中美貿(mào)易摩擦中知識產(chǎn)權(quán)的演變及原因分析

中美貿(mào)易摩擦中知識產(chǎn)權(quán)的演變及原因分析

摘要隨著中國對外貿(mào)易的迅速增長，中國與貿(mào)易伙伴國的摩擦也不斷增加，其中最主要的貿(mào)易摩擦來自美國．因此，研究知識產(chǎn)權(quán)摩擦的發(fā)展及產(chǎn)生原因?qū)τ诮鉀Q日益嚴(yán)峻的知識產(chǎn)權(quán)爭端是越要的．本文通過從歷史角度論述知識產(chǎn)權(quán)摩擦演變過程，運用傅弈理論分析了知識產(chǎn)權(quán)摩擦產(chǎn)生的原因．

關(guān)鍵詞知識產(chǎn)權(quán)摩擦特剔301條款337條款貿(mào)易保護

一、中美貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)摩擦的演變

中國大陸地區(qū)從上世紀(jì)80年代曾經(jīng)與美國就知識產(chǎn)權(quán)爭端問題，多次發(fā)生糾紛，并達成協(xié)議。就激烈程度而言，可能在所有基于美國“特別301條款”提起的調(diào)查案中是前所未有的。

(一)第一次知識產(chǎn)權(quán)爭端

第一次知識產(chǎn)權(quán)爭端發(fā)生在上世紀(jì)80年代末。1989年4月，美國貿(mào)易代表辦公室發(fā)表了《外圍貿(mào)易壁壘報告》，指責(zé)中國未能對美國知識產(chǎn)品提供足夠有效的保護，特別是在專利制度和著作權(quán)制度方面存在著嚴(yán)重的缺陷，故將中國列入了“重點觀察國家”的名單上。

(二)第二次知識產(chǎn)權(quán)爭端

第二次知識產(chǎn)權(quán)爭端發(fā)生在1991年到1992年。1991年4月26日美國貿(mào)易代表將中國列入“重點國家”名單，并指貴中國對專利法保護的范圍不夠；版權(quán)法沒有完全制訂出來：計算機軟件沒有按照文學(xué)作品來保護等。同時發(fā)起對中國法律、政策等方面的調(diào)查。期間中美雙方在貿(mào)易報復(fù)戰(zhàn)的同時曾進行多次磋商，最終在1992年1月17日簽署了第一個關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的協(xié)議。

(三)第三次中關(guān)知識產(chǎn)權(quán)爭端

1994年發(fā)生第三次中美知識產(chǎn)權(quán)爭端。1994年2月，美國貿(mào)易代表指責(zé)中國：知識產(chǎn)權(quán)侵投自1992年以來直線上升；商標(biāo)侵權(quán)現(xiàn)象也很嚴(yán)重：執(zhí)法上缺少透明度：巾國對美國的版權(quán)和專利權(quán)沒有給予充分有效的保護等。1994年4月30日，在“特殊301條款”年度調(diào)奩

中，美國貿(mào)易代表再一次將中國列為“最嚴(yán)重侵犯美國專利權(quán)和版權(quán)的國家”，并威脅如果在60天內(nèi)無法達成解決辦法的協(xié)議，即將中國列入“重點國家”名單．6月，中國政府國務(wù)院新聞辦公室發(fā)布了‘中國知識產(chǎn)權(quán)》的白皮節(jié)，向世界公布了中國知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展情況。

1995年2月26日，中美雙方采用雙方換文的方式，并以有效保護及實施知識產(chǎn)權(quán)的行動計劃》作為附件達成協(xié)議。

(四)第四次知識產(chǎn)權(quán)爭端

第四次知識產(chǎn)權(quán)爭端發(fā)生在1996年。這一次的焦點是CD、影視產(chǎn)品和CD．ROM的非法生產(chǎn)。美國代表認為中國沒存有效實施此前中國與美國達成的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的協(xié)議。中美雙方經(jīng)過多輪談判，于1997年6月17日就知識產(chǎn)權(quán)談判達成了第三個協(xié)議。但這次協(xié)議只涉及到行動性的問題而不是一系列的承諾。

(五)中美知識產(chǎn)權(quán)爭端日趨激烈

2005年4月29日，美國義公布了“特殊301”報告。這一次，中國再度被列入“重點觀察國家”名單。但與以往被指責(zé)“立法不完善”不I司，此次“執(zhí)法不嚴(yán)”、“工作不透明”成了焦點。此外，在美國對中國展開“特別301調(diào)查”的同時，越來越多的運用“337條款”對中國產(chǎn)品展開侵權(quán)訴訟。

二、中美貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)摩擦產(chǎn)生的原因分析

中美貿(mào)易中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)『口J題的摩擦頻繁發(fā)生，一方面與美國的貿(mào)易保護主義盛行有關(guān)：另一方面中國自身在知識產(chǎn)權(quán)方面的不足也是知識產(chǎn)權(quán)摩擦頻繁發(fā)生的原因。

(一)美國的貿(mào)易保護主義盛行

從理論上說。在自由貿(mào)易條件下，世界各困按照比較優(yōu)勢進行分工和貿(mào)易能夠?qū)崿F(xiàn)其利益最大化。但是。自由貿(mào)易制度只是一種美好的理想，在當(dāng)今的國際貿(mào)易活動中存在著形形色色的貿(mào)易保護主義現(xiàn)象。根據(jù)表現(xiàn)形式的變化，國際貿(mào)易保護主義經(jīng)歷了四個階段：第一個階段是傳統(tǒng)的高關(guān)稅壁壘階段：第二階段足一般的非關(guān)稅蹙壘階段：第三階段足一般非關(guān)稅肇壘和技術(shù)性貿(mào)易壁壘并重階段。第四階段是技術(shù)性貿(mào)易壁壘為主的貿(mào)易保護主義階段．隨著國際經(jīng)濟一體化的發(fā)展和貿(mào)易的自由化趨勢，在傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壤壘藩籬不斷撤除的同時，技術(shù)性貿(mào)易壁夸以其更強的隱蔽性和靈活性以及在實施和操作上的方便性，受到貿(mào)易保護．豐義的青睞。現(xiàn)采用兩國博弈的方法，分析貿(mào)易國設(shè)置技術(shù)擘壘的內(nèi)在動機。

假設(shè)：(1)甲國和乙國按照比較優(yōu)勢進行分工和貿(mào)易；(2)甲圍和乙國只允許采用技術(shù)壁壘方式來限制對方出口．為了款得更大的利益。雙方都有}喇牛方案可以選擇，一種是不設(shè)置技術(shù)壁壘；一種是技術(shù)壁壘：(3)甲乙兩國的決策者不存在信息約束，他們對任何政策的滿意程度可以用準(zhǔn)確地數(shù)值進行衡量。他們的利得和策略如下圖l所示。這里，用古典囚徒博弈模型的方法分析設(shè)置技術(shù)壤壘圍家的動機。任何一國政府把別國的政策視為既定的話，作為理性的國家都會有選擇占優(yōu)策略的動機，即設(shè)置技術(shù)壁壘。而除去嚴(yán)格的劣策略即不設(shè)置技術(shù)壁壘。這種決策給各國帶來的福利比Illi國都不設(shè)置的福利要?。畧D中左上方的數(shù)值(O，O)要小于圖中右下方的數(shù)值(0．5，O．5)。

雖然設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁愛的國家知道，不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘能夠提高福利，設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易磚壘會使雙方的利益受到損害，但他們還是有設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的動機，這是追求自身利益博弈的結(jié)果。

知識產(chǎn)權(quán)保護作為一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。是由于科技方面的創(chuàng)新，使其在某一領(lǐng)域的技術(shù)處于明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢，擁有獨立的知識產(chǎn)權(quán)，獲得的是壟斷競爭優(yōu)勢。在國際貿(mào)易中，知識產(chǎn)權(quán)的保護不同于其他形式的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，它所保護的對象往往足技術(shù)商品的出口國。改革開放以來中國經(jīng)濟實現(xiàn)了持續(xù)20多年的高速增長，平均增速達到9％，外貿(mào)增長速度達到19．8％。特別是中國加入WTO后，在2001年中國進出口增幅只有7．5％，而從2002年進出口總額的增幅均高于20％，在2003、2004年增幅其至高達35％以上，中國外貿(mào)增長

星加速之勢。其中，進出口總額從2001年的5097．7億美元增加到2007年的2．1萬億美元，相當(dāng)于“入世”前2001年的4倍多．與此同時。在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中，Ill國也逐漸成為美國的主要逆籌國。在這樣的背景下。中美貿(mào)易摩擦急劇增多是必然的。

WTO框架下，各種關(guān)稅壁壘已大幅下降，傳統(tǒng)的進口配額、許可證等非關(guān)稅措施受到約束和限制，迸一步被取消和規(guī)范。由于美國主要是知識技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，不僅可以使受到保護的知識產(chǎn)權(quán)的所有者得益，還可以使美國長期保持技術(shù)優(yōu)勢，有利于它的長期發(fā)展。同時，巾國的對外貿(mào)易主要是加T貿(mào)易，缺乏核心專利技術(shù)。因此，在巾莢雙方的博弈過程isf-，美國必然會設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護本國利益，而其中中國在知識產(chǎn)權(quán)制度方面的不完善，在核心專利技術(shù)上的缺乏，勢必使美國采用知識產(chǎn)權(quán)壁壘會得到更大的利益。因此說，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的知識產(chǎn)權(quán)摩擦的產(chǎn)生實際上是美國貿(mào)易保護主義的一種體現(xiàn)。

(二)中國在知識產(chǎn)權(quán)方面的不足

1．中國政府在知識產(chǎn)權(quán)保護上的不足

中美貿(mào)易中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的摩擦很多集中在中國政府對知識產(chǎn)權(quán)的保護上是否立法完善、措施有效。美國認為中國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的立法不完善、執(zhí)法力度不夠，不能有效的保護美國產(chǎn)品的專利權(quán)。隨著中國加入“WTO”后，中國采取了許多措施不斷完善知識產(chǎn)權(quán)制度，向國際標(biāo)準(zhǔn)靠攏，但在有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)法上與美國仍然存在著一定的差距。這就導(dǎo)致中國企業(yè)侵權(quán)行為時有發(fā)生，沒有自主創(chuàng)新的意識，必然會導(dǎo)致中美貿(mào)易中出現(xiàn)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的摩擦。

2．中國企業(yè)缺乏核心專利技術(shù)，應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟的信心不足

近年來，隨著中國經(jīng)濟的快速增長，中國的外貿(mào)能力不斷加強。但中國外貿(mào)增長主要依靠加工業(yè)，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)和核心專利技術(shù)，極易涉入有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)案中。因此，美國對中國企業(yè)提出的337調(diào)查案呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。而在“337條款”調(diào)查中，企業(yè)只要能證明進口產(chǎn)品有侵權(quán)事實而美國國內(nèi)確實有相關(guān)產(chǎn)業(yè)即可定罪．這樣，對美國企業(yè)來說，提起“337條款”調(diào)杏的要求比較低，立案容易。而對于涉及侵權(quán)的企業(yè)來說。由于調(diào)查涉及的內(nèi)容在技術(shù)上比較專業(yè)，應(yīng)對起來更為復(fù)雜、難度更大．從而中國企業(yè)面對337調(diào)查缺乏

應(yīng)訴的信心沒有采取任何措施，最終以被告缺席為由被動接受裁定內(nèi)容，致使企業(yè)的產(chǎn)品被排除在美國市場之外。

三、面對中美知識產(chǎn)權(quán)摩擦，中國應(yīng)采取的措施

(一)中國政府應(yīng)采取的措施

1．加強對知識產(chǎn)權(quán)的法律保護，包括立法以及法律的實施知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟發(fā)展存在著密切聯(lián)系．首先，知識產(chǎn)權(quán)制度有利于技術(shù)與信息資源的有效配置；其次。知識產(chǎn)權(quán)制度鼓勵發(fā)明與創(chuàng)作，激勵信息的增最發(fā)展：最后，知識產(chǎn)權(quán)制度有效的推動了新技術(shù)的商品化和市場化。政府加強對知識產(chǎn)權(quán)保護的寺法和執(zhí)法，可以有效的激勵發(fā)明人，增加各種發(fā)明與創(chuàng)作，從而提高國家的創(chuàng)新能力。逐步減少中美貿(mào)易tII對于缺乏自由創(chuàng)新所引起的知識產(chǎn)權(quán)摩擦，特別是“337條款”調(diào)查中的涉及核心專利侵權(quán)的案件。

2．提高對知識產(chǎn)權(quán)保護問題的認識

對知識產(chǎn)權(quán)的保護成功與否，關(guān)鍵在于對知識產(chǎn)權(quán)保護的意識．它取決于政府對待知識產(chǎn)權(quán)保護方面的態(tài)度。健全的保護知識產(chǎn)權(quán)的立法和嚴(yán)格的執(zhí)法，將對侵權(quán)行為的發(fā)生產(chǎn)生威懾作用。同時，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，還要提高國民對知識產(chǎn)權(quán)保護的認識．

(二)中國企業(yè)應(yīng)采取的措施

面對中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的知識產(chǎn)權(quán)問題，中國企業(yè)不僅要重視知識產(chǎn)權(quán)，加大研究投入，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，走自主創(chuàng)新的道路。更要面對摩擦采取積極的態(tài)度，了解美國相關(guān)法律，做到積極應(yīng)訴，以保護企業(yè)自身利益。

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[1]中國保護知諷產(chǎn)權(quán)網(wǎng)hup：／／www．ipr．