私募基金管理公司基金信息披露制度

第頁(yè)xx資本管理有限公司信息披露制度第一章總則為保護(hù)私募基金投資者合法權(quán)益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動(dòng)，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金信息披露管理辦法》和《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號(hào)》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則及公司章程，結(jié)合xx資本管理有限公司（以下稱“公司”）實(shí)際情況，制定本制度。第二章信息披露制度基本原則公司作為私募投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性。公司按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)等系統(tǒng)報(bào)送信息。公司依法對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。第三章應(yīng)披露信息及要求公司向私募基金投資者披露的信息包括：基金合同；招募說(shuō)明書等宣傳推介文件；基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；基金的投資情況；基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；基金的投資收益分配情況；基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排；可能存在的利益沖突；涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。公司披露基金信息不得存在以下行為：公開披露或者變相公開披露；虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。私募基金的宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說(shuō)明。私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書）中向投資者披露如下信息：基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投資信息、基金的募集期限（如有）、基金合同的主要條款、基金管理人近三年的誠(chéng)信狀況及其他事項(xiàng)等?；鸷贤袘?yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。第四章信息披露更新及報(bào)送要求公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。公司應(yīng)在當(dāng)年9月底之前完成半年度報(bào)告，應(yīng)在次年6月底之前完成年度報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新公司、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。公司應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。第五章重大事項(xiàng)變更的信息披露及報(bào)告要求發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露：基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的；投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；變更基金管理人或托管人的；管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實(shí)際控制人發(fā)生變更的；觸及基金止損線或預(yù)警線的；管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的；基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的；基金觸發(fā)巨額贖回的；基金存續(xù)期變更或展期的；基金發(fā)生清盤或清算的；發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的；基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。公司發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：公司的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；公司的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；公司分立或者合并；公司或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：基金合同發(fā)生重大變化；投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定；基金發(fā)生清盤或清算；公司、基金托管人發(fā)生變更；對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起6個(gè)月以內(nèi)向投資者披露以下信息：報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額；基金的財(cái)務(wù)情況；基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等；投資收益分配和損失承擔(dān)情況；基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式；基金合同約定的其他信息。第六章信息披露責(zé)任部門及規(guī)范信息披露事項(xiàng)由風(fēng)控部設(shè)專人負(fù)責(zé)，并報(bào)總經(jīng)理同意，按照法律、法規(guī)、規(guī)則及本制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。未按規(guī)定披露相關(guān)信息給公司造成損失的，