內(nèi)審員的基本技能課件

內(nèi)審員的基本功

內(nèi)審員的基本功1目錄

一、內(nèi)審工作的重要性二、內(nèi)審員的重要作用三、內(nèi)審員應(yīng)具備的能力和素質(zhì)四、審核工作方法與技巧五、審核發(fā)現(xiàn)的描述六、不合格性質(zhì)、類(lèi)型目錄目錄一、內(nèi)審工作的重要性二、內(nèi)審員的重要作用三、內(nèi)審員2§只有高素質(zhì)的內(nèi)審員隊(duì)伍；§

加上最高管理者的重視；§開(kāi)展有效地內(nèi)審工作；★

才能保持有效的質(zhì)量管理體系，從而打造高素質(zhì)的企業(yè)。

質(zhì)量體系管理作為企業(yè)規(guī)范化管理的重要組成部分，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作過(guò)程中有提質(zhì)增效的巨大作用，這也是質(zhì)量管理體系風(fēng)靡全球，為世界范圍內(nèi)各種企業(yè)（組織）所推崇的原因所在。一、內(nèi)審工作的重要性

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§只有高素質(zhì)的內(nèi)審員隊(duì)伍；質(zhì)量體系管理作為企3一、內(nèi)審工作的重要性工作質(zhì)量：研產(chǎn)銷(xiāo)各階段輸入輸出的正確性,尤其是產(chǎn)品規(guī)劃和立項(xiàng)工作

的前瞻性和正確性；設(shè)計(jì)質(zhì)量：設(shè)計(jì)成熟度；標(biāo)準(zhǔn)化通用化覆蓋率，達(dá)標(biāo)率；部品質(zhì)量：部品的可靠性，不良率；工藝質(zhì)量：制造的工藝水平，直通率。

這一切工作是由質(zhì)量管理體系來(lái)保證的，內(nèi)部審核是質(zhì)量管理體系的需要，是體系有效保持的一個(gè)重要環(huán)節(jié)和有效手段，是進(jìn)行質(zhì)量管理體系的自我評(píng)價(jià)，更是持續(xù)改進(jìn)的源泉。

產(chǎn)品質(zhì)量是設(shè)計(jì)和制造出來(lái)的，由過(guò)程決定的，它包括：2/2

一、內(nèi)審工作的重要性工作質(zhì)量：研產(chǎn)銷(xiāo)各階段輸入輸出的正確性,41、對(duì)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用

通過(guò)內(nèi)審活動(dòng)監(jiān)控體系的運(yùn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。

2、對(duì)質(zhì)量管理體系的保持與改進(jìn)起參謀作用

針對(duì)所發(fā)現(xiàn)的某些不符合項(xiàng)可以提出有針對(duì)性的

糾正措施建議。

3、在質(zhì)量管理方面起溝通和紐帶作用

在日常的審核中通過(guò)與廣大員工的接觸與交流，可以傳達(dá)

管理層的質(zhì)量方面的政策和意圖，可以把員工對(duì)質(zhì)量管理方面的意見(jiàn)建議向管理層反映。

4、在各方審核中起到內(nèi)部與外部接口作用

通常是通過(guò)內(nèi)審員擔(dān)任外部審核的向?qū)Щ蛴^察員角色，一方面是提升自己審核能力，一方

面是向?qū)Ψ浇榻B公司的實(shí)際情況。

5、在質(zhì)量管理體系的有效實(shí)施方面起帶頭作用

利用內(nèi)審員對(duì)質(zhì)量管理體系理解透徹的優(yōu)勢(shì)，在日常工

作中帶頭認(rèn)真執(zhí)行和貫徹有關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度，身體力行的影響周?chē)膯T工。二、內(nèi)審員的重要作用1/1

1、對(duì)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用二、內(nèi)審員的重要作用1/15三、內(nèi)審員應(yīng)具備的能力和素質(zhì)

優(yōu)秀內(nèi)審員的共性就是擁有豐富的工作經(jīng)歷，具備相當(dāng)強(qiáng)的能力和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，保持良好的素質(zhì)和人格魅力。1/5

三、內(nèi)審員應(yīng)具備的能力和素質(zhì)

優(yōu)秀內(nèi)審員的共性就6工作經(jīng)歷

三、內(nèi)審員應(yīng)具備的能力和素質(zhì)

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作為一名優(yōu)秀的內(nèi)審員，對(duì)于企業(yè)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、工藝技術(shù)、品質(zhì)管理三大方面必須了解，最好是有這些方面的工作經(jīng)歷，這是一個(gè)企業(yè)的核心所在。

從事這些崗位工作具備一定的工作經(jīng)驗(yàn)，然后再?gòu)闹羞x拔有交流表達(dá)能力、思維清晰、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)和正直的精英骨干人員進(jìn)行培訓(xùn)成內(nèi)審員。工作經(jīng)歷

三、內(nèi)審員應(yīng)具備的能力和素質(zhì)

2/57能力和專(zhuān)業(yè)知識(shí)

三、內(nèi)審員應(yīng)具備的能力和素質(zhì)

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（1）要關(guān)注國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或其他要求在本行業(yè)的應(yīng)用情況；（2）要關(guān)注產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、設(shè)備或檢測(cè)方法和檢測(cè)點(diǎn)的變化

；（3）要關(guān)注特殊過(guò)程控制的有效性

；（4）要關(guān)注質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的把控情況

作為

內(nèi)審員不是企業(yè)的救世主，審說(shuō)

到底就是一種風(fēng)險(xiǎn)把控；

（5）要關(guān)注以往審核問(wèn)題的整改情況

。能力和專(zhuān)業(yè)知識(shí)

三、內(nèi)審員應(yīng)具備的能力和素質(zhì)

3/58素質(zhì)和人格魅力

三、內(nèi)審員應(yīng)具備的能力和素質(zhì)

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（1）學(xué)會(huì)持續(xù)學(xué)習(xí)，總結(jié)反思

每次審核結(jié)束，要進(jìn)行回頭望，對(duì)內(nèi)審的全過(guò)程進(jìn)行分析和研究，對(duì)內(nèi)審各

個(gè)階段的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和查找不足，內(nèi)審技巧多是在審核中提高的。

（2）學(xué)會(huì)把握重點(diǎn)，抓大放小

內(nèi)審員審核時(shí)要做到層次分明，把握

審核重點(diǎn)，不要糾纏于過(guò)細(xì)的情節(jié)，

心中要有一條主線，對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題要進(jìn)

行重點(diǎn)關(guān)注，避免走馬觀花，泛泛而談。（3）學(xué)會(huì)切合實(shí)際，查看現(xiàn)場(chǎng)

現(xiàn)場(chǎng)審核是否到位直接影響到審核結(jié)果的準(zhǔn)確性，著重要把握好以下幾個(gè)原

則：善觀察、抓線索；輕表面、重實(shí)質(zhì)；重證據(jù)，輕口信。素質(zhì)和人格魅力

三、內(nèi)審員應(yīng)具備的能力和素質(zhì)

4/59通過(guò)對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的查看，綜合與全面評(píng)價(jià)過(guò)程的受控狀態(tài)：

●首先工藝要求是什么？（通過(guò)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、工程規(guī)范、圖樣等，價(jià)其現(xiàn)行有效

性、適宜性，以及修改的符合性）?！衿浯尾榭捶癜垂に囈髮?shí)施，（觀察操作情況，及所用設(shè)備儀表、工裝治具、

量具、測(cè)量系統(tǒng)是否與工藝要求一致？）●查看是否執(zhí)行首件檢驗(yàn)？

（首件標(biāo)識(shí)、首件檢驗(yàn)記錄）

●檢查設(shè)備儀表等、測(cè)量系統(tǒng)的維護(hù)保養(yǎng)、

校準(zhǔn)鑒定，以及操作者的上崗資格與能力情況。

●檢查狀態(tài)、標(biāo)識(shí)管理，產(chǎn)品防護(hù)。

●最后查看不合格品控制是否滿(mǎn)足該過(guò)程的產(chǎn)品符合性、

是否進(jìn)行了持續(xù)改進(jìn)？三、內(nèi)審員應(yīng)具備的能力和素質(zhì)

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通過(guò)對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的查看，綜合與全面評(píng)價(jià)過(guò)程的受控狀態(tài)：

三、內(nèi)10四、審核工方法與技巧現(xiàn)場(chǎng)觀察?，F(xiàn)場(chǎng)觀察在實(shí)際工作中是否遵守了程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求，有無(wú)重要的過(guò)程被遺漏。這也要求審核員事先熟悉文件對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的各項(xiàng)主要要求。同時(shí)，應(yīng)善于自己發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

要善于傾聽(tīng)。要記住，信息是通過(guò)看、問(wèn)、聽(tīng)獲得的。

審核員要注意認(rèn)真聽(tīng)取被訪者的回答，并作出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)，在受審核方對(duì)提問(wèn)產(chǎn)生誤解或答非所問(wèn)時(shí)，審核員應(yīng)禮貌地加以引導(dǎo)。

望聞問(wèn)切1/2

四、審核工方法與技巧現(xiàn)場(chǎng)觀察。現(xiàn)場(chǎng)觀察在實(shí)際工作中是否遵守了11要善于提問(wèn)

。如果審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)基本上是按檢查表組織提問(wèn)，則應(yīng)做到自然、合理，切忌生搬硬套。審核員應(yīng)保持耐心、禮貌和微笑的姿態(tài)。審核員完全可以將同一問(wèn)題問(wèn)不同人員，然后探討答案不一致的原因。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)不同層次和崗位的被訪者所提的問(wèn)題應(yīng)有所不同，如與管理者交談時(shí)應(yīng)針對(duì)方針、承諾、職責(zé)、流程等，對(duì)操作崗位上的員工，則應(yīng)談具體的工藝和操作中有關(guān)的質(zhì)量問(wèn)題。查閱文件與記錄

。質(zhì)量管理體系是一個(gè)文件化的體系，查閱文件和記錄是現(xiàn)場(chǎng)審核中必須采用的方法，通過(guò)文件和記錄可以了解體系的要求，可以追溯體系的發(fā)展及運(yùn)行狀況，審核中需查閱的主要記錄包括：設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)記錄、供應(yīng)商評(píng)價(jià)記錄、培訓(xùn)記錄、協(xié)商與溝通記錄、文件控制記錄、監(jiān)測(cè)與測(cè)量記錄、不符合、糾正措施記錄、內(nèi)審記錄以及管理評(píng)審報(bào)告等。由于組織的同一類(lèi)記錄往往很多，不可能一一核查。審核員要善于從中選取代表性的樣本進(jìn)行審核。望聞問(wèn)切四、審核工方法與技巧2/2

要善于提問(wèn)

。如果審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)基本上是按檢查表組織提問(wèn)12五、審核發(fā)現(xiàn)的描述審核員應(yīng)確保審核證據(jù)的可追溯性，為此必須詳細(xì)地進(jìn)行記錄，如采用筆錄、錄音、照像等方式，所做的記錄包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及的文件、各種標(biāo)識(shí)等。這些信息均應(yīng)字跡清楚、準(zhǔn)確具體，易于再查。只有所獲取的記錄準(zhǔn)確、完整，才能為審核結(jié)果作出合理的判斷。

記敘文六要素：時(shí)間；地點(diǎn)；人物；事情起因；經(jīng)過(guò)；結(jié)果。不合格事實(shí)描述要點(diǎn)◆力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等?！舨缓细駟?wèn)題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明：如未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯(cuò)誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識(shí)；沒(méi)有書(shū)面的操作程序造成質(zhì)量波動(dòng)等?！暨`反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切：如判定不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。1/3

五、審核發(fā)現(xiàn)的描述審核員應(yīng)確保審核證據(jù)的可追溯性，為此必須詳13五、審核發(fā)現(xiàn)的描述2.是否制定新供應(yīng)商開(kāi)發(fā)選擇、評(píng)估準(zhǔn)則并實(shí)施？

查新供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告，評(píng)估日期XXXXXX日供應(yīng)商XXXX廠已供貨，但評(píng)估報(bào)告流程還未完成。1.采購(gòu)及供應(yīng)商管理流程是否為最新版？是否為相關(guān)人員

所理解？查XXXX為最新版本A12，詢(xún)問(wèn)采購(gòu)員XXXX（工號(hào)：BBBB）有關(guān)新供應(yīng)商的選擇，及綜合考評(píng)流程，回答與文件要求相符，對(duì)相關(guān)管理流程理解。2016年第Ⅰ組內(nèi)審員，XXX、YYY2/3

五、審核發(fā)現(xiàn)的描述2.是否制定新供應(yīng)商開(kāi)發(fā)選擇、評(píng)估準(zhǔn)則并實(shí)14五、審核發(fā)現(xiàn)的描述2.針對(duì)不同物料是否均制定對(duì)應(yīng)的SIP指導(dǎo)IPQC檢驗(yàn)？顧客規(guī)定的重點(diǎn)管控尺寸是否在SIP中標(biāo)注？抽查物料XXXXXXXSIP2016.3.29下發(fā)有標(biāo)注重點(diǎn)尺寸，見(jiàn)右圖。12.制程不合格品是否標(biāo)識(shí)、并隔離到不合格品區(qū)?查XXX一樓CNC加工中心不良品暫放區(qū)域，XX月XX日的不良品XXXX、XXXX無(wú)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，見(jiàn)右圖。2016年第Ⅲ組內(nèi)審員，XXX、YYY3/3

五、審核發(fā)現(xiàn)的描述2.針對(duì)不同物料是否均制15不符合的性質(zhì)體系性不合格質(zhì)量管理體系文件與IATF16949標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符實(shí)施性不合格未按質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行效果性不合格雖按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性六、不合格的性質(zhì)、類(lèi)型1/2

不符合的性質(zhì)體系性不合格實(shí)施性不合格效果性不合格六、不合格的16六、不合格的性質(zhì)、類(lèi)型嚴(yán)重不合格◎質(zhì)量管理體系缺項(xiàng)或不符合IATF16949要求◎任何有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格◎?qū)徍藛T根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過(guò)程控制能力的不