經(jīng)濟(jì)發(fā)展的病態(tài)成本模型

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的病態(tài)成本模型

威廉j.波姆是現(xiàn)代美國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他是普林斯頓大學(xué)和美國普林斯頓大學(xué)的經(jīng)濟(jì)教授。曾任美國經(jīng)濟(jì)協(xié)會會長、世界資源研究顧問委員會的主要發(fā)起人、亞特蘭大經(jīng)濟(jì)社團(tuán)主席、東部經(jīng)濟(jì)協(xié)會會長和環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)家協(xié)會會長等大量學(xué)術(shù)團(tuán)體和社會組織的職務(wù)。鮑莫爾對許多經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論都有深入的研究,特別是他的研究成果對靜態(tài)分配理論和動態(tài)增長理論兩方面的基礎(chǔ)性問題產(chǎn)生了較大的影響。一、“病情成本”模型他有關(guān)經(jīng)濟(jì)動態(tài)學(xué)的主要觀點收錄在他出版的第一本書《經(jīng)濟(jì)動態(tài)學(xué)》(1951年)中。他的“病態(tài)成本”模型(TheCost-DiseaseModel)描述了服務(wù)業(yè)部門所面臨的成本的相對剛性上漲趨勢。他還發(fā)展了一個生產(chǎn)力趨同理論,該理論認(rèn)為通過技術(shù)交流最終將使不同國家間的生產(chǎn)達(dá)到類似水平。1.“病料”:非技術(shù)進(jìn)步部門的勞動力增長模型鮑莫爾在于1967年所發(fā)表的“非均衡增長的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué):城市危機(jī)剖析”一文中提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的病態(tài)成本模型。該模型把經(jīng)濟(jì)活動分成兩種類型。一種是技術(shù)進(jìn)步部門的經(jīng)濟(jì)活動,在這些部門中,革新、資本積聚、規(guī)模和組織等導(dǎo)致了單位時間產(chǎn)出的持續(xù)累計增長。還有一種是非技術(shù)進(jìn)步部門的經(jīng)濟(jì)活動,即那些憑其自然條件、機(jī)遇使生產(chǎn)增加的活動。鮑莫爾認(rèn)為產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)活動差異的根源在于勞動在經(jīng)濟(jì)活動中所起的作用不同。在技術(shù)進(jìn)步部門,勞動所起的是初級作用。比如,在制造業(yè)中,消費者不關(guān)心生產(chǎn)過程中使用了多少勞動,只關(guān)心最終產(chǎn)品的價格和質(zhì)量。相反,在非技術(shù)進(jìn)步部門中,勞動本身往往就是最終產(chǎn)品。如一個優(yōu)秀曲目的弦樂四重奏今天花在訓(xùn)練上和正腔方面的時間與幾百年前一樣多,這里提高生產(chǎn)率的余地很少。由于把經(jīng)濟(jì)活動一分為二,一個簡單的模型就產(chǎn)生了明顯的動態(tài)效果。當(dāng)所有領(lǐng)域工資上漲時,一個部門中每小時產(chǎn)出率的增加就與其它部門相關(guān)聯(lián)。在技術(shù)進(jìn)步部門,產(chǎn)出的增加補(bǔ)償了工資的增長。然而,在非技術(shù)進(jìn)步部門,工資的任何上漲都會使成本相應(yīng)增加。結(jié)果,在非技術(shù)進(jìn)步部門中相對成本不可避免地上升,并且不斷累積。鮑莫爾在應(yīng)用這種理論解釋“大城市危機(jī)”時,他發(fā)現(xiàn)由城市提供的服務(wù)中的大部分都來自于非技術(shù)進(jìn)步部門,這是因為在城市所能提供的物品中很少有其它的投入能替代勞動。鮑莫爾的“病態(tài)成本”理論被用來解釋在經(jīng)濟(jì)部門中商品和勞務(wù)分離的長期趨勢及其規(guī)律性。根據(jù)這個理論,農(nóng)業(yè)和制造業(yè)中不斷增長的生產(chǎn)率和低于全國平均水平的商品的需求收入彈性,導(dǎo)致了在這些行業(yè)就業(yè)的勞動力的相應(yīng)下降,從而引發(fā)對這些部門的產(chǎn)品需求的更大的增長。由于農(nóng)業(yè)和制造業(yè)中的技術(shù)進(jìn)步,由增長的生產(chǎn)率而釋放出的勞動資源轉(zhuǎn)移到技術(shù)進(jìn)步遲緩的服務(wù)部門中。鮑莫爾認(rèn)為在相對價格中,當(dāng)服務(wù)業(yè)以一個相對遲緩上升的生產(chǎn)率進(jìn)行生產(chǎn)時,它們的需求卻沒有急劇下降的原因是由于其真實收入水平的增長所引起的,這種真實收入來自于其它部門的生產(chǎn)率增長。據(jù)此,鮑莫爾的理論預(yù)言:基于名義價格水平,服務(wù)業(yè)的名義GNP值將上升,而基于真實價格水平,服務(wù)業(yè)的真實GNP值將保持相對穩(wěn)定,但其勞動力將增加,這一情況已被美國的實際數(shù)據(jù)所證實。服務(wù)部門的價格明顯上漲,這個事實與鮑莫爾的“病態(tài)成本”的預(yù)言是一致的。2.對中國全球單位生產(chǎn)水平的對比鮑莫爾在動態(tài)學(xué)研究方面的另一個主要內(nèi)容是:工業(yè)國家生產(chǎn)力水平都經(jīng)歷了趨同的漫長階段,他從歷史上已經(jīng)發(fā)生技術(shù)交流機(jī)構(gòu)趨同和有關(guān)觀察數(shù)據(jù)這兩個方面來研究這個問題。例如通過近一個世紀(jì)來西方7個工業(yè)發(fā)達(dá)國家的勞動生產(chǎn)率(GDP/小時)就能很好地說明這一點。對這些數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)分析證實了動態(tài)變化這種假設(shè),即如果1950年美國與另一個工業(yè)國家的生產(chǎn)水平差距越大,則在1950-1979年的時期中被那個國家追趕上就更快。鮑莫爾提出所有工業(yè)化國家生產(chǎn)率水平總體差別的消失和生產(chǎn)力趨同的一個當(dāng)然結(jié)果就是美國在許多技術(shù)領(lǐng)域中的領(lǐng)先地位的喪失。然而,正如鮑莫爾所指出的,不存在生產(chǎn)率決定論,生產(chǎn)率決定論沒有考慮公司和政府所采取旨在使生產(chǎn)力保持較高增長的措施和機(jī)制的作用。他強(qiáng)調(diào)在動員個人或公司在投入人才、物力進(jìn)行高效、高質(zhì)和創(chuàng)新生產(chǎn)中的激勵的關(guān)鍵作用,同時他對壓制和濫用激勵的機(jī)制提出了警告。二、經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)研究在應(yīng)用微觀理論領(lǐng)域中,鮑莫爾的研究對被芝加哥學(xué)派信奉的市場觀念提出了挑戰(zhàn),他研究的特點是考察在缺乏諸如無交易成本、無外部效應(yīng)、只追求利潤最大化假設(shè)的條件下,經(jīng)濟(jì)仍能穩(wěn)定地運行且取得效益的可能性有多大。下面從幾個側(cè)面來介紹鮑莫爾對微觀理論的最主要貢獻(xiàn)。1.庫存規(guī)模的確定鮑莫爾在50年代所發(fā)表的論文:“現(xiàn)金交易需求:一個存貨理論的探討”研究了這樣的一個思想:即現(xiàn)金的儲備給它的持有者提供了交換媒介的庫存,持有現(xiàn)金目的在于能在有交換需求的時候使用它。持有現(xiàn)金之所以有成本是由于它喪失掉了把它作為基金去投資所能夠取得的收益,另一方面,持有的現(xiàn)金越多意味著從需要支付資金費用的投資基金中的套現(xiàn)就越少,從而節(jié)約了每一次套現(xiàn)所發(fā)生的交易成本或經(jīng)紀(jì)費用。應(yīng)用其存貨理論的結(jié)論,鮑莫爾在他的模型中指出支付最小的交易成本的方法是現(xiàn)金需求應(yīng)與交易價值的平方根成比例關(guān)系。他的模型雖然簡單,含義卻很深奧。當(dāng)時經(jīng)濟(jì)學(xué)家的普遍的看法是在一個穩(wěn)定的國家中不要求現(xiàn)金平衡,這種看法與鮑莫爾的見解,即為了保證交易成本的經(jīng)濟(jì)性,保持現(xiàn)金庫存總要有一定的費用支付相比較就顯得相形見拙。另一個普遍看法是現(xiàn)金的交易需求應(yīng)與交易額成比例,這種看法與鮑莫爾使用平方根公式算出的現(xiàn)金經(jīng)濟(jì)規(guī)模在邏輯上不一致。一般來說,作為最理想的庫存的資金需求的上升幅度應(yīng)小于交易的上升幅度。鮑莫爾模型產(chǎn)生的第三個影響是即使貨幣的作用是為了方便交易,但在利率的作用下對貨幣的需求會反向運動。2.企業(yè)規(guī)模和規(guī)模在他的對公司理論的貢獻(xiàn)中,鮑莫爾試圖改變正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模型的假設(shè)條件以便更好地與現(xiàn)實情形一致,《寡頭壟斷市場理論》這本書概括了鮑莫爾的基本觀點。他認(rèn)為大公司追求其總銷量的最大化而不是利潤的最大化,一旦一段時間內(nèi)公司利潤超過某一個令人滿意的水平,同時公司如果能夠保持較大的銷售量就可以不追求利潤更大的增長,這個令人滿意的利潤水平(要能低于短期利潤最大化水平)取決于一些長遠(yuǎn)考慮,比如為實現(xiàn)公司長期銷量最大化所要求的融資的能力等。銷量最大化可能是一個有違于股東意愿的管理目標(biāo),但實際上也可能是一個保持長遠(yuǎn)利益的短期行為的有效經(jīng)驗。鮑莫爾進(jìn)一步把寡頭壟斷理論的研究從靜態(tài)分析擴(kuò)展到動態(tài)分析,在“公司擴(kuò)張理論”(1962)和“商業(yè)行為價值和增長”(1959)論文和著作中,他認(rèn)為西方資本主義經(jīng)濟(jì)長期的增長,在很大程度上要歸功于商業(yè)公司的增長。因此,他用增長均衡模型變化的銷售水平建立了他的早期的靜態(tài)模型。從長遠(yuǎn)觀點來看,每期銷量的大小不應(yīng)單以同期利潤是否最大為依據(jù),利潤只是為擴(kuò)大資金規(guī)模計劃獲得必要資本的一種手段,最優(yōu)的利潤動態(tài)變化應(yīng)與公司長期的最大產(chǎn)出相一致。3.按邊際成本定價的確定:從市場鮑莫爾對自然壟斷管制的理論作出了卓越和具有深遠(yuǎn)影響的貢獻(xiàn),在他的早期研究中,他的最著名的觀點體現(xiàn)在他的論文“邊際成本定價的最佳點”(與戴維·布雷德福合著,1970)中,提出了公司為追求福利最優(yōu)應(yīng)怎樣確定價格的問題,給出的答案是,公司定價的原則是定價帶來的收益必須大于產(chǎn)品成本,對一個無補(bǔ)貼多產(chǎn)品的自然壟斷企業(yè)來說,規(guī)模收益的遞增意味著最優(yōu)價格不能按邊際收益等于邊際成本的原則來確定?，F(xiàn)在“鮑莫爾-布雷德福價格”(Baumol-BradfordPrices)或“拉姆賽價格”(RamseyPrices)已經(jīng)成了那些無補(bǔ)貼的自然壟斷公司次優(yōu)價格的代名詞。鮑莫爾和布雷德福認(rèn)為次優(yōu)價格是以一種系統(tǒng)的方式偏離邊際成本的,這種次優(yōu)價格使消費者福利在利潤約束條件下取得最大化,在公司產(chǎn)品交叉彈性全都為零的最簡單的情形下,公司次優(yōu)價格偏離邊際成本百分比,與公司商品的價格需求彈性成反比。這種反向彈性原則說明:為減少福利損失,最沒有彈性的需求者承擔(dān)了按邊際成本定價所造成的損失。鮑莫爾十分強(qiáng)調(diào)價格管制的重大意義,過去而且許多地方現(xiàn)在仍然有這樣的傳統(tǒng)作法,即:當(dāng)局要求價格定得與成本相等,甚至對不能單獨生產(chǎn)的產(chǎn)品,進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)時的共同或聯(lián)合成本情況亦是如此,鮑莫爾極力反對為了定價的目的,將公司各產(chǎn)品間的共同成本加以分解,創(chuàng)造出所謂的“全面配置成本”系統(tǒng),他指出強(qiáng)行配置邏輯上不可配置的共同或聯(lián)合成本是固執(zhí)專橫和玩弄會計方法的作法,鮑莫爾的結(jié)論是公共投資要求管制的價格對需求情況的敏感性不亞于對成本情況的敏感性,由于沒有任何一個完全配置成本的系統(tǒng)能夠反映公司產(chǎn)品的各種需求彈性,需要找到一種與傳統(tǒng)不同的,更為靈活的定價管制方法來保護(hù)消費者的福利利益。4.持續(xù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鮑莫爾、約翰·潘扎(JohnPanzar)和羅伯特·威利格(RobertWillig)的重要研究成果是他們發(fā)展了可競爭市場理論,在他的著作《可競爭市場和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)》(1982)中,對這個理論作了十分完整的解釋,可競爭理論,是由幾個獨立的模型組成的,每一個模型都有其各自的基本思想。第一模型對多產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)的性質(zhì)和特征進(jìn)行了新分析,由于“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”的作用,一個企業(yè)一般要生產(chǎn)一個以上的產(chǎn)品,潘扎和威尼格于1981年重新闡述的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”這個概念,為正確地分析多產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的效率問題提供了一個新的方法。由于存在共同投入,因而多產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)所耗用的生產(chǎn)成本要低于獨立地生產(chǎn)每件產(chǎn)品或每套產(chǎn)品所耗成本的總額,鮑莫爾創(chuàng)造了“凸?fàn)钭兓€”(Tray-rayConvexity)的概念,這是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種有效形式,通過這種形式,使得在產(chǎn)出比例變化時,不同商品生產(chǎn)間存在持續(xù)的互補(bǔ)性?？筛偁幚碚摰牡诙€模型是一個可持續(xù)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)思和分析。它是由特定工業(yè)產(chǎn)品的價格系列和該行業(yè)的每個企業(yè)在市場出清時產(chǎn)業(yè)水平系列組成的。這里要求滿足以下兩個條件:(1)每個現(xiàn)有企業(yè)必須獲得大于成本的收益;(2)在市場總需求限度內(nèi),任何一個新進(jìn)入的企業(yè),不論它的產(chǎn)出如何組合,只要它按市場價格或更低的價格出售,它都不可能贏利。從這里可看出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論具有明顯實證和規(guī)范的性質(zhì)。當(dāng)多個企業(yè)生產(chǎn)某一既定產(chǎn)品時,生產(chǎn)者的邊際成本等于它的市場價格,每件產(chǎn)品或一批產(chǎn)品的價格都是介于邊際成本平均值和獨立成本均值之間的。在合理條件下,拉姆賽式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是要持續(xù)的。這個理論認(rèn)為,在持續(xù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)下,工藝技術(shù)使得產(chǎn)業(yè)分散化,并且處于完全競爭狀態(tài)中以及自然壟斷成本條件推動的產(chǎn)業(yè)走向壟斷。第三個模型是關(guān)于可競爭性問題,主要是作為用于研究規(guī)模收益遞增模型和可持續(xù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型工具來形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)理論,從可競爭市場的概念出發(fā),只需用很少的假設(shè)建立起完全競爭模型,便可得到具有實用性的結(jié)論,這種可競爭理論研究的主要假設(shè)條件,則是企業(yè)可以無成本地反復(fù)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)的可能性,在這種“來回碰壁”式的進(jìn)入產(chǎn)業(yè)許可的條件下,市場均衡肯定是一個可持續(xù)結(jié)構(gòu),或者說產(chǎn)業(yè)的新進(jìn)入者可以打破市場均衡并從中獲利,因此在可競爭市場中,均衡是以上述所討論的效率性質(zhì)為特征的,而不管這種產(chǎn)業(yè)是壟斷集中型的,還是完全競爭條件下分散型的。三、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和外部聯(lián)系的理論研究鮑莫爾研究工作的另一條主要線索源于他的博士論文,這篇論文是在著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊昂內(nèi)爾·羅賓斯的指導(dǎo)下完成的,就是后來出版的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和國家理論》(1952)。鮑莫爾發(fā)展了馬歇爾-庇古有關(guān)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)運行外部聯(lián)系的理論,這些研究為鮑莫爾和其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家后來應(yīng)用福利經(jīng)濟(jì)理論的研究建立了哲學(xué)基礎(chǔ)。毫不夸張地說,正是鮑莫爾的這一研究創(chuàng)立了國家基礎(chǔ)理論,其理論不僅完全遵從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理,而且指出了經(jīng)濟(jì)學(xué)家在應(yīng)用福利經(jīng)濟(jì)理論提供國家政策建議時所應(yīng)扮演的恰當(dāng)角色。1.濟(jì)分析工具鮑莫爾和蒂伯·法邊(TiborFabian)合寫的論文“分解、分散化決策的價格決定和外部經(jīng)濟(jì)效果”(1964)向人們展示了一幅更加具體和樂觀的經(jīng)濟(jì)圖景。這篇論文把數(shù)學(xué)規(guī)劃的分解方法解釋為一種經(jīng)濟(jì)分析工具而非純計算方法。這篇論文指出了這種分解方法如何利用那些由一個公司內(nèi)各部門或經(jīng)濟(jì)中更大實體的分散化決策相聯(lián)系的各種經(jīng)濟(jì)因素。這種方法本身包含著一個協(xié)調(diào)機(jī)制,這個機(jī)制旨在防止處理交叉目標(biāo)問題時決策的分散化,這個機(jī)制能夠?qū)ν獠拷?jīng)濟(jì)和不經(jīng)濟(jì)進(jìn)行控制。特別是這種方法再次認(rèn)為處理外部性問題在于修改其價格體系,即對外部經(jīng)濟(jì)給予補(bǔ)貼,對外部不經(jīng)濟(jì)處以懲罰,并且分解方法推演出了對外部經(jīng)濟(jì)和不經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)貼和懲罰的臨時性的雙重價格體系。分解算法提供了一種對經(jīng)濟(jì)整體來說,各種目標(biāo)的行動達(dá)到協(xié)調(diào)一致的判斷辦法,當(dāng)然分解方法的數(shù)學(xué)性也告訴我們:外部因素問題并非總能找到一個分散化決策的最終解決方案。2.能不適合污染企業(yè)的資源優(yōu)化配置鮑莫爾在其論文“稅收和外部控制”中研究了有關(guān)問題,他把注意力放在有關(guān)公共物品變化的外部性因果方面,例如污染問題。在這個問題上,污染制造者和受害者之間“科斯式”的談判并不可行,從理論上講,他認(rèn)為對污染制造者課稅以給受害者充分補(bǔ)償?shù)霓k法可能并不適合資源優(yōu)化配置,因為這種補(bǔ)償激勵受害者不去充分注意避免外部性的有害效應(yīng),從而保護(hù)他們自己,鮑莫爾還認(rèn)為誘使工廠減少排放污染的補(bǔ)貼