銀行上市文件-股東大會(huì)議事規(guī)則上市稿模版

**銀行第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議材料之七關(guān)于按照上市公司的有關(guān)規(guī)定修訂

《股東大會(huì)議事規(guī)則》的議案（提請第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議）各位董事：鑒于本行擬申請首次公開發(fā)行A股股票并上市，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《商業(yè)銀行法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)章，本行對(duì)《**銀行股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》進(jìn)行了相應(yīng)的修訂，形成了《**銀行股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則（修訂稿）》，以適應(yīng)本行公開發(fā)行股票并上市后的需要?！?*銀行股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則（修訂稿）》于本行股票上市之日起實(shí)施。本議案經(jīng)本次董事會(huì)決議通過后，尚須提交本行股東大會(huì)審議。附件：**銀行股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則（修訂稿）**年【】月【】日附件：**銀行股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則（修訂稿）第一章總則第一條為規(guī)范**銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）的組織和行為，保證股東依法行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》（以下簡稱“《商業(yè)銀行法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）以及其他法律、行政法規(guī)和《**銀行股份有限公司章程》（以下簡稱“本行章程”）的規(guī)定，制訂本規(guī)則。第二條本行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、本行章程及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定召開股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。本行董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織股東大會(huì)。本行全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會(huì)正常召開和依法行使職權(quán)。第三條股東大會(huì)是本行的權(quán)利機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及本行章程規(guī)定的范圍內(nèi)依法行使權(quán)利。第四條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開，出現(xiàn)《公司法》和本行章程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形時(shí)，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開。在上述期限內(nèi)不能召開股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告本行所在地銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所，說明原因并公告。第五條股東以網(wǎng)絡(luò)方式參加股東大會(huì)的，按照為股東大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理股東身份驗(yàn)證，并以其按該規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)證所得出的股東身份確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。股東進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，股東憑其已獲取的有效用戶名、密碼及電子身份證書驗(yàn)證其是否具有投票權(quán)。第六條本行召開股東大會(huì)時(shí)應(yīng)聘請律師對(duì)以下問題出具法律意見：（一）會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)和本行章程；（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（四）應(yīng)本行要求對(duì)其他有關(guān)問題出具的法律意見。第二章股東大會(huì)的召集第七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則第四條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。董事會(huì)秘書依據(jù)召集人的要求，負(fù)責(zé)組織辦理下述股東大會(huì)有關(guān)程序方面的事宜：（一）起草、打印、制作并分發(fā)大會(huì)材料；（二）辦理會(huì)務(wù)登記事宜；（三）維持會(huì)場秩序；（四）通知大會(huì)見證律師提前到會(huì)；（五）與會(huì)務(wù)有關(guān)的其他工作。第八條獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定，在收到提議后10內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)說明理由并公告。第九條監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后10日內(nèi)未作出書面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。第十條單獨(dú)或者合計(jì)持有本行10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定，在收到請求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有本行10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請求。監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有本行10%以上股份的股東可以自行召集和主持。第十一條監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì)，同時(shí)向本行所在地銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí)，向本行所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。第十二條對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊。對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)未提供股東名冊的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請獲取。召集人所獲取的股東名冊不得用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。第十三條監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由本行承擔(dān)。第三章股東大會(huì)的提案與通知第十四條提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和本行章程的有關(guān)規(guī)定。第十五條本行召開股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有本行3%以上股份的股東，有權(quán)向本行提出提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有本行3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第十四條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第十六條召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開20日前通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知各股東。第十七條股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；（三）以明顯的文字說明，全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本行的股東；（四）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；（五）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)方式的表決時(shí)間及表決程序。第十八條股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。第十九條符合本議事規(guī)則第十五條規(guī)定的股東提出有關(guān)選舉董事或監(jiān)事提案的，最遲應(yīng)在股東大會(huì)召開10日以前，以書面單項(xiàng)提案的形式向董事會(huì)薪酬及提名委員會(huì)提交董事候選人的詳細(xì)資料、向監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)提交監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，由其對(duì)候選人任職資格和條件進(jìn)行初審。候選人的詳細(xì)資料包括但不限于：姓名、性別、年齡、政治面貌以及本條第二款所述應(yīng)在股東大會(huì)通知中充分披露的詳細(xì)資料等。每一股東提名董事、監(jiān)事候選人的數(shù)量以應(yīng)選董事、監(jiān)事的人數(shù)為限。股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（一）工作經(jīng)歷，特別是在本行股東、實(shí)際控制人等單位的工作情況；（二）專業(yè)背景、教育背景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、兼職情況及持有本行股份的數(shù)量等等；（三）是否存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和證券交易所規(guī)章規(guī)定的禁止擔(dān)任董事、監(jiān)事的情形；（四）是否與持有本行5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、本行其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）證券交易所要求披露的其他重要事項(xiàng)；除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。董事會(huì)或其他股東大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中同時(shí)披露董事、監(jiān)事候選人最近五年在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情況。第二十條發(fā)出股東大會(huì)通知后，無正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)工作日公告并說明原因。第四章股東大會(huì)的出席和登記第二十一條本行召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為：本行住所地或會(huì)議通知中列明的其他地點(diǎn)。股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場，以現(xiàn)場會(huì)議形式召開。本行還將提供通訊、網(wǎng)絡(luò)等其他方式，為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。股東可以親自出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第二十二條本行股東大會(huì)采用通訊、網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)召開前一日下午3:00時(shí)，并不得遲于現(xiàn)場股東大會(huì)召開當(dāng)日上午9:30時(shí)，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00時(shí)。第二十三條本行董事會(huì)和其他召集人應(yīng)采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序，除出席或列席會(huì)議的股東（或代理人）、董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、高級(jí)管理人員及本行邀請的其他相關(guān)人士以外，本行有權(quán)依法拒絕其他人士入場。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第二十四條股權(quán)登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)并依照有關(guān)法律、法規(guī)及本行章程的規(guī)定行使表決權(quán)，本行和召集人不得以任何理由拒絕。第二十五條股東應(yīng)當(dāng)持股票賬戶卡、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件出席股東大會(huì)。代理人還應(yīng)當(dāng)提交股東授權(quán)委托書和個(gè)人有效身份證件。第二十六條股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（四）委托書簽發(fā)日期和有效期限；（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。第二十七條代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備置于本行住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席本行的股東大會(huì)。第二十八條出席股東大會(huì)的股東、股東代表及代理人應(yīng)按照關(guān)于召開股東大會(huì)的通知中所公告的時(shí)間和要求向股東大會(huì)秘書處辦理登記。出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊由本行負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊載明參加會(huì)議人員的姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人的姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。第二十九條出席本次會(huì)議人員提交的第二十五條所述相關(guān)憑證具有下列情形之一的，視為出席本次會(huì)議資格無效：（一）委托人或出席本次會(huì)議人員提交的身份證資料虛假或無法辨認(rèn)的；（二）傳真登記所傳委托書的簽字式樣與實(shí)際出席本次會(huì)議時(shí)提交的委托書簽字式樣不一致的；（三）授權(quán)委托書沒有委托人簽字或蓋章的；（四）委托人或代表其出席會(huì)議的人員提交的相關(guān)憑證有其他明顯違反法律、法規(guī)和本行章程有關(guān)規(guī)定的情形。第三十條因委托人授權(quán)不明或其代理人提交的證明委托人合法身份、委托關(guān)系等相關(guān)憑證不符合法律、法規(guī)和本行章程的相關(guān)規(guī)定，致使股東或其代理人出席本次會(huì)議資格被認(rèn)定無效的，由委托人或其代理人承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。第三十一條召集人和本行聘請的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第三十二條股東大會(huì)召開時(shí)，本行全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，行長和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。第五章股東大會(huì)的議事與表決第三十三條股東大會(huì)由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，本行設(shè)副董事長的，由副董事長主持，設(shè)多名副董事長的，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名副董事長主持；本行未設(shè)副董事長或副董事長不能履職的，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事長主持。監(jiān)事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，本行設(shè)副監(jiān)事長的，由副監(jiān)事長主持，設(shè)多名副監(jiān)事長的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名副監(jiān)事長主持；本行未設(shè)副監(jiān)事長或副監(jiān)事長不能履職的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)會(huì)議。第三十四條會(huì)議在主持人的主持下，按照列入會(huì)議議程的議題和提案順序逐項(xiàng)進(jìn)行。對(duì)列入會(huì)議議程的內(nèi)容，主持人可以根據(jù)實(shí)際情況，采取先報(bào)告、集中審議、集中逐項(xiàng)表決的方式，也可以對(duì)比較復(fù)雜的議題采取逐項(xiàng)報(bào)告、逐項(xiàng)審議、逐項(xiàng)表決的方式。股東大會(huì)應(yīng)給予每個(gè)議題合理的討論時(shí)間。第三十五條股東參加股東大會(huì)，依法享有發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、表決權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利。大會(huì)主持人應(yīng)保障股東行使發(fā)言權(quán)。發(fā)言股東應(yīng)先舉手示意，經(jīng)大會(huì)主持人許可后，即席或到指定發(fā)言席發(fā)言。有多名股東舉手要求發(fā)言時(shí)，先舉手者先發(fā)言；不能確定先后順序時(shí)，會(huì)議主持人可以要求擬發(fā)言的股東到大會(huì)登記處辦理發(fā)言登記手續(xù)，按登記的先后順序發(fā)言。股東應(yīng)針對(duì)議案討論內(nèi)容發(fā)言。股東違反本項(xiàng)規(guī)定的發(fā)言，大會(huì)主持人可以拒絕或制止其發(fā)言。第三十六條股東參加股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行其法定義務(wù)，不得侵犯其他股東的權(quán)益，不得擾亂大會(huì)的正常程序或會(huì)議秩序。參會(huì)者應(yīng)自覺遵守會(huì)場紀(jì)律，對(duì)于下列人員，大會(huì)主持人可以命令其退場：（一）無資格出席會(huì)議者；（二）擾亂會(huì)議秩序者；（三）衣帽不整有傷風(fēng)化者；（四）攜帶有危險(xiǎn)物品者；（五）其它必須退場的情況。前款所述人員不服從退場命令時(shí)，大會(huì)主持人可以派員強(qiáng)制其退場。第三十七條在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告。每名獨(dú)立董事應(yīng)作出述職或評(píng)價(jià)報(bào)告。第三十八條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)當(dāng)就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明。第三十九條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第四十條股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。第四十一條下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過：（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；（二）董事會(huì)擬定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；（四）本行年度預(yù)算、決算方案；（五）本行年度報(bào)告；（六）除法律、行政法規(guī)或本行章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。第四十二條下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過：（一）本行增加或者減少注冊資本；（二）發(fā)行本行債券、次級(jí)債券或其他次級(jí)債務(wù)；（三）本行的分立、合并、解散和清算；（四）本行章程的修改；（五）本行在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者對(duì)外擔(dān)保金額超過10億元的事項(xiàng)及法律法規(guī)和本行規(guī)章制度規(guī)定由股東大會(huì)審批的關(guān)聯(lián)交易；（六）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（七）法律、行政法規(guī)或本行章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)本行產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。第四十三條股東大會(huì)在進(jìn)行表決時(shí)，股東（包括股東代理人）不再進(jìn)行大會(huì)發(fā)言。第四十四條股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，除采取累計(jì)投票制的情形外，每一股份享有一票表決權(quán)。本行持有的本行股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)中小投資者的表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開披露。董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以征集股東投票權(quán)。征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。本行不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。第四十五條股東質(zhì)押本行股份數(shù)量達(dá)到或超過其持有本行股份的50%時(shí)，對(duì)其在股東大會(huì)和派出董事在董事會(huì)上的表決權(quán)進(jìn)行限制（具體限制規(guī)定在每次股東大會(huì)會(huì)議規(guī)則中予以明確）。第四十六條股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。第四十七條股東大會(huì)在審議重大關(guān)聯(lián)交易等根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、證券交易所股票上市規(guī)則及本行章程規(guī)定需要由獨(dú)立董事發(fā)表意見的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事就該等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。獨(dú)立董事的意見應(yīng)在股東大會(huì)召開前按規(guī)定予以公告。此外，股東大會(huì)在審議重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，董事會(huì)應(yīng)對(duì)該等關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)本行有利發(fā)表書面意見。第四十八條董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會(huì)表決。本行董事、監(jiān)事提名及選舉的一般程序?yàn)椋海ㄒ唬┯晒蓶|大會(huì)選舉和更換的董事和監(jiān)事的候選人，在本行章程規(guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，按照擬選任的人數(shù)，可以分別由董事會(huì)薪酬及提名委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)提出擬任董事、監(jiān)事的建議名單；除本行章程另有規(guī)定外，持有或合并持有本行有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東可以分別向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出董事、監(jiān)事候選人，但提名的人數(shù)必須符合本行章程的規(guī)定，并且不得多于擬選人數(shù)。同一股東及其關(guān)聯(lián)人不得同時(shí)提名董事和監(jiān)事人選；同一股東及其關(guān)聯(lián)人提名的董事（監(jiān)事）人選已擔(dān)任董事（監(jiān)事）職務(wù)，在其任職期滿或更換前，該股東不得再提名董事（監(jiān)事）候選人；同一股東及其關(guān)聯(lián)人提名的董事原則上不得超過董事會(huì)成員總數(shù)的三分之一；同一股東及其關(guān)聯(lián)人提名的監(jiān)事原則上不得超過監(jiān)事會(huì)成員總數(shù)的三分之一；國家另有規(guī)定的除外。（二）由董事會(huì)薪酬及提名委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)董事、監(jiān)事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初審，合格人選提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議。經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議通過后，以書面提案的方式向股東大會(huì)提出董事、監(jiān)事候選人。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前依照法律法規(guī)和本行章程的規(guī)定向股東提供候選董事、監(jiān)事的簡歷和基本情況等詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)對(duì)候選人有足夠的了解。（三）董事、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開前作出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的董事、監(jiān)事候選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行相應(yīng)義務(wù)。（四）除法律法規(guī)等規(guī)定或本行章程規(guī)定或本行股東大會(huì)決議采用累積投票制外，股東大會(huì)對(duì)每位董事（監(jiān)事）候選人逐一進(jìn)行表決。（五）遇有臨時(shí)增補(bǔ)董事、監(jiān)事的，應(yīng)由董事會(huì)薪酬及提名委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)分別向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出，符合提名條件的股東也可以向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出人選；董事、監(jiān)事候選人應(yīng)分別經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過后，由股東大會(huì)予以選舉或更換。（六）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合計(jì)持有本行有表決權(quán)股份總數(shù)1%以上的股東有權(quán)提出獨(dú)立董事候選人，監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合計(jì)持有本行有表決權(quán)股份1%以上股東有權(quán)提名外部監(jiān)事。已經(jīng)提名董事（監(jiān)事）的股東不得再提名獨(dú)立董事，同一股東只能提出1名獨(dú)立董事或外部監(jiān)事候選人，不得既提名獨(dú)立董事又提名外部監(jiān)事。（七）獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與本行之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，本行董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公告上述內(nèi)容。第四十九條股東大會(huì)可以根據(jù)本行章程的規(guī)定或股東大會(huì)決議就選舉和更換兩名以上董事或非職工代表監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，實(shí)行累積投票制。董事和非職工代表出任的監(jiān)事的選舉，根據(jù)適用的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定或股東大會(huì)決議應(yīng)采取累積投票制的，實(shí)行累積投票制選舉。前述累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或監(jiān)事時(shí)，股東所持的每一股份都擁有與應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。股東大會(huì)在選舉董事或監(jiān)事時(shí)，應(yīng)對(duì)候選人逐一表決，股東可以將其總票數(shù)集中投給一個(gè)或幾個(gè)候選人，但該股東所累積投出的票數(shù)不得超過其擁有的總票數(shù)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第十九條的規(guī)定向股東公告候選董事或監(jiān)事的簡歷和基本情況。累積投票制具體使用辦法為：（一）累積表決票數(shù)計(jì)算辦法1、每位股東持有的有表決權(quán)的股份乘以本次股東大會(huì)應(yīng)選舉董事或監(jiān)事人數(shù)之積，即為該股東本次表決累積表決票數(shù)。2、股東大會(huì)進(jìn)行多輪選舉時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)每輪選舉當(dāng)選董事或監(jiān)事人數(shù)重新計(jì)算股東累積表決票數(shù)。3、任何股東、本行獨(dú)立董事、本行監(jiān)事、本次股東大會(huì)監(jiān)票人、見證律師或公證處公證員對(duì)宣布結(jié)果有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行核對(duì)。（二）投票辦法每位股東均可以按照自己的意愿（代理人應(yīng)遵守委托人授權(quán)書指示），將累積表決票數(shù)分別或全部集中投向任一董事或監(jiān)事侯選人，如果股東投票于兩名以上董事或監(jiān)事侯選人時(shí)，不必平均分配票數(shù)，但其分別投票數(shù)之和只能等于或小于其累積表決票數(shù)，否則，其該項(xiàng)表決無效。投票結(jié)束后，根據(jù)全部候選人各自得票的數(shù)量并以擬選舉的董事或監(jiān)事人數(shù)為限，從高到低依次產(chǎn)生當(dāng)選的董事或監(jiān)事，但董事或監(jiān)事候選人的所獲投票同時(shí)需超過出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的半數(shù)以上方可當(dāng)選。（三）按得票從高到低依次產(chǎn)生當(dāng)選的董事或監(jiān)事，若無法達(dá)到擬選董事或監(jiān)事人數(shù)，分別按以下情況處理：1、當(dāng)選董事或監(jiān)事人數(shù)不足應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)，則已選舉的董事或監(jiān)事候選人自動(dòng)當(dāng)選。剩余候選人再由股東大會(huì)重新進(jìn)行選舉表決，并按上述規(guī)定決定當(dāng)選的董事或監(jiān)事。2、經(jīng)過股東大會(huì)三輪選舉仍不能達(dá)到法定的最低董事或監(jiān)事人數(shù)，原任董事或監(jiān)事不能離任，并且董事會(huì)應(yīng)在15日內(nèi)開會(huì)，再次召集股東大會(huì)并重新推選缺額董事或監(jiān)事候選人，前次股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的新當(dāng)選董事或監(jiān)事仍然有效，但其任期應(yīng)推遲到新當(dāng)選董事或監(jiān)事人數(shù)達(dá)到法定的最低董事或監(jiān)事人數(shù)時(shí)方可就任。股東大會(huì)通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事就任時(shí)間自股東大會(huì)作出通過選舉決議的當(dāng)日起計(jì)算。第五十條除累積投票制外，股東大會(huì)對(duì)所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，將按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)不應(yīng)對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。第五十一條股東大會(huì)審議提案時(shí)，不得對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不能在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。第五十二條同時(shí)采用現(xiàn)場會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)或其他方式召開股東大會(huì)的，同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。第五十三條股東大會(huì)采取記名方式投票表決。出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見之一：同意、反對(duì)或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。第五十四條董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)制作股東大會(huì)表決票，表決票應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：（一）股東大會(huì)屆次、召開時(shí)間及地點(diǎn)；（二）股東名稱（包括股東代理人）、股東代碼；（三）所持有表決權(quán)的股份數(shù)額；（四）需審議表決的事項(xiàng)；（五）投贊成、反對(duì)、棄權(quán)票的方式指示；（六）自然人股東或法人股東的代表親筆簽名；（七）其他需要記載的事項(xiàng)。第五十五條表決票應(yīng)在股東簽到時(shí)由股東大會(huì)秘書處負(fù)責(zé)分發(fā)給出席會(huì)議的股東，并在表決完成后收回。表決票作為本行檔案與股東大會(huì)其他會(huì)議資料一并由董事會(huì)秘書按照本行檔案制度的有關(guān)規(guī)定予以保存，保存期限為10年。第五十六條股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表和一名監(jiān)事代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的本行股東或其代理人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。第五十七條本行股東大會(huì)僅以現(xiàn)場會(huì)議方式召開的，會(huì)議主持人根據(jù)現(xiàn)場表決結(jié)果決定股東大會(huì)的決議是否通過；本行股東大會(huì)除以現(xiàn)場會(huì)議方式外還同時(shí)以網(wǎng)絡(luò)或其他方式召開的，股東大會(huì)現(xiàn)場結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，股東或其委托代理人通過其他方式行使表決權(quán)的表決票數(shù)，應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場投票的表決票數(shù)一起計(jì)入本次股東大會(huì)的表決權(quán)總數(shù)。股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，計(jì)票人和監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)對(duì)每一提案合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票、其他方式投票的投票表決結(jié)果。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。在正式公布表決結(jié)果前，股東大會(huì)現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的本行、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。第五十八條會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)組織點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即組織點(diǎn)票。第五十九條股東大會(huì)全部議案經(jīng)主持人宣布表決結(jié)果，股東無異議后，主持人可以宣布散會(huì)。出席會(huì)議的董事應(yīng)在會(huì)議決議上簽字。第六十條本行股票應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開期間停牌。召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能做出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向本行所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所報(bào)告。第六章股東大會(huì)的會(huì)議記錄與公告第六十一條股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、行長和其他高級(jí)管理人