環(huán)境與職業(yè)健康

環(huán)境與職業(yè)健康2023/8/261第1頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第一章概述

三大管理體系概述：

為了適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)一體化形勢(shì)，ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織，先后推出ISO9000、ISO14000、OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)，并由此形成了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等三項(xiàng)管理體系認(rèn)證制度。

2023/8/262第2頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第一章概述質(zhì)量管理體系：GB/T19001-2000

采用ISO9001標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境管理體系：GB/T24001-2004

采用ISO14001標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)健康安全管理體系：GB/T28001-2001

覆蓋OHSAS18001：19992023/8/263第3頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第一章概述三大體系認(rèn)證制度產(chǎn)生的背景隨著關(guān)稅貿(mào)易壁壘的打破，質(zhì)量、環(huán)境、勞工安全等各種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘相繼出現(xiàn)。為了規(guī)范激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，針對(duì)這些壁壘的全球統(tǒng)一的認(rèn)證制度相繼出現(xiàn)。通過(guò)全球統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這些認(rèn)證制度構(gòu)筑各個(gè)企業(yè)共同遵守的平臺(tái)，對(duì)建立公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，減輕企業(yè)重復(fù)認(rèn)證、檢驗(yàn)的負(fù)擔(dān)，促進(jìn)全球經(jīng)貿(mào)一體化的健康發(fā)展起到了很大的作用。2023/8/264第4頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月三大標(biāo)準(zhǔn)之間的區(qū)別內(nèi)容OHSMSEMSQMS目的滿足勞動(dòng)者及相關(guān)方的需求滿足社會(huì)和相關(guān)的需求滿足顧客的需求控制對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)因素環(huán)境因素質(zhì)量因素服務(wù)對(duì)象勞動(dòng)者整個(gè)環(huán)境、社會(huì)顧客、消費(fèi)者控制范圍在人員活動(dòng)場(chǎng)所內(nèi)的所有活動(dòng)生產(chǎn)、生活和服務(wù)及產(chǎn)品生命周期內(nèi)的環(huán)境管理活動(dòng)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的質(zhì)量管理活動(dòng)效果與收益改善勞動(dòng)作業(yè)條件，降低人員傷亡、職業(yè)病危害和財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)降低污染、降低消耗、改善環(huán)境、節(jié)約資源規(guī)范管理、促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)顧客滿意度2023/8/265第5頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月三項(xiàng)體系認(rèn)證的意義

1、建立管理體系后，系統(tǒng)、規(guī)范的體系文件成為企業(yè)上下人人遵守的內(nèi)部法規(guī)，使企業(yè)管理由人治走向法治。

2、管理層的理念、思路及目標(biāo)通過(guò)體系文件變成全體員工的自覺(jué)行動(dòng)，質(zhì)量、環(huán)保、安全等管理部門的工作得到各有關(guān)部門的主動(dòng)支持與配合。

3、通過(guò)管理體系特有的日常監(jiān)測(cè)與測(cè)量、年度審核及管理評(píng)審，企業(yè)能主動(dòng)地及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理中存在的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)、自我完善的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。

4、針對(duì)國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)的三個(gè)非關(guān)稅壁壘（質(zhì)量、環(huán)境、安全）而形成的三項(xiàng)體系認(rèn)證制度，為企業(yè)提供了消除相應(yīng)貿(mào)易壁壘的有利武器。2023/8/266第6頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月三項(xiàng)體系認(rèn)證的意義9001認(rèn)證14001認(rèn)證18001認(rèn)證穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量，減少?gòu)U品損失，提高企業(yè)信譽(yù)，直接有利于打開(kāi)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)節(jié)約能源資源，降低企業(yè)成本；持續(xù)達(dá)標(biāo)排放，減少排污費(fèi)用；改善產(chǎn)品環(huán)境性能，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；為保護(hù)環(huán)境作貢獻(xiàn)減少工傷事故，杜絕職業(yè)病危害；改善勞動(dòng)條件，體現(xiàn)以人為本；減少財(cái)產(chǎn)損失，調(diào)動(dòng)員工積極性；為保持社會(huì)穩(wěn)定作貢獻(xiàn)5、具有直接或間接的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益2023/8/267第7頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月集團(tuán)公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系結(jié)構(gòu)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系結(jié)構(gòu)由5個(gè)一級(jí)要素（方針、策劃P、實(shí)施與運(yùn)行D、檢查與糾正措施C及管理評(píng)審A）組成，下分17個(gè)二級(jí)要素。5大要素和17個(gè)二級(jí)要素構(gòu)成了環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系。2023/8/268第8頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月環(huán)境/職業(yè)健康安全體系運(yùn)行模式策劃階段(P)

實(shí)施階段(D)

檢查階段(C)

改進(jìn)階段(A)

2023/8/269第9頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月策劃階段（P）企業(yè)根據(jù)自身的重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源等特點(diǎn)，規(guī)定環(huán)境/職業(yè)健康方針、建立目標(biāo)，制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體措施。2023/8/2610第10頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月實(shí)施階段（D）

為實(shí)現(xiàn)環(huán)境/職業(yè)健康方針和目標(biāo)，明確職責(zé)，制定文件化的管理和運(yùn)行程序，對(duì)重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源實(shí)施全過(guò)程的有效控制。2023/8/2611第11頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月檢查階段（C）

對(duì)實(shí)施全過(guò)程及重要的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的控制效果進(jìn)行監(jiān)督、監(jiān)測(cè)和審核，糾正偏差，加強(qiáng)預(yù)防。2023/8/2612第12頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月改進(jìn)階段（A）

企業(yè)的最高管理者定期評(píng)審環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的適用性、充分性和有效性，實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)。2023/8/2613第13頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)（摘選）

組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。一個(gè)組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。環(huán)境環(huán)境因素2023/8/2614第14頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)（摘選）

全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或益的變化。

造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。環(huán)境影響事故2023/8/2615第15頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)（摘選）

導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效等偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合?？赡軐?dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。事件不符合危險(xiǎn)源2023/8/2616第16頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)（摘選）

某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程

危險(xiǎn)源可以理解為“危險(xiǎn)的源頭”，也就是人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和管理缺陷，風(fēng)險(xiǎn)就是我們常說(shuō)的“隱患”。

風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)2023/8/2617第17頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.1總要求組織應(yīng)建立并保持環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系●建立環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系●保持環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系2023/8/2618第18頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月建立環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系建立是從無(wú)到有的過(guò)程，包括領(lǐng)導(dǎo)決策、體系的策劃、體系設(shè)計(jì)、文件編寫、組織機(jī)構(gòu)配置、人員資源安排等。

2023/8/2619第19頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月保持環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系對(duì)已經(jīng)建立起來(lái)的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，組織應(yīng)按規(guī)定的要求運(yùn)行，持續(xù)改進(jìn)組織的環(huán)境/職業(yè)健康安全行為，不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正措與預(yù)防措施，保持體系良好的運(yùn)轉(zhuǎn)。當(dāng)體系發(fā)生變化時(shí)，如機(jī)構(gòu)調(diào)整、新擴(kuò)改項(xiàng)目實(shí)施，要及時(shí)對(duì)體系進(jìn)行評(píng)審、修訂、維護(hù)。2023/8/2620第20頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.2方針●

方針由最高管理者批準(zhǔn)●

方針的內(nèi)容應(yīng)滿足：一適合、兩承諾、一框架

一適合：適合企業(yè)的特點(diǎn)

兩承諾：承諾持續(xù)改進(jìn)和守法

一框架：為目標(biāo)指標(biāo)勾畫出框架●

方針制定后，要做到：形成文件，內(nèi)外兩公開(kāi)，定期評(píng)審。

2023/8/2621第21頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.2方針當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)考慮方針修改的需求并經(jīng)管者評(píng)審確認(rèn)：

●組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變化；

●產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)發(fā)生較大變化；

●法律法規(guī)及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生較大變化；

●相關(guān)方要求發(fā)生較大變化；2023/8/2622第22頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.2方針集團(tuán)公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系方針:

遵紀(jì)守法安全高效環(huán)境友好和諧發(fā)展2023/8/2623第23頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3策劃策劃是環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的啟動(dòng)階段，是建立、保持體系的基礎(chǔ)，“策劃”的主要任務(wù)是根據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)，明確體系的重點(diǎn)控制對(duì)象并據(jù)此確定方針、目標(biāo)和管理方案，主要包括以下3個(gè)二級(jí)要素。2023/8/2624第24頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制策劃環(huán)境因素、危險(xiǎn)源分別是ISO14001和18001標(biāo)準(zhǔn)中的核心要素，它既影響到方針、目標(biāo)、管理方案的制定，又影響到運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)等要素的運(yùn)作方向和重點(diǎn)，是整個(gè)體系建立的基礎(chǔ)。建立環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的主要目的就是要對(duì)企業(yè)的重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源實(shí)施控制，而重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源又是在環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別的基礎(chǔ)上評(píng)價(jià)出來(lái)的，因而準(zhǔn)確、全面的識(shí)別環(huán)境因素和危險(xiǎn)源就顯得非常重要。2023/8/2625第25頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制策劃環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制策劃一般按以下步驟進(jìn)行：

確定控制途徑評(píng)價(jià)辨識(shí)目標(biāo)方案運(yùn)行控制程序應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序重要環(huán)境因素重要危險(xiǎn)源環(huán)境因素危險(xiǎn)源2023/8/2626第26頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制策劃環(huán)境因素辨識(shí)要考慮以下內(nèi)容：●要覆蓋企業(yè)的全部活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)●

三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)●

三種狀態(tài)：正常、異常和緊急●

七種類型：水、氣塵、固廢、噪聲、土壤污染、資源能源消耗和其他環(huán)境因素

●要考慮自身固有的和可施加影響的環(huán)境因素的辨識(shí)2023/8/2627第27頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制策劃危險(xiǎn)源辨識(shí)要考慮以下內(nèi)容：●

三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)●

三種狀態(tài)：正常、異常和緊急●

七種類型：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素

●三個(gè)對(duì)象：所有活動(dòng)、所有設(shè)備設(shè)施、所有人員及作業(yè)環(huán)境危險(xiǎn)源的辨識(shí)2023/8/2628第28頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月環(huán)境因素識(shí)別舉例類型活動(dòng)環(huán)境因素正常油漆、稀料使用廢氣排放噴槍噴油漆噪聲排放電能消耗消耗能源油漆、稀料使用消耗資源異?；瘜W(xué)品使用化學(xué)品泄露緊急火災(zāi)易燃稀料造成火災(zāi)可施加影響提供油漆和稀料的分供方供應(yīng)清潔型少苯無(wú)苯稀料2023/8/2629第29頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制策劃環(huán)境因素的評(píng)價(jià)是將識(shí)別出的所有環(huán)境因素，按定量或定性的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，判定其中對(duì)環(huán)境具有或可能具有重大影響的環(huán)境因素，即評(píng)價(jià)出重要環(huán)境因素。重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)2023/8/2630第30頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制策劃

●是非判斷法（不用打分）

●三因子評(píng)價(jià)法（X=abc）

重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)2023/8/2631第31頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月是非判斷法直接用“是”和“否”的方法判斷，對(duì)于已經(jīng)識(shí)別出的環(huán)境因素，只要屬于下情況之一，則直接斷定為重要環(huán)境因素：

※不符合法律法規(guī)要求的；

※資源能源消耗高于同行業(yè)平均水平的；

※相關(guān)方多次合理報(bào)怨；

※潛在的環(huán)境因素，一旦發(fā)生事故后果嚴(yán)重；

※產(chǎn)品中環(huán)境因素；

※可施加影響的環(huán)境因素2023/8/2632第32頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月三因子評(píng)價(jià)法（X=abc）（a）（b）（c）X≥50的為重要環(huán)境因素2023/8/2633第33頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制策劃重要危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)是在辨識(shí)出來(lái)的危險(xiǎn)源的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，用于預(yù)測(cè)危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)程度，對(duì)企業(yè)現(xiàn)階段的危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)，確定重要危險(xiǎn)源。重要危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)2023/8/2634第34頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制策劃

●是非判斷法（不用打分）

●作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（D=LEC法）

重要危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)2023/8/2635第35頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月是非判斷法根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，參考本企業(yè)實(shí)際，不用定量計(jì)算，依靠人的經(jīng)驗(yàn)和判斷能力，直接將本企業(yè)的某些危險(xiǎn)源帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，定為級(jí)別較高的重要危險(xiǎn)源。

※不符合職業(yè)健康安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求的；

※符合《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》要求的；

※直接觀察到存在潛在重大風(fēng)險(xiǎn)（泄漏、火災(zāi)、爆炸等）的；

※曾發(fā)生過(guò)事故，尚無(wú)合理有效控制措施的；

※上級(jí)主管部門關(guān)注，安全檢查頻繁出現(xiàn)問(wèn)題的；

※相關(guān)方合理的反復(fù)報(bào)怨或迫切要求的。2023/8/2636第36頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（D=LEC法）D≥160的為重要危險(xiǎn)源2023/8/2637第37頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制策劃

清單1：危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃登記表

清單2：環(huán)境因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)與控制策劃登記表

清單3：重要環(huán)境因素清單清單4：重要危險(xiǎn)源清單形成的記錄2023/8/2638第38頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制策劃體系運(yùn)行重點(diǎn)-----控制重要環(huán)境因素、重要危險(xiǎn)源正常情況下-----運(yùn)行控制程序潛在的風(fēng)險(xiǎn)-----應(yīng)急程序以上仍難以奏效的-----制定目標(biāo)、指標(biāo)、方案2023/8/2639第39頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制策劃

環(huán)境因素和危險(xiǎn)源并不是一成不變的,遇下列情況需要及時(shí)更新和評(píng)價(jià)環(huán)境因素或危險(xiǎn)源：

●法律法規(guī)發(fā)生重大變更和修改時(shí)

●企業(yè)有新、擴(kuò)、改建設(shè)項(xiàng)目時(shí)

●發(fā)生重大環(huán)境或生產(chǎn)安全事故時(shí)

●其他原因引起環(huán)境因素或危險(xiǎn)源發(fā)生變化時(shí)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的更新2023/8/2640第40頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.2法律、法規(guī)及其它要求是法律、法規(guī)、管理制度和標(biāo)準(zhǔn)的總稱是指法律、法規(guī)、管理制度和標(biāo)準(zhǔn)之外的其它能控制或影響企業(yè)環(huán)境/職業(yè)健康行為的所有規(guī)定和要求。法規(guī)其它要求2023/8/2641第41頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.2法律、法規(guī)及其它要求

法律法規(guī)和其它要求是企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守的基本行為規(guī)范,是建立體系的基本信息輸入,是企業(yè)評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素、重要危險(xiǎn)源的主要依據(jù)，也是體系審核的基本準(zhǔn)則。2023/8/2642第42頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.2法律、法規(guī)及其它要求本要素要注意以下幾個(gè)方面的要求：

●

要進(jìn)行法律法規(guī)及其它要求適用性評(píng)價(jià)

●

要建立獲得適用法規(guī)的渠道

●

要對(duì)法律、法規(guī)及其他要求及時(shí)更新

●

要把更新的信息及時(shí)傳達(dá)給員工和有關(guān)相關(guān)方

清單1：職業(yè)健康適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求清單

清單2：環(huán)境管理適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求清單

形成的記錄2023/8/2643第43頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)方針中持續(xù)改進(jìn)承諾的主要手段，是控制重要環(huán)境因素、重要危險(xiǎn)源的途徑之一。

●以下幾種情況應(yīng)考慮制定目標(biāo)指標(biāo)和方案

-----不達(dá)標(biāo)，需上項(xiàng)目的

-----已達(dá)標(biāo)，需持續(xù)改進(jìn)的

-----超標(biāo)、特別重大或資源能源節(jié)約的

2023/8/2644第44頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

目標(biāo)要形成文件，要符合方針，目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)盡可能量化，使之具有可測(cè)量性。建立和評(píng)審目標(biāo)時(shí)要考慮以下五個(gè)方面的因素：

※目標(biāo)指標(biāo)是否可測(cè)量

※法律法規(guī)的要求

※自身的重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源

※可選擇的技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求

※相關(guān)方的意見(jiàn)

2023/8/2645第45頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

目標(biāo)主要分為硬指標(biāo)和軟指標(biāo)

硬指標(biāo)主要有：上治理設(shè)施、改進(jìn)現(xiàn)有工藝、采用四新（新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備）等，為此要投入資金、人力物力。軟指標(biāo)，也稱管理性目標(biāo)、指標(biāo)：如通過(guò)全員培訓(xùn)提高全員環(huán)境、安全意識(shí)，加強(qiáng)固廢的分類收集、處置等。2023/8/2646第46頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

管理方案是實(shí)現(xiàn)指標(biāo)的具體技術(shù)措施。對(duì)應(yīng)每一項(xiàng)目標(biāo)指標(biāo)都應(yīng)制定有一個(gè)或多個(gè)管理方案，并付諸實(shí)施?！窆芾矸桨笐?yīng)形成文件●管理方案的內(nèi)容包括三要素：有關(guān)部門和人員的具體職責(zé)、時(shí)間進(jìn)度和具體技術(shù)措施（技術(shù)方案、方法、驗(yàn)收要求等）。

●要定期對(duì)管理方案進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行修訂。2023/8/2647第47頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案相互關(guān)系2023/8/2648第48頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案相互關(guān)系2023/8/2649第49頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

表1《環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案建議表》

表2

《環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案》

表3《目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案對(duì)應(yīng)表》形成的記錄2023/8/2650第50頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4實(shí)施與運(yùn)行實(shí)施和運(yùn)行是PDCA運(yùn)行模式中的實(shí)施（D）階段，是對(duì)重要環(huán)境因素、重要危險(xiǎn)源進(jìn)行控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。主要包括7個(gè)要素。2023/8/2651第51頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限

完成任何一項(xiàng)工作，都必須職責(zé)分明。所以明確各個(gè)部門和人員在體系中的作用、職責(zé)和權(quán)限，對(duì)指揮、協(xié)調(diào)、控制企業(yè)的體系活動(dòng)及方針、目標(biāo)非常重要，本要素對(duì)企業(yè)的最高管理者、管理者代表及有關(guān)部門和人員的職責(zé)做出了明確的規(guī)定。

2023/8/2652第52頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限

●各部門和人員的作用、職責(zé)和權(quán)限要形成文件，予以傳達(dá)，依靠全體員工的力量使體系運(yùn)行成功。

●一般應(yīng)包括以下人員的職責(zé)

----最高管理者和管理者代表

----企業(yè)各級(jí)管理者和各級(jí)環(huán)境和健康專兼職管理人員

----各生產(chǎn)車間、輔助車間和后勤服務(wù)部門的操作人員和普通工人

----對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康有重大影響的設(shè)備、關(guān)鍵崗位的有關(guān)人員

----負(fù)責(zé)環(huán)境、職業(yè)健康安全教育培訓(xùn)人員

----員工代表2023/8/2653第53頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月●確定培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃●

實(shí)施培訓(xùn)，保存培訓(xùn)記錄●

培訓(xùn)效果檢查與評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析原因，提出改進(jìn)措施●

制定新的培訓(xùn)計(jì)劃

形成的記錄：培訓(xùn)計(jì)劃表、培訓(xùn)人員簽到表、《職工安全教育登記表》4.4.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)2023/8/2654第54頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.3信息交流企業(yè)應(yīng)對(duì)交流的信息進(jìn)行管理，以保證內(nèi)部和外部信息交流的有效性。

2023/8/2655第55頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.3信息交流信息分類文件信息體系運(yùn)行信息相關(guān)方信息合規(guī)性信息設(shè)備與化學(xué)品信息體系文件、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、政府及上級(jí)部門文件等目標(biāo)指標(biāo)方案完成情況、重要危險(xiǎn)源/環(huán)境因素變動(dòng)情況、內(nèi)部審核、管理評(píng)審情況等安全生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)考核證書(shū)、相方關(guān)和員工的抱怨、要求和建議等預(yù)評(píng)價(jià)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、批復(fù)、監(jiān)測(cè)報(bào)告、資質(zhì)證書(shū)等設(shè)備使用說(shuō)明書(shū)、MSDS等2023/8/2656第56頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月

4.4.4文件●管理體系是文件化、系統(tǒng)化、程序化的管理體系，管理體系一旦頒布，即成為企業(yè)內(nèi)部法規(guī)，人人都要遵守。

●該條款沒(méi)有給出具體的文件結(jié)構(gòu)要求，但規(guī)定了無(wú)論采用哪種文件結(jié)構(gòu)，必須滿足兩個(gè)要求：

一是文件對(duì)必須對(duì)17個(gè)核心要素及其相互作用做出描述

二是要提供查詢文件的途徑，確保體系的各層次之間、文件與文件之間做到層次清楚、接口明確、協(xié)調(diào)有序、利于實(shí)施

2023/8/2657第57頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月

4.4.4文件

●

凡偏離了程序就存在重大風(fēng)險(xiǎn)和重大環(huán)境影響的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施均應(yīng)編制操作性程序?！耋w系文件分為三層次

----手冊(cè)

----程序文件

----作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

2023/8/2658第58頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月

4.4.4文件

管理體系文件層次的關(guān)系2023/8/2659第59頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月手冊(cè):闡述本組織方針并描述管理體系概貌的文件。程序文件:描述開(kāi)展管理體系活動(dòng)過(guò)程的文件,是手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容的細(xì)化。如:節(jié)能降耗管理程序、危險(xiǎn)作業(yè)管理程序作業(yè)指導(dǎo)書(shū):對(duì)程序文件中未涉及的技術(shù)性細(xì)節(jié)作出規(guī)定,是崗位工人的操作依據(jù)。如:安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案

4.4.4文件2023/8/2660第60頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月●文件的批準(zhǔn)和發(fā)布

---最高管理者、管理者代表分別按職責(zé)批準(zhǔn)頒布●文件的使用與管理

---專人管理、建立臺(tái)帳，關(guān)鍵崗位要有現(xiàn)行版本●文件的評(píng)審與修改

---定期評(píng)審●失效文件處理

---妥善處理、謹(jǐn)防誤用4.4.5文件和資料控制2023/8/2661第61頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.5文件和資料控制1、內(nèi)部文件和資料控制范圍

●體系文件

●其它文件（與體系有關(guān)的規(guī)章制度等）

●重要危險(xiǎn)源和重要環(huán)境因素信息●環(huán)境/職業(yè)健康安全管理組織機(jī)構(gòu)圖●記錄●內(nèi)審、管理評(píng)審以及外審資料

2023/8/2662第62頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.5文件和資料控制

2、外來(lái)文件和資料控制范圍●我國(guó)政府批準(zhǔn)的國(guó)際公約

●法律法規(guī)、規(guī)范性文件、政府部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)等

●設(shè)備生產(chǎn)廠家的使用說(shuō)明書(shū)、防爆電器證書(shū)、特種設(shè)備質(zhì)量合格證和監(jiān)督檢驗(yàn)證明文件等●建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證及其項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、安全管理人員的安全生產(chǎn)考核合格證書(shū)●政府及其認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)、上級(jí)主管部門及其認(rèn)可的有關(guān)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的文件、限期整改書(shū)、預(yù)評(píng)價(jià)和驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告及其批復(fù)、特種作業(yè)操作證、安全設(shè)施及室內(nèi)外環(huán)境檢測(cè)（監(jiān)測(cè)）報(bào)告等2023/8/2663第63頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.6運(yùn)行控制

運(yùn)行控制是體系中最重要和最具體實(shí)際工作內(nèi)容的要素之一，是在正常情況下控制重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源的主要途徑。

2023/8/2664第64頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.6運(yùn)行控制

運(yùn)行控制要素的實(shí)施要點(diǎn)如下：

●

確定與環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)

●

確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行

●

沒(méi)有程序?qū)?huì)偏離方針的都要建立程序

●

在程序中運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)

----一要滿足法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求

----二要符合操作慣例

2023/8/2665第65頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)潛在的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源引發(fā)的事故一般具有突發(fā)性，與正常情況相比，所造成的影響和后果往往更為嚴(yán)重，本要素是控制重要環(huán)境因素、重要危險(xiǎn)源的第三條途徑,萬(wàn)不得已才用,用得越少越好。

2023/8/2666第66頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)潛在的突發(fā)事件和緊急情況主要有：火災(zāi)、爆炸；有毒有害物質(zhì)泄漏；安全控制設(shè)施失靈；操作過(guò)程的重大失誤；洪水、地震、狂風(fēng)暴雨等天災(zāi)等。這些突發(fā)事件和緊急情況一旦發(fā)生，與正常情況的事故相比，往往后果更為嚴(yán)重，因此要特別做到預(yù)防為主。

2023/8/2667第67頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要素的實(shí)施要點(diǎn)如下：

●

確定可能發(fā)生的潛在事件或緊急情況

●

按規(guī)定編寫專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案或現(xiàn)場(chǎng)處置方案

●

應(yīng)急預(yù)案修改后組織相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審

●

應(yīng)急預(yù)案發(fā)布后予以張掛

●

對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)

2023/8/2668第68頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

應(yīng)急預(yù)案應(yīng)每年至少演練一次，演練可采用下列方式進(jìn)行：

現(xiàn)場(chǎng)演練：在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置預(yù)案模擬情景，由演練參與人員按照預(yù)案規(guī)定的職責(zé)進(jìn)行事故報(bào)警、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置、應(yīng)急救護(hù)人員的引導(dǎo)、人員救護(hù)、事故控制、事故報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)恢復(fù)等實(shí)際操作演練。

桌面演練：通過(guò)在室內(nèi)用投影儀等播放預(yù)案模擬情景圖片（或假設(shè)預(yù)案模擬情景），由演練參與人員按照預(yù)案規(guī)定的職責(zé)口頭敘述事故報(bào)警的方法和內(nèi)容、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置操作的具體步驟和方法（包括應(yīng)急裝備存放的地點(diǎn)）、人員的救護(hù)、事故報(bào)告聯(lián)系人的電話和報(bào)告內(nèi)容等等。2023/8/2669第69頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)下列情況下，應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案的完整性、針對(duì)性、可操作性及人員的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)審，并寫出評(píng)審意見(jiàn)：

●

演練結(jié)束后

●

緊急情況發(fā)生后

●

人員或職責(zé)發(fā)生變動(dòng)后

●

與重要環(huán)境因素、重要危險(xiǎn)源相關(guān)聯(lián)的工藝、設(shè)施和周邊環(huán)

境發(fā)生變化后

●

規(guī)章制度和機(jī)構(gòu)發(fā)生變化之后

對(duì)于評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)按《不符合、糾正與預(yù)防措施管理程序》文件規(guī)定制定糾正措施或預(yù)防措施。2023/8/2670第70頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.5檢查本要素是PDCA運(yùn)行模式中的檢查（C）階段，是管理體系實(shí)現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和自我完善的重要手段，主要承擔(dān)對(duì)體系的“實(shí)施和運(yùn)行”進(jìn)行檢查與糾正的功能。2023/8/2671第71頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量企業(yè)要實(shí)現(xiàn)污染預(yù)防、事故控制措施的執(zhí)行情況需要通過(guò)日常性的檢查結(jié)果來(lái)反映。檢查既可以采用目視檢查，也可以采用儀器設(shè)備的監(jiān)測(cè)、檢測(cè)。本要素是環(huán)境/職業(yè)健康管理體系的第一道監(jiān)控系統(tǒng)，其目的是對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康績(jī)效進(jìn)行日常的常規(guī)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系日常運(yùn)行中存在的問(wèn)題。2023/8/2672第72頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量1監(jiān)測(cè)和測(cè)量（環(huán)境）監(jiān)測(cè)對(duì)象（5項(xiàng)）●

環(huán)境績(jī)效測(cè)量：能源、材料節(jié)約污染因子排放情況●

運(yùn)行過(guò)程的監(jiān)測(cè)：對(duì)照法律法規(guī)進(jìn)行環(huán)境污染因子的監(jiān)測(cè)●

目標(biāo)指標(biāo)完成情況的檢查●法律法規(guī)符合性的評(píng)價(jià)●

監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)、維護(hù)2023/8/2673第73頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量

2績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視（職業(yè)健康管理體系）監(jiān)測(cè)對(duì)象（5項(xiàng)）●

定性和定量測(cè)量

定性測(cè)量：防護(hù)裝置是否完好、個(gè)人防護(hù)用品是否正確佩戴等

定量測(cè)量：作業(yè)環(huán)境中粉塵、有害物質(zhì)濃度、噪聲值等的測(cè)量●

目標(biāo)滿足程度的檢查●

主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量●

被動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量●

監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)2023/8/2674第74頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月主動(dòng)性績(jī)效測(cè)量又稱為預(yù)防性安全績(jī)效檢查，以體現(xiàn)預(yù)防為主。包括：

※管理方案執(zhí)行情況的檢查；

※對(duì)適用法律法規(guī)和運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)的符合性檢查；

※對(duì)重大危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)控制的效果檢查；

※運(yùn)行控制及應(yīng)急程序的執(zhí)行情況檢查；

※設(shè)備、設(shè)施的安全性檢查；

※作業(yè)環(huán)境的衛(wèi)生測(cè)量；

※重點(diǎn)危險(xiǎn)部位的安全巡查。2023/8/2675第75頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月被動(dòng)性績(jī)效測(cè)量又稱為反應(yīng)性安全績(jī)效檢查。主要是對(duì)企業(yè)已發(fā)生的安全事故、職業(yè)病、事件等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和記錄。2023/8/2676第76頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)為履行企業(yè)在方針中對(duì)遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，每年內(nèi)審至管理評(píng)審期間定期組織各單位開(kāi)展活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)與按照有關(guān)程序所形成的適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求所列出的具體適用條款的要求進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，系統(tǒng)地評(píng)價(jià)各單位對(duì)適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求的持續(xù)遵循情況，判斷企業(yè)對(duì)方針有關(guān)承諾的實(shí)現(xiàn)情況。記錄：活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄表2023/8/2677第77頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.5.3事故、事件、不符合、糾正及預(yù)防措施在體系運(yùn)行中，不可避免會(huì)出現(xiàn)這樣、那樣的問(wèn)題，事故、事件、不符合的出現(xiàn)表明在實(shí)際運(yùn)行或其結(jié)果與管理體系的要求出現(xiàn)了偏差。對(duì)于這種偏差，不僅要制定糾正措施予以立即糾正并防止再次發(fā)生，而且應(yīng)采取預(yù)防措施防止?jié)撛谑鹿?、事件和不符合發(fā)生，從而保證管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行。

本要素的作用是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決問(wèn)題2023/8/2678第78頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.5.3事故、事件、不符合、糾正及預(yù)防措施

不符合分為三種類型

一是體系文件不符合體系標(biāo)準(zhǔn)；

二是運(yùn)行實(shí)施不符合，沒(méi)嚴(yán)格按體系文件的要求運(yùn)行；

三是運(yùn)行結(jié)果不符合，即運(yùn)行效果不符合體系方針、目標(biāo)和適用的法規(guī)要求。

2023/8/2679第79頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.5.3事故、事件、不符合、糾正及預(yù)防措施符合下列情況之一的，判定為嚴(yán)重不符合項(xiàng)：

※不符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的；

※符合公安部消防局《重大火災(zāi)隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》的；

※體系運(yùn)行中某個(gè)要素或某個(gè)關(guān)鍵過(guò)程在多個(gè)單位重復(fù)性出現(xiàn)相同錯(cuò)誤，導(dǎo)致系統(tǒng)性失效。

※個(gè)別單位所有體系要素均沒(méi)有運(yùn)行或存在問(wèn)題，導(dǎo)致體系區(qū)域性失效；

※管理方案未按計(jì)劃實(shí)施并最終影響目標(biāo)指標(biāo)的完成。2023/8/2680第80頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.5.3事故、事件、不符合、糾正及預(yù)防措施

●凡不屬于嚴(yán)重不符合項(xiàng)的均為一般不符合項(xiàng)。

●制定的糾正及預(yù)防措施如果所需費(fèi)用較大、周期較長(zhǎng)的，應(yīng)按規(guī)定制定目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。2023/8/2681第81頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.5.4記錄與記錄管理記錄是體系運(yùn)行符合性和有效性的直接證據(jù)，同時(shí)也是相關(guān)活動(dòng)可追溯性的載體。企業(yè)全體員工應(yīng)養(yǎng)成嚴(yán)格按文件要求作好相關(guān)記錄的職業(yè)習(xí)慣；有關(guān)管理人員要做好記錄的標(biāo)識(shí)、保存和處置工作。

2023/8/2682第82頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.5.5內(nèi)部審核本要素的審核特指組織的內(nèi)部審核，審核是體系實(shí)現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)、自我完善功能的第二級(jí)監(jiān)控系統(tǒng)。其目的通過(guò)審核活動(dòng)，自我評(píng)價(jià)體系的符合性、有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系存在的問(wèn)題并及時(shí)改正。2023/8/2683第83頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.5.5內(nèi)部審核●內(nèi)部審核每年至少進(jìn)行1次，其時(shí)間間隔最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月?！袢魧徍酥械膶徍藛T沒(méi)有完全具備審核所需的知識(shí)和技能，可通過(guò)技術(shù)專家予以滿足?！駥徍藛T不能審核自己所在的單位或部門，與受審核部門的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系?！駜?nèi)審由內(nèi)審組完成，內(nèi)審組成員應(yīng)經(jīng)過(guò)內(nèi)審員培訓(xùn)，也可以聘請(qǐng)外部人員參加?！裨诠芾碓u(píng)審之前，管理者代表應(yīng)組織開(kāi)展對(duì)審核方案的評(píng)審。2023/8/2684第84頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.6管理評(píng)審管理評(píng)審是PDCA模式的改進(jìn)（A）階段，是體系運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，是體系自我改進(jìn)、自我完善的過(guò)程，是最后一道也是最高層次的體系監(jiān)控系統(tǒng)。由最高管理者定期對(duì)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性，其評(píng)價(jià)結(jié)果是下一輪PDCA運(yùn)行模式的開(kāi)始。通過(guò)管理評(píng)審形成新的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，運(yùn)用更加完善的管理體系進(jìn)行有效控制，從而實(shí)現(xiàn)新一輪的持續(xù)改進(jìn)。2023/8/2685第85頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.6管理評(píng)審●評(píng)價(jià)環(huán)境管理和職業(yè)健康管理體系有效性（評(píng)審過(guò)去）

根據(jù)目標(biāo)指標(biāo)完成情況，評(píng)價(jià)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系是否取得預(yù)期績(jī)效。根據(jù)內(nèi)審和日常監(jiān)測(cè)結(jié)果，評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源是否有效得到控制及法律法規(guī)是否得到遵循，評(píng)價(jià)體系是否形成自我約束、自我調(diào)節(jié)和自我完善的運(yùn)行機(jī)制。

管理評(píng)審內(nèi)容2023/8/2686第86頁(yè)，課件共96頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4.6管理評(píng)審●評(píng)價(jià)環(huán)境/職業(yè)健康管理體系的持續(xù)適用性、充分性（規(guī)劃未來(lái)）

根據(jù)法規(guī)變化、企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)變化，科