10采購(gòu)控制程序

QualitymanagementsystemsDY/QP-10A/0采購(gòu)控制程序1目的對(duì)采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行控制和對(duì)供方進(jìn)行評(píng)定控制,以確保采購(gòu)的物資符合規(guī)定要求。2適用范圍本程序適用于本公司生產(chǎn)所需原輔材料、外購(gòu)件、外協(xié)件及生產(chǎn)設(shè)備的采購(gòu)。3職責(zé)3.1采購(gòu)部是原輔材料、外購(gòu)件、外協(xié)件采購(gòu)的歸口負(fù)責(zé)部門；負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)，對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量負(fù)責(zé)。3.2品質(zhì)部負(fù)責(zé)確定原輔材料采購(gòu)的技術(shù)要求；3.3品質(zhì)部負(fù)責(zé)對(duì)原輔材料進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn),并對(duì)其質(zhì)量具有否決權(quán)；3.4采購(gòu)部負(fù)責(zé)所有供方的評(píng)定考核。4工作程序4.1采購(gòu)產(chǎn)品的分類采購(gòu)部根據(jù)《特殊特性重要度分級(jí)表》及采購(gòu)產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度，將采購(gòu)產(chǎn)品分為A（構(gòu)成總成產(chǎn)品實(shí)體的采購(gòu)產(chǎn)品）、B（其它采購(gòu)物資）兩類，編制《采購(gòu)產(chǎn)品分類明細(xì)表》提供給采購(gòu)部，對(duì)不同級(jí)別的采購(gòu)產(chǎn)品實(shí)施不同的控制。4.2對(duì)供方的選擇和評(píng)價(jià)4.2.1供方（A類產(chǎn)品）應(yīng)具備的基本條件a)提供的產(chǎn)品符合適用的法律法規(guī)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求；b)應(yīng)能遵守合同，信譽(yù)可靠，保證百分之百交付合格產(chǎn)品；c)已建立有效的質(zhì)量管理體系，并通過(guò)ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)的第三方認(rèn)證要優(yōu)先考慮；d)供方價(jià)格合理，有完善的技術(shù)服務(wù)體系，能及時(shí)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；e)有較強(qiáng)可靠性試驗(yàn)?zāi)芰ΑＳ刹少?gòu)部負(fù)責(zé)組織供方填寫《供方能力調(diào)查表》，并提供資質(zhì)證明及相應(yīng)資料，如：企業(yè)簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告及產(chǎn)品測(cè)試鑒定資料、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書等復(fù)印件。4.2.2對(duì)B類采購(gòu)產(chǎn)品新供方，由采購(gòu)部選擇，品質(zhì)部認(rèn)可產(chǎn)品，采購(gòu)部對(duì)其供貨資格予以確認(rèn)。4.2.3對(duì)A類供方的生產(chǎn)件批準(zhǔn)經(jīng)采購(gòu)部初選的新供方需經(jīng)樣品及小批試制合格后才能正式批量供貨。a)樣品試制由技術(shù)部與供方簽訂《外購(gòu)件技術(shù)協(xié)議》，對(duì)樣品進(jìn)行檢驗(yàn)/驗(yàn)證，出具相應(yīng)的檢驗(yàn)/驗(yàn)證報(bào)告，并填寫《供方評(píng)定表》中相關(guān)欄目；b)樣品試制通過(guò)，由采購(gòu)部與新供方簽訂《采購(gòu)協(xié)議》。c)新供方應(yīng)按規(guī)定向采購(gòu)部提交PPAP文件和試制產(chǎn)品；采購(gòu)部收到PPAP文件及試制產(chǎn)品后，負(fù)責(zé)傳遞給以下部門進(jìn)行批準(zhǔn)：提供的資料審批部門審批時(shí)間保存部門產(chǎn)品圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)部2個(gè)工作日內(nèi)采購(gòu)部產(chǎn)品更改文件（如果有）顧客工程批準(zhǔn)（如果被要求）具有資格的實(shí)驗(yàn)室文件過(guò)程流程圖檢查輔具（放置在使用場(chǎng)所）產(chǎn)品質(zhì)量證明書品質(zhì)部2個(gè)工作日內(nèi)采購(gòu)部全尺寸檢驗(yàn)報(bào)告試制件樣品外觀批準(zhǔn)報(bào)告（如果適用）材料、性能試驗(yàn)報(bào)告文件批準(zhǔn)后由采購(gòu)部負(fù)責(zé)通知供方，納入供方管理檔案中保存。d)小批試制產(chǎn)品通過(guò)后，采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門會(huì)簽《供方評(píng)定表》，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，將其列入《合格供方名單》，采購(gòu)部負(fù)責(zé)通知供方批量供貨。小批試制產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)證不合格，則取消其供貨資格。如果合同（如顧客工程圖樣、規(guī)范等）中有規(guī)定，采購(gòu)部應(yīng)從顧客批準(zhǔn)的供貨來(lái)源采購(gòu)產(chǎn)品。采用顧客指定的供方，包括工具和量具的供方，不能免除本公司確保采購(gòu)的產(chǎn)品質(zhì)量的責(zé)任。對(duì)供方的生產(chǎn)件批準(zhǔn)也應(yīng)符合顧客的要求。4.2.4對(duì)現(xiàn)有供方的評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)a)評(píng)價(jià)現(xiàn)有供方采用會(huì)簽方式，由采購(gòu)部組織相關(guān)部門對(duì)供方的質(zhì)量管理、技術(shù)能力、供貨質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)確認(rèn)，明確對(duì)供方實(shí)施控制的方式和程度，在《供方評(píng)定表》上填寫評(píng)審意見(jiàn)，并由管理者代表批準(zhǔn)。b)采購(gòu)部每年12月份對(duì)合格供方進(jìn)行一次復(fù)評(píng)，依據(jù)供方提供物資的使用情況、供貨及時(shí)性、供貨質(zhì)量、售后用戶意見(jiàn)等方面的表現(xiàn)，填寫《供方年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表》對(duì)供方進(jìn)行年度綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果分為A（良好）B（合格）C（需整頓）D（不合格）四級(jí)。對(duì)被評(píng)為C級(jí)的調(diào)整下半年供貨份額，要求其限期整改，否則取消供貨資格；對(duì)被評(píng)為D級(jí)的供方取消其合格供方資格。由采購(gòu)部下發(fā)通知，停止供貨。c)供方產(chǎn)品出現(xiàn)顧客嚴(yán)重投訴或出現(xiàn)批量性質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，引進(jìn)新供方或供方提供了新產(chǎn)品，公司管理層認(rèn)為有審核必要時(shí)，由技術(shù)部組織質(zhì)量管理人員按ISO/ISO16949:2009標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供方進(jìn)行審核，并出具《供方審核報(bào)告》。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，由品質(zhì)部通知供方限期整改或暫停供貨，待整改結(jié)果符合要求后，方可繼續(xù)供貨。如經(jīng)整改，供方不能滿足本公司的要求時(shí)，取消其合格供方資格。4.3供方質(zhì)量管理體系開發(fā)采購(gòu)部負(fù)責(zé)制定并實(shí)施《供方質(zhì)量管理體系開發(fā)計(jì)劃》,以供方符合ISO/TS16949：2009標(biāo)準(zhǔn)為目標(biāo),以供方符合ISO9001：2008作為達(dá)到這一目標(biāo)的第一步；除非顧客另有規(guī)定，所有供方必須通過(guò)ISO9001：2008第三方認(rèn)證。質(zhì)量管理體系開發(fā)的優(yōu)先順序按照供方的質(zhì)量業(yè)績(jī)和所提供產(chǎn)品的重要程度來(lái)決定。4.4采購(gòu)文件4.4.1采購(gòu)資料的收集采購(gòu)部采購(gòu)產(chǎn)品前須收集產(chǎn)品圖紙、顧客要求、技術(shù)協(xié)議、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件等。4.a)采購(gòu)部依據(jù)生產(chǎn)部下發(fā)的生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃編制《采購(gòu)計(jì)劃》；b)采購(gòu)計(jì)劃至少應(yīng)包括:采購(gòu)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、需求量、交付日期、保險(xiǎn)儲(chǔ)備量和當(dāng)期供貨數(shù)量；c)采購(gòu)計(jì)劃分為年度計(jì)劃、月度計(jì)劃和臨時(shí)計(jì)劃；d)采購(gòu)部在收到生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃或臨時(shí)生產(chǎn)需求申請(qǐng)后兩日內(nèi)完成采購(gòu)計(jì)劃編制工作；e)年度采購(gòu)計(jì)劃由采購(gòu)部經(jīng)理審核報(bào)主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，其它采購(gòu)計(jì)劃由采購(gòu)部經(jīng)理批準(zhǔn)。4.4.3年度采購(gòu)合同/訂單的簽訂a)采購(gòu)合同由采購(gòu)部依據(jù)會(huì)簽后的條款，使用公司規(guī)定的合同/訂單范本，與合格供方簽訂；b)采購(gòu)合同/訂單的簽訂、執(zhí)行須經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核認(rèn)可并接受其檢查監(jiān)督；c)采購(gòu)合同簽訂后業(yè)務(wù)員應(yīng)建立合同臺(tái)帳，合同文本（原件）統(tǒng)一集中保存。4.4.4技術(shù)協(xié)議和質(zhì)量保證協(xié)議必要時(shí)，樣品試制由技術(shù)部與供方簽訂《外購(gòu)件技術(shù)協(xié)議》，小批試制由采購(gòu)部與供方簽訂《采購(gòu)協(xié)議》，批量供貨由品質(zhì)部與供方簽訂《質(zhì)量保證協(xié)議》。4.4.5采購(gòu)文件內(nèi)容采購(gòu)文件應(yīng)清楚地說(shuō)明訂購(gòu)產(chǎn)品的要求，包括：a)產(chǎn)品名稱、材料牌號(hào)、規(guī)格、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)；b)單臺(tái)套定額數(shù)量、重要度；c)對(duì)非標(biāo)產(chǎn)品或特殊材料應(yīng)標(biāo)明相關(guān)的技術(shù)要求和資料；d)對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的要求；e)對(duì)供方生產(chǎn)件批準(zhǔn)的要求，包括對(duì)過(guò)程的批準(zhǔn)等。采購(gòu)文件在發(fā)放前必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。4.5采購(gòu)的實(shí)施4.5.1采購(gòu)部授權(quán)分管的采購(gòu)人員依據(jù)月度或臨時(shí)采購(gòu)計(jì)劃編制《月采購(gòu)計(jì)劃》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后傳真至供方。4.5.2采購(gòu)部授權(quán)分管的采購(gòu)人員應(yīng)隨時(shí)與供方進(jìn)行信息交流，掌握供方的生產(chǎn)信息，督促供方按要求交付。4.5.3因特殊原因（合格供方無(wú)法正常供貨、新產(chǎn)品試制所需少量零部件等）臨時(shí)采購(gòu)物資由采購(gòu)部填寫《臨時(shí)采購(gòu)審批表》，并經(jīng)采購(gòu)部經(jīng)理審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.5.4采購(gòu)產(chǎn)品必須滿足國(guó)家安全和環(huán)保等法規(guī)的規(guī)定，并考慮最終產(chǎn)品銷售、使用等國(guó)家法規(guī)的規(guī)定。4.6采購(gòu)進(jìn)度的追蹤監(jiān)視4.6.1采購(gòu)部必須要求供方具有對(duì)提交給公司的采購(gòu)產(chǎn)品100%的按時(shí)交付能力，并建立供應(yīng)商產(chǎn)品交付監(jiān)控管理體系；公司在要求供方提交采購(gòu)產(chǎn)品時(shí)，采購(gòu)部必須及時(shí)將公司相關(guān)的采購(gòu)策劃資料（如：采購(gòu)計(jì)劃、后續(xù)預(yù)計(jì)采購(gòu)數(shù)量等）提供給供方，以便讓供方提前準(zhǔn)備公司所要采購(gòu)的產(chǎn)品和/或材料，使供方能滿足公司對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的要求。4.6.2供方產(chǎn)品交付監(jiān)控管理的內(nèi)容包括：a)每批產(chǎn)品交付時(shí)，產(chǎn)品從供應(yīng)商處發(fā)出運(yùn)抵公司內(nèi)預(yù)計(jì)所需要的時(shí)間、運(yùn)輸路線、運(yùn)輸方式、包裝方式等；b)產(chǎn)品在交付過(guò)程中如發(fā)生突發(fā)性事件時(shí)的應(yīng)急計(jì)劃；c)供方未能100%按時(shí)交付對(duì)顧客所造成的干擾和影響；d)供方交付的狀況和績(jī)效統(tǒng)計(jì)（包括：100%按時(shí)交付的統(tǒng)計(jì)狀況和未能100%按時(shí)交付的統(tǒng)計(jì)狀況以及發(fā)生附加運(yùn)費(fèi)的統(tǒng)計(jì)狀況等）。4.6.3如因供方提供產(chǎn)品的交付進(jìn)度等特殊狀況使本公司無(wú)法向顧客按時(shí)交付時(shí)，生產(chǎn)部應(yīng)及時(shí)通知業(yè)務(wù)部，由業(yè)務(wù)部通知顧客，并與顧客進(jìn)行溝通取得顧客的理解。4.6.4供方產(chǎn)品交付監(jiān)控管理由采購(gòu)部進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)控。4.6.5依顧客對(duì)產(chǎn)品交付的需求狀況和公司生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃的安排，采購(gòu)部主管應(yīng)隨時(shí)對(duì)所采購(gòu)的產(chǎn)品進(jìn)行供應(yīng)商交付時(shí)間的進(jìn)度追蹤，并將追蹤的結(jié)果和狀況記錄，對(duì)供方逾期未按時(shí)交付的采購(gòu)產(chǎn)品，由采購(gòu)部主管按《糾正和預(yù)防措施及持續(xù)改進(jìn)程序》填寫《糾正/預(yù)防措施處理單》，經(jīng)采購(gòu)部經(jīng)理審查后以傳真方式通知供方，要求其提出糾正與預(yù)防措施。4.7產(chǎn)品的驗(yàn)收4.7.1采購(gòu)產(chǎn)品到貨后由采購(gòu)部4.7.2公司或顧客如要求到供方處進(jìn)行采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證時(shí)，采購(gòu)部應(yīng)在采購(gòu)合同上明確規(guī)定驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方式，并在采購(gòu)產(chǎn)品交付前由采購(gòu)人員提出申請(qǐng)，經(jīng)4.8采購(gòu)產(chǎn)品入庫(kù)、標(biāo)識(shí)、貯存、發(fā)放按《庫(kù)房管理制度》執(zhí)行。4.9采購(gòu)部采購(gòu)員把采購(gòu)產(chǎn)品的發(fā)票及時(shí)報(bào)財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部可適時(shí)監(jiān)控。4.10統(tǒng)計(jì)監(jiān)控4.10.1對(duì)采購(gòu)全過(guò)程及采購(gòu)產(chǎn)生的有效數(shù)據(jù)，由采購(gòu)部利用統(tǒng)計(jì)報(bào)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)控。4.10.2品質(zhì)部4.10.34.10.4采購(gòu)部對(duì)供方監(jiān)視的指標(biāo)包括:采購(gòu)產(chǎn)品合格率；采購(gòu)產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)交貨率；交付表現(xiàn)，包括供方附加運(yùn)費(fèi)情況；對(duì)顧客造成的中斷干擾，包括市場(chǎng)退貨；與質(zhì)量和交付問(wèn)題有關(guān)的顧客通知。4.11采購(gòu)過(guò)程產(chǎn)生的記錄，包括供方評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起的任何措施的記錄由采購(gòu)部負(fù)責(zé)保存。5相關(guān)/支持性文件5.1糾正和預(yù)防措施及持續(xù)改進(jìn)程序5.2庫(kù)房管理制度6記錄6.1特殊特性重要度分級(jí)表6.2采購(gòu)產(chǎn)品分類明細(xì)表6.3供方能力調(diào)查表6.4供方評(píng)定表6.5合格供方名單6.6供方年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表6.7供方審核報(bào)告6.8供方質(zhì)量管理體系開發(fā)計(jì)劃