(asinthestandardformsofcontract)r,orasmutuallyagreedtosubsequentlybytheparties.(7)Subcontractorshouldcontaintheconditionsoftheprimarycontract,insofarastheyarepertinent.(8)InSSC,thecontractorispaidtocarrythegreaterburdenofriskbytheowner,whocarriesalesserburdenofrisk.(9)TotheextentthatSSCallowschangesintheworks,theownerisopentoriskfromexcessivecosts.SummaryofKeyPointsforSSC42(6)Changescannotbemade43(10)SSCrequirethedesigntobepracticallycompleteandsettledbeforebidsaresought;butthisprecludesanownerfromusingacontractor’sknowledgeinthedesignofthework,andtoasignificantextentinitsimplementation.(11)ThebestkindsofworktobedonewithinaSSCarethoseofstraightforwarddesignandofstandardconstruction.SummaryofKeyPointsforSSC43(10)SSCrequirethedesign44固定總價合同的關(guān)鍵點總結(jié)合同的一般法律原則僅能作為解決具體合同問題的指導(dǎo)，通常在處理特定事件時需要向律師咨詢適當(dāng)?shù)慕ㄗh和指導(dǎo)。固定總價合同有它獨特的法律特征，即“用固定的價格完成工程”；合同文件可能不需要對完成工程所需的每一件事都做出明確的說明。在固定總價合同中，承包商的主要職責(zé)是履行合同并相應(yīng)得到支付。在固定總價合同中，業(yè)主的主要職責(zé)是提供現(xiàn)場通道以及按照合同對已完工程進(jìn)行支付。設(shè)計師的主要責(zé)任是按照合同及時簽發(fā)付款證書和竣工證書；需要時對合同作出解釋；按照標(biāo)準(zhǔn)合同規(guī)定，監(jiān)督合同雙方的履行情況。在固定總價合同中沒有與承包商達(dá)成一致，業(yè)主不能隨意作出工程變更，不論是合同規(guī)定（在標(biāo)準(zhǔn)形式合同中），還是雙方后來達(dá)成的協(xié)議。分包合同應(yīng)該包含主合同的相關(guān)條款。在固定總價合同中，承包商比業(yè)主承擔(dān)更大的風(fēng)險。固定總價合同如果允許工程變更，業(yè)主就要承擔(dān)增加成本的風(fēng)險。固定總價合同要求招標(biāo)前設(shè)計工作應(yīng)差不多全部完成并確定，但業(yè)主在設(shè)計和施工階段就不能吸取承包商的知識和技能。設(shè)計簡單和標(biāo)準(zhǔn)化施工的工程最適合采用固定總價合同類型。44固定總價合同的關(guān)鍵點總結(jié)452土木工程合同類型(2)工程單價合同

當(dāng)準(zhǔn)備發(fā)包的工程項目內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)一時尚不能像采用總價合同時那樣明確、具體地予以規(guī)定時，則以采用工程單價合同形式為宜。工程單價合同有以下兩種不同的形式。估計工程量單價合同（BillofApproximateQuantitiesContract)純單價合同（StraightUnitRateContract)單價固定（只有實際工程量有較大變化時可調(diào)整單價）B/Q表中的工程量只是估算值，工程量須按實結(jié)算，工程價格應(yīng)按照實際完成量計算；可適用于大型復(fù)雜項目。452土木工程合同類型(2)工程單價合同估計工程量單價合46在招標(biāo)前,業(yè)主無需對工程范圍作出完整的/詳盡的規(guī)定,從而可以縮短招標(biāo)準(zhǔn)備時間;能夠鼓勵承包商提高工作效率,節(jié)約工程成本,提高利潤;

業(yè)主只按分項工程量支付費用，可以減少意外開支；合同結(jié)算時只需對那種不可預(yù)見的、未予規(guī)定的工程單價進(jìn)行調(diào)整，結(jié)算程序比較簡單。單價合同優(yōu)點46在招標(biāo)前,業(yè)主無需對工程范圍作出完整的/詳盡的規(guī)定,從而47(1)Aunitpriceisanaveragepriceperunitofanitemofwork.InNorthAmerica,UPCarelimitedtoengineeringconstruction,butunitpricesareusedinSSCtopricechangesinbuildingwork.UPCusuallyrequireadjustmentsintheunitpriceswhenquantitiesofitemsofworkdonevarybymorethanastipulatedamount(typically,15percent).WithbidsforUPC,anowner’sconsultantshouldwatchoutforunbalancedbidsthroughwhichbiddersseekanadvantagefromsubsequentchangesinamountsofdifferentitemsofwork,ortoobtainoverpaymentintheearlystagesofaproject.SummaryofKeyPointsforUPC47(1)Aunitpriceisanavera48(5)UPCrequirethemeasurementofcompletedworkandthemeasuredquantitiestobepricedbytheunitprices,thismakesnecessary,aspartofthecontract,astatedmethodofmeasurement.(6)Contractsbasedonunitprices(inwhichsomeorallcompletedworkmaybemeasured)aremorecommonforbuildingworks(aswellasforengineeringconstructionworks)inmanyothercountries.(7)StandardformsforUPCarepublishedinNorthAmericabyprofessionalengineers.SummaryofKeyPointsforUPC48(5)UPCrequirethemeasurem49單價合同的關(guān)鍵點總結(jié)單價是項目子項每個單位的平均價格。單價合同在北美僅限于土木工程；但在固定價格合同中，單價可用于對房屋建筑變更的估價。當(dāng)已完工程的工程量超過或少于規(guī)定數(shù)量（一般為15%）時,

單價合同通常需要對單價進(jìn)行調(diào)整。對于單價合同的招標(biāo)，業(yè)主的工程師應(yīng)當(dāng)注意投標(biāo)人的不平衡報價。投標(biāo)人通過不平衡報價可以從不同子項工程量的變化中獲得好處或在項目早期獲得額外的付款。單價合同要求對已完工程進(jìn)行計量和計量的工程量以單價計價；作為合同一部分，有必要明確工程的計量方法。在許多其他國家，基于單價的合同（其中一些或所有已完工程都需計量）常用于房屋建筑工程（以及土木工程）。單價合同的標(biāo)準(zhǔn)形式在北美是由專業(yè)工程師學(xué)會發(fā)布的。49單價合同的關(guān)鍵點總結(jié)503

土木工程

合同類型及選擇2土木工程合同類型(3)成本補償合同

當(dāng)工程內(nèi)容及其技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)尚未全面確定，而由于種種理由工程又必須向外發(fā)包時，采用成本補償合同的形式比較合適。適用范圍：工期要求緊；中小型項目；業(yè)主與承包商有良好合作關(guān)系。缺點：業(yè)主不能對項目總造價實行實際的控制；承包商對降低成本興趣不大。合同條款必須嚴(yán)格。503土木工程

合同類型及選擇2土木工程合同類型(3)51成本加固定費用合同（Cost-plusFixedFee)C=Cd+FC：總造價；Cd：實際發(fā)生的直接費；F：固定不變的酬金，通常按估算成本的一定百分比確定。成本補償合同形式51成本加固定費用合同（Cost-plusFixedFe522）成本加定比費用合同（Cost-plusPercentageFee)C=Cd（1+P）C：總造價；Cd：實際發(fā)生的直接費；P：雙方事先商定的固定酬金百分比。成本補償合同形式522）成本加定比費用合同（Cost-plusPercen53成本補償合同形式工程實際成本罰款酬金速度金額頂點135%概算（100%）報價成本底點60%0Cd=C0,C=Cd+FCd<C0,C=Cd+F+△FCd>C0,C=Cd+F-△FC0,預(yù)期成本△F，酬金增減部分，可以是百分比，或固定的絕對數(shù)3）成本加浮動酬金合同（Cost-plusIncentiveFee)53成本補償合同形式工程實際成本罰款酬金速度金額頂點135%54成本補償合同形式4）目標(biāo)成本加獎勵C=Cd+p1C0+p2(C0-Cd)C0：目標(biāo)成本；p1：基本酬金百分比；p2：獎勵酬金百分比54成本補償合同形式4）目標(biāo)成本加獎勵55成本補償合同形式5)成本加固定最大酬金合同（Cost-plusUpsetMax)工程實際成本不予支付支付全部成本及雜項費用速度金額最高成本總額報價指標(biāo)成本最低成本總額0只支付全部成本支付全部成本、雜項費用及酬金，并分享節(jié)余55成本補償合同形式5)成本加固定最大酬金合同（Cost-56CPFCandSSCarebasictypeofcontractsatoppositeendsofahypotheticalscaleofrisk.Variationsonthesetwotypesliebetweenthemonthescale.ThemostimportantoftheseistheGuaranteedmaximumcost-plus-feecontract,withasharingclausethatreflectsthedistributionofrisk.ToanownerinaCPFCtherearetwokindsofcosts:(1)costsaredefined(generally,directcosts),and(2)thefeeasdefined(generally,tocovertheindirectcostsofthework).Definitionsofcostsandfeearecritical.Thesearealsoknownas(1)thereimbursablecosts,and(2)thenon-reimbursablecosts.SummaryofKeyPointsforCPFC56CPFCandSSCarebasictype57(3)Costsofworkaredirectcostsoflabor,materials,equipment,andjoboverheadcosts,andtheindirectcostsofoperating(office)overheadandprofit.Thebasicunitforestimatingandcostaccountingistheitemofwork.Laborcostsaredirectcostsofwages,statutorypayments,benefits,andcostsforsuchthingsastraveling,board,andlodging.Productivityalsoaffectslaborcosts.Materialcostsareaffectedbyquality,quantity,time(seasonaldemand),place,credit,anddiscounts.SummaryofKeyPointsforCPFC57(3)Costsofworkaredirect58(7)Plantsandequipmentcostsdependondepreciation,maintenance,investmentcosts,andthecostsofmobilization,demobilization,andoperation;alsoworkingandidletime.(8)Joboverheadcostsincludesupervision(oftenthelargestcost),premiumsforinsurancesandbonds,feesforpermits,costsofsecurityandprotection,temporaryservicesandfacilities;costofcleanup,cuttingandpatchingwork,andcloseoutcosts.(9)Operatingoverheadcostarethosethatcannotbedirectlyidentifiedwithandattributedtoaspecificprojectincludingofficestaff,rent,andallofficecostsforequipmentandsupplies,communicationsandsimilaritems.SummaryofKeyPointsforCPFC58(7)Plantsandequipmentcos59(10)Profitisacosttoanowner;profitabilityisameasurementofreturnoninvestmentinabusiness,andthebetterwaytoquantifyprofit.(11)ACPFCrequiresforitssuccessgoodwillandtrustbetweentheparties.(12)TheOwnerusuallycarriesthegreaterriskinaCPFC.(13)InaCPFCtheowneranddesignaremoreinvolvedintheworkanditscoststhaninotherkindsofcontracts.SummaryofKeyPointsforCPFC59(10)Profitisacosttoan60(14)GuaranteedMaximumsCPFCoftenarepreferabletotraditionalSSCformajorbuildingworksbecausetheyprovidemoreflexibility.(15)GuaranteedMaximumsCPFCarebidlikeaSSCandadministeredlikeaCPFCsoastoadjustthemaximumcost,whichinturnmayaffecttheresultsofasharingclauseinthecontract.(16)StandardformsforCPFCrequirecareandattentioninadaptingthemtoparticularprojectneeds.SummaryofKeyPointsforCPFC60(14)GuaranteedMaximumsCPF61

CPF合同的關(guān)鍵點總結(jié)1.CPF合同和固定總價合同是合同的基本類型，處于高低風(fēng)險相反的兩端。兩種合同類型的變化取決于風(fēng)險的度量，最重要的是含有反映風(fēng)險分擔(dān)的分享條款的最高保證成本加酬金合同。2.對于CPF合同的業(yè)主來講有兩種費用：1）定義的成本（通常是直接費）2）定義的酬金（通常包含工程間接成本），成本和酬金的定義是非常關(guān)鍵的。3.工程成本包含人工、材料、機械和現(xiàn)場管理成本等直接成本、以及企業(yè)運營成本和利潤等間接成本。4.成本估算和核算的基本單位是工程子項。5.人工成本是工資、法定薪酬、獎金和差旅費、住宿費、車船費等直接成本。生產(chǎn)效率同樣會影響人工成本。6.材料成本受產(chǎn)量、質(zhì)量、時間（季節(jié)性需求）、地點、信用和折扣等因素影響。7.機械和設(shè)備成本由折舊、維修、投資費用和進(jìn)場、出場和運行費用決定，還有工作和空閑時間。8.現(xiàn)場管理成本包