基金管理公司項(xiàng)目立項(xiàng)議事規(guī)則

X金融服務(wù)有限責(zé)任公司項(xiàng)目立項(xiàng)議事規(guī)則3-X金融服務(wù)有限責(zé)任公司項(xiàng)目立項(xiàng)議事規(guī)則20XX年2月目錄第一章總則 -3-第二章立委會(huì)的組成和任職條件 -3-第三章立委會(huì)職責(zé)權(quán)限 -3-第四章立委會(huì)議事規(guī)則與決策程序 -4-第五章附則 -5-第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的管理和項(xiàng)目的決策，提高決策和管理的專業(yè)性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性，防范和降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益，特制定本管理辦法。第二條“項(xiàng)目立項(xiàng)委員會(huì)”（以下簡(jiǎn)稱“立委會(huì)”）是XX公司下設(shè)的前置專門決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司所管理的基金資產(chǎn)、公司自有資金投資項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)批進(jìn)行審核和立項(xiàng)決策，向公司管理層（還是投委會(huì)）報(bào)告工作并對(duì)投委會(huì)負(fù)責(zé)。第二章立委會(huì)的組成和任職條件第四條立委會(huì)立項(xiàng)會(huì)議由公司總經(jīng)理、投資總監(jiān)及所邀請(qǐng)的其他人員組成。邀請(qǐng)的人員原則上包括由公司內(nèi)外的相關(guān)行業(yè)專家、律師、會(huì)計(jì)師及投融資專家中產(chǎn)生。第五條立委會(huì)設(shè)主任委員一名，一般由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任，主要負(fù)責(zé)召集和主持立委會(huì)會(huì)議。第七條擔(dān)任立委會(huì)委員必須符合下列條件：一、熟悉公司投資業(yè)務(wù)，具有較強(qiáng)的宏觀經(jīng)濟(jì)綜合分析與判斷能力及金融、證券、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)專業(yè)知識(shí)或工作背景；二、具備良好的道德品行，開(kāi)展工作時(shí)能廉潔自律，忠于職守，積極維護(hù)公司和股東的利益；三、符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的其他任職條件。第八條只要當(dāng)選為立委會(huì)委員，任何一名委員不得委托其他委員或立委會(huì)外部人員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)。第三章立委會(huì)職責(zé)權(quán)限第九條立委會(huì)主要行使下列職責(zé)：一、對(duì)公司管理的基金資產(chǎn)、公司自有資金投資項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)批進(jìn)行審核和立項(xiàng)決策；二、對(duì)立委會(huì)的議事規(guī)則和決策程序有建議權(quán)。第十條立委會(huì)行使上述職權(quán)必須遵守《公司法》、《公司章程》、本管理辦法及其他有關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定，不得損害公司和股東的利益。立委會(huì)所作決議內(nèi)容如有違反上述規(guī)定的，該項(xiàng)決議無(wú)效。第十一條立委會(huì)對(duì)本管理辦法規(guī)定的事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審后，應(yīng)形成立委會(huì)會(huì)議決議連同相關(guān)議案報(bào)送公司總經(jīng)理審批，經(jīng)總經(jīng)理審批后方可下達(dá)相關(guān)部門執(zhí)行。第十二條立委會(huì)履行職責(zé)時(shí)，公司相關(guān)部門和人員應(yīng)給予積極配合。第四章立委會(huì)議事規(guī)則與決策程序第十三條立委會(huì)實(shí)行定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議制度。召開(kāi)立委會(huì)會(huì)議，應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)的三個(gè)工作日前通知全體委員，并提供項(xiàng)目相關(guān)資料。第十四條立委會(huì)會(huì)議可采取多種方式召開(kāi)，如現(xiàn)場(chǎng)、電話方式等，但應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行。第十五條立委會(huì)會(huì)議由立委會(huì)主任召集和主持。當(dāng)主任不能或無(wú)法履行職責(zé)時(shí)，由其授權(quán)一名其他委員代行其職責(zé)或由半數(shù)以上委員共同推舉一名臨時(shí)召集人召集和主持會(huì)議。第十六條提交立委會(huì)會(huì)議審議與決策的資料，主要包括《項(xiàng)目立項(xiàng)簡(jiǎn)表》及基金業(yè)務(wù)部部門會(huì)議形成的討論決策相關(guān)資料等。必要時(shí)根據(jù)立委會(huì)委員要求，項(xiàng)目經(jīng)理需再增加相應(yīng)補(bǔ)充的報(bào)告及資料。第十八條立委會(huì)會(huì)議審議會(huì)議相關(guān)資料時(shí)，首先聽(tīng)取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，然后由委員提出問(wèn)題，項(xiàng)目小組團(tuán)隊(duì)予以解答，再后全體委員進(jìn)行討論，最后由委員當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行投票表決。每位委員都應(yīng)發(fā)表自身意見(jiàn)和行使書面投票表決權(quán)，表決結(jié)果分為同意、不同意、或要求復(fù)議，并闡明理由。書面投票表決使用《立項(xiàng)委員會(huì)評(píng)審意見(jiàn)表》。第十九條當(dāng)立委會(huì)委員與評(píng)審項(xiàng)目之間存在明顯較大的利害關(guān)系情況時(shí)，該委員（含主任委員）必須在會(huì)議開(kāi)始前向其他委員作出說(shuō)明（同時(shí)在委員表決表上填寫此說(shuō)明），當(dāng)其他委員作出表決時(shí)，該委員應(yīng)當(dāng)實(shí)行表決回避即不得行使表決權(quán)。第二十一條立委會(huì)會(huì)議對(duì)項(xiàng)目是否給予立項(xiàng)作出的決議，必須經(jīng)全體委員人數(shù)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。如立項(xiàng)決議通過(guò)，項(xiàng)目進(jìn)入盡職調(diào)查工作環(huán)節(jié)。基金業(yè)務(wù)部項(xiàng)目投資團(tuán)隊(duì)可對(duì)項(xiàng)目企業(yè)安排深入的盡職調(diào)查工作。第二十二條為提高立委會(huì)議事效率，立委會(huì)特設(shè)秘書一名，具體人選由立委會(huì)主任指定。立委會(huì)秘書主要負(fù)責(zé)會(huì)議通知和會(huì)議資料發(fā)放，以及記錄會(huì)議紀(jì)要和形成會(huì)議決議等文件。第二十三條立委會(huì)全體委員及其他相關(guān)列席人員均對(duì)會(huì)議內(nèi)容負(fù)有保密的義務(wù)和責(zé)任，嚴(yán)禁將委員的意見(jiàn)和決議內(nèi)容擅自對(duì)外泄露，尤其是泄露給所決策的項(xiàng)目企業(yè)和其他投資機(jī)構(gòu)。第二十四條立委會(huì)與公司管理層、投資團(tuán)隊(duì)等保持經(jīng)常的交流和溝通，以便統(tǒng)一投資理念，提高投資決策效率。第五章附則第二十五條本管理辦法經(jīng)公司董事會(huì)、總經(jīng)理、立委會(huì)主任委員簽署并公布之日起生效，同時(shí)公布首期評(píng)委名單。第二十六條本管理辦法由公司立委會(huì)負(fù)責(zé)