2023年收集證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫(考點(diǎn)梳理)

2023年收集證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫(考點(diǎn)梳理)

單選題（共50題）1、下列關(guān)于深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深證綜合指數(shù)于1995年1月23日發(fā)布，是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)B.深證綜合指以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算C.深證A股指數(shù)于1992年10月4日發(fā)布，包含在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算D.深證B股指數(shù)于1992年10月6日發(fā)布，包含在深圳證券交易所上市的全部B股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算【答案】A2、基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式?；鸬倪\(yùn)作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】D4、截至2017年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場的是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B5、（2019年真題）經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C6、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D7、第一次工業(yè)革命，推動了金融市場要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B9、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是（）。A.凈資本B.固定資本C.流動資本D.注冊資本【答案】A10、關(guān)于開盤價(jià)和收盤價(jià)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格B.證券的開盤價(jià)通過連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生，不能通過連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)的，以集合競價(jià)方式產(chǎn)生C.證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生D.當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)【答案】B11、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B12、社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮、蕭條、衰退、復(fù)蘇B.繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇C.復(fù)蘇、繁榮、蕭條、衰退D.蕭條、繁榮、衰退、復(fù)蘇【答案】B13、操作風(fēng)險(xiǎn)分為（）所引發(fā)的四類風(fēng)險(xiǎn)。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D14、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)債機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件說法正確的是（）。A.已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在20億美元以上，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)予以豁免的除外B.所募集資金用于向中國境外的建設(shè)項(xiàng)目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金C.投資項(xiàng)目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定D.人民幣債券信用級別為A級（或相當(dāng)于A級）以上【答案】C15、對于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)，賬面價(jià)值比較低，此時(shí)采用（）估值會比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C16、（2018年真題）基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A17、（2019年真題）根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式不包括（）A.非公開發(fā)行股票B.發(fā)行可交換公司債券C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.向原股東配售股份【答案】B18、下列關(guān)于直接融資對金融市場的影響說法錯(cuò)誤的是（）。A.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配B.通過市場主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場篩選作用C.我國目前可通過提高直接融資比重，特別是發(fā)展多種股權(quán)融資方式能夠彌補(bǔ)間接融資的不足D.降低直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行【答案】D19、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，其中（）是股東名冊的必備事項(xiàng)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C22、中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2—2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—33B.3—105C.3—2010D.10—2010【答案】C24、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A25、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述，正確的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C26、保薦制度核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙?！币螅雌髽I(yè)發(fā)行上市必須要由（）進(jìn)行保薦，并由（）具體負(fù)責(zé)保薦工作。這樣既明確了機(jī)構(gòu)的責(zé)任，也將責(zé)任具體落實(shí)到了個(gè)人。A.證券機(jī)構(gòu)具有保薦代表人資格的從業(yè)人員B.證券機(jī)構(gòu)具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員C.保薦機(jī)構(gòu)具有保薦代表人資格的從業(yè)人員D.保薦機(jī)構(gòu)具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員【答案】C27、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.50%B.60%C.80%D.85%【答案】C29、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個(gè)月，半個(gè)月B.2個(gè)月，15個(gè)工作日C.1個(gè)月，15個(gè)工作日D.1個(gè)月，半個(gè)月【答案】B30、開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確投資者參與、退出的時(shí)間、次數(shù)、程序及限制事項(xiàng)。開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃每（）個(gè)月至多開放（）次計(jì)劃份額的參與、退出，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B31、證券公司開展自營業(yè)務(wù)，要求（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴(yán)格。其中不屬于主板上市的分類的是（）A.高成長板塊上市B.高級上市C.標(biāo)準(zhǔn)上市D.低成長板塊上市【答案】D33、由于債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評級的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、憑證式國債是一種（）的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。A.不可上市流通；財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會B.不可上市流通；財(cái)政部和中國人民銀行C.可上市流通；財(cái)政部和中國人民銀行D.可上市流通；中國證監(jiān)會和中國人民銀行【答案】B35、當(dāng)國債發(fā)行以單一價(jià)格方式招標(biāo)時(shí)，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D36、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、A.1／2B.1／3C.2／3D.1／4【答案】C37、傘形基金又被稱為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.組合基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D38、（2021年真題）下列關(guān)于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（??）A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C39、（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符A.1B.2C.3D.5【答案】B41、在我國，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.10B.12C.24D.36【答案】B42、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、不參與基金會計(jì)核算的基金費(fèi)用有（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C44、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以自由認(rèn)購B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求【答案】C45、在信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量中，預(yù)期損失()A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實(shí)際損失加上非預(yù)期損失【答案】C46、（2018年真題）下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓【答案】B47、目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取()的方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ