2023年風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度介紹模板

SwordofSilenceTEAM2023/8/13沉默之劍SeveralKeyIssuesinEnterpriseRiskManagement企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的幾個(gè)關(guān)鍵問題目錄CONTENTS風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分類與分級(jí)管控策略與措施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估01Riskidentificationandassessment風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法在現(xiàn)代商業(yè)和管理實(shí)踐中，為了解決問題、制定策略或者做出決策，常常需要使用各種工具和方法來進(jìn)行分析和思考。其中，流程分析法、頭腦風(fēng)暴法和場(chǎng)景分析法是三種常見且被廣泛使用的方法。流程分析法是一種通過對(duì)當(dāng)前工作流程進(jìn)行詳細(xì)的審查和分析，以找出各種問題和改進(jìn)機(jī)會(huì)的方法。它通常通過繪制流程圖或者描述步驟的方式來幫助人們對(duì)流程進(jìn)行理解和分析。在流程分析過程中，可以發(fā)現(xiàn)流程中的瓶頸、重復(fù)和冗余操作，進(jìn)而提出優(yōu)化建議和改進(jìn)措施。通過應(yīng)用流程分析法，可以提高工作效率、降低成本、減少錯(cuò)誤和失誤，并且能夠幫助組織更好地適應(yīng)變化和創(chuàng)新。另一種常見的方法是頭腦風(fēng)暴法，它強(qiáng)調(diào)集體創(chuàng)造和思維的力量。通過組織一個(gè)團(tuán)隊(duì)或者一個(gè)小組的人來共同思考和討論問題，可以產(chǎn)生大量的創(chuàng)新和新想法。頭腦風(fēng)暴法鼓勵(lì)參與者自由表達(dá)和討論，不批評(píng)和評(píng)判，并且通過激發(fā)群體智慧和相互啟發(fā)來尋找解決方案。在頭腦風(fēng)暴過程中，可以使用各種刺激和啟發(fā)性的方法，例如畫圖、寫關(guān)鍵詞、提供類比和故事等等。通過頭腦風(fēng)暴，人們能夠充分發(fā)揮個(gè)體的創(chuàng)造力和思維能力，從而促進(jìn)創(chuàng)新和解決問題。最后，場(chǎng)景分析法是一種通過對(duì)具體情景和情境進(jìn)行細(xì)致觀察和分析的方法。場(chǎng)景分析法通過模擬和觀察實(shí)際情景，并結(jié)合相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，來推演和預(yù)測(cè)不同決策或者策略的結(jié)果和影響。它可以幫助人們更好地了解決策的風(fēng)險(xiǎn)和潛在問題，并在制定決策和策略時(shí)考慮到不同因素的影響。場(chǎng)景分析法的重點(diǎn)是對(duì)環(huán)境和情景的觀察和理解，以及對(duì)數(shù)據(jù)和信息的收集和分析。從而能夠幫助組織在不確定和復(fù)雜的環(huán)境中做出明智的決策和策略選擇。1.選擇力度在建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度時(shí)，關(guān)鍵是選擇合適有效的。這些指標(biāo)應(yīng)當(dāng)能夠全面、準(zhǔn)確地反映企業(yè)面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，并在數(shù)量上能夠?qū)崿F(xiàn)精確的度量。因此，需要對(duì)可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行細(xì)致的分析和挑選，確保所選指標(biāo)能夠符合融合各類風(fēng)險(xiǎn)特征的要求。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重分配為了確定有效的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，還需對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行合理分配。這要基于對(duì)企業(yè)實(shí)際情況的深入了解和分析，以及對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)潛在影響的認(rèn)知。權(quán)重的準(zhǔn)確分配可以在一定程度上反映各類風(fēng)險(xiǎn)的重要性和優(yōu)先級(jí)，有助于企業(yè)在資源有限的情況下更科學(xué)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控決策。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度管控措施執(zhí)行責(zé)任監(jiān)督機(jī)制有效執(zhí)行潛在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施防范風(fēng)險(xiǎn)管控措施執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分類與分級(jí)02Riskclassificationandgrading風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估外部因素內(nèi)部環(huán)境市場(chǎng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的關(guān)鍵要素優(yōu)先級(jí)評(píng)估影響評(píng)估概率評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要方法根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行分類：將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，以便更好地識(shí)別和管理不同類型的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行分類：將風(fēng)險(xiǎn)分為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，以便更好地理解和評(píng)估不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響程度。

風(fēng)險(xiǎn)分析方法：概率和影響分析：通過評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和其對(duì)企業(yè)的影響程度，確定哪些風(fēng)險(xiǎn)是高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的管控措施。趨勢(shì)分析：通過對(duì)歷史風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和行業(yè)趨勢(shì)的分析，預(yù)測(cè)未來可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施及時(shí)應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)分類和分析風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別劃分準(zhǔn)則1.重要性是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，明確不同風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別可以幫助企業(yè)確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)，從而更好地分配資源以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性和高效性。2.劃分風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的考慮因素在確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別時(shí)，需要綜合考慮多個(gè)因素，如風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響和可能發(fā)生的頻率、相關(guān)法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要性以及現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理能力等。這些因素的綜合評(píng)估可幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的全面性和準(zhǔn)確性。3.風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別劃分的具體方法劃分風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般采用量化和定性相結(jié)合的方法。量化方法可通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型和統(tǒng)計(jì)分析來計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，如概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)值。定性方法則根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和專家判斷，將風(fēng)險(xiǎn)分類為高、中、低風(fēng)險(xiǎn)或其他類別。同時(shí)，需要確保劃分準(zhǔn)則具有一致性、可操作性和可驗(yàn)證性，以便于實(shí)施和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理措施。風(fēng)險(xiǎn)控制策略制定1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估建立全面的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，包括但不限于制定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、建立風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型等。確保風(fēng)險(xiǎn)分析準(zhǔn)確、全面，及早發(fā)現(xiàn)潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制策略制定基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定相應(yīng)的控制措施和預(yù)警機(jī)制。確保風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性和實(shí)施的及時(shí)性，以最大程度地降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)運(yùn)營的影響。管控策略與措施03Controlstrategiesandmeasures風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)外部風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概率評(píng)估重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)概率與影響評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略監(jiān)測(cè)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的反饋與持續(xù)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告決策者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：識(shí)別、分析和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分類建立有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)企業(yè)可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別、評(píng)估和分類?；诓煌娘L(fēng)險(xiǎn)特征和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)級(jí)別，以便有針對(duì)性地采取相應(yīng)的管控措施。2.風(fēng)險(xiǎn)管控策略與預(yù)案根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控策略和預(yù)案。高風(fēng)險(xiǎn)問題應(yīng)優(yōu)先考慮，采取更加嚴(yán)格的管控措施，確保對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的掌控；中風(fēng)險(xiǎn)問題可采取適當(dāng)?shù)墓芸卮胧?，降低其發(fā)生概率或影響程度；低風(fēng)險(xiǎn)問題可以采取常規(guī)性的控制措施，保持基本的風(fēng)險(xiǎn)防范。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)1.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和閾值的確定方法確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和閾值的方法。通過建立科學(xué)可行的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和閾值體系，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。具體而言，應(yīng)明確選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，如財(cái)務(wù)指標(biāo)、市場(chǎng)指標(biāo)、客戶滿意度等，并在此基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)閾值。2.確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和閾值，防范風(fēng)險(xiǎn)只有準(zhǔn)確確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和閾值，才能更好地幫助企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。1.應(yīng)急預(yù)案建立完善的應(yīng)急預(yù)案是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急的重要保障。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件的識(shí)別、評(píng)估和處理流程，包括相關(guān)責(zé)任人、行動(dòng)步驟、溝通渠道以及資源調(diào)配等內(nèi)容，以便在緊急情況下能夠迅速、有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件。2.應(yīng)急演練定期組織應(yīng)急演練有助于檢驗(yàn)和提高應(yīng)急響應(yīng)能力。通過模擬真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)事件場(chǎng)景，演練參與者能夠?qū)嶋H操作并熟悉應(yīng)急預(yù)案中的各項(xiàng)措施和流程，識(shí)別并解決應(yīng)急響應(yīng)中存在的問題，以進(jìn)一步提升應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。3.信息共享與溝通在應(yīng)急情況下，及時(shí)的信息共享和溝通十分重要