契約型私募投資基金基金合同示范文本(非證券類-單一客戶適用)

前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同（以下或簡(jiǎn)稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確保基金規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《募集管理辦法》”）、《私募投資基金合同指引1號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱“《合同指引1號(hào)》”）及其他相關(guān)規(guī)定。訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益?；鸷贤且?guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本合同當(dāng)事人包括基金委托人、基金管理人和基金托管人。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）辦理備案手續(xù)，但基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：本合同：指基金委托人、基金管理人和基金托管人簽署的《XXXX私募投資基金基金合同》及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更?；鹞腥耍褐负炗啽竞贤?，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，且具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資本基金風(fēng)險(xiǎn)能力的單位和個(gè)人，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者?；鸸芾砣耍褐竂XXX公司。基金托管人：指銀行股份有限公司/銀行股份有限公司XX分行（根據(jù)基金托管人簽約主體明確）。外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托，為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)，并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金、基金：指XXXX私募投資基金。工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。開放日：指基金存續(xù)期間為基金委托人辦理基金財(cái)產(chǎn)追加、提取業(yè)務(wù)的工作日。募集專用賬戶：指基金管理人或其委托的募集機(jī)構(gòu)為基金開立的募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向基金委托人分配收益、給付提取款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等。募集專用賬戶的資金只能在基金委托人資金賬戶與托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)。托管資金賬戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。證券交易資金臺(tái)賬賬戶（即本基金的“證券資金賬戶”）：基金管理人在證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)商處為本基金開立此賬戶。此賬戶用于基金場(chǎng)內(nèi)交易清算的實(shí)施。此賬戶內(nèi)的資金信息與銀行交易結(jié)算資金管理賬戶同步。銀行交易結(jié)算資金管理賬戶（以下簡(jiǎn)稱“銀行管理賬戶”）：與基金管理人已簽署了“客戶交易結(jié)算資金銀行第三方存管協(xié)議”的基金托管人根據(jù)管理人指令，按“第三方存管”模式要求開立此賬戶，用于基金的結(jié)算與監(jiān)管。本賬戶通過“第三方存管”平臺(tái)與證券交易資金臺(tái)賬賬戶同步，并與托管資金賬戶建立唯一對(duì)應(yīng)關(guān)系?；鹭?cái)產(chǎn)：指基金委托人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類資產(chǎn)、銀行存款本息的價(jià)值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值的過程。募集期間：指基金合同中載明的基金募集期限，具體時(shí)間由基金管理人與基金委托人協(xié)商一致在基金合同中做出明確約定。存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。追加：指在基金開放日，基金委托人按照本合同的約定追加基金財(cái)產(chǎn)的行為。提取：指在基金開放日，基金委托人按照本合同的約定提取基金財(cái)產(chǎn)的行為?；痄N售機(jī)構(gòu)：指在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，接受基金管理人委托為本基金辦理基金認(rèn)購、追加、提取等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。聲明與承諾本基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人,基金管理人登記編碼為：。基金業(yè)協(xié)會(huì)為本基金管理人和本基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)本基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。本基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。本基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。本基金托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)，但基金托管人不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，不承擔(dān)對(duì)基金所投資項(xiàng)目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對(duì)基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。本基金委托人保證為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；本基金委托人承諾其向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金管理人或募集機(jī)構(gòu)。本基金委托人知曉，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保?；鸬幕厩闆r基金的名稱XXXX私募投資基金基金的運(yùn)作方式基金的計(jì)劃募集總額本基金成立時(shí)的初始基金資產(chǎn)凈值不得低于XX萬元人民幣，且不得超過XX億元人民幣?；鸬拇胬m(xù)期限本基金的存續(xù)期限為XXX年。基金的外包事項(xiàng)（由基金管理人根據(jù)基金實(shí)際情況訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱和在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼）其他事項(xiàng)（由基金管理人根據(jù)基金實(shí)際情況自行約定）基金的募集基金的募集機(jī)構(gòu)本基金由基金管理人或XXXXX負(fù)責(zé)銷售。委托第三方進(jìn)行銷售的，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)簽署基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件?；鸬哪技瘜?duì)象本基金的合格投資者是具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于本基金的初始金額不低于100萬元人民幣且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的機(jī)構(gòu)；金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元人民幣的個(gè)人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。下列投資者視為合格投資者：社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者?；鸬哪技绞奖净鹜ㄟ^募集，具體由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同確定?；鸬哪技谙薇净鸬哪技陂g自基金發(fā)售之日起最長(zhǎng)XX月，具體由基金管理人與基金委托人雙方自行確定?；鸬恼J(rèn)購基金的認(rèn)購資金規(guī)模本基金投資者1人，投資者在募集期間的認(rèn)購資金規(guī)模不得低于100萬元人民幣，認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付?；鸬恼J(rèn)購費(fèi)用（根據(jù)基金具體情況約定費(fèi)用的計(jì)算方式）基金募集期間的認(rèn)購程序(1) 認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行基金推介，完成投資者盡職調(diào)查工作?；鹞腥藨?yīng)向基金管理人提交辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)所需的相關(guān)文件資料。(2) 初始認(rèn)購資金的利息處理方式（如有）有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息歸基金財(cái)產(chǎn)所有?；鹫J(rèn)購資金的付款期限（根據(jù)基金具體情況約定）投資冷靜期及回訪確認(rèn)投資冷靜期本基金募集期間為投資者設(shè)置二十四小時(shí)的投資冷靜期，投資冷靜期自本基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者?；卦L確認(rèn)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，根據(jù)《募集管理辦法》的規(guī)定以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)。認(rèn)購資金的管理基金管理人應(yīng)當(dāng)為本基金開立募集專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付提取款項(xiàng)，以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。募集資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)基金托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)，任何個(gè)人和機(jī)構(gòu)均不得動(dòng)用。募集專用賬戶信息如下：戶名：賬號(hào)：開戶行：監(jiān)督機(jī)構(gòu)：基金的成立與備案基金合同的簽署方式基金成立的條件本基金認(rèn)購資金達(dá)到【】萬元人民幣，認(rèn)購資金已從募集專用賬戶劃撥至托管資金專戶時(shí)，基金管理人公告基金成立?；鸸芾砣藨?yīng)書面通知基金托管人基金成立日。基金募集失敗的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足上述條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息?；鸬膫浒富鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金備案手續(xù)?；饌浒覆牧贤陚淝曳弦蟮?，基金業(yè)協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站公示的方式為本基金辦結(jié)備案手續(xù)?；鸬淖芳印⑻崛∨c轉(zhuǎn)讓追加和提取的開放日及時(shí)間本基金追加基金資產(chǎn)的開放日為。本基金提取基金資產(chǎn)的開放日為。本基金追加和提取基金資產(chǎn)的開放時(shí)間為。若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知基金委托人。基金管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。追加和提取的原則、方式（由基金管理人根據(jù)基金實(shí)際情況自行約定）追加和提取的程序（由基金管理人根據(jù)基金實(shí)際情況自行約定）基金委托人辦理追加、提取等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。追加與提取申請(qǐng)的確認(rèn)和辦理機(jī)構(gòu)。基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效追加與提取申請(qǐng)的當(dāng)天作為追加或提取申請(qǐng)日(T日)，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)受理追加或提取申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了追加或提取申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。在正常情況下，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)在T+X日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。若追加不成功，則追加款項(xiàng)退還給投資人。追加與提取申請(qǐng)的款項(xiàng)支付追加采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則追加不成功，已交付的委托款項(xiàng)將退回基金委托人賬戶。投資者提取申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金委托人支付提取款項(xiàng)，提取款項(xiàng)在自受理基金委托人有效提取申請(qǐng)之日起不超過XX個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往基金委托人銀行賬戶?；鸸芾砣嗽诓粨p害基金委托人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金委托人。基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由于基金委托人提取基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。追加和提取的金額限制基金委托人在私募基金存續(xù)期開放日追加基金資產(chǎn)的，追加金額應(yīng)不低于XXX萬元人民幣?；鹞腥顺钟械幕鹳Y產(chǎn)凈值高于100萬元時(shí)，可以選擇部分提取基金資產(chǎn)，基金委托人在提取后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元，基金委托人申請(qǐng)?zhí)崛』鹳Y產(chǎn)時(shí)，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元的，必須選擇一次性提取，基金委托人沒有一次性全部提取基金資產(chǎn)的，管理人應(yīng)當(dāng)將該基金委托人所持基金資產(chǎn)做全部提取處理?；鹳Y產(chǎn)全部提取后，基金合同提前終止。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)追加金額和提取金額的限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個(gè)工作日告知基金委托人。追加和提取的費(fèi)用追加費(fèi)用的計(jì)算（由基金管理人根據(jù)基金具體情況自行約定）提取費(fèi)用的計(jì)算（由基金管理人根據(jù)基金具體情況自行約定）拒絕或暫停追加、提取的情形及處理方式在如下情況下，基金管理人可以拒絕接受基金委托人的追加申請(qǐng)（由基金管理人根據(jù)基金具體情況自行約定）：在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的追加申請(qǐng)（由基金管理人根據(jù)基金具體情況自行約定）：在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金委托人的提取申請(qǐng)（由基金管理人根據(jù)基金具體情況自行約定）：非交易過戶的認(rèn)定及處理方式（如有，由基金管理人確定）基金管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”是指基金委托人死亡，其持有的基金資產(chǎn)由其合法的繼承人繼承?！八痉◤?qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金委托人持有的基金資產(chǎn)強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。申請(qǐng)人自繳納過戶費(fèi)用之后，成為本基金的委托人，享受合同規(guī)定的權(quán)利并履行合同規(guī)定的義務(wù)?；饳?quán)益的轉(zhuǎn)讓本基金存續(xù)期間，基金委托人有權(quán)根據(jù)基金管理人發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式，或其他法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定允許的方式，向單個(gè)合格投資者一次性轉(zhuǎn)讓其全部基金權(quán)益。基金委托人應(yīng)承擔(dān)相關(guān)交易費(fèi)用。發(fā)生基金委托人轉(zhuǎn)讓其基金權(quán)益的情形時(shí)，受讓人應(yīng)將基金權(quán)益轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)劃付至募集專用賬戶，由基金管理人根據(jù)基金委托人及受讓人簽署的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)支付給基金委托人。基金管理人或基金登記機(jī)構(gòu)須按照基金業(yè)協(xié)會(huì)要求對(duì)基金權(quán)益的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行登記。自基金管理人或基金登記機(jī)構(gòu)辦理完畢轉(zhuǎn)讓登記之日起，基金委托人不再享有本基金項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，由受讓人承擔(dān)本基金合同項(xiàng)下的全部權(quán)利義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)就基金權(quán)益的轉(zhuǎn)讓事宜書面通知基金托管人。當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)合同當(dāng)事人的基本情況基金管理人名稱：住所：聯(lián)系人：通訊地址：聯(lián)系電話：基金托管人名稱：住所：聯(lián)系人：通訊地址：聯(lián)系電話：基金委托人名稱：住所：聯(lián)系人：通訊地址：聯(lián)系電話：基金管理人的權(quán)利按照本合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；按照本合同約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；按照有關(guān)規(guī)定和本合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人,對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；基金管理人為保護(hù)基金委托人權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購、追加業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、基金委托人首次認(rèn)購、追加金額、每次追加金額等）進(jìn)行調(diào)整；以基金管理人的名義，代表本基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。基金管理人的義務(wù)履行基金管理人登記和本基金備案手續(xù)；按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；制作調(diào)查問卷，對(duì)基金委托人的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向基金委托人充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和本基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資；不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者基金委托人以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；按照本合同約定接受基金委托人和基金托管人的監(jiān)督；按照本合同約定及時(shí)向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊(cè)和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件；按照本合同約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；按照本合同約定計(jì)算并向基金委托人報(bào)告基金資產(chǎn)凈值；根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對(duì)基金委托人進(jìn)行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向基金委托人提供基金定期報(bào)告；保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年；公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金委托人分配收益；組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知基金托管人和基金委托人。基金托管人的權(quán)利按照基金合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金托管費(fèi)用；依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施；按照本合同約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋说牧x務(wù)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同的約定外，不得為本基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；按規(guī)定開立和注銷基金托管資金賬戶及基金投資所需賬戶；復(fù)核基金資產(chǎn)凈值；辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定復(fù)核基金管理人編制的基金定期報(bào)告，并定期出具書面意見；按照本合同約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料；公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；保守商業(yè)秘密,除法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；按照本合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)?；鹞腥说臋?quán)利取得基金財(cái)產(chǎn)收益；取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；按照本合同的約定追加或提取基金財(cái)產(chǎn)；監(jiān)督基金管理人、基金托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況；按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料；因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償?；鹞腥说牧x務(wù)認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法；接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募辦法》第十三條規(guī)定的除外；認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；按照本合同約定繳納認(rèn)購資金、追加資金，承擔(dān)本合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；按照本合同約定承擔(dān)基金的投資損失；向基金管理人或基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃或意向等；不得違反本合同的約定干涉基金管理人的投資行為；不得從事任何有損基金、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)。存在兩個(gè)以上（含兩個(gè)）管理人共同管理本基金的，所有管理人對(duì)投資者承擔(dān)連帶責(zé)任。管理人之間的責(zé)任劃分由基金合同進(jìn)行約定，基金合同未約定或約定不清的，各管理人按過錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人聘用投資顧問的，應(yīng)遵循以下原則：本基金管理人聘用其他基金管理人擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)通過投資顧問協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。本基金管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項(xiàng)職責(zé)。投資顧問的條件和遴選程序，應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求。投資顧問對(duì)基金合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生的影響（由基金管理人根據(jù)具體情況補(bǔ)充）私募基金運(yùn)作期間，本基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問或調(diào)整投資顧問報(bào)酬的，應(yīng)取得基金委托人的同意。（基金管理人委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)適用）基金管理人與基金托管人達(dá)成一致，有關(guān)本基金投資交易、資金清算、估值對(duì)賬、會(huì)計(jì)核算、信息披露（根據(jù)項(xiàng)目外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承接的具體外包服務(wù)進(jìn)行選擇填寫）等基金管理人職責(zé)，包括但不限于向基金托管人發(fā)送投資及支付劃付指令，交易資金清算，與基金托管人進(jìn)行估值、資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)，以及信息披露（根據(jù)項(xiàng)目外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承接的具體外包服務(wù)進(jìn)行選擇填寫）等事宜，基金管理人均授權(quán)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)履行?；鹜泄苋艘勒障嚓P(guān)法律法規(guī)及本合同約定執(zhí)行外包服務(wù)機(jī)構(gòu)指令視同執(zhí)行基金管理人指令，因執(zhí)行該指令產(chǎn)生的法律后果由基金管理人承擔(dān)。本基金投資運(yùn)作管理過程中，基金管理人應(yīng)確保外包服務(wù)機(jī)構(gòu)按本基金合同履行相關(guān)職責(zé)義務(wù)，基金托管人不承擔(dān)因外包服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本合同約定所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失。如基金托管人與外包服務(wù)機(jī)構(gòu)無法達(dá)成一致的，基金托管人有權(quán)通知基金管理人，并執(zhí)行基金管理人的意見，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的延遲履行導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失?；鸬牡怯洷净鸬牡怯洏I(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、辦理基金登記業(yè)務(wù)和非交易過戶等。本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托可辦理私募基金登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，明確登記機(jī)構(gòu)的名稱、外包業(yè)務(wù)登記編碼、代為辦理私募基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)等?；鹞腥送獗净鸸芾砣恕⒌怯洐C(jī)構(gòu)或其他登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金登記數(shù)據(jù)的備份?；鸬耐顿Y投資目標(biāo)本基金的投資目標(biāo)是。投資范圍（根據(jù)基金具體情況而定）未通過證券交易所、銀行間交易市場(chǎng)等公開交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)（包括但不限于認(rèn)購、受讓項(xiàng)目公司的股權(quán)等）、債權(quán)投資（包括但不限于委托貸款等債權(quán)）、各類受（收）益權(quán)等其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利，及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。基金財(cái)產(chǎn)在閑置期間可投資于銀行存款、銀行理財(cái)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金等。投資策略投資限制和投資禁止投資限制投資禁止本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：承銷證券；違規(guī)向他人貸款或提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起X個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的有關(guān)約定。因組合規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止的，為被動(dòng)超標(biāo)。發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的X個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定?；鹜顿Y交易中存在或可能存在利益沖突的情形及處理方式（由基金管理人根據(jù)基金實(shí)際情況自行約定）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金委托人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有）投資經(jīng)理的指定和變更基金投資經(jīng)理由基金管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與基金管理人所管理的公募證券投資基金的基金經(jīng)理不相互兼任。本基金投資經(jīng)理或投資關(guān)鍵人士為投資經(jīng)理或投資關(guān)鍵人士的基本情況投資經(jīng)理或投資關(guān)鍵人士的變更條件和程序基金的財(cái)產(chǎn)基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金托管人對(duì)實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于非基金托管人實(shí)際控制下的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)用、托管費(fèi)用以及基金合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利?；鹭?cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。非現(xiàn)金類財(cái)產(chǎn)的保管對(duì)于非現(xiàn)金類財(cái)產(chǎn)的保管，由基金管理人負(fù)責(zé)保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)，基金管理人應(yīng)及時(shí)將相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)的復(fù)印件交付基金托管人?；鸸芾砣藢?duì)基金財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)的任何形式的變更，都必須提前或在變更當(dāng)日通知基金托管人，并在變更后5個(gè)工作日內(nèi)提交給基金托管人。對(duì)于上述實(shí)質(zhì)上由基金管理人保管的基金財(cái)產(chǎn)，基金管理人不得將其進(jìn)行抵押或轉(zhuǎn)讓，并對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)的安全和完整負(fù)責(zé)。對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償?；鹭?cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金管理人或基金托管人按照規(guī)定為本基金開立托管資金賬戶及基金投資所需賬戶。開立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與本基金管理人、本基金托管人、基金募集機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立?；鹭?cái)產(chǎn)的托管資金賬戶的開立和管理基金管理人、基金托管人在銀行XX分行為本基金單獨(dú)開立托管資金賬戶。托管資金賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)包含基金名稱，具體名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付基金收益、追加或提取基金資產(chǎn)等，均需通過該托管資金賬戶進(jìn)行。托管期間，賬戶預(yù)留印鑒為基金管理人財(cái)務(wù)專用印章1枚、基金管理人法定代表人名章1枚，以及基金托管人監(jiān)管印章2枚。財(cái)務(wù)專用印章和法定代表人名章由基金管理人自行保管，監(jiān)管印章由基金托管人自行保管。同時(shí)，基金管理人將機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號(hào)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書交由基金托管人保管。托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。托管資金賬戶的管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。開放式證券投資基金賬戶的開立和管理基金管理人負(fù)責(zé)為本基金開立所需的基金賬戶?；鸸芾砣嗽陂_立基金賬戶時(shí)應(yīng)將托管資金賬戶作為贖回款、分紅款指定收款賬戶?；鸸芾砣诵杓皶r(shí)將基金賬戶的開戶資料（復(fù)印件）加蓋經(jīng)授權(quán)的基金管理人業(yè)務(wù)專用章后交付基金托管人。在基金托管人收到開戶資料前，基金管理人不得利用該賬戶進(jìn)行投資活動(dòng)?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時(shí)向基金注冊(cè)登記人查詢?cè)撡~戶資料。基金管理人應(yīng)于每季度結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)將開放式基金對(duì)賬單發(fā)送給基金托管人。投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理基金財(cái)產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。本著便于基金財(cái)產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。對(duì)于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶。”如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實(shí)書后，基金托管人保管證實(shí)書正本或者復(fù)印件?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金財(cái)產(chǎn)已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。其他賬戶的開立和管理因基金投資需要開立的其他賬戶應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立，新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。交易及清算交收安排場(chǎng)外交易資金結(jié)算基金管理人負(fù)責(zé)場(chǎng)外交易的實(shí)施，基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)基金管理人劃款指令和相關(guān)投資文件進(jìn)行場(chǎng)外交易資金的劃付。基金管理人應(yīng)將劃款指令連同《XXXX合同》等相關(guān)交易文件（上述《XXXX合同》根據(jù)基金具體投向填寫）一并傳真至基金托管人?；鹜泄苋藢徍藷o誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行。相關(guān)《XXXX合同》等交易文件中約定的其他轉(zhuǎn)讓或劃款條件由基金管理人負(fù)責(zé)審核，基金托管人不承擔(dān)審核職責(zé)。基金管理人同時(shí)應(yīng)以書面形式通知基金托管人相關(guān)收款賬戶名、賬號(hào)、交易費(fèi)率等。投資或收益分配資金必須回流到基金托管資金賬戶內(nèi)，不得劃入其他賬戶。（股權(quán)投資項(xiàng)目適用）基金管理人應(yīng)于完成目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記后3個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供該等股權(quán)登記文件（復(fù)印件加蓋基金管理人有效印章）?；鸸芾砣舜怼癤XX私募投資基金”，以基金管理人的名義持有項(xiàng)目公司XX%的股權(quán)。當(dāng)本基金所持有的資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊(cè)和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件發(fā)生變更時(shí)，基金管理人應(yīng)于權(quán)利憑證變更后3個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供變更后的權(quán)利證明文件（復(fù)印件加蓋基金管理人有效印章）。（股權(quán)投資項(xiàng)目適用）未上市股權(quán)退出協(xié)議轉(zhuǎn)讓當(dāng)未上市股權(quán)通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變現(xiàn)時(shí)，基金管理人應(yīng)向基金托管人提交相關(guān)交易合同或協(xié)議、成交確認(rèn)文件的復(fù)印件，并通知基金托管人相關(guān)資金的到賬時(shí)間?；鸸芾砣藨?yīng)指定托管資金賬戶為所投資的資產(chǎn)產(chǎn)生的資金收益（包括但不限于：股權(quán)的變現(xiàn)所得、被投公司分紅等情形）的唯一收款賬戶。上市變現(xiàn)若本基金所投資的股權(quán)通過上市交易方式變現(xiàn)的，基金的交易所證券賬戶及交易所證券投資專用的資金賬戶（即客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的“證券交易資金臺(tái)賬賬戶”）按以下約定開立和管理：基金管理人負(fù)責(zé)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開立專用證券賬戶,用于基金所投資的股權(quán)發(fā)行上市后發(fā)生的交割和存管，賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，如交易所另有規(guī)定或要求，從其規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的證券公司開設(shè)基金證券交易資金臺(tái)賬賬戶，并指定本托管資金賬戶為證券交易資金臺(tái)賬賬戶唯一對(duì)應(yīng)的“銀行結(jié)算帳戶”；此后，基金管理人應(yīng)到開立托管資金賬戶所在的基金托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)簽署“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書”。辦理完以上客戶交易結(jié)算資金第三方存管的有關(guān)手續(xù)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)告知基金托管人。基金管理人應(yīng)將證券交易及資金臺(tái)賬賬戶的開戶資料（復(fù)印件）和證券賬戶卡（復(fù)印件）交與基金托管人留存。基金專用證券賬戶和專用資金賬戶的開立和使用，限于滿足基金開展業(yè)務(wù)的需要?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬坏贸鼋杌蛭唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶和專用資金賬戶，亦不得使用本基金的任何賬戶進(jìn)行約定業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鸸芾砣颂崛∽C券交易資金臺(tái)賬賬戶內(nèi)的資金時(shí)，只能劃往本基金托管資金賬戶?；鸬淖C券交易資金臺(tái)賬賬戶內(nèi)的資金，基金托管人不承擔(dān)保管職責(zé)。開放式基金投資的清算交收安排開放式基金申購（認(rèn)購）相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令逐筆劃付?；鸸芾砣松曩彛ㄕJ(rèn)購）開放式基金時(shí)，應(yīng)將劃款指令連同基金申購（認(rèn)購）申請(qǐng)單一并傳真至基金托管人?；鹜泄苋藢徍藷o誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行?；鸸芾砣藨?yīng)實(shí)時(shí)調(diào)整當(dāng)日可用資金余額?；鸸芾砣嗽谑盏交鹕曩彛ㄕJ(rèn)購）確認(rèn)回單后，應(yīng)立即傳真至基金托管人?；鸸芾砣粟H回開放式基金時(shí)，應(yīng)在向基金管理公司或代銷機(jī)構(gòu)發(fā)出基金贖回申請(qǐng)書的同時(shí)將贖回申請(qǐng)書傳真至基金托管人；基金管理人在收到贖回確認(rèn)回單后，應(yīng)及時(shí)傳真至基金托管人。為確保本基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算及估值的及時(shí)處理，基金管理人應(yīng)于開放式基金交易（包括認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、紅利再投資、現(xiàn)金分紅等）的確認(rèn)日及時(shí)獲取確認(rèn)單等單據(jù)的傳真件，要求并督促基金管理公司于當(dāng)日傳真給基金管理人，基金管理人收到后應(yīng)立即傳真至基金托管人。投資銀行存款的特別約定本基金投資銀行存款前，應(yīng)與存款銀行簽署投資銀行定期存款協(xié)議。本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式辦理?；鸸芾砣送顿Y銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書面通知基金托管人，以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。資金賬目及交易記錄的核對(duì)基金管理人和基金托管人定期對(duì)資產(chǎn)的資金賬目、交易記錄進(jìn)行核對(duì)。對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬目，以基金管理人與基金托管人約定方式核對(duì)，確保相關(guān)各方賬賬相符。對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的交易記錄，基金管理人與基金托管人核對(duì)估值結(jié)果之前，應(yīng)保證所有實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致，如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人承擔(dān)。追加或提取的資金清算在本合同有效期內(nèi)，基金委托人追加委托財(cái)產(chǎn)的，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日基金托管人傳真發(fā)送《追加基金財(cái)產(chǎn)通知書》，基金托管人于托管資金賬戶收到追加基金財(cái)產(chǎn)的當(dāng)日（以當(dāng)日下午4點(diǎn)前到賬為準(zhǔn)）向基金管理人傳真發(fā)送《追加基金財(cái)產(chǎn)確認(rèn)書》，基金管理人收到后，應(yīng)及時(shí)通知基金委托人基金財(cái)產(chǎn)到賬情況。基金管理人、基金托管人應(yīng)按照本合同的約定分別管理和托管追加部分基金財(cái)產(chǎn)。在本合同存續(xù)期內(nèi)，基金委托人如需要提取委托財(cái)產(chǎn)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在提取時(shí)間的基礎(chǔ)上至少提前3個(gè)工作日將《提取基金財(cái)產(chǎn)通知書》及《劃款指令》發(fā)送至基金托管人，基金托管人按照《劃款指令》將相應(yīng)財(cái)產(chǎn)劃撥至基金募集專用賬戶，基金托管人應(yīng)于劃款當(dāng)日向基金管理人發(fā)送《提取基金財(cái)產(chǎn)確認(rèn)書》?；鹞腥藨?yīng)為基金管理人預(yù)留充足的變現(xiàn)時(shí)間，以保證托管資金專戶中的資金足以支付提取金額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀袚?dān)由于基金委托人提取基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行交易清算授權(quán)基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”格式見附件一）基金托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知的當(dāng)日與基金管理人通過錄音電話的方式確認(rèn)。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ娜掌谕碛谕ㄖd明生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時(shí)生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。投資指令的內(nèi)容投資指令（格式見附件二）是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、到賬時(shí)間、金額、收、付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行時(shí)間與程序指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用網(wǎng)銀、電子直連、傳真或其他基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理人向基金托管人發(fā)送有效劃款指令時(shí)，應(yīng)確保基金托管人有足夠的處理時(shí)間，除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給基金托管人留有2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要素是否齊全、對(duì)紙質(zhì)傳真指令審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本表面相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的資料不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給基金財(cái)產(chǎn)、第三人帶來損失，托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失?；鹜泄苋艘婪〞壕?、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以電話或者書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話或者書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。基金管理人撤回指令的處理程序基金管理人撤回已發(fā)送至基金托管人的有效指令，須向基金托管人傳真加蓋預(yù)留印鑒的書面說明函并電話確認(rèn)，基金托管人收到說明函并得到確認(rèn)后，將撤回指令作廢；如果基金托管人在收到說明函并得到確認(rèn)時(shí)該指令已執(zhí)行，則基金托管人不承擔(dān)因?yàn)閳?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。更換被授權(quán)人的程序基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字并加蓋公章的被授權(quán)人變更通知，并提供新被授權(quán)人簽字樣本，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知須載明新授權(quán)生效日期。被授權(quán)人變更通知，自通知載明的生效時(shí)間開始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知載明的生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時(shí)生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變更通知生效后，對(duì)于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋烁慕邮芑鸸芾砣酥噶畹娜藛T及聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前1個(gè)工作日以傳真方式發(fā)送基金管理人。基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確認(rèn)后生效。指令的保管投資指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準(zhǔn)。相關(guān)的責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管資金專戶余額不足或基金托管人遇到不可抗力的情況除外。如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)印鑒與簽名表面真實(shí)性審核無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。越權(quán)交易越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項(xiàng)下基金委托人的授權(quán)而進(jìn)行的投資交易行為，包括：違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為。基金管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事投資交易。越權(quán)交易的處理程序違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為基金托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并有權(quán)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)?；鹜泄苋藢?duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人并有權(quán)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)向基金委托人和基金托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易。在限期內(nèi)，基金委托人和基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金委托人和基金托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由基金管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金財(cái)產(chǎn)所有?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人的投資監(jiān)督基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)?；鹜泄苋烁鶕?jù)本合同有關(guān)基金財(cái)產(chǎn)投資政策的約定，承諾對(duì)本基金如下投資事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督：對(duì)投資范圍的監(jiān)督：（可根據(jù)產(chǎn)品情況自行約定）對(duì)投資限制的監(jiān)督：（可根據(jù)產(chǎn)品情況自行約定）對(duì)投資禁止行為的監(jiān)督：（可根據(jù)產(chǎn)品情況自行約定）基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資監(jiān)督和檢查自本合同生效之日起開始。投資范圍和投資限制的變更，本合同當(dāng)事人之間應(yīng)當(dāng)事先簽訂補(bǔ)充協(xié)議后方可實(shí)施，并應(yīng)為基金托管人調(diào)整監(jiān)督事項(xiàng)留出必要的時(shí)間?；鹭?cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算基金財(cái)產(chǎn)的估值估值目的基金財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。估值時(shí)間基金管理人與基金托管人在每個(gè)估值日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值。估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。估值對(duì)象基金所擁有的基金和銀行存款本息等資產(chǎn)及負(fù)債。估值方法開放式基金（包括托管在場(chǎng)外的上市開放式基金LOF）以估值日前一交易日基金份額凈值估值，估值日前一交易日開放式基金份額凈值未公布的，以此前最近一個(gè)交易日基金份額凈值計(jì)算。貨幣市場(chǎng)基金按估值日前一日每萬份基金單位收益計(jì)提收益，估值日前一交易日每萬份基金單位收益未公布的，以此前最近一個(gè)交易日每萬份基金單位收益計(jì)算。貨幣資金按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收利息，在利息到賬日以實(shí)收利息入賬。未上市公司股權(quán)按成本估值，在投資收益到賬日以實(shí)際收益入賬。XXXX按成本估值，在投資收益到賬日以實(shí)際收益入賬。如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。估值程序本基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鸸芾砣嗽诿恐?每月/每季度最后一個(gè)工作日（根據(jù)基金實(shí)際情況約定，估值日至少應(yīng)與信息披露頻率、追加提取頻率相一致）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，T+1日完成T日估值，并與基金托管人以約定的方式進(jìn)行核對(duì)。估值原則應(yīng)符合本合同及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。因此，就與本基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見，以基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。估值錯(cuò)誤的處理如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金委托人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，協(xié)商解決。當(dāng)基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)該立即更正并在定期報(bào)告中報(bào)告基金委托人?；鸸芾砣擞?jì)算的基金資產(chǎn)凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)、但因資產(chǎn)估值錯(cuò)誤給基金委托人造成損失的，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成基金委托人的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的基金委托人的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償?；鸸芾砣税幢竞贤s定的按公允價(jià)值進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。暫停估值的情形因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資者的利益，決定延遲估值的情形；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鹳Y產(chǎn)凈值的確認(rèn)用于向基金委托人報(bào)告的基金資產(chǎn)凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。特殊情況的處理基金管理人或基金托管人按估值方法進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。由于第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響?；鸬臅?huì)計(jì)政策?；鸬臅?huì)計(jì)政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：基金管理人為本基金的主要會(huì)計(jì)責(zé)任方。本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日?；鸷怂阋匀嗣駧艦橛涃~本位幣，以人民幣元為記賬單位。會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度。本基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算?；鸸芾砣嘶蚱湮械耐獍?wù)機(jī)構(gòu)及基金托管人應(yīng)各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照本合同約定編制會(huì)計(jì)報(bào)表?；鸸芾砣硕ㄆ谂c基金托管人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)?；鸬馁M(fèi)用與稅收基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類基金管理人的管理費(fèi)；基金托管人的托管費(fèi)；基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬；基金的銀行匯劃費(fèi)用；其他（可根據(jù)基金具體情況自行約定）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式基金管理人的管理費(fèi)本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下（根據(jù)基金實(shí)際情況自行約定）：H＝E×%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為當(dāng)日基金資產(chǎn)總份額基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起前五個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延?；鹜泄苋说耐泄苜M(fèi)本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下（根據(jù)基金實(shí)際情況自行約定）：H＝E×%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為當(dāng)日基金資產(chǎn)總份額基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前五個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延?；鸸芾砣说臉I(yè)績(jī)報(bào)酬（根據(jù)基金實(shí)際情況自行約定）業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提原則和計(jì)算方法如下：業(yè)績(jī)報(bào)酬由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，并向基金托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃款指令，基金托管人復(fù)核后于五個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。上述（一）中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問、投資顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人簽署的相關(guān)協(xié)議從基金財(cái)產(chǎn)中列支相應(yīng)服務(wù)費(fèi)。不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目本基金管理人和本基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或私募基金財(cái)產(chǎn)的損失；基金管理人和基金托管人處理與本基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目?；饦I(yè)務(wù)的稅收本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹞腥吮仨氉孕欣U納的稅收，由基金委托人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。基金的收益分配可供分配利潤(rùn)的構(gòu)成本基金可供分配利潤(rùn)為截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)?；鹗找姘ǎ夯鹜顿Y所得紅利、股息、投資收益、銀行存款利息以及其他收入。因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。收益分配原則本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅，收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金委托人自行承擔(dān)。在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配XX次。若本合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配。收益分配的基準(zhǔn)日為可供分配利潤(rùn)的計(jì)算截止日?；甬?dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。收益分配方案的確定與通知基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容?；鹗找娣峙浞桨赣苫鸸芾砣藬M定，并由基金托管人復(fù)核后確定，基金管理人按法律法規(guī)和合同約定告知基金委托人。收益分配的執(zhí)行方式在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金收益向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金收益的劃付。信息披露與報(bào)告基金合同生效公告基金管理人應(yīng)當(dāng)基金管理人網(wǎng)站上公告基金合同的生效，并書面通知基金托管人基金成立日?；鸸芾砣藨?yīng)向投資者披露以下信息（由基金管理人根據(jù)本基金在流動(dòng)性、估值、追加提取等方面的具體安排，確定基金信息披露的內(nèi)容和頻度）：年度報(bào)告基金管理人應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定，于每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)編制完成年度報(bào)告，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到后1個(gè)月內(nèi)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。季度報(bào)告（如有）基金管理人應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定，于每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)編制完成季度報(bào)告，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗣吭?每季度（由基金管理人根據(jù)具體情況約定）向基金委托人報(bào)告經(jīng)基金托管人復(fù)核的基金資產(chǎn)凈值?；鹜泄苋嗽诨鸸芾砣四甓葓?bào)告、季度報(bào)告（如有）上蓋章確認(rèn)即視為基金托管人已將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定及基金合同約定如實(shí)向投資者披露以下事項(xiàng)（由基金管理人根據(jù)本基金在流動(dòng)性、估值、追加提取等方面的具體安排，確定基金信息披露的內(nèi)容和頻度）：基金投資情況；資產(chǎn)負(fù)債情況；投資收益分配；基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響基金委托人合法權(quán)益的其他重大信息；法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項(xiàng)。信息披露方式基金管理人向基金委托人提供的報(bào)告，將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定通過以下至少一種方式進(jìn)行。基金委托人信息查詢將通過以下至少一種本合同約定的方式進(jìn)行?；鸸芾砣司W(wǎng)站《基金合同》、《招募說明書》（如有）、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等有關(guān)本基金的信息將在基金管理人網(wǎng)站上披露，基金委托人可隨時(shí)查閱?；鸸芾砣司W(wǎng)站：郵寄服務(wù)基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)向基金委托人郵寄定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等有關(guān)本基金的信息?；鹞腥嗽陂_戶合約書上填寫的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，基金委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人。傳真或電子郵件如基金委托人留有傳真號(hào)、電子郵箱等聯(lián)系方式的，基金管理人也可通過傳真、電子郵件、電報(bào)等方式將報(bào)告信息通知基金委托人?；鹜泄苋嗽诼男型泄苈氊?zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定、合同約定，或基金管理人失聯(lián)等異常情形的，有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。基金委托人同意本基金管理人或其他信息披露義務(wù)人按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金信息披露信息進(jìn)行備份。風(fēng)險(xiǎn)揭示基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，基金委托人應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的陳述和聲明?；鸬奶厥怙L(fēng)險(xiǎn)（由基金管理人根據(jù)基金具體情況補(bǔ)充）基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)基金的一般風(fēng)險(xiǎn)（由基金管理人根據(jù)基金具體情況補(bǔ)充）資金損失風(fēng)險(xiǎn)基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)募集失敗風(fēng)險(xiǎn)投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)基金合同的效力、變更、解除與終止本合同自簽署之日起成立，自基金成立之日起生效?；鸷贤陨е掌饘?duì)基金管理人、基金托管人、基金委托人具有同等的法律約束力。本合同的有效期限XX年?；鸷贤淖兏铝谢鸷贤兏乱隧毥?jīng)基金委托人、基金管理人和基金托管人三方當(dāng)事人協(xié)商一致：決定延長(zhǎng)基金合同期限；決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;決定更換基金管理人、基金托管人；決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；基金合同約定的其他情形?；鸷贤卮笫马?xiàng)發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)按照基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。投資者基金合同的解除權(quán)投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)?；鸷贤K止的情形包括下列事項(xiàng)：基金合同期限屆滿而未延期；經(jīng)基金合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致決定終止的；基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接。基金的清算基金財(cái)產(chǎn)清算小組的成立及職責(zé)本合同終止事由發(fā)生之日起30個(gè)工作日內(nèi)，由基金管理人和基金托管人組成基金財(cái)產(chǎn)清算小組，清算小組可以聘用必要的工作人員。基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。基金財(cái)產(chǎn)清算的程序清算費(fèi)用的來源和支付方式清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付?；鹭?cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配本基金終止時(shí)已計(jì)提但尚未支付的管理費(fèi)、托管費(fèi)等，經(jīng)清算小