質(zhì)量管理體系-對外技術(shù)合作管理辦法

第2頁共8頁第3頁共8頁質(zhì)量管理體系對外技術(shù)合作管理辦法目的為規(guī)范公司對外技術(shù)合作活動，確保對外技術(shù)合作過程管理可控，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于研發(fā)過程公司為甲方的對外技術(shù)合作活動，包括定制采購、委托開發(fā)和合作開發(fā)。原則上適用以下幾個方面：技術(shù)類：根據(jù)項目實際需要尚未掌握的關(guān)鍵技術(shù)，尚未突破的核心技術(shù)；項目類：根據(jù)項目實際情況需進(jìn)行的非核心單元、模塊的低端外協(xié)；用戶方指定的對外技術(shù)合作；對外技術(shù)合作不包括項目研制過程中涉及的電子交互式手冊與第三方試驗驗證（電磁兼容試驗、可靠性試驗、軟件評測等）。術(shù)語與縮寫定制采購由公司提出技術(shù)要求，與合作方（屬合格供方的）簽訂技術(shù)協(xié)議，合作方負(fù)責(zé)設(shè)計、生產(chǎn)并提供產(chǎn)品的活動。一般是已有成熟合作模式的主要配套件的定制，如印制板、電源、功放、天線、話筒、背架、耳機(jī)等主要配套件的采購等。委托開發(fā)由公司提出技術(shù)要求，委托合作方全權(quán)進(jìn)行設(shè)計與實現(xiàn)的活動。委托開發(fā)的交付件可以分為三種形態(tài)：設(shè)計方案；功能模塊；功能模塊及其設(shè)計文檔、能指導(dǎo)生產(chǎn)和客戶使用的圖紙、文檔。如芯片、處理板、界面軟件設(shè)計、工業(yè)設(shè)計等。合作開發(fā)由公司提出技術(shù)要求，與合作方合作進(jìn)行設(shè)計與實現(xiàn)的活動。合作開發(fā)的交付件可以分為三種形態(tài)：設(shè)計方案；功能模塊；功能模塊及其設(shè)計文檔、能指導(dǎo)生產(chǎn)和客戶使用的圖紙、文檔。職責(zé)單位/人職責(zé)各單位研發(fā)部門/項目組負(fù)責(zé)項目對外技術(shù)合作的提出、節(jié)點控制和提交驗收；對合作方提出技術(shù)要求、進(jìn)度要求和質(zhì)量保證要求；對對外技術(shù)合作實施效果負(fù)責(zé)?？萍疾控?fù)責(zé)對外技術(shù)合作的歸口管理；為公司對外技術(shù)合作決策提供建議，根據(jù)各職能部門意見對對外技術(shù)合作驗收出具審查建議，參與對外技術(shù)合作驗收評審會。負(fù)責(zé)出具對外技術(shù)合作驗收建議，根據(jù)要求組織技術(shù)合作評審會、驗收評審會、里程碑評審會，在評審會中組織專家對技術(shù)合作相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查。質(zhì)量部門負(fù)責(zé)審核對外技術(shù)合作的驗收要求，并參與驗收活動，參與合作方案評價。采購部門負(fù)責(zé)根據(jù)要求參與驗收評審，參與合作方案評價。財務(wù)部門負(fù)責(zé)根據(jù)驗收報告出具付款意見，辦理付款手續(xù)，參與合作方案評價?？刂埔蠛献鞅匾钥刂蒲邪l(fā)部門/項目組在確定對外技術(shù)合同需求時須提交《項目對外技術(shù)合作列表》，原則上，在項目立項或方案評審時提出。合作列表簡要說明合作內(nèi)容、必要性及合作方情況（含備選方）。評審組專家負(fù)責(zé)從集團(tuán)公司技術(shù)規(guī)劃的角度對所提出合作建議進(jìn)行統(tǒng)籌評估，并給出合作必要性結(jié)論及合作方式建議。流程如下：定制采購控制要求屬定制采購類合作時，可依據(jù)評審?fù)ㄟ^后的《項目對外技術(shù)合作列表》，擬制對外技術(shù)合作項目《技術(shù)協(xié)議》，經(jīng)項目經(jīng)理審核，由質(zhì)量部會簽，技術(shù)主管批準(zhǔn)后，作為定制采購的驗收依據(jù)。定制采購的過程控制要求參見《采購控制程序》，交付件驗收要求參見《監(jiān)視與測量控制程序》。委托開發(fā)、合作開發(fā)控制要求屬委托開發(fā)或合作開發(fā)類合作時，可依據(jù)評審?fù)ㄟ^后的《項目對外技術(shù)合作列表》，依次組織合作方案評審、合同評審、合同審批及歸檔，并在合同規(guī)定時間內(nèi)組織專家進(jìn)行成果驗收評審，據(jù)驗收情況出具的《階段成果驗收報告》辦理有關(guān)合同付款事項。流程如下：5.3.1合作方案評審項目組進(jìn)一步對對外技術(shù)合作活動進(jìn)行調(diào)研和策劃后，包括合作方選擇、合作方案初步洽談等，形成《對外技術(shù)合作建議書》提交科技部組織合作方案評審。合作方案評審應(yīng)不早于項目方案評審。合作方案評審應(yīng)確定以下關(guān)鍵要素：合作策略選擇；合作成果歸屬；合作費用預(yù)算；自主掌握成果及工作計劃；階段評審的里程碑節(jié)點；風(fēng)險識別與應(yīng)對措施；明確下一步合作談判的策略和談判組成員構(gòu)成。5.3.2合同評審項目管理部門在收到申請后組織合同評審。參加評審專家根據(jù)合同內(nèi)容確定覆蓋面，通常要有相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜?、市場、財?wù)、審計、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)化、客戶服務(wù)和生產(chǎn)部門等相關(guān)負(fù)責(zé)人參加。評審重點關(guān)注要素：與批準(zhǔn)的合作方案的符合性；付款比例；明確每一階段支付條件及階段評審節(jié)點；風(fēng)險識別與應(yīng)對措施。評審會最終形成：合同評審報告及相應(yīng)評審意見完善措施表；合同審批表；待簽訂的合同文本。5.3.3合同范本與編號對外技術(shù)合作合同，范本原則上只采用公司給出的合同范本。原則上規(guī)定簽訂6份，甲乙雙方各執(zhí)3份。合同評審問題閉環(huán)后，報評審結(jié)論相關(guān)文件至科技部登記備案；科技部統(tǒng)一下發(fā)合同編號。5.3.4合同簽訂合同簽訂人員需具備以下資格：合同簽訂人員必須為已簽訂勞動合同的XX公司正式員工。試用期、實習(xí)期、見習(xí)期員工不得簽訂對外技術(shù)合作合同。合同簽訂人員需熟知《中華人民共和國合同法》與本辦法。用印流程：我司用?。河山?jīng)辦人向總經(jīng)辦申請合同用印，過程附上合同文本、合同評審報告及合同審批表。承研方用?。航?jīng)辦人負(fù)責(zé)將我司單方簽字蓋章好的合同文本送至合同承研方申請辦理相關(guān)用印手續(xù)。5.3.5合同歸檔待合同雙方都簽字蓋章后，經(jīng)辦人負(fù)責(zé)將歸屬公司的合同送至科技部，另外傳遞一份合同原件至財務(wù)會計部。5.3.6合作執(zhí)行與監(jiān)督合作執(zhí)行過程中，須嚴(yán)格監(jiān)控里程碑節(jié)點執(zhí)行情況。通常對技術(shù)成熟、進(jìn)度可控的對外技術(shù)合作，按節(jié)點檢查；對于技術(shù)風(fēng)險大的對外技術(shù)合作，應(yīng)標(biāo)識風(fēng)險，并針對風(fēng)險將合作合同內(nèi)容或里程碑節(jié)點細(xì)分定期跟進(jìn)和監(jiān)督。5.3.7變更控制當(dāng)技術(shù)要求/技術(shù)狀態(tài)、進(jìn)度要求/進(jìn)展情況、驗收標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變更且將影響合同如期按標(biāo)的交付時，研發(fā)部門應(yīng)組織相關(guān)專家和合作方進(jìn)行評審，商定解決方案，出具《合同變更協(xié)議》。對將影響公司產(chǎn)品質(zhì)量或客戶滿意度的變更，應(yīng)由項目組及時報公司審批。5.3.8階段/交付驗收要求合作處于階段交付或最終交付節(jié)點時，由項目組擬制《階段成果驗收報告》；科技部負(fù)責(zé)根據(jù)《階段成果驗收報告》初步判定是否組織驗收評審會。如《階段成果驗收報告》基本符合，風(fēng)險可控，可直接提交公司審批；如《階段成果驗收報告》與實際情況不符，風(fēng)險不可控，則組織驗收評審會，評審組由科技部、技術(shù)專家、質(zhì)量部、財務(wù)部門、市場部門、工藝部門、采購部門等相關(guān)人員組成（其中市場、工藝、采購根據(jù)需要參加），評審組對合同交付件與合同要求的符合度進(jìn)行審議并出具驗收評審報告。驗收（評審）報告應(yīng)說明合同交付件是否滿足合同要求，交付偏差是否可接受，交付偏差的糾正要求，明確此次驗收是否通過。如有自主掌握項，須依據(jù)方案提出的自主掌握成果工作計劃完成相關(guān)能力轉(zhuǎn)化，并組織評審，作為項目完成的評定要素之一。5.3.9合作費用付款辦理合同付款時須向財務(wù)部門提交《合同付款審批表》，另合同規(guī)定階段有技術(shù)成果產(chǎn)生時，付款審批過程必須附上《階段成果驗收報告》/《驗收評審報告》。財務(wù)部門根據(jù)審批后的《階段成果驗收報告》/《驗收評審報告》辦理付款手續(xù)。5.3.10合作技術(shù)成果管理技術(shù)成果分階段技術(shù)成果與最終交付技術(shù)成果。合同各階段驗收評審?fù)ㄟ^后，技術(shù)成果（含技術(shù)文檔資料與驗收報告、各類圖紙、源代碼）要即時提交技術(shù)資料室，辦理入庫手續(xù)。如果分階段驗收成果只是半成品，可說明原因暫時不辦理技術(shù)成果歸檔，但最終交付技術(shù)成果必須辦理入庫歸檔?？萍疾控?fù)責(zé)將技術(shù)成果進(jìn)行整理、存檔。引用文件監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序采購控制程序見證文件/記錄表式階段成果驗收報告對外技術(shù)合作列表技術(shù)合作建議書