私募股權(quán)主理銀行服務(wù)暨財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議模版

股權(quán)融資顧問(wèn)之私募股權(quán)主理銀行服務(wù)暨財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議

甲方： 公司法定代表人：注冊(cè)地址：郵政編碼：聯(lián)系電話(huà)：乙方：銀行股份有限公司負(fù)責(zé)人：注冊(cè)地址：郵政編碼：聯(lián)系電話(huà)：乙方接受甲方的聘請(qǐng)，擔(dān)任甲方財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為甲方以管理人身份設(shè)立與管理的（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資工具”）提供相關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，對(duì)下述內(nèi)容達(dá)成一致意見(jiàn)，并訂立協(xié)議明確共同和各自承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)，以資共同恪守和履行。第一條 投資工具基本條款u投資工具名稱(chēng)：u投資工具類(lèi)別：管理人： 投資工具規(guī)模： 投資工具期限：投資人：自然人、企業(yè)、理財(cái)計(jì)劃代理人、u最低出資門(mén)檻： 萬(wàn)元人民幣投資工具托管人：銀行 分行第二條服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供以下財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)：2.1推薦投資人協(xié)助甲方制定募資方案，向甲方推薦投資人，并協(xié)助甲方開(kāi)展募資推介工作，但乙方不承諾協(xié)助募資額度。2.2推薦股權(quán)投資項(xiàng)目根據(jù)甲方需要向甲方推薦項(xiàng)目，協(xié)助甲方就擬投資項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查、估值、商務(wù)談判等工作。2.3項(xiàng)目管理顧問(wèn)根據(jù)甲方需要，對(duì)甲方已投資項(xiàng)目在投資風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出、關(guān)系協(xié)調(diào)等方面為甲方提供顧問(wèn)服務(wù)。出于項(xiàng)目管理需要，甲方同意選擇乙方為投資工具提供資產(chǎn)托管服務(wù)，與托管服務(wù)有關(guān)的法律文件另行簽署。第三條費(fèi)用及支付3.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付主理銀行費(fèi)用。3.2對(duì)于乙方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，甲方應(yīng)向乙方按以下標(biāo)準(zhǔn)支付顧問(wèn)費(fèi)：成功推薦投資人。對(duì)于乙方成功推薦的投資人，甲方同意將投資人投資額的 %作為顧問(wèn)費(fèi)組成部分支付給乙方或者按照以下公式_________計(jì)算費(fèi)用額度。支付時(shí)間和方式：甲方在投資工具募集結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)一次性向乙方支付。成功推薦股權(quán)投資項(xiàng)目。對(duì)于乙方向甲方推薦的股權(quán)投資項(xiàng)目，甲方同意將其投資額的 %作為顧問(wèn)費(fèi)組成部分支付給乙方。支付時(shí)間和方式：甲方在完成投資后5個(gè)工作日內(nèi)一次性向乙方支付。成功協(xié)助投資退出。對(duì)于乙方向甲方提供項(xiàng)目管理顧問(wèn)服務(wù)的，在投資退出時(shí)，甲方同意以乙方協(xié)助募資額為基數(shù)將其獲得的投資工具投資收益分成以%稅率扣除營(yíng)業(yè)稅及附加后，提取%的比例作為顧問(wèn)費(fèi)組成部分支付給乙方。支付時(shí)間和方式：投資工具投資成功退出項(xiàng)目，且甲方獲得投資收益分成的資金到賬后5個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付。乙方向甲方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，除上述第1款約定的顧問(wèn)費(fèi)外，甲方還應(yīng)向乙方支付工作雜費(fèi)。工作雜費(fèi)的支付標(biāo)準(zhǔn)和支付方式為：對(duì)于乙方向甲方提供的項(xiàng)目管理顧問(wèn)服務(wù)，甲方同意以乙方協(xié)助募資額為基數(shù)將其每年收取的投資工具管理費(fèi)以 %稅率扣除營(yíng)業(yè)稅及附加后，提取 %作為私募股權(quán)主理銀行工作雜費(fèi)組成部分支付給乙方，由甲方每年收到投資工具管理費(fèi)后5個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方。雙方指定賬戶(hù)：乙方收款賬戶(hù)戶(hù)名：賬號(hào)：開(kāi)戶(hù)行：甲方付款帳戶(hù)戶(hù)名：賬號(hào)：開(kāi)戶(hù)行：第四條雙方的權(quán)利與義務(wù)甲方的權(quán)利（1）委托乙方在本財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議約定的范圍內(nèi)開(kāi)展工作。（2）要求乙方恪守商業(yè)秘密，對(duì)知情信息履行保密義務(wù)。甲方的義務(wù)甲方自行募集資金不低于投資工具總額度的 %（ 萬(wàn)元）。保障乙方在投資工具設(shè)立、募集、投資、退出等過(guò)程中擁有充分知情權(quán)。根據(jù)乙方要求提供有關(guān)資料和文件，并確保資料均完整、正確、無(wú)誤導(dǎo)成份，以使乙方能夠根據(jù)本協(xié)議履行職責(zé)。為便于投資工具項(xiàng)下相應(yīng)款項(xiàng)的支付管理，甲方應(yīng)將投資工具交由乙方進(jìn)行托管，甲方就投資工具的投資標(biāo)的與融資方/回購(gòu)方等相關(guān)各方簽署的遠(yuǎn)期回購(gòu)（收購(gòu)）協(xié)議/股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等協(xié)議中應(yīng)明確約定回購(gòu)資金/股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款等款項(xiàng)應(yīng)全部劃入投資工具在乙方開(kāi)立的托管賬戶(hù)。甲方對(duì)投資工具的每筆劃款應(yīng)在提交托管人前將劃款指令書(shū)面發(fā)送乙方并取得乙方相應(yīng)回復(fù)。按本協(xié)議的約定，按時(shí)向乙方支付費(fèi)用。負(fù)責(zé)對(duì)乙方推薦的投資人資質(zhì)及資金來(lái)源進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。負(fù)責(zé)向乙方推薦的投資人解釋投資工具，如實(shí)披露投資工具信息，明示投資工具的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分揭示參與投資工具的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。（7）在投資工具設(shè)立后，甲方應(yīng)按季度制作管理報(bào)告及相應(yīng)年度管理報(bào)告，并向乙方及投資人（受益人）提供。管理報(bào)告應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：投資工具財(cái)產(chǎn)專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況；投資工具備案情況；投資工具管理、運(yùn)用、處分和收益情況；投資工具經(jīng)理人變更情況；資金運(yùn)用重大變動(dòng)說(shuō)明；涉及訴訟或者損害投資工具財(cái)產(chǎn)、受益人利益的情形；被投企業(yè)的運(yùn)營(yíng)情況（包括基本財(cái)務(wù)情況）；文件約定的其他情形等。管理報(bào)告應(yīng)加蓋甲方公章提供給乙方并及時(shí)通過(guò)甲方官方網(wǎng)站等渠道向投資人公布。投資工具發(fā)生下列情形之一的，甲方應(yīng)當(dāng)在獲知有關(guān)情況后立即通知乙方，并在3個(gè)工作日內(nèi)向投資工具的投資人披露：投資工具資產(chǎn)可能遭受重大損失；投資工具資金使用方的財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化；投資工具相關(guān)擔(dān)保發(fā)生重大不利變化或擔(dān)保方不能繼續(xù)提供有效的擔(dān)保。甲方應(yīng)在自通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向乙方書(shū)面提出甲方擬采取的應(yīng)對(duì)措施，經(jīng)與甲方協(xié)商一致后，在向投資工具投資人披露之日起7個(gè)工日內(nèi)向投資工具投資人書(shū)面提出應(yīng)對(duì)措施（通過(guò)甲方官方網(wǎng)站等渠道）。優(yōu)先支持乙方為投資工具所投資的企業(yè)提供投行、存款、貸款、結(jié)算等銀行業(yè)務(wù)。4.3乙方的權(quán)利（1）在甲方委托范圍內(nèi)獨(dú)立開(kāi)展工作。（2）要求甲方按照本協(xié)議約定支付費(fèi)用。在法律法規(guī)變動(dòng)導(dǎo)致乙方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)不合法時(shí)單方解除本協(xié)議。為有效維護(hù)投資人（受益人）權(quán)益，乙方可根據(jù)實(shí)際情況需要，要求甲方召集投資人（受益人）大會(huì)或協(xié)調(diào)投資人（受益人）自行召集投資人（受益人）大會(huì)。甲方應(yīng)在收到乙方的書(shū)面要求后3個(gè)工作日內(nèi)向全體投資人（受益人）發(fā)出會(huì)議通知。乙方有權(quán)通過(guò)甲方或投資工具投資人（受益人）代表向投資人（受益人）大會(huì)提交表決事項(xiàng)。對(duì)甲方及投資目標(biāo)公司的重要決策享有知情權(quán)，包括但不限于公司章程變化及董事會(huì)決議等。法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。4.4乙方的義務(wù)合法、勤勉、盡職的為甲方提供顧問(wèn)服務(wù)。選派專(zhuān)業(yè)人員組成項(xiàng)目小組，確保工作質(zhì)量。第五條協(xié)調(diào)與聯(lián)絡(luò)機(jī)制甲乙雙方應(yīng)安排固定聯(lián)系人，負(fù)責(zé)日常項(xiàng)目接洽和會(huì)晤。雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，以最大程度地提高合作效率和效益。雙方聯(lián)系人如發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。甲方聯(lián)系人：聯(lián)系方式：乙方聯(lián)系人：聯(lián)系方式：第六條責(zé)任免除乙方按照本協(xié)議約定為甲方提供投資人推薦服務(wù)，不對(duì)投資工具的本金和收益安全作出任何承諾或保證，不墊付任何資金，不承擔(dān)投資工具可能產(chǎn)生的任何風(fēng)險(xiǎn)、損失和責(zé)任，亦不負(fù)責(zé)有關(guān)爭(zhēng)議的解決。因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定，違反投資工具管理合同約定的責(zé)任及義務(wù)，以及因投資工具管理合同無(wú)效或被撤銷(xiāo)，造成投資人（受益人）損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 第七條 保密義務(wù)7.1本協(xié)議雙方承諾嚴(yán)格保守對(duì)方提供的或者在合作過(guò)程中獲取的對(duì)方的全部文件資料等保密信息。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，在未得到對(duì)方書(shū)面許可的情況下，不得在任何時(shí)候以任何方式或形式為任何目的向任何人披露或泄露，并采取必要措施保障對(duì)方提供的保密信息的安全。7.2本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而終止。7.3甲方同意，在本項(xiàng)目完成后，乙方可以合理適當(dāng)?shù)姆绞?，在乙方有關(guān)業(yè)務(wù)宣傳資料、公告等相關(guān)材料中披露或使用甲方的名稱(chēng)或商號(hào)。7.4如一方未履行上述保密義務(wù)，給對(duì)方造成實(shí)質(zhì)性損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八條聲明8.1甲方聲明，甲方是按照中國(guó)法律成立和合法存續(xù)的企業(yè)，有充分的權(quán)利簽訂本協(xié)議，行使本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，其在本協(xié)議上簽字的代表已經(jīng)獲得必要授權(quán)。甲方保證向投資者充分揭示本投資工具產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況，保證本投資工具的設(shè)立、募集和管理等均符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并按照國(guó)家有關(guān)法規(guī)在本協(xié)議生效后個(gè)月內(nèi)取得相應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的備案或核準(zhǔn)手續(xù)。8.2甲方理解和同意，乙方接受本協(xié)議項(xiàng)下的顧問(wèn)工作并不表示乙方已經(jīng)承諾或同意提供與本協(xié)議項(xiàng)下所涉項(xiàng)目有關(guān)的任何融資，任何此類(lèi)融資將需要另行訂立合同，約定有關(guān)的條件及收費(fèi)，包括獲得乙方和乙方內(nèi)部機(jī)構(gòu)一切必要的內(nèi)部批準(zhǔn)。8.3乙方對(duì)按照本協(xié)議約定而提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)僅作為甲方投資決策的參考，最終的決策是由甲方自行依法做出，對(duì)于甲方參考乙方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)而進(jìn)行的決策所面臨的風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)）和可能導(dǎo)致的損失，由甲方或甲方設(shè)立管理的本投資工具承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。8.4如甲方將乙方提供的服務(wù)成果用于其他目的或不當(dāng)引用，從而導(dǎo)致第三方對(duì)乙方提出索償?shù)?，甲方同意就乙方由此產(chǎn)生的損失進(jìn)行賠償。8.5非因乙方過(guò)錯(cuò)原因?qū)е马?xiàng)目終止，致使乙方無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議約定義務(wù)，乙方無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任。乙方已按本協(xié)議約定向甲方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的，甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)，支付與乙方所提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)匹配的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。8.6甲方認(rèn)可乙方對(duì)其依據(jù)本協(xié)議項(xiàng)下向甲方交付的服務(wù)成果享有完全知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第九條違約責(zé)任9.1雙方均不得惡意串通第三方或以欺詐、脅迫等其它非法手段損害對(duì)方利益，否則應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。9.2雙方應(yīng)尊重對(duì)方的合作地位，任何一方在與第三方商洽涉及本協(xié)議事項(xiàng)時(shí)，不得忽視和損害對(duì)方在本協(xié)議中的地位和權(quán)益。否則應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任。9.3任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下約定之義務(wù)，均應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。任何一方提出的要求違反法律法規(guī)，對(duì)方有權(quán)拒絕執(zhí)行。9.4甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的（包括顧問(wèn)費(fèi)和工作雜費(fèi)），每遲延一日，應(yīng)按應(yīng)付未付金額的 向乙方支付違約金。9.5非因乙方過(guò)錯(cuò)原因?qū)е马?xiàng)目終止，致使乙方無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議約定義務(wù)，乙方無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任。乙方已按本協(xié)議約定向甲方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的，甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)，支付與乙方所提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)匹配的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。第十條客戶(hù)資源的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)甲方尊重乙方作為專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)為甲方提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)的努力和成果，甲方亦同意在本協(xié)議生效期間以及投資工具募集期內(nèi)，未經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲方不單方面營(yíng)銷(xiāo)本次乙方獨(dú)家提供并參與出資投資工具的客戶(hù)資源。如果甲方未能遵守上款規(guī)定，則乙方有權(quán)要求甲方停止相關(guān)利益侵害并向甲方收取補(bǔ)償金，補(bǔ)償金數(shù)額按照100萬(wàn)元人民幣/次。第十一條法律適用和爭(zhēng)議解決11.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2因本合同發(fā)生的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商；協(xié)商不成，雙方同意按以下第種方式解決：通過(guò) 所在地法院訴訟解決。提交仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則，在（仲裁地點(diǎn)）仲裁解決，仲裁語(yǔ)言為中文。仲裁裁決為終局性的，對(duì)雙方均具有約束力。在訴訟或仲裁期間，本合同不涉及爭(zhēng)議部分的條款仍須繼續(xù)履行。第十二條協(xié)議的生效、修改、終止本協(xié)議自雙方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代表人簽字并加蓋單位公章之日起生效，本協(xié)議有效期截止日與投資工具期限