內(nèi)審員的基本技能課件

內(nèi)審員的基本功

內(nèi)審員的基本功1目錄

一、內(nèi)審工作的重要性二、內(nèi)審員的重要作用三、內(nèi)審員應具備的能力和素質(zhì)四、審核工作方法與技巧五、審核發(fā)現(xiàn)的描述六、不合格性質(zhì)、類型目錄目錄一、內(nèi)審工作的重要性二、內(nèi)審員的重要作用三、內(nèi)審員2§只有高素質(zhì)的內(nèi)審員隊伍；§

加上最高管理者的重視；§開展有效地內(nèi)審工作；★

才能保持有效的質(zhì)量管理體系，從而打造高素質(zhì)的企業(yè)。

質(zhì)量體系管理作為企業(yè)規(guī)范化管理的重要組成部分，在企業(yè)經(jīng)營運作過程中有提質(zhì)增效的巨大作用，這也是質(zhì)量管理體系風靡全球，為世界范圍內(nèi)各種企業(yè)（組織）所推崇的原因所在。一、內(nèi)審工作的重要性

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§只有高素質(zhì)的內(nèi)審員隊伍；質(zhì)量體系管理作為企3一、內(nèi)審工作的重要性工作質(zhì)量：研產(chǎn)銷各階段輸入輸出的正確性,尤其是產(chǎn)品規(guī)劃和立項工作

的前瞻性和正確性；設(shè)計質(zhì)量：設(shè)計成熟度；標準化通用化覆蓋率，達標率；部品質(zhì)量：部品的可靠性，不良率；工藝質(zhì)量：制造的工藝水平，直通率。

這一切工作是由質(zhì)量管理體系來保證的，內(nèi)部審核是質(zhì)量管理體系的需要，是體系有效保持的一個重要環(huán)節(jié)和有效手段，是進行質(zhì)量管理體系的自我評價，更是持續(xù)改進的源泉。

產(chǎn)品質(zhì)量是設(shè)計和制造出來的，由過程決定的，它包括：2/2

一、內(nèi)審工作的重要性工作質(zhì)量：研產(chǎn)銷各階段輸入輸出的正確性,41、對質(zhì)量管理體系的運行起監(jiān)督作用

通過內(nèi)審活動監(jiān)控體系的運行，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。

2、對質(zhì)量管理體系的保持與改進起參謀作用

針對所發(fā)現(xiàn)的某些不符合項可以提出有針對性的

糾正措施建議。

3、在質(zhì)量管理方面起溝通和紐帶作用

在日常的審核中通過與廣大員工的接觸與交流，可以傳達

管理層的質(zhì)量方面的政策和意圖，可以把員工對質(zhì)量管理方面的意見建議向管理層反映。

4、在各方審核中起到內(nèi)部與外部接口作用

通常是通過內(nèi)審員擔任外部審核的向?qū)Щ蛴^察員角色，一方面是提升自己審核能力，一方

面是向?qū)Ψ浇榻B公司的實際情況。

5、在質(zhì)量管理體系的有效實施方面起帶頭作用

利用內(nèi)審員對質(zhì)量管理體系理解透徹的優(yōu)勢，在日常工

作中帶頭認真執(zhí)行和貫徹有關(guān)的質(zhì)量標準、規(guī)章制度，身體力行的影響周圍的員工。二、內(nèi)審員的重要作用1/1

1、對質(zhì)量管理體系的運行起監(jiān)督作用二、內(nèi)審員的重要作用1/15三、內(nèi)審員應具備的能力和素質(zhì)

優(yōu)秀內(nèi)審員的共性就是擁有豐富的工作經(jīng)歷，具備相當強的能力和專業(yè)知識，保持良好的素質(zhì)和人格魅力。1/5

三、內(nèi)審員應具備的能力和素質(zhì)

優(yōu)秀內(nèi)審員的共性就6工作經(jīng)歷

三、內(nèi)審員應具備的能力和素質(zhì)

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作為一名優(yōu)秀的內(nèi)審員，對于企業(yè)的設(shè)計開發(fā)、工藝技術(shù)、品質(zhì)管理三大方面必須了解，最好是有這些方面的工作經(jīng)歷，這是一個企業(yè)的核心所在。

從事這些崗位工作具備一定的工作經(jīng)驗，然后再從中選拔有交流表達能力、思維清晰、邏輯嚴謹和正直的精英骨干人員進行培訓成內(nèi)審員。工作經(jīng)歷

三、內(nèi)審員應具備的能力和素質(zhì)

2/57能力和專業(yè)知識

三、內(nèi)審員應具備的能力和素質(zhì)

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（1）要關(guān)注國家標準、行業(yè)標準或其他要求在本行業(yè)的應用情況；（2）要關(guān)注產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、設(shè)備或檢測方法和檢測點的變化

；（3）要關(guān)注特殊過程控制的有效性

；（4）要關(guān)注質(zhì)量風險的把控情況

作為

內(nèi)審員不是企業(yè)的救世主，審說

到底就是一種風險把控；

（5）要關(guān)注以往審核問題的整改情況

。能力和專業(yè)知識

三、內(nèi)審員應具備的能力和素質(zhì)

3/58素質(zhì)和人格魅力

三、內(nèi)審員應具備的能力和素質(zhì)

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（1）學會持續(xù)學習，總結(jié)反思

每次審核結(jié)束，要進行回頭望，對內(nèi)審的全過程進行分析和研究，對內(nèi)審各

個階段的工作進行評價和查找不足，內(nèi)審技巧多是在審核中提高的。

（2）學會把握重點，抓大放小

內(nèi)審員審核時要做到層次分明，把握

審核重點，不要糾纏于過細的情節(jié)，

心中要有一條主線，對關(guān)鍵問題要進

行重點關(guān)注，避免走馬觀花，泛泛而談。（3）學會切合實際，查看現(xiàn)場

現(xiàn)場審核是否到位直接影響到審核結(jié)果的準確性，著重要把握好以下幾個原

則：善觀察、抓線索；輕表面、重實質(zhì)；重證據(jù)，輕口信。素質(zhì)和人格魅力

三、內(nèi)審員應具備的能力和素質(zhì)

4/59通過對關(guān)鍵過程的查看，綜合與全面評價過程的受控狀態(tài)：

●首先工藝要求是什么？（通過作業(yè)指導書、工程規(guī)范、圖樣等，價其現(xiàn)行有效

性、適宜性，以及修改的符合性）?！衿浯尾榭捶癜垂に囈髮嵤?，（觀察操作情況，及所用設(shè)備儀表、工裝治具、

量具、測量系統(tǒng)是否與工藝要求一致？）●查看是否執(zhí)行首件檢驗？

（首件標識、首件檢驗記錄）

●檢查設(shè)備儀表等、測量系統(tǒng)的維護保養(yǎng)、

校準鑒定，以及操作者的上崗資格與能力情況。

●檢查狀態(tài)、標識管理，產(chǎn)品防護。

●最后查看不合格品控制是否滿足該過程的產(chǎn)品符合性、

是否進行了持續(xù)改進？三、內(nèi)審員應具備的能力和素質(zhì)

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通過對關(guān)鍵過程的查看，綜合與全面評價過程的受控狀態(tài)：

三、內(nèi)10四、審核工方法與技巧現(xiàn)場觀察?，F(xiàn)場觀察在實際工作中是否遵守了程序文件和作業(yè)指導書的要求，有無重要的過程被遺漏。這也要求審核員事先熟悉文件對現(xiàn)場的各項主要要求。同時，應善于自己發(fā)現(xiàn)問題。

要善于傾聽。要記住，信息是通過看、問、聽獲得的。

審核員要注意認真聽取被訪者的回答，并作出適當?shù)姆磻?，在受審核方對提問產(chǎn)生誤解或答非所問時，審核員應禮貌地加以引導。

望聞問切1/2

四、審核工方法與技巧現(xiàn)場觀察。現(xiàn)場觀察在實際工作中是否遵守了11要善于提問

。如果審核員在現(xiàn)場審核時基本上是按檢查表組織提問，則應做到自然、合理，切忌生搬硬套。審核員應保持耐心、禮貌和微笑的姿態(tài)。審核員完全可以將同一問題問不同人員，然后探討答案不一致的原因。

對現(xiàn)場不同層次和崗位的被訪者所提的問題應有所不同，如與管理者交談時應針對方針、承諾、職責、流程等，對操作崗位上的員工，則應談具體的工藝和操作中有關(guān)的質(zhì)量問題。查閱文件與記錄

。質(zhì)量管理體系是一個文件化的體系，查閱文件和記錄是現(xiàn)場審核中必須采用的方法，通過文件和記錄可以了解體系的要求，可以追溯體系的發(fā)展及運行狀況，審核中需查閱的主要記錄包括：設(shè)計評審、驗證、確認記錄、供應商評價記錄、培訓記錄、協(xié)商與溝通記錄、文件控制記錄、監(jiān)測與測量記錄、不符合、糾正措施記錄、內(nèi)審記錄以及管理評審報告等。由于組織的同一類記錄往往很多，不可能一一核查。審核員要善于從中選取代表性的樣本進行審核。望聞問切四、審核工方法與技巧2/2

要善于提問

。如果審核員在現(xiàn)場審核時基本上是按檢查表組織提問12五、審核發(fā)現(xiàn)的描述審核員應確保審核證據(jù)的可追溯性，為此必須詳細地進行記錄，如采用筆錄、錄音、照像等方式，所做的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及的文件、各種標識等。這些信息均應字跡清楚、準確具體，易于再查。只有所獲取的記錄準確、完整，才能為審核結(jié)果作出合理的判斷。

記敘文六要素：時間；地點；人物；事情起因；經(jīng)過；結(jié)果。不合格事實描述要點◆力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時、何人執(zhí)行此事或在場、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號、文件或記錄的編號等。◆不合格問題的性質(zhì)要直接點明：如未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯誤地使用了狀態(tài)標識；沒有書面的操作程序造成質(zhì)量波動等。◆違反標準或手冊、程序的哪個具體條款應力求判得確切：如判定不確切，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。1/3

五、審核發(fā)現(xiàn)的描述審核員應確保審核證據(jù)的可追溯性，為此必須詳13五、審核發(fā)現(xiàn)的描述2.是否制定新供應商開發(fā)選擇、評估準則并實施？

查新供應商評估報告，評估日期XXXXXX日供應商XXXX廠已供貨，但評估報告流程還未完成。1.采購及供應商管理流程是否為最新版？是否為相關(guān)人員

所理解？查XXXX為最新版本A12，詢問采購員XXXX（工號：BBBB）有關(guān)新供應商的選擇，及綜合考評流程，回答與文件要求相符，對相關(guān)管理流程理解。2016年第Ⅰ組內(nèi)審員，XXX、YYY2/3

五、審核發(fā)現(xiàn)的描述2.是否制定新供應商開發(fā)選擇、評估準則并實14五、審核發(fā)現(xiàn)的描述2.針對不同物料是否均制定對應的SIP指導IPQC檢驗？顧客規(guī)定的重點管控尺寸是否在SIP中標注？抽查物料XXXXXXXSIP2016.3.29下發(fā)有標注重點尺寸，見右圖。12.制程不合格品是否標識、并隔離到不合格品區(qū)?查XXX一樓CNC加工中心不良品暫放區(qū)域，XX月XX日的不良品XXXX、XXXX無狀態(tài)標識，見右圖。2016年第Ⅲ組內(nèi)審員，XXX、YYY3/3

五、審核發(fā)現(xiàn)的描述2.針對不同物料是否均制15不符合的性質(zhì)體系性不合格質(zhì)量管理體系文件與IATF16949標準或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符實施性不合格未按質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行效果性不合格雖按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性六、不合格的性質(zhì)、類型1/2

不符合的性質(zhì)體系性不合格實施性不合格效果性不合格六、不合格的16六、不合格的性質(zhì)、類型嚴重不合格◎質(zhì)量管理體系缺項或不符合IATF16949要求◎任何有可能導致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格◎?qū)徍藛T根據(jù)經(jīng)驗判定很可能導致質(zhì)量管理體系失效或嚴重降低產(chǎn)品和過程控制能力的不