新三板項(xiàng)目盡職調(diào)查清單模版

PAGE33關(guān)于xx高分子材料有限公司在新三板掛牌項(xiàng)目的盡職調(diào)查文件清單xx高分子材料有限公司：xx證券非常榮幸有機(jī)會為貴公司提供新三板掛牌服務(wù)。為順利推進(jìn)本項(xiàng)目及方便貴公司漸次提供資料，貴公司可先按第一章節(jié)內(nèi)容提供基礎(chǔ)資料，待xx證券項(xiàng)目組正式進(jìn)場后，陸續(xù)提供第二章節(jié)的詳細(xì)資料即可（如本清單中所列內(nèi)容不適用于貴公司實(shí)際情況的，亦請?jiān)敿?xì)注明）。第一章節(jié)基礎(chǔ)資料請?zhí)峁┵F公司自設(shè)立以來的全套完整工商登記資料；（注：通?？沙仲F公司營業(yè)執(zhí)照副本原件、經(jīng)辦人身份證件及單位介紹信，至貴公司的工商行政主管部門打印即可）請?zhí)峁┵F公司的下列經(jīng)營證照復(fù)印件：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；稅務(wù)登記證（已三證合一的不需提供）；組織機(jī)構(gòu)代碼證（已三證合一的不需提供）；請?zhí)峁┵F公司截至目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；請?zhí)峁┵F公司截至目前的內(nèi)部組織架構(gòu)圖（涵蓋各職能部門及分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置），并用文字簡要說明各職能部門或分支機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的主要職責(zé)；請?zhí)峁┵F公司報(bào)告期內(nèi)各期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表；（注：在本盡職調(diào)查清單中，“報(bào)告期”指2014年度、2015年度及2016年1-4月；“報(bào)告期各期末”指2014年12月31日、2015年12月31日及2016年4月30日，下同）請?zhí)峁┵F公司主要產(chǎn)品或?qū)ν馑峁┓?wù)的簡介（可提供產(chǎn)品手冊、服務(wù)手冊或?qū)ν庑麄鲀源妫徽執(zhí)峁┵F公司報(bào)告期內(nèi)所簽訂的金額高于500萬元的銷售合同、采購合同、借款合同（含目前正在履行的合同，以及在報(bào)告期內(nèi)簽訂但目前已履行完畢的合同）；請?zhí)峁┵F公司已經(jīng)獲取的和在申請中的商標(biāo)注冊證書、專利證書復(fù)印件，以及其他知識產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件（例如軟件著作權(quán)證書等，如有）；請?zhí)峁┵F公司現(xiàn)行有效的土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證復(fù)印件；10、請?zhí)峁┵F公司在人民銀行征信系統(tǒng)打印的征信報(bào)告。第二章節(jié)詳細(xì)資料一、關(guān)于貴公司的歷史沿革及股權(quán)結(jié)構(gòu)情況1、請?zhí)峁┵F公司及其母公司、子公司之間的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，該股權(quán)結(jié)構(gòu)圖應(yīng)能夠說明控股或持股關(guān)系、各股東名稱、出資額及持股比例；如貴公司提供上述股權(quán)結(jié)構(gòu)圖有困難，可使用表格代替，具體可參考以下模板：序號公司名稱注冊資本實(shí)繳資本股東及占股比例甲股東乙股東其他股東1A有限公司【】萬【】萬出資額【】萬元，持股比例【】%出資額【】萬元，持股比例【】%……2B有限公司【】萬【】萬出資額【】萬元，持股比例【】%出資額【】萬元，持股比例【】%……3C有限公司【】萬【】萬出資額【】萬元，持股比例【】%出資額【】萬元，持股比例【】%……4……2、請?zhí)峁┵F公司各股東（含自然人股東及法人股東，下同）的身份證明文件；（1）自然人股東請?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件，需正反面復(fù)印于同一張A4紙；（2）法人股東請?zhí)峁┳罱黄跔I業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，并提供法人股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況說明（或股權(quán)結(jié)構(gòu)圖）；（注：上述需提供身份證明文件的股東范圍指擬掛牌公司目前的股東；如屬于在重組完成后擬新進(jìn)入的股東，可在新三板正式申報(bào)前提供其身份證明文件即可）3、請?zhí)峁┵F公司各股東對于所持?jǐn)M掛牌公司股權(quán)是否存在代持情況的確認(rèn)函；（注：通常在股改前提供即可）4、請說明貴公司各股東之間是否存在近親屬關(guān)系；5、請說明貴公司各股東之間是否曾簽訂過一致行動協(xié)議，或者有類似在股東會及董事會上保持一致行動的約定；6、請說明截至目前，貴公司各股東所持有的貴公司股權(quán)，是否存在質(zhì)押或其他權(quán)利受限或有爭議的情形；7、請?zhí)峁┵F公司自設(shè)立以來的歷次驗(yàn)資報(bào)告（如果在第一章節(jié)1項(xiàng)中所打印的工商登記資料中已包括歷次驗(yàn)資報(bào)告，本項(xiàng)資料可不需要重復(fù)提供）；8、請?jiān)诠煞莨驹O(shè)立完成后，提供貴公司工商行政主管部門所打印并蓋章確認(rèn)的基本情況表。（注：視不同工商局所打印的文件名稱不同，該文件又常稱為《企業(yè)登記資料查詢表》或《企業(yè)機(jī)讀檔案登記資料》等；該文件需加蓋工商部門的檔案查詢專用章）二、關(guān)于貴公司所處行業(yè)的基本情況（提示：如貴公司提供本部分內(nèi)容確有困難的，可在xx證券的協(xié)助下共同完成；貴公司如果已有關(guān)于行業(yè)情況的書面材料，可將該部分材料先行轉(zhuǎn)給xx證券閱讀。）1、請說明貴公司所處行業(yè)的監(jiān)管體制，包括但不限于行業(yè)主管部門、產(chǎn)業(yè)政策制訂部門、行業(yè)協(xié)會、其他行業(yè)自律組織等具體名稱，以及上述組織的具體職能；2、請說明貴公司所處行業(yè)涉及的主要法律法規(guī)及行業(yè)政策；3、請說明貴公司所處行業(yè)內(nèi)的競爭格局和市場化程度（例如壟斷或競爭程度），并對競爭格局的形成原因相應(yīng)進(jìn)行分析；4、請?zhí)峁┵F公司所處行業(yè)內(nèi)主要競爭對手基本情況介紹，及其市場占有率數(shù)據(jù)（如公開渠道確無競爭對手市場份額信息，可暫不提供）；5、請說明貴公司在行業(yè)的競爭地位，以及最近兩年的變化情況和未來變動趨勢（主要以市場占有率數(shù)據(jù)為主）；6、請對貴公司在行業(yè)競爭中的優(yōu)劣勢進(jìn)行分析（例如SWOT分析）；7、請說明進(jìn)入貴公司所處行業(yè)的主要壁壘（例如研發(fā)能力、產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力、業(yè)務(wù)許可資質(zhì)、品牌認(rèn)知度和美譽(yù)度、產(chǎn)業(yè)政策壁壘、環(huán)保政策壁壘、資金及業(yè)務(wù)規(guī)模壁壘等等）；8、請?zhí)峁┵F公司所處行業(yè)的下游需求情況分析；（注：可重點(diǎn)分析拉動下游需求的主要因素，最好提供具體數(shù)據(jù)進(jìn)行量化分析；能夠量化分析的，請注明數(shù)據(jù)的出處）；9、請?zhí)峁┵F公司所處行業(yè)的產(chǎn)能情況，以及市場規(guī)模情況（最好能提供具體數(shù)據(jù)進(jìn)行量化分析，并注明數(shù)據(jù)的出處）；10、請說明貴公司所處行業(yè)的供求變化趨勢及變化原因分析（包括供應(yīng)量的變化以及需求量的變化兩方面分析）；11、請說明貴公司所處行業(yè)最近兩年的利潤水平變動趨勢及變動原因；12、請說明貴公司所處行業(yè)特有的經(jīng)營模式（如有）；13、請說明貴公司所處行業(yè)的周期性、區(qū)域性、季節(jié)性特征（請?jiān)敿?xì)闡述并解釋原因，如無可不提供）；14、請說明貴公司所處行業(yè)與上游行業(yè)的關(guān)聯(lián)性及其影響（明確上游行業(yè)包括哪些細(xì)分行業(yè)，關(guān)聯(lián)性是否明顯，影響的主要作用機(jī)制）；15、請說明貴公司所處行業(yè)與下游行業(yè)的關(guān)聯(lián)性及其影響（明確下游行業(yè)包括哪些細(xì)分行業(yè)，關(guān)聯(lián)性是否明顯，影響的主要作用機(jī)制）；16、請簡要說明影響貴公司所處行業(yè)發(fā)展的有利因素及不利因素。三、關(guān)于貴公司的主營業(yè)務(wù)情況1、請使用1-2段文字，簡要說明貴公司的商業(yè)模式及盈利模式；（注：根據(jù)股轉(zhuǎn)公司的定義，公司的商業(yè)模式是指公司如何使用其擁有的關(guān)鍵資源，通過有效的業(yè)務(wù)流程，形成一個完整的運(yùn)行系統(tǒng)，并通過這一運(yùn)行系統(tǒng)向客戶提供產(chǎn)品或服務(wù)，滿足客戶需求并向客戶提供了價值，從而獲得收入、利潤和現(xiàn)金流）2、請說明貴公司從事目前業(yè)務(wù)需要取得哪些業(yè)務(wù)資質(zhì)（或特許經(jīng)營權(quán)，如有），以及貴公司是否已取得該等業(yè)務(wù)資質(zhì)，并提供相關(guān)的資質(zhì)證書；3、請用文字及圖表形式，說明貴公司所經(jīng)營業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)流程；4、請使用文字及圖表形式，說明貴公司主要原材料的采購模式及流程（按不同原材料分別描述）；5、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)主要原材料供應(yīng)情況，具體可參考以下表格填列：2016年1-4月供應(yīng)材料單價采購數(shù)量采購金額占總采購金額比例甲材料乙材料……2015年度供應(yīng)材料單價采購數(shù)量采購金額占總采購金額比例甲材料乙材料……2014年度供應(yīng)材料單價采購數(shù)量采購金額占總采購金額比例甲材料乙材料……6、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)各期的前十名供應(yīng)商情況，具體可參考以下表格填列：報(bào)告期供應(yīng)商名稱購買金額占總購買金額比例2016年1-6月A供應(yīng)商B供應(yīng)商……前十名小計(jì)2015年度A供應(yīng)商B供應(yīng)商……前十名小計(jì)2014年度A供應(yīng)商B供應(yīng)商……前十名小計(jì)7、請使用文字及圖表形式，說明貴公司的生產(chǎn)（或服務(wù)）模式及流程；（注：如不同產(chǎn)品的生產(chǎn)模式存在差異的，請分別說明）；8、請?zhí)峁┵F公司主要產(chǎn)品的彩色圖片，以及主要工藝流程的現(xiàn)場彩色圖片；9、請使用文字及圖表形式，說明貴公司的銷售模式及流程；（注：如不同產(chǎn)品的銷售模式存在差異的，請分別說明）；10、請說明貴公司每種產(chǎn)品或服務(wù)的功能和用途，以及主要的消費(fèi)群體（如為經(jīng)銷模式，請說明最終消費(fèi)群體），具體可參照以下表格填列：序號產(chǎn)品或服務(wù)名稱主要功能和用途消費(fèi)群體1甲產(chǎn)品2乙產(chǎn)品3丙產(chǎn)品4丁產(chǎn)品…………11、請說明貴公司的每種產(chǎn)品或服務(wù)，系能滿足客戶的何種需求，并簡要文字說明影響不同消費(fèi)群體購買的主要因素（例如價格、質(zhì)量、服務(wù)、綜合性價比等）；12、請說明貴公司的每種產(chǎn)品或服務(wù)是否向消費(fèi)者提供保障（售后服務(wù)等）；13、請說明貴公司產(chǎn)品或服務(wù)的定價機(jī)制；14、請說明貴公司核心產(chǎn)品或服務(wù)目前所處的產(chǎn)品生命周期，以及是否有更新?lián)Q代計(jì)劃；15、請?zhí)峁┵F公司報(bào)告期內(nèi)主要產(chǎn)品的產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量、銷售收入及占比情況；具體可參考以下表格填列：產(chǎn)品名稱2015年1-6月年產(chǎn)能年產(chǎn)量年銷量銷售收入占總收入比例A產(chǎn)品B產(chǎn)品C產(chǎn)品……產(chǎn)品名稱2015年度年產(chǎn)能年產(chǎn)量年銷量銷售收入占總收入比例A產(chǎn)品B產(chǎn)品C產(chǎn)品……產(chǎn)品名稱2014年度年產(chǎn)能年產(chǎn)量年銷量銷售收入占總收入比例A產(chǎn)品B產(chǎn)品C產(chǎn)品……16、請說明報(bào)告期內(nèi)貴公司產(chǎn)品銷售收入的地區(qū)分布情況，具體可參考以下表格填列：地區(qū)名稱206年1-5月2015年度2014年度收入比例收入比例收入比例華北地區(qū)華中地區(qū)華南地區(qū)……合計(jì)（注：如貴公司主要產(chǎn)品系出口到不同國家的，可以分國別或按其他分類方法列示）；17、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)各年的前五名客戶情況；具體可參考以下表格填列：報(bào)告期客戶名稱銷售金額占營業(yè)收入的比例2016年1-4月第一名第二名第三名第四名第五名前五名小計(jì)2015年度第一名第二名第三名第四名第五名前五名小計(jì)2014年度第一名第二名第三名第四名第五名前五名小計(jì)18、請說明貴公司對提高現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、增強(qiáng)競爭力等方面將采取的措施以及公司新產(chǎn)品或服務(wù)種類的開發(fā)計(jì)劃；19、請說明貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方，在前五名供應(yīng)商及前五名客戶中是否直接或間接持股，以及是否持有其他權(quán)益；20、請說明貴公司目前各主要經(jīng)營場所情況，具體可參考以下表格填列：序號具體地址使用單位使用性質(zhì)用途123……（注：“使用單位”一欄，填列具體使用該項(xiàng)經(jīng)營場所的掛牌主體自身或其控股子公司、分公司等，“使用性質(zhì)”一欄填列“自有物業(yè)”或“租賃物業(yè)”，“用途”一欄指用于辦公、生產(chǎn)、倉儲或其他用途）21、請?zhí)峁┵F公司所獲得的主要資質(zhì)或者榮譽(yù)證書，例如：質(zhì)量認(rèn)證證書；產(chǎn)品認(rèn)證證書；質(zhì)量榮譽(yù)證書、產(chǎn)品及技術(shù)榮譽(yù)證書；銀行資信榮譽(yù)證書；各級政府部門及行業(yè)協(xié)會向貴公司頒發(fā)的榮譽(yù)證書。22、請說明貴公司產(chǎn)品或服務(wù)所獲得的主要榮譽(yù)（并提供相應(yīng)的證書復(fù)印件）；序號項(xiàng)目名稱頒發(fā)時間頒發(fā)機(jī)構(gòu)12……23、請說明貴公司是否將營運(yùn)環(huán)節(jié)（含采購、生產(chǎn)及銷售環(huán)節(jié)）進(jìn)行外包（例如委托第三方代工等）；如有，請說明貴公司與合作方之間的合作關(guān)系或商業(yè)聯(lián)盟關(guān)系，以及相應(yīng)的風(fēng)險利益分配機(jī)制。四、關(guān)于貴公司的技術(shù)研發(fā)1、請用文字或圖表形式簡要說明貴公司目前所實(shí)際使用的各項(xiàng)核心技術(shù)或關(guān)鍵生產(chǎn)工藝，以及該等技術(shù)的技術(shù)來源（例如自主研發(fā)、購買、外部合作或引進(jìn)吸收再消化等）；如存在外部來源，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓文件、授權(quán)文件或技術(shù)合作文件（如有）；具體可參考以下表格填列：技術(shù)名稱技術(shù)來源技術(shù)特點(diǎn)技術(shù)先進(jìn)性A技術(shù)B技術(shù)C技術(shù)……（注：“技術(shù)來源”一欄請?zhí)顚懽灾餮邪l(fā)/購買等；“技術(shù)先進(jìn)性”一欄請?zhí)顚憞鴥?nèi)領(lǐng)先/國際領(lǐng)先等。）2、請說明貴公司目前主要產(chǎn)品所使用的核心技術(shù)情況，具體可參考以下表格填列：序號主要產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)簡介技術(shù)所處階段1A技術(shù)2B技術(shù)3C技術(shù)……（注：“技術(shù)所處階段”一欄請?zhí)顚懟A(chǔ)研究/中試/試生產(chǎn)/小批量生產(chǎn)/大批量生產(chǎn)等）3、請說明貴公司正在從事的研發(fā)項(xiàng)目情況，具體可參考以下表格填列：序號項(xiàng)目名稱擬達(dá)到的目標(biāo)目前所處階段12……（注：“目前所處階段”一欄，可按該研發(fā)項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度情況情況填寫，例如可填寫為“概念設(shè)計(jì)階段”、“產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段”、“初試階段”或“中試階段”等）4、請說明貴公司針對核心技術(shù)所采取的保護(hù)措施；5、請說明貴公司的核心技術(shù)是否具有可替代性，以及未來升級換代的趨勢；6、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)的研發(fā)費(fèi)用支出金額，以及占營業(yè)收入的比重，具體可參考以下表格填列：項(xiàng)目20161-4月2015年度2014年度研發(fā)費(fèi)用營業(yè)收入占比7、請?zhí)峁┵F公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置（以圖示方式表明研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)，并列表形式介紹具體部門的職能）序號部門職能內(nèi)容12……8、請簡要介紹貴公司的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)主要成員（核心技術(shù)人員），包括核心技術(shù)人員的名單，及團(tuán)隊(duì)成員的簡歷；9、請說明貴公司的核心技術(shù)人員是否與貴公司簽訂了保密協(xié)議以及競業(yè)禁止協(xié)議；10、請說明貴公司的核心技術(shù)人員是否與以前的聘任單位簽訂了保密協(xié)議及競業(yè)禁止協(xié)議，其在貴公司從事技術(shù)研發(fā)工作是否可能對前任單位構(gòu)成技術(shù)侵權(quán)；11、請簡要說明貴公司的研發(fā)考核機(jī)制；12、請說明貴公司的合作研發(fā)情況（如存在與其他單位合作研發(fā)，請說明合作協(xié)議的主要內(nèi)容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等）；13、請說明貴公司的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新能力（請分別闡述，如有關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的詳細(xì)資料也可另附）；14、請說明貴公司商標(biāo)、專利及非專利技術(shù)的實(shí)際使用情況，以及目前是否存在糾紛的情形；15、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)是否發(fā)生過針對技術(shù)糾紛引發(fā)的訴訟或仲裁，如有，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的文件資料。五、關(guān)于貴公司的財(cái)務(wù)（注：為避免審計(jì)調(diào)整分錄的影響導(dǎo)致貴公司財(cái)務(wù)部門重復(fù)工作，本部分中的絕大部分表格填列，可待會計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告初稿基本定稿后再填列即可；除特別說明外，本部分的數(shù)據(jù)填列請使用合并報(bào)表口徑的數(shù)據(jù)）1、請?zhí)峁┵F公司現(xiàn)行有效的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理規(guī)章制度；2、請使用文字或圖表形式，說明貴公司財(cái)務(wù)部門內(nèi)部的崗位設(shè)置及職責(zé)分工情況，以及每位財(cái)務(wù)人員的具體報(bào)告路徑；3、請?zhí)峁﹫?bào)告期內(nèi)各期末（指2014年末、2015年末及2016年4月末，下同）的科目余額表（即發(fā)生額及余額表，需涵蓋各明細(xì)項(xiàng)目的期初余額、當(dāng)年借方及貸方發(fā)生額，以及期末余額）4、請說明貴公司2014年度、2015年度及2016年1-6月的收入構(gòu)成情況，具體可參考以下表格填列；項(xiàng)目2016年1-4月2015年度2014年度金額比例金額比例金額比例A業(yè)務(wù)（或產(chǎn)品）B業(yè)務(wù)（或產(chǎn)品）……合計(jì)項(xiàng)目2016年1-4月2015年度2014年度金額比例金額比例金額比例直銷模式經(jīng)銷模式其他（如有）合計(jì)5、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)的成本結(jié)構(gòu)情況，并分析說明貴公司的成本在報(bào)告期內(nèi)的變動情況及變動原因；具體可參考以下表格填列：項(xiàng)目2015年1-6月2014年度2013年度金額比例金額比例金額比例A業(yè)務(wù)（或產(chǎn)品）B業(yè)務(wù)（或產(chǎn)品）……合計(jì)6、請列表說明貴公司報(bào)告期內(nèi)每種產(chǎn)品（或服務(wù)）的毛利率情況，并分析毛利率的變動趨勢和變動原因。具體可參考以下表格填列：業(yè)務(wù)類別2016年1-4月主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)成本毛利毛利占比毛利率A業(yè)務(wù)(或產(chǎn)品)B業(yè)務(wù)（或產(chǎn)品）……合計(jì)業(yè)務(wù)類別2015年度主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)成本毛利毛利占比毛利率A業(yè)務(wù)(或產(chǎn)品)B業(yè)務(wù)（或產(chǎn)品）……合計(jì)產(chǎn)品類別2014年度主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)成本毛利毛利占比毛利率A業(yè)務(wù)（或產(chǎn)品）B業(yè)務(wù)（或產(chǎn)品）……合計(jì)7、請?zhí)峁┵F公司報(bào)告期內(nèi)各月份的成本計(jì)算單（如有）；8、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)期間費(fèi)用的變動趨勢、比例關(guān)系，并說明費(fèi)用與收入的配比關(guān)系是否合理。具體可參考以下表格填列：項(xiàng)目2016年1-4月2015年度2014年度金額（元）占營業(yè)收入的比例金額（元）占營業(yè)收入的比例金額（元）占營業(yè)收入的比例銷售費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用合計(jì)9、請?zhí)峁┵F公司報(bào)告期內(nèi)各期末的銀行對賬單、銀行存款余額調(diào)節(jié)表；對存在大額或長期未達(dá)賬項(xiàng)的，請說明該等未達(dá)賬項(xiàng)的款項(xiàng)性質(zhì)；10、請?zhí)峁┵F公司報(bào)告期內(nèi)各期末的應(yīng)收賬款科目余額表，分析應(yīng)收賬款的賬齡，并提供各期末前五名應(yīng)收賬款明細(xì)；具體可參考以下表格填列：賬齡2016年4月30日賬面余額比例（%）壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例（%）賬面價值一年以內(nèi)一至二年二至三年三至五年五年以上合計(jì)賬齡2015年12月31日賬面余額比例（%）壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例（%）賬面價值一年以內(nèi)一至二年二至三年三至五年五年以上合計(jì)賬齡2014年12月31日賬面余額比例（%）壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例（%）賬面價值一年以內(nèi)一至二年二至三年三至五年五年以上合計(jì)（注：如根據(jù)貴公司應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備的計(jì)提政策，對賬齡不區(qū)分“三至五年”和“五年以上”，而是只分為“三年以上”，則可按貴公司壞賬準(zhǔn)備計(jì)提政策的相關(guān)賬齡劃分標(biāo)準(zhǔn)填列上表）單位名稱與本公司關(guān)系2016年4月末余額賬齡占比第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)單位名稱與本公司關(guān)系2015年末余額賬齡占比第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì) 單位名稱與本公司關(guān)系2014年末余額賬齡占比第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)（注：“與本公司關(guān)系”一欄，請?zhí)盍小瓣P(guān)聯(lián)方”或“非關(guān)聯(lián)方”；“占比”一欄，指占相應(yīng)的各年末應(yīng)收賬款全部余額的比例，下同）11、請?zhí)峁┵F公司2014年末、2015年末及2016年4月末的其他應(yīng)收款科目余額表，分析其他應(yīng)收款的賬齡，并提供各期末前五名其他應(yīng)收款明細(xì)；具體可參考以下表格填列：賬齡2016年4月30日賬面余額比例（%）壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例（%）賬面價值一年以內(nèi)一至二年二至三年三至五年五年以上合計(jì)賬齡2015年12月31日賬面余額比例（%）壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例（%）賬面價值一年以內(nèi)一至二年二至三年三至五年五年以上合計(jì)賬齡2014年12月31日賬面余額比例（%）壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例（%）賬面價值一年以內(nèi)一至二年二至三年三至五年五年以上合計(jì)（注：如根據(jù)貴公司其他應(yīng)收款壞賬準(zhǔn)備的計(jì)提政策，對賬齡不區(qū)分“三至五年”和“五年以上”，而是只分為“三年以上”，則可按貴公司壞賬準(zhǔn)備計(jì)提政策的相關(guān)賬齡劃分標(biāo)準(zhǔn)填列上表）單位名稱款項(xiàng)性質(zhì)2016年4月末余額賬齡占比壞賬準(zhǔn)備第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)單位名稱款項(xiàng)性質(zhì)2015年末余額賬齡占比壞賬準(zhǔn)備第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)單位名稱款項(xiàng)性質(zhì)2014年末余額賬齡占比壞賬準(zhǔn)備第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)（注：“款項(xiàng)性質(zhì)”一欄按其他應(yīng)收款單位的占款性質(zhì)填列）12、請?zhí)峁┵F公司各期末末的預(yù)付賬款科目余額表，分析預(yù)付賬款的賬齡及未結(jié)算原因，并提供各期末前五名預(yù)付賬款明細(xì)；具體可參考以下表格填列：單位名稱與本公司關(guān)系2016年4月末余額賬齡未結(jié)算原因第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)--單位名稱與本公司關(guān)系2015年末余額賬齡未結(jié)算原因第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)--單位名稱與本公司關(guān)系2014年末余額賬齡未結(jié)算原因第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)--（注：“與本公司關(guān)系”一欄，請?zhí)盍小瓣P(guān)聯(lián)方”或“非關(guān)聯(lián)方”）13、請?zhí)峁┵F公司各期末的存貨構(gòu)成情況，具體可參考以下表格填列：項(xiàng)目2016年4月30日2015年12月31日2014年12月31日金額占比金額占比金額占比原材料庫存商品……存貨賬面余額減：存貨跌價準(zhǔn)備存貨凈值14、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)的固定資產(chǎn)折舊政策。15、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)各年末固定資產(chǎn)的分類原值、累計(jì)折舊及凈值情況，具體可參照以下表格填列（2014年末、2015年末及2016年4月末各填列一張表，共三張表）：固定資產(chǎn)類別原值累計(jì)折舊凈值減值準(zhǔn)備賬面價值房屋建筑物機(jī)器設(shè)備運(yùn)輸設(shè)備電子設(shè)備……合計(jì)（注：上表中的具體分類可參照貴公司的固定資產(chǎn)折舊政策中所確定的類別填列）16、請?zhí)峁┙刂翀?bào)告期末，貴公司主要生產(chǎn)設(shè)備等重要固定資產(chǎn)的情況，具體可參照以下表格填列：序號設(shè)備名稱數(shù)量（臺）原值（萬元）凈值（萬元）成新率1234……（注：“成新率”一欄，可待評估報(bào)告定稿后，參照評估報(bào)告中的數(shù)據(jù)填列）17、請?zhí)峁┵F公司報(bào)告期末主要固定資產(chǎn)的購置發(fā)票復(fù)印件（如系貴公司自行建造的固定資產(chǎn)，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的建造合同、竣工決算資料等文件）；18、請?zhí)峁┵F公司報(bào)告期末賬面無形資產(chǎn)的相關(guān)情況，具體可參考以下表格填列：項(xiàng)目初始金額攤銷方法攤銷年限攤余價值剩余攤銷年限土地使用權(quán)【直線法】【】年【】年……19、請列表說明貴公司報(bào)告期內(nèi)借款合同的簽訂及履行情況（包括在報(bào)告期內(nèi)簽訂但目前已履行完畢的借款合同，區(qū)分長期借款及短期借款分別填列兩張表），具體可參考以下表格填列：序號借款銀行金額（萬元）借款期限年利率擔(dān)保方式履行情況12345……（注：“履行情況”一欄，請?zhí)盍小耙崖男型戤叀被颉罢诼男兄小保?0、請?zhí)峁┵F公司截至報(bào)告期末（即2016年4月30日）仍在履行中的借款合同的復(fù)印件；21、請?zhí)峁┵F公司報(bào)告期各期末的應(yīng)付賬款科目余額表，分析應(yīng)付賬款的賬齡，并提供各期末前五名應(yīng)付賬款的明細(xì)；具體可參考以下表格填列：賬齡2016年4月30日2015年12月31日2014年12月31日賬面余額比例（%）賬面余額比例（%）賬面余額比例（%）1年以內(nèi)1年至2年2年至3年3年至5年5年以上合計(jì)單位名稱與本公司關(guān)系2016年4月末余額賬齡占比第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)單位名稱與本公司關(guān)系2015年末余額賬齡占比第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)單位名稱與本公司關(guān)系2014年末余額賬齡占比第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)22、請?zhí)峁┵F公司報(bào)告期內(nèi)各期末的其他應(yīng)付款科目余額表，分析其他應(yīng)付款的賬齡，并提供各期末前五名其他應(yīng)付款明細(xì)；具體可參考以下表格填列：賬齡2016年4月30日2015年12月31日2014年12月31日賬面余額比例（%）賬面余額比例（%）賬面余額比例（%）1年以內(nèi)1年至2年2年至3年3年至5年5年以上合計(jì)單位名稱款項(xiàng)性質(zhì)2016年4月末余額賬齡占比第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)單位名稱款項(xiàng)性質(zhì)2015年末余額賬齡占比第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)單位名稱款項(xiàng)性質(zhì)2014年末余額賬齡占比第一名第二名第三名第四名第五名合計(jì)23、請說明截至報(bào)告期末，貴公司是否有逾期未償還債項(xiàng)的；如有，請說明其金額、未按期償還的原因、預(yù)計(jì)還款期；24、請列表說明貴公司報(bào)告期各期末的所有者權(quán)益情況，具體可參照以下表格填列：項(xiàng)目2016年4月30日205年12月31日2014年12月31日股本（實(shí)收資本）資本公積盈余公積未分配利潤股東權(quán)益合計(jì)25、請列表說明貴公司報(bào)告期內(nèi)各期的未分配利潤變動情況，具體可參考以下表格填列：項(xiàng)目2016年1-4月2015年度2014年度上年年末未分配利潤加：年初未分配利潤調(diào)整數(shù)（調(diào)減“-”）本年年初未分配利潤加：本年歸屬于母公司所有者的凈利潤減：提取儲備基金提取法定盈余公積應(yīng)付普通股股利轉(zhuǎn)作股本的普通股股利年末未分配利潤26、請?zhí)峁┵F公司報(bào)告期內(nèi)對盈利能力、長期及短期償債能力、營運(yùn)能力及獲取現(xiàn)金能力等有關(guān)的分析報(bào)告（如有）；27、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)適用的主要稅種及稅率，具體可參考以下表格填列：稅目納稅（費(fèi)）基礎(chǔ)稅（費(fèi)）率增值稅應(yīng)納稅銷售收入城市維護(hù)建設(shè)稅應(yīng)交流轉(zhuǎn)稅額教育費(fèi)附加應(yīng)交流轉(zhuǎn)稅額地方教育費(fèi)附加應(yīng)交流轉(zhuǎn)稅額企業(yè)所得稅應(yīng)納稅所得額……如上述稅種和稅率在報(bào)告期內(nèi)有變化的（如“營改增”），也請相應(yīng)說明；28、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)是否享受稅收優(yōu)惠政策或財(cái)政補(bǔ)貼；如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)稅收優(yōu)惠審批文件、財(cái)政補(bǔ)貼文件，以及其他政府補(bǔ)助文件；29、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)是否屬于高新技術(shù)企業(yè)，是否享受高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)所得稅15%稅率優(yōu)惠；如是，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的高新技術(shù)企業(yè)證書；30、請?zhí)峁┵F公司2013年度及2014年度的企業(yè)所得稅納稅申報(bào)表；31、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)是否受到過稅務(wù)主管部門的行政處罰，或者被要求補(bǔ)繳稅款、交納罰金或滯納金；如有，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的文件及繳稅憑證；32、請?zhí)峁┵F公司自成立以來的歷次資產(chǎn)評估報(bào)告復(fù)印件（如有）；33、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)的利潤分配政策，以及報(bào)告期內(nèi)的實(shí)際利潤分配情況。六、關(guān)于貴公司的法人治理結(jié)構(gòu)1、請?zhí)峁┵F公司報(bào)告期初（即2014年1月1日）所適用的《公司章程》，以及在報(bào)告期內(nèi)的歷次公司章程修正案；2、請?zhí)峁﹫?bào)告期內(nèi)的歷次股東（大）會決議、董事會決議及監(jiān)事會決議；3、請?zhí)峁┵F公司報(bào)告期內(nèi)與歷次“三會”會議相關(guān)的程序性文件，包括但不限于會議通知、會議議案、會議表決票等等；4、請說明貴公司是否相應(yīng)建立了表決權(quán)回避制度，以及該制度在報(bào)告期內(nèi)的執(zhí)行情況；5、請說明貴公司在報(bào)告期內(nèi)是否存在為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)提供擔(dān)保的情形；6、請說明貴公司為防止股東及關(guān)聯(lián)方資金占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的行為所采取的措施和相應(yīng)的制度安排；（注：實(shí)務(wù)中，具體的制度文件，可以由律師來補(bǔ)充起草）；7、請說明貴公司對外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)的政策及制度安排情況，包括但不限于決策權(quán)限及決策程序等情況；8、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)的對外提供擔(dān)保情況；9、請說明貴公司對重要資本投資項(xiàng)目（如規(guī)模化生產(chǎn)、重要設(shè)備投資等）的投資流程，包括投資決策機(jī)制、可行性分析和投資回報(bào)分析等。七、關(guān)于貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員情況1、請?zhí)峁┵F公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員名單（可在股改完成后，各位董監(jiān)高均已確定后再提供即可）；2、請按以下格式提供董事、監(jiān)事、高級管理人員以及核心人員的簡要情況：【姓名、國籍等基本信息、職業(yè)經(jīng)歷（參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況）、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期】3、請說明貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及核心人員之間，是否存在近親屬關(guān)系；4、請說明貴公司的董事、監(jiān)事以及高級管理人員在其他單位的兼職情況。5、請說明貴公司各位高級管理人員之間的職責(zé)分工情況。八、關(guān)于貴公司的勞動用工情況1、請說明截至報(bào)告期末，貴公司在冊員工按專業(yè)結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)及年齡結(jié)構(gòu)所劃分的情況，具體可參考以下表格填列：（1）按專業(yè)結(jié)構(gòu)劃分專業(yè)人數(shù)比例采購人員生產(chǎn)人員銷售人員技術(shù)人員管理人員……合計(jì)（2）按學(xué)歷結(jié)構(gòu)劃分學(xué)歷人數(shù)比例碩士及以上本科大專大專以下合計(jì)（3）按年齡結(jié)構(gòu)劃分年齡段人數(shù)比例20-29歲30-39歲40-49歲50歲及以上合計(jì)2、請?zhí)峁┵F公司的勞動合同文本范本（兩份）；3、請?zhí)峁┵F公司社會保險登記證書或社會保險手冊復(fù)印件；4、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)的社會保險及住房公積金的繳納情況，包括：應(yīng)繳費(fèi)人數(shù)、實(shí)際繳費(fèi)人數(shù)，未繳費(fèi)人員的主要原因；5、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)是否存在勞務(wù)派遣的情形，如有，請說明勞務(wù)派遣人員的數(shù)量，并提供相應(yīng)的勞務(wù)派遣協(xié)議；6、請說明貴公司報(bào)告期內(nèi)是否存在勞動糾紛，如有，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的勞動仲裁文書或法院判決書。九、關(guān)于貴公司的同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易1、請?zhí)峁┵F公司控股股東及實(shí)際控制人的其他對外投資情況說明；如控股股東或?qū)嶋H控制人存在其他對外投資，請說明被投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上載明的經(jīng)營范圍，并說明該等被投資企業(yè)目前實(shí)際從事的業(yè)務(wù)情況；（注：“其他對外投資情況”，系指除了持有擬掛牌公司股權(quán)外，各股東所持有的其他公司股權(quán)情況，包括所持股公司的名稱、持股數(shù)量、持股比例等情況）；2、請參照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，列表說明貴公司的全部關(guān)聯(lián)方；具體可參考以下表格填列：關(guān)聯(lián)方名稱注冊資本關(guān)聯(lián)關(guān)系目前運(yùn)營情況甲公司乙自然人不適用……（注：“關(guān)聯(lián)關(guān)系”一欄，可按照關(guān)聯(lián)方與貴公司之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系填列，例如“公司控股股東控制的企業(yè)”、“公司實(shí)際控制人控制的企業(yè)”、“控股股東持有5%以上股份