公司數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法v

公司數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法v（二）協(xié)調(diào)各部門開展數(shù)據(jù)質(zhì)量工作，指導(dǎo)數(shù)據(jù)質(zhì)量整改；（三）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測和分析，及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題；（四）組織開展數(shù)據(jù)質(zhì)量考評，并提出整改建議；（五）推動數(shù)據(jù)質(zhì)量管理信息化建設(shè)。第十條【各部門】各部門是本部門相關(guān)數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)責(zé)任部門及主管基礎(chǔ)系統(tǒng)的歸口部門，具體職責(zé)包括：（一）制定本部門數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度和辦法；（二）負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)測和整改；（三）配合數(shù)據(jù)管理辦公室開展數(shù)據(jù)質(zhì)量考評和整改工作；（四）確保本部門數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整和及時。第三章數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程第十一條數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程包括數(shù)據(jù)質(zhì)量發(fā)現(xiàn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析、數(shù)據(jù)質(zhì)量整改、數(shù)據(jù)質(zhì)量考評、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測等環(huán)節(jié)。第十二條數(shù)據(jù)質(zhì)量發(fā)現(xiàn)是指通過數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測、業(yè)務(wù)運行、管理與決策等方式，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)存在的問題或潛在問題。第十三條數(shù)據(jù)質(zhì)量分析是指對數(shù)據(jù)質(zhì)量發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，確定問題的原因和影響，為數(shù)據(jù)質(zhì)量整改提供依據(jù)。第十四條數(shù)據(jù)質(zhì)量整改是指針對數(shù)據(jù)質(zhì)量發(fā)現(xiàn)和分析結(jié)果，采取相應(yīng)的整改措施，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量達(dá)到要求。第十五條數(shù)據(jù)質(zhì)量考評是指對數(shù)據(jù)質(zhì)量整改情況進(jìn)行考評，評估數(shù)據(jù)質(zhì)量整改的效果和成效。第十六條數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測是指對數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。第四章數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度第十七條數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度包括數(shù)據(jù)質(zhì)量定義、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測、數(shù)據(jù)質(zhì)量整改、數(shù)據(jù)質(zhì)量考評、數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則管理等方面的制度。第十八條數(shù)據(jù)質(zhì)量定義制度包括數(shù)據(jù)質(zhì)量衡量標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則，明確數(shù)據(jù)質(zhì)量的含義和衡量方法。第十九條數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測制度包括監(jiān)測指標(biāo)、監(jiān)測頻率、監(jiān)測方法等，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量的持續(xù)監(jiān)測和發(fā)現(xiàn)。第二十條數(shù)據(jù)質(zhì)量整改制度包括整改流程、整改措施、整改責(zé)任等，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量問題得到及時解決。第二十一條數(shù)據(jù)質(zhì)量考評制度包括考評標(biāo)準(zhǔn)、考評方法、考評周期等，評估數(shù)據(jù)質(zhì)量整改的效果和成效。第二十二條數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則管理制度包括制定、審批、發(fā)布、調(diào)整等，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則的科學(xué)性和有效性。第五章附則第二十三條本辦法解釋權(quán)歸公司數(shù)據(jù)管理委員會所有，自發(fā)布之日起施行。二、負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的定義、發(fā)現(xiàn)、分析、整改的組織、協(xié)調(diào)以及一般事項決策等管理工作。審議數(shù)據(jù)質(zhì)量工作方案，并推動各項具體工作在省公司各部門及地市分公司的執(zhí)行。編寫公司數(shù)據(jù)質(zhì)量工作總結(jié)報告。三、審議數(shù)據(jù)質(zhì)量考評方案和數(shù)據(jù)質(zhì)量考評結(jié)果。四、定期向數(shù)據(jù)管理委員會匯報公司數(shù)據(jù)質(zhì)量工作情況。五、組織開展公司數(shù)據(jù)質(zhì)量日常監(jiān)測工作，并監(jiān)測整改執(zhí)行情況。六、組織制定數(shù)據(jù)質(zhì)量考核指標(biāo)，并開展公司數(shù)據(jù)質(zhì)量考核工作。第十條省公司財務(wù)部數(shù)據(jù)分析中心除數(shù)據(jù)管理辦公室職責(zé)外，省公司財務(wù)部數(shù)據(jù)分析中心的其他具體職責(zé)包括：一、配合分析和解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)質(zhì)量整改涉及的信息系統(tǒng)開發(fā)、測試、上線等工作。二、開發(fā)和完善數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)，并負(fù)責(zé)該系統(tǒng)的運維。三、按照每年度公司數(shù)據(jù)質(zhì)量考評方案，制定年度監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量考核指標(biāo)，并進(jìn)行監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量考評數(shù)據(jù)統(tǒng)計，按期提交數(shù)據(jù)管理辦公室。第十一條省公司各業(yè)務(wù)部門省公司各業(yè)務(wù)部門的具體職責(zé)包括：一、配合數(shù)據(jù)管理辦公室推動公司數(shù)據(jù)質(zhì)量機(jī)制建設(shè)，設(shè)立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理相關(guān)崗位。二、保障本部門負(fù)責(zé)的基礎(chǔ)系統(tǒng)等的數(shù)據(jù)質(zhì)量，并牽頭推進(jìn)部門相關(guān)的數(shù)據(jù)質(zhì)量定義、發(fā)現(xiàn)、分析、整改各項工作。三、按照每年度公司數(shù)據(jù)質(zhì)量考評方案，制定部門內(nèi)的數(shù)據(jù)質(zhì)量考核指標(biāo)，并進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)質(zhì)量考評數(shù)據(jù)統(tǒng)計，按期提交數(shù)據(jù)管理辦公室。第十二條省公司內(nèi)審部審計部作為公司數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)督部門，依據(jù)年度審計計劃開展審計工作，并將審計報告中提及的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題提交給數(shù)據(jù)管理辦公室。第十三條省公司人力資源部人力資源部作為公司績效考核職能部門，負(fù)責(zé)將數(shù)據(jù)質(zhì)量考核指標(biāo)納入公司考核，并發(fā)布考評結(jié)果。第十四條地市分公司業(yè)務(wù)部門地市分公司各業(yè)務(wù)部門須嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程和規(guī)范，按照相關(guān)的數(shù)據(jù)質(zhì)量要求采集、錄入、存儲業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并及時發(fā)現(xiàn)、提交數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，參與數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析以及數(shù)據(jù)質(zhì)量整改等相關(guān)工作。第三章數(shù)據(jù)質(zhì)量定義第十五條數(shù)據(jù)質(zhì)量定義包括提出數(shù)據(jù)質(zhì)量提升目標(biāo)和制定數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則。數(shù)據(jù)質(zhì)量主動監(jiān)測與數(shù)據(jù)質(zhì)量考評均遵照數(shù)據(jù)質(zhì)量定義的目標(biāo)。數(shù)據(jù)質(zhì)量定義、發(fā)現(xiàn)、分析、整改流程詳見附件一：《XXX數(shù)據(jù)質(zhì)量定義、發(fā)現(xiàn)、分析、整改流程》。第十六條：數(shù)據(jù)管理辦公室會根據(jù)外部監(jiān)管要求、公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求等因素，制定年度的數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)。如果出現(xiàn)了重大變化，可以根據(jù)實際情況進(jìn)行目標(biāo)調(diào)整。第十七條：數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)責(zé)任部門將組織相關(guān)部門制定數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則。第四章：數(shù)據(jù)質(zhì)量發(fā)現(xiàn)第十八條：數(shù)據(jù)質(zhì)量發(fā)現(xiàn)指在開展業(yè)務(wù)工作或數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。數(shù)據(jù)質(zhì)量問題是指已發(fā)生或者潛在的不滿足數(shù)據(jù)完整性、有效性、一致性等衡量標(biāo)準(zhǔn)的問題。第十九條：省公司各部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，需要通過數(shù)據(jù)管理辦公室成員統(tǒng)一提交至數(shù)據(jù)管理辦公室。地市分公司業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，由公司財務(wù)部數(shù)據(jù)分析中心匯總、提交至數(shù)據(jù)管理辦公室。問題登記模板請參見附件二：《XXX數(shù)據(jù)質(zhì)量問題登記表模板》。第二十條：數(shù)據(jù)管理辦公室會收集、整理日常業(yè)務(wù)工作中和數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。第五章：數(shù)據(jù)質(zhì)量分析第二十一條：數(shù)據(jù)質(zhì)量分析指從業(yè)務(wù)和技術(shù)兩方面對發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進(jìn)行原因分析。數(shù)據(jù)管理辦公室會組織省公司相關(guān)部門分析數(shù)據(jù)質(zhì)量問題：（一）相關(guān)業(yè)務(wù)部門從業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)操作規(guī)范性、信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求等方面進(jìn)行分析；（二）數(shù)據(jù)分析中心從系統(tǒng)設(shè)計與開發(fā)、數(shù)據(jù)存儲與傳輸?shù)确矫孢M(jìn)行分析。第二十二條：數(shù)據(jù)管理辦公室會根據(jù)分析結(jié)果提出工作方案，參考數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)書，明確整改業(yè)務(wù)責(zé)任部門、相關(guān)部門、整改要求等。第二十三條：數(shù)據(jù)管理辦公室會審議工作方案。對于重大數(shù)據(jù)質(zhì)量問題工作方案，需要提交數(shù)據(jù)管理委員會審批。重大數(shù)據(jù)質(zhì)量問題是指向公司內(nèi)外各級監(jiān)管部門等報送及對外信息披露中的數(shù)據(jù)的質(zhì)量問題，或跨多部門的、需協(xié)調(diào)解決的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。第二十四條：省公司相關(guān)部門根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析結(jié)果提交相應(yīng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則，度量規(guī)則的管理參照本辦法第九章《數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則管理》規(guī)定執(zhí)行。第六章：數(shù)據(jù)質(zhì)量整改第二十五條：數(shù)據(jù)質(zhì)量工作方案中確定的整改業(yè)務(wù)責(zé)任部門會組織相關(guān)部門制定數(shù)據(jù)質(zhì)量整改實施方案，并報備至數(shù)據(jù)管理辦公室。方案內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)管理流程優(yōu)化分析、操作規(guī)范細(xì)則制定、信息系統(tǒng)改造計劃等。第二十六條：省公司層面，整改業(yè)務(wù)責(zé)任部門會組織相關(guān)部門執(zhí)行整改工作，數(shù)據(jù)管理辦公室會對省公司整改過程進(jìn)行監(jiān)督。同時，各部門向本業(yè)務(wù)條線的地市分公司部門分配整改工作，并報備至地市分公司財務(wù)部。對于重大數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，數(shù)據(jù)管理辦公室負(fù)責(zé)定期向數(shù)據(jù)管理委員會匯報。據(jù)公司業(yè)務(wù)的重要性和涉及范圍，分為高、中、低三檔。數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)指標(biāo)定義指標(biāo)計算方法數(shù)據(jù)來源數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題類型附件五XXX數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則及檢核方法模板數(shù)據(jù)主題數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)度量規(guī)則檢核方法數(shù)據(jù)來源數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題類型第四十五條，本辦法由XXX省公司財務(wù)部數(shù)據(jù)分析中心負(fù)責(zé)解釋和修改。第四十六條，本辦法自頒布之日起生效。附件一：XXX數(shù)據(jù)質(zhì)量定義、發(fā)現(xiàn)、分析、整改流程附件二：XXX數(shù)據(jù)質(zhì)量問題登記表模板數(shù)據(jù)質(zhì)量問題登記表文檔說明：本文檔由省公司相關(guān)部門及各地市分公司與數(shù)據(jù)管理辦公室共同填寫。省公司相關(guān)部門及各地市分公司描述數(shù)據(jù)質(zhì)量問題和提升需求，數(shù)據(jù)管理辦公室組織相關(guān)部門進(jìn)行分析后，填寫數(shù)據(jù)質(zhì)量問題追蹤。對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的登記和解決，須參照《XXX數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法》進(jìn)行。文檔信息：填寫部門：起草人：審批人：文檔修訂歷史：修訂日期：修訂人：問題描述：【由問題提出部門或地市分公司填寫】登記部門：報告人：報告日期：涉及系統(tǒng)：數(shù)據(jù)主題：問題描述：【提出數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的部門、地市分公司】【提出數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的人員】【發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的時間】【該數(shù)據(jù)所在的系統(tǒng)】【該數(shù)據(jù)所在的數(shù)據(jù)主題，按數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)主題分類填寫】【描述數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，某類數(shù)據(jù)填寫不規(guī)范、為空等】文檔版本號：文檔日期：審批人說明：文檔版本具體數(shù)據(jù)情況描述：【說明具體數(shù)據(jù)不符數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、外部監(jiān)管要求、業(yè)務(wù)需求等情況】業(yè)務(wù)影響程度：【從高、中、低三檔說明數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的影響程度】業(yè)務(wù)影響描述：【業(yè)務(wù)影響程度為高、中時，必須詳細(xì)描述數(shù)據(jù)質(zhì)量問題對業(yè)務(wù)影響范圍、嚴(yán)重性】期望解決日期：【期望數(shù)據(jù)質(zhì)量問題解決的時間】問題追蹤：【由數(shù)據(jù)管理辦公室組織相關(guān)部門填寫】原因分析：【從業(yè)務(wù)、技術(shù)兩方面來分析原因】相關(guān)數(shù)據(jù)：【描述本文涉及的數(shù)據(jù)在公司數(shù)據(jù)流圖中的位置，并介紹有哪些相關(guān)上下游數(shù)據(jù)】工作方案建議：工作方案描述：實施方案建議：實施方案描述：解決情況：計劃完成日期：實際完成日期：【簡要描述解決該問題的工作方案】【附加工作方案文檔】【簡要描述解決該問題的實施方案】【附加實施方案文檔】【追蹤問題解決情況】【填寫問題計劃完成日期】【填寫問題實際解決日期】附件三：XXX數(shù)據(jù)質(zhì)量考評流程1、制定年度數(shù)據(jù)質(zhì)量考評方案流程2、數(shù)據(jù)質(zhì)量考評實施流程附件四：XXX數(shù)據(jù)質(zhì)量考核指標(biāo)設(shè)定模板數(shù)據(jù)主題：【數(shù)據(jù)主題占據(jù)公司業(yè)務(wù)的重要性和涉及范圍，分為高、中、低三檔?！繑?shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)：指標(biāo)定義：指標(biāo)計算方法：數(shù)據(jù)來源：數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)質(zhì)量問題類型：附件五：XXX數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則及檢核方法模板數(shù)據(jù)主題：數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)：度量規(guī)則：檢核方法：數(shù)據(jù)來源：數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)質(zhì)量問題類型：數(shù)據(jù)主題占考核分值考核主體所在部門考核指標(biāo)（集）考核指標(biāo)（集）占考核分值考核指標(biāo)（集）來源考核指標(biāo)（集）衡量標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)計算方法季度目標(biāo)值指標(biāo)集附件提出部門聯(lián)系人電話說明：1.數(shù)據(jù)主題是根據(jù)每年業(yè)務(wù)發(fā)展策略的不同制定的數(shù)據(jù)質(zhì)量的主題，例如財務(wù)主題、產(chǎn)品主題等。2.數(shù)據(jù)主題占考核分值是根據(jù)各數(shù)據(jù)主題，進(jìn)行考核扣分分值分配。3.考核主體所在部門是該數(shù)據(jù)質(zhì)量考核指標(biāo)或指標(biāo)集所考核的具體部門或地市分公司。4.考核指標(biāo)（集）是考核指標(biāo)或指標(biāo)集的名稱，由省公司各部門上報時填寫。5.考核指標(biāo)（集）占考核分值是對該考核指標(biāo)（集）進(jìn)行考核扣分分值分配。6.考核指標(biāo)（集）來源是考核指標(biāo)（集）所在的數(shù)據(jù)集，是數(shù)據(jù)表、系統(tǒng)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域中數(shù)據(jù)字段集合。7.考核指標(biāo)（集）衡量標(biāo)準(zhǔn)是對考核指標(biāo)（集）進(jìn)行衡量的標(biāo)準(zhǔn)，如精確性、完整性、一致性等，可是他們之中的一種、他們的組合或是其他衡量標(biāo)準(zhǔn)。8.分?jǐn)?shù)計算方法是該考核指標(biāo)（集）的考核得分計算規(guī)則。9.季度目標(biāo)值是單項考核指標(biāo)下給出的考核指標(biāo)的期望達(dá)到值。10.指標(biāo)集附件是考核指標(biāo)集的文檔。11.提出部門是數(shù)據(jù)質(zhì)量考核指標(biāo)（集）的提出部門。12.聯(lián)系人是數(shù)據(jù)質(zhì)量考核指標(biāo)（集）提出部門的聯(lián)系人。13.電話是數(shù)據(jù)質(zhì)量考核指標(biāo)（集）提出部門的聯(lián)系電話。附件五XXX數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則及檢核方法模板XXX數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則及檢核方法文檔說明：本文檔由省公司度量規(guī)則提出部門與財務(wù)部數(shù)據(jù)分析中心共同編寫，提出部門編寫數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則，財務(wù)部數(shù)據(jù)分析中心依據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則，定義數(shù)據(jù)質(zhì)量檢