《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》課件第4章 進(jìn)入與退出壁壘

第一節(jié)

進(jìn)入壁壘的含義進(jìn)入壁壘是一個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度的重要指標(biāo)，只有當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)可以自由進(jìn)入和退出，它才是一個(gè)可競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)。貝恩的定義：一個(gè)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘是指在一個(gè)產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)擁有的相對(duì)于進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，從而使原有企業(yè)可以持續(xù)地把價(jià)格提高到最小平均生產(chǎn)和銷售成本以上，而又沒(méi)有引起新企業(yè)進(jìn)入這個(gè)產(chǎn)業(yè)。施蒂格勒則認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是新企業(yè)尋求進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)時(shí)必須承擔(dān)的、高于已有企業(yè)的生產(chǎn)成本。本書(shū)的定義：使進(jìn)入者難以成功地進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)，而使在位者能夠持續(xù)地獲得超額利潤(rùn)，并能使整個(gè)產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。一、進(jìn)入壁壘的界定貝恩：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、產(chǎn)品差別化、絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。

本書(shū)兩類：結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘和策略性行為進(jìn)入壁壘。二、進(jìn)入壁壘的類型第二節(jié)

結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)必要資本量產(chǎn)品差別化網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)政府管制在產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求有限，同時(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提下，一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)企業(yè)在最小有效規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進(jìn)入，則所有企業(yè)都可能虧損。新企業(yè)的進(jìn)入決策取決于預(yù)期收益，規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低了預(yù)期收益，所以阻止了進(jìn)入。1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘產(chǎn)量平均成本A

B

M圖4-1 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與進(jìn)入壁壘CDLRACO需求D1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進(jìn)入者。2.絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)可能源于以下因素：專利或技術(shù)秘訣控制了最新的生產(chǎn)工藝控制了高質(zhì)量或低成本投入物的供應(yīng)渠道控制了產(chǎn)品的銷售渠道擁有具有特殊經(jīng)營(yíng)能力和其他技術(shù)專長(zhǎng)的人才資金融資成本低政府行政賦予的政策優(yōu)惠3.必要資本量壁壘必要資本量是指新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)必須投入的資本。新企業(yè)籌措大額必要資金存在困難？原因：金融市場(chǎng)的不完全性◆吳英案的思考◆溫州金融改革對(duì)上述問(wèn)題你有何見(jiàn)解？小組作業(yè)：民營(yíng)企業(yè)的融資困境網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)外部性是指消費(fèi)的外部性，即購(gòu)買某種商品的消費(fèi)者數(shù)量的增加將提高消費(fèi)者的效用水平，從而增加了消費(fèi)者對(duì)該商品的需求。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)分為兩種：“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”和

“間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”。4.網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘用手機(jī)像下

館子，哪家

人多進(jìn)哪家！◆直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)：消費(fèi)某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)價(jià)值的增大就屬于“直接的網(wǎng)絡(luò)外部性”?！糸g接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補(bǔ)品數(shù)量增多、價(jià)格降低而產(chǎn)生的價(jià)值，這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要是由基礎(chǔ)產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術(shù)上的互補(bǔ)性所形成的。4.網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘產(chǎn)品差別化指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競(jìng)爭(zhēng)的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。產(chǎn)品差別化主要來(lái)源于在長(zhǎng)期中所形成的消費(fèi)者偏好的差異。產(chǎn)品差別化的形成：廣告、品牌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)。廣告：搜尋品、經(jīng)驗(yàn)品、信任品5.產(chǎn)品差別化壁壘如果政府認(rèn)為一個(gè)產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個(gè)企業(yè)的生存，為避免過(guò)多企業(yè)進(jìn)入引起的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，政府就會(huì)實(shí)行許可證制度來(lái)限制新企業(yè)的進(jìn)入。由于政府的政策和法律一般來(lái)說(shuō)都是企業(yè)無(wú)法控制的外生變量，所以由此導(dǎo)致的進(jìn)入壁壘是結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘。6.政策法規(guī)壁壘進(jìn)入壁壘的另一種分類市場(chǎng)性壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)絕對(duì)成本必要資本產(chǎn)品差別化網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)行政性壁壘政策風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)入限制不公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境國(guó)有企業(yè)對(duì)進(jìn)入者的排斥？小組討論問(wèn)題：芝加哥學(xué)派認(rèn)為哈佛學(xué)派提出的四種結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘根本不構(gòu)成壁壘，在某些情況下可能是進(jìn)入便利，行政性壁壘才是壁壘。政府無(wú)為勝有為！對(duì)上述判斷你們小組是何觀點(diǎn)？理由何在？第三節(jié)

策略性進(jìn)入壁壘◆策略性行為是寡占市場(chǎng)中企業(yè)通過(guò)策略性選擇或?qū)嵤┠承┬袨椋瑥亩淖兏?jìng)爭(zhēng)環(huán)境，獲得有利的市場(chǎng)地位。策略性進(jìn)入壁壘：阻止進(jìn)入者、排擠在位者。策略可信性成為關(guān)鍵進(jìn)入阻止影響未來(lái)成本結(jié)構(gòu)影響未來(lái)市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)影響潛在進(jìn)入者信念原有企業(yè)通過(guò)策略性行為對(duì)進(jìn)入后的企業(yè)的相對(duì)成本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，使進(jìn)入者在寡占市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中處于成本劣勢(shì)，利用這種成本上的不對(duì)稱，原有企業(yè)發(fā)動(dòng)的價(jià)格戰(zhàn)很容易使進(jìn)入者遭受虧損，當(dāng)進(jìn)入者預(yù)期到原有企業(yè)的價(jià)格戰(zhàn)是可信威脅時(shí)，就不會(huì)進(jìn)入。一、影響未來(lái)成本結(jié)構(gòu)（一）過(guò)剩生產(chǎn)能力投資生產(chǎn)能力投資具有沉淀成本的特征，沉淀成本具有承諾價(jià)值。在市場(chǎng)需求給定的情況下，在位企業(yè)通過(guò)保持過(guò)剩生產(chǎn)能力，能使進(jìn)入者的進(jìn)入無(wú)利可圖，從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)遏制或封鎖。過(guò)剩生產(chǎn)能力投資產(chǎn)量邊際成本原有企業(yè)的邊際成本過(guò)度生產(chǎn)能力Q1Q2圖4-3過(guò)度生產(chǎn)能力投資進(jìn)入者的邊際成本W(wǎng)+rw（二）干中學(xué)

市場(chǎng)新進(jìn)入企業(yè)通過(guò)大規(guī)模生產(chǎn)，迅速降低成本，從而使后進(jìn)入者處于成本劣勢(shì)。在干中學(xué)效應(yīng)明顯的行業(yè)，后來(lái)者的市場(chǎng)進(jìn)入很困難。學(xué)習(xí)曲線：學(xué)習(xí)曲線ATC產(chǎn)量圖4-4干中學(xué)AC（三）提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本垂直一體化:產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)還產(chǎn)業(yè)鏈壟斷利用產(chǎn)品的互補(bǔ)性和配件生產(chǎn)（捆綁和搭售）獨(dú)占交易合約（市場(chǎng)封鎖）提高工資和其它投入品的價(jià)格利用政府管制：行政壟斷◆產(chǎn)品擴(kuò)散策略：空間先占◆提高轉(zhuǎn)換成本：鎖定轉(zhuǎn)換成本主要包括學(xué)習(xí)成本、交易成本、轉(zhuǎn)換品牌的優(yōu)惠折扣損失以及改變習(xí)慣或更換品牌時(shí)的心理成本等。◆長(zhǎng)期排他契約：獨(dú)家交易獨(dú)家交易會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)難以或支付更高的成本來(lái)找到勝任的經(jīng)銷商。二、影響未來(lái)需求結(jié)構(gòu)在寡占市場(chǎng)上，原有企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)之間存在信息不對(duì)稱，在位企業(yè)策略運(yùn)用信息不對(duì)稱。限制性定價(jià)：黔驢之技米爾格羅姆和羅伯茨限制性定價(jià)模型：分離均衡、混同均衡三、影響進(jìn)入者信念第四節(jié) 退出壁壘一般而言，某一企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中被

其他企業(yè)擊敗，就應(yīng)該退出該產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)，但由于受到種種限制，很難從該市場(chǎng)中退

出，這些妨礙企業(yè)市場(chǎng)退出的限制性因素，就稱之為退出壁壘。形成退出壁壘的因素多種多樣，如經(jīng)濟(jì)的、政治的、法律的等。構(gòu)成退出壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要是資產(chǎn)的專用性，即沉淀成本。構(gòu)成退出壁壘的行為性因素主要是管理者的行為。退出壁壘?資產(chǎn)的專用性?人員安置成本?戰(zhàn)略性退出壁壘?政府和社會(huì)壁壘第四節(jié)

退出壁壘企業(yè)進(jìn)入或退出市場(chǎng)，其實(shí)質(zhì)是資源重新配置的

一種方式，從長(zhǎng)期看進(jìn)入壁壘對(duì)社會(huì)福利有雙重效應(yīng)，而退出壁壘會(huì)使市場(chǎng)機(jī)制配置資源的作用弱化。第五節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的福利效應(yīng)從長(zhǎng)期看進(jìn)入壁壘對(duì)社會(huì)福利有雙重效應(yīng)：一方面，進(jìn)入壁壘是與壟斷力量相聯(lián)系的；另一方面一定的進(jìn)入壁壘可以提高資源的配置效率。從效率增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的角度來(lái)看，適度的進(jìn)入壁壘和產(chǎn)業(yè)集中度可能有利于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。?支配企業(yè)的排他行為是反壟斷法禁止的對(duì)象。一、進(jìn)入壁壘的福利效應(yīng)市場(chǎng)效率的提高，一方面來(lái)自企業(yè)內(nèi)部配置效率的改進(jìn)，另一方面也來(lái)自對(duì)低效企業(yè)的淘汰。如果退出壁壘過(guò)高，企業(yè)退出的手段不成熟，不完善，將會(huì)直接導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)調(diào)整的步伐受阻。二、退出壁壘的福利效應(yīng)低退出壁壘高退出壁壘低進(jìn)入壁壘易進(jìn)易出，低但穩(wěn)定的收益易進(jìn)難出，低且風(fēng)險(xiǎn)大的收益高進(jìn)入壁壘難進(jìn)易出，高且穩(wěn)定的收益難進(jìn)難出，高且風(fēng)險(xiǎn)大的收益進(jìn)入與退出壁壘的福利效應(yīng)依然如故的天空：中國(guó)民航業(yè)的進(jìn)入壁壘及其競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)改革背景計(jì)劃體制：軍事、半軍事管理2002年發(fā)布的《民航體制改革方案》明確指出了民航業(yè)的改革目標(biāo)是以“打破壟斷、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、加強(qiáng)監(jiān)管”為核心的市場(chǎng)化取向。決定民航業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心因素是：競(jìng)爭(zhēng)主體數(shù)量、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)程度和航線開(kāi)放程度。市場(chǎng)進(jìn)入經(jīng)過(guò)改革三大國(guó)有公司：國(guó)航、南航、東航，三大服務(wù)保障集團(tuán)公司（中國(guó)民航信息集團(tuán)公司、中國(guó)航空油料集團(tuán)公司、中國(guó)航空器材進(jìn)出口集團(tuán)公司）1978年后，國(guó)家允許部門和地方創(chuàng)辦航空公司，以廈門航空、海南航空、四川航空、深圳航空等為代表的地方航空公司構(gòu)成了對(duì)國(guó)有航空公司有力競(jìng)爭(zhēng)。2002年《外商投資民用航空業(yè)規(guī)定》和2005年《國(guó)內(nèi)投

資民用航空業(yè)規(guī)定》的頒布，標(biāo)志著航空運(yùn)輸業(yè)對(duì)民營(yíng)

資本和外資實(shí)行開(kāi)放，國(guó)家先后批準(zhǔn)奧凱、春秋、華夏、鷹聯(lián)、東星、吉祥、長(zhǎng)城、翡翠等民營(yíng)航空公司的進(jìn)入。中國(guó)十大航空公司民航業(yè)改革動(dòng)力：廉價(jià)航空的鯰魚(yú)效應(yīng)

美國(guó)1978年《航空管制取消法案》

自由航線、自由定價(jià)、自由競(jìng)爭(zhēng)

結(jié)果：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)增加、航線結(jié)構(gòu)改善、票價(jià)降低、旅客人數(shù)增加

春秋航空曾經(jīng)推出99元特價(jià)機(jī)票，也有199元和299元的“99”票價(jià)系列，平均票價(jià)比市場(chǎng)水平低30%以上。1.民航業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度民航業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度衡量指標(biāo)民航業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的主成分F值2.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為何失效？2.1國(guó)有航空公司2008年三大國(guó)有航空公司共虧損279.1億元，其中南航和國(guó)航分別虧損48.29億和91.49億元，東航虧損達(dá)到139.28億元，三大集團(tuán)合計(jì)虧損超過(guò)

280億元，占全球航空業(yè)虧損總額近一半。國(guó)資委分別向東航注資90億元、南航注資30億、國(guó)航注資15億元，共計(jì)135億元。國(guó)有企業(yè)政企不分體制是核心。三大國(guó)有航空公司的總體利潤(rùn)情況2.2

民營(yíng)航空公司2008年以來(lái)，民營(yíng)航空集體陷入困境。

東星航空、大眾航空、昆明航空、鷹聯(lián)航空、華夏航空、大唐奇力航空、德龍公司等14家民營(yíng)航空公司因財(cái)務(wù)等問(wèn)題或退出行業(yè)，或被國(guó)有化，僅剩奧凱、春秋、吉祥等為數(shù)不多的幾家航空公司仍在苦苦支持。東星航空破產(chǎn)，鷹聯(lián)航空重組變國(guó)企，奧凱航空擬引入戰(zhàn)略投資，春秋航空經(jīng)營(yíng)困難，民航業(yè)出現(xiàn)了明顯的“國(guó)進(jìn)民退”。背景案例：東星航空的死亡建議閱讀：東星航空破產(chǎn)之謎：為何“非死不可”？2.3不對(duì)稱的競(jìng)爭(zhēng)國(guó)有航空公司壟斷熱點(diǎn)黃金航線新東航在上海航空市場(chǎng)的份額達(dá)50%，國(guó)航在北京的市場(chǎng)份額約為45%，南方航空在廣州有40%的市場(chǎng)份額，三大國(guó)有航空公司在這三個(gè)中心的總航線市場(chǎng)份額都在70%以上。三大國(guó)有公司機(jī)群占全行業(yè)85%以上，人員占全行業(yè)80%以上，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占全行業(yè)80%，國(guó)際市場(chǎng)占全行業(yè)95%。航線審批腐?。耗孟乱粭l航線上千萬(wàn)中國(guó)航油壟斷，航油成本占40%，燃油附加費(fèi)相應(yīng)跟進(jìn)調(diào)整。不對(duì)等的規(guī)模2005年新進(jìn)入的4家民營(yíng)航空公司的平均運(yùn)輸飛機(jī)架數(shù)為1.5架，到2008年11家民營(yíng)航空公司的

平均運(yùn)輸飛機(jī)架數(shù)為6.5架，而且民營(yíng)航空公司的飛機(jī)還大多為租賃而非購(gòu)買，同期三大國(guó)有航空公司平均運(yùn)輸飛機(jī)架數(shù)分別為206架和269架。民營(yíng)航空公司融資障礙根據(jù)天則經(jīng)濟(jì)研究所（2011）研究顯示2000-2007年間，國(guó)有企業(yè)融資費(fèi)率為1.6%，同期平均市場(chǎng)利率為4.68%。如果考慮到民營(yíng)企業(yè)融資還要支付較

高的交易成本或通過(guò)非正規(guī)金融融資的高利息，則民營(yíng)企業(yè)真實(shí)融資成本大約是國(guó)有企業(yè)的3-3.5倍。討論案例：民航業(yè)的玻璃天花板3.民航業(yè)改革方向系統(tǒng)推進(jìn)民航業(yè)改革政策背景

2012年7月12日，國(guó)務(wù)院下發(fā)《關(guān)于促進(jìn)民航業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》，六項(xiàng)政策：一是加強(qiáng)立法和規(guī)劃；二是加大空域管理改革力度；三是完善管理體制機(jī)制，加快航油、航材、航信等服務(wù)保障領(lǐng)域的市場(chǎng)開(kāi)放，鼓勵(lì)和引導(dǎo)外資、民營(yíng)資本投資民航業(yè)；四是強(qiáng)化科教和人才支撐。五是完善財(cái)稅扶持政策；六是改善金融服務(wù)。閱讀文獻(xiàn)黃健柏等：企業(yè)進(jìn)