反壟斷法律制度課件

反壟斷法律制度反壟斷法律制度本章主要內(nèi)容CompanyLogo反壟斷法概述12反壟斷法的適用除外3反壟斷法執(zhí)法機(jī)關(guān)4反壟斷法的規(guī)制對象法律責(zé)任5本章主要內(nèi)容CompanyLogo反壟斷法概述12反壟斷法第一節(jié)反壟斷法概述一、壟斷（monopoly）的概念壟斷作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，有時是指一種壟斷結(jié)構(gòu)狀態(tài)，有時指壟斷行為。經(jīng)濟(jì)學(xué)法學(xué)第一節(jié)反壟斷法概述一、壟斷（monopoly）的概念（一）、經(jīng)濟(jì)學(xué)上壟斷的含義壟斷是指少數(shù)企業(yè)憑借其雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，對生產(chǎn)和市場進(jìn)行控制，并在一定的市場領(lǐng)域內(nèi)從實(shí)質(zhì)上限制競爭的一種市場狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中壟斷的本義指一種市場結(jié)構(gòu)，指經(jīng)濟(jì)力高度集中（一）、經(jīng)濟(jì)學(xué)上壟斷的含義（二）、法學(xué)上壟斷的含義1、概念法學(xué)上的壟斷一般是指各種限制競爭的行為或狀態(tài)

反壟斷法律制度課件概念比較

日本布萊克法律詞典美國經(jīng)營者不論單獨(dú)或利用與其他事業(yè)者的結(jié)合、通謀及以其他任何方法，排除或控制其他事業(yè)者的事業(yè)活動，違反公共利益，實(shí)際上限制一定交易領(lǐng)域內(nèi)的競爭。一個或幾個私人或公司享有特權(quán)或市場優(yōu)勢，對某一特定的市場或貿(mào)易實(shí)施的排他性控制，或?qū)δ骋惶囟óa(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售、供應(yīng)的全部控制。壟斷還表現(xiàn)為一個或少數(shù)幾個企業(yè)支配產(chǎn)品或服務(wù)的銷售的市場結(jié)構(gòu)狀態(tài)任何對各州之間或與外國之間貿(mào)易或商務(wù)加以限制的合同、以托拉斯等形式實(shí)施的聯(lián)合、或共謀，均為違法，并構(gòu)成嚴(yán)重犯罪任何個人或企業(yè)單獨(dú)或與他人聯(lián)合或共謀壟斷或企圖壟斷州際或與外國之間貿(mào)易或商務(wù)的行為，即被視為嚴(yán)重犯罪概念比較日本布萊克法律詞典美國經(jīng)營者不論單獨(dú)或利用與其他壟斷是指各國反壟斷法中規(guī)定的，壟斷主體對市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的行為或狀態(tài)。壟斷是指各國反壟斷法中規(guī)定的，壟斷主體對市場競爭產(chǎn)生排除、限我國是指行為《中華人民共和國反壟斷法》第一條：為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，制定本法。我國是指行為2、特征（1）危害性（2）違法性2、特征二、壟斷的分類（一）、依據(jù)壟斷者占有市場的情況獨(dú)占壟斷寡頭壟斷聯(lián)合壟斷二、壟斷的分類（一）、依據(jù)壟斷者占有市場的情況獨(dú)占壟斷寡頭壟獨(dú)占壟斷：是指一家企業(yè)對整個行業(yè)的生產(chǎn)、銷售、價格有完全的排他性控制能力的情形寡頭壟斷：是指市場上只有為數(shù)不多的企業(yè)生產(chǎn)、銷售某種特定的產(chǎn)品或服務(wù)的狀況聯(lián)合壟斷：是指多個相互間有競爭關(guān)系并有相當(dāng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企業(yè)，通過一定的形式，聯(lián)合控制某一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)或銷售的狀態(tài)反壟斷法律制度課件（二）、依據(jù)壟斷產(chǎn)生的原因行政壟斷自然壟斷經(jīng)濟(jì)壟斷國家壟斷（二）、依據(jù)壟斷產(chǎn)生的原因行政壟斷自然壟斷經(jīng)濟(jì)壟斷國家壟斷經(jīng)濟(jì)壟斷：是指市場主體憑借經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，限制或排斥競爭的行為行政壟斷：行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力排斥、限制或妨礙市場競爭的行為。自然壟斷：是指由于市場的自然條件而產(chǎn)生的壟斷，如果進(jìn)行競爭，則可能導(dǎo)致社會資源的浪費(fèi)或者市場秩序的混亂。如鐵路、電力、自來水、天然氣、知識產(chǎn)權(quán)壟斷等國家壟斷：是由國家對某一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)、銷售等進(jìn)行直接控制，不許其它市場主體進(jìn)入該市場領(lǐng)域的情況。如石油、軍工等經(jīng)濟(jì)壟斷：是指市場主體憑借經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，限制或排斥競爭的行為三、反壟斷法（一）、反壟斷法的概念稱謂：美國：反托拉斯法（Anti－TrustLaw）德國：反限制競爭法日本：關(guān)于禁止私人壟斷和確保公正交易法臺灣：公平交易法英國：壟斷企業(yè)和限制性貿(mào)易慣例法三、反壟斷法（一）、反壟斷法的概念反壟斷法，是由國家制定并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的調(diào)整國家在反對壟斷保護(hù)競爭活動中產(chǎn)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。調(diào)整對象:（1）確定禁止壟斷范圍中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；（2）確定禁止壟斷管理體制的過程中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；（3）制裁非法壟斷行為過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。反壟斷法，是由國家制定并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的調(diào)整國家在反對（二）、反壟斷法的作用1、預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率2、維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益3、促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展（二）、反壟斷法的作用1、預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競保羅·薩繆爾森（現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主）“反壟斷法是由幾粒種子發(fā)展起來的茂密森林?！薄胺伤罁?jù)的規(guī)定是如此簡明扼要…但從寥寥無幾的詞句中卻生長出來如此眾多的法律?！泵绹赐欣狗ǖ男切侵?，引發(fā)了世界100個國家制定此類法律的燎原之勢（三）、反壟斷法的歷史沿革保羅·薩繆爾森（現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主）“反壟斷1、反壟斷法的產(chǎn)生《謝爾曼法》ShermanAct（1890年）《克萊頓法》ClaytonAct（1914年）《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》（1914年）《羅賓遜一帕特曼法》FederalTradeCommissionAct(1936年)《惠特一李法》(1938年)1、反壟斷法的產(chǎn)生2、反壟斷法的發(fā)展反壟斷法蓬勃發(fā)展是二戰(zhàn)結(jié)束后法典化：以德國和日本為代表，將反壟斷與反不正當(dāng)競爭分別立法很多國家紛紛效仿呈現(xiàn)出反壟斷立法數(shù)量多、范圍廣泛、內(nèi)容日趨豐富的局面2、反壟斷法的發(fā)展3、反壟斷法的完善經(jīng)過近百年的理論與實(shí)踐，到20世紀(jì)80年代發(fā)展成熟老牌的資本主義國家、像美、英、日、德等國家，均修改完善自己的反壟斷法后起的市場經(jīng)濟(jì)國家和地區(qū)，也紛紛制定反壟斷法3、反壟斷法的完善（三）、中國的反壟斷法1994年反壟斷法被列入立法規(guī)劃自此后的13年里，反壟斷法從八屆全國人大常委會開始，每一屆都列入立法規(guī)劃，但立法進(jìn)展緩慢，爭議重重，波折不斷2007年8月30日下午，十屆全國人大常委會第29次會議以150票贊成、兩票棄權(quán)，表決通過了《反壟斷法》醞釀了整整20年、立法進(jìn)程跨越13個春秋的中國反壟斷法就此誕生2008年8月1日施行（三）、中國的反壟斷法1994年反壟斷法被列入立法規(guī)劃（四）、反壟斷法的政策方法規(guī)制壟斷的基本路徑規(guī)制壟斷的基本原則（四）、反壟斷法的政策方法規(guī)制壟斷的基本路徑規(guī)制壟斷的基本原1、反壟斷的兩種基本路徑（1）、結(jié)構(gòu)主義的規(guī)制方法（2）、行為主義的規(guī)制方法1、反壟斷的兩種基本路徑（1）、結(jié)構(gòu)主義的規(guī)制方法含義：結(jié)構(gòu)主義是指市場結(jié)構(gòu)應(yīng)保持在有效競爭的范圍內(nèi)，壟斷狀態(tài)若超出了理想的結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，即為違法，就要予以限制或禁止。（1）、結(jié)構(gòu)主義的規(guī)制方法代表：日本日本反壟斷法規(guī)定：一個事業(yè)者的市場占有率超過二分之一或兩個事業(yè)者在各個市場的占有率的合計(jì)超過四分之三的，并使新企業(yè)難以進(jìn)入市場者，即為具有市場弊害的壟斷狀態(tài)?！皩τ诔霈F(xiàn)的壟斷狀態(tài)，為了恢復(fù)競爭，公正交易委員會對事業(yè)者部分營業(yè)和其他商品、勞務(wù)的讓渡，可以發(fā)布必要的命令措施，即所謂恢復(fù)競爭命令措施?！贝恚喝毡荆?）、行為主義的規(guī)制方法含義：行為主義不以企業(yè)對市場的占有份額為規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，而以行為是否構(gòu)成壟斷限制競爭為規(guī)制對象。代表：德國、法國和歐盟（2）、行為主義的規(guī)制方法結(jié)構(gòu)主義和行為主義的區(qū)別A、對壟斷判定的側(cè)重點(diǎn)不同結(jié)構(gòu)主義側(cè)重對壟斷狀態(tài)的判斷，即企業(yè)是否現(xiàn)實(shí)的占有一定的市場份額，并形成對市場的支配力，造成其他企業(yè)無法與之競爭。行為主義關(guān)注的重點(diǎn)在于企業(yè)是否濫用市場支配力，限制其他企業(yè)的競爭。B、對壟斷企業(yè)的制裁措施不同結(jié)構(gòu)主義往往采取較為嚴(yán)厲的解散、切割等措施，從根本上改變市場結(jié)構(gòu)，恢復(fù)競爭秩序。行為主義則通常采取責(zé)令停止壟斷行為和損害賠償?shù)姆椒?。結(jié)構(gòu)主義和行為主義的區(qū)別A、對壟斷判定的側(cè)重點(diǎn)不同2、規(guī)制壟斷的兩個基本原則（1）、本身違法原則（2）、合理原則2、規(guī)制壟斷的兩個基本原則本身違法原則：某些損害競爭的行為已被法律或司法判例確定為本身就是違法的，無需通過對其他因素的考察去判斷。（行為目的、實(shí)際損害等）

本身違法原則只是適用于對市場競爭有著嚴(yán)重不利影響的行為，即從反壟斷法目的出發(fā)，當(dāng)事人不能以任何理由為其限制競爭或壟斷的行為進(jìn)行辯解。該原則與結(jié)構(gòu)主義的立法指導(dǎo)思想緊密相關(guān)。本身違法原則：某些損害競爭的行為已被法律或司法判例確定為本身合理原則，是指企業(yè)的結(jié)合與共謀等壟斷狀態(tài)或行為本身不一定構(gòu)成違法，而只有當(dāng)該狀態(tài)或行為確實(shí)限制了競爭，造成壟斷弊害時，才應(yīng)加以禁止或限制。合理原則更多地體現(xiàn)了行為主義的立法取向合理原則，是指企業(yè)的結(jié)合與共謀等壟斷狀態(tài)或行為本身不一定構(gòu)成比較和評價

本身違法原則優(yōu)點(diǎn)：具有確定性，簡便易行，節(jié)約訴訟時間和成本；缺點(diǎn)：生硬、缺乏變通性，可能使不構(gòu)成威脅的行為受到禁止。合理原則優(yōu)點(diǎn)：公正，具有靈活性，可避免機(jī)械執(zhí)法可能對經(jīng)濟(jì)生活的消極影響；缺點(diǎn)：訴訟周期長，訴訟成本高，由于不確定性，可操作性差，對法官能力要求高。二者互為補(bǔ)充，綜合運(yùn)用比較和評價本身違法原則優(yōu)點(diǎn)：具有確定性，簡第二節(jié)反壟斷法的規(guī)制對象壟斷協(xié)議濫用市場支配地位經(jīng)營者集中行政壟斷第二節(jié)反壟斷法的規(guī)制對象壟斷協(xié)議濫用市場支配地位經(jīng)營者集一、壟斷協(xié)議也稱限制競爭協(xié)議、卡特爾（一）、概念是指壟斷主體通過合同、決議或者協(xié)調(diào)一致的行為，共同實(shí)施的劃分市場、限制價格或產(chǎn)量等反競爭的行為一、壟斷協(xié)議也稱限制競爭協(xié)議、卡特爾

（二）、壟斷協(xié)議的特征

主體經(jīng)營者行業(yè)協(xié)會客觀方面達(dá)成、實(shí)施了限制競爭的行為主觀方面目的和后果是限制或排除競爭書面協(xié)議口頭協(xié)議協(xié)調(diào)一致的行為制定排除、限制價格競爭的規(guī)則、決定、通知等組織經(jīng)營者達(dá)成價格壟斷協(xié)議組織經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施價格壟斷協(xié)議的其他行為

（二）、壟斷協(xié)議的特征

主體經(jīng)營者客觀方面達(dá)成、實(shí)施了限制

（三）、種類

橫向壟斷協(xié)議縱向壟斷協(xié)議

（三）、種類

橫向壟斷協(xié)議縱向壟斷協(xié)議1、橫向壟斷協(xié)議（水平協(xié)議）在生產(chǎn)、銷售中處于同一層次競爭者之間達(dá)成的限制競爭的協(xié)議1、橫向壟斷協(xié)議（水平協(xié)議）法律依據(jù)《反壟斷法》第十三條：禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定或者變更商品價格；

（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；

（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；

（四）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；

（五）聯(lián)合抵制交易；

（六）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。法律依據(jù)《反壟斷法》第十三條：禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成價格卡特爾數(shù)量卡特爾地域卡特爾技術(shù)卡特爾聯(lián)合抵制卡特爾其他價格卡特爾數(shù)量卡特爾地域卡特爾技術(shù)卡特爾聯(lián)合抵制卡特爾其他（1）、價格卡特爾（價格通謀行為、固定或變更價格行為）是指在生產(chǎn)、銷售中處于同一層次競爭者之間達(dá)成的確定、維持、改變價格的協(xié)議。（2）、數(shù)量卡特爾是指在生產(chǎn)、銷售中處于同一層次競爭者之間達(dá)成的聯(lián)合限制商品的市場供應(yīng)數(shù)量的協(xié)議。（3）、劃分市場卡特爾是指在生產(chǎn)、銷售中處于同一層次競爭者之間達(dá)成的劃分彼此銷售的區(qū)域、顧客及產(chǎn)品的協(xié)議。（1）、價格卡特爾（價格通謀行為、固定或變更價格行為）（4）、技術(shù)卡特爾是指在生產(chǎn)、銷售中處于同一層次競爭者之間達(dá)成的聯(lián)合限制購買新技術(shù)或新設(shè)備的協(xié)議。（5）、聯(lián)合抵制卡特爾是指在生產(chǎn)、銷售中處于同一層次競爭者之間達(dá)成的共同阻礙市場進(jìn)入者或者排擠競爭對手的協(xié)議。（6）、其他卡特爾（4）、技術(shù)卡特爾2、縱向壟斷協(xié)議（垂直協(xié)議）是指處于不同的生產(chǎn)經(jīng)營階段的行為人之間的限制競爭協(xié)議主要形式是維持轉(zhuǎn)售價格2、縱向壟斷協(xié)議（垂直協(xié)議）法律依據(jù)《反壟斷法》第十四條：

禁止經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格；（三）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。法律依據(jù)《反壟斷法》第十四條：（1）、固定轉(zhuǎn)售價格卡特爾（2）、限制轉(zhuǎn)售價格卡特爾（3）、其他卡特爾獨(dú)家銷售協(xié)議獨(dú)家購買協(xié)議選擇性交易歧視性價格折扣其他（1）、固定轉(zhuǎn)售價格卡特爾（2）、限制轉(zhuǎn)售價格卡特爾（3）、二、濫用市場支配地位（一）、概念是指具有市場支配地位的經(jīng)營者利用其市場支配地位所實(shí)施的妨礙競爭的行為二、濫用市場支配地位（一）、概念（二）、特征1、行為主體的特定性2、行為目的的特殊性3、行為本身的反競爭性（二）、特征相關(guān)市場前提支配地位關(guān)鍵濫用市場支配地位核心相關(guān)市場前提支配地位關(guān)鍵濫用市場支配地位核心（三）、市場支配地位及界定1、概念市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。（三）、市場支配地位及界定相關(guān)市場：是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)進(jìn)行競爭的商品范圍和地域范圍。相關(guān)市場相關(guān)商品市場相關(guān)地域市場是根據(jù)商品的特性、用途及價格等因素，由需求者認(rèn)為具有較為緊密替代關(guān)系的一組或一類商品所構(gòu)成的市場是指需求者獲取具有較為緊密替代關(guān)系的商品的地理區(qū)域。相關(guān)市場：是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)進(jìn)行競爭的2、市場支配地位的認(rèn)定（1）該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況；（2）該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；（3）該經(jīng)營者的財(cái)力和技術(shù)條件；（4）其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；（5）其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度；（6）與認(rèn)定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素。2、市場支配地位的認(rèn)定3、市場支配地位的推定（1）一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達(dá)到二分之一的；（2）兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；（3）三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。有第（2）項(xiàng)、第（3）項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場支配地位。3、市場支配地位的推定

（四）、濫用市場支配地位的表現(xiàn)形式

壟斷定價掠奪性定價拒絕交易指定交易搭售和附加不合理交易條件差別待遇

（四）、濫用市場支配地位的表現(xiàn)形式

壟斷定價1、壟斷定價已經(jīng)獲得市場支配地位的經(jīng)營者以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品的行為。2、掠奪性定價已經(jīng)獲得市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品的行為。3、拒絕交易已經(jīng)獲得市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易的行為1、壟斷定價4、指定交易（強(qiáng)制交易）已經(jīng)獲得市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易的行為；5、搭售和附加不合理交易條件指在市場交易過程中，商品的出賣人利用自己在相關(guān)市場中支配地位的優(yōu)勢，無正當(dāng)理由強(qiáng)行搭配銷售買受人不愿意要的另外一種商品或附加其他不合理的交易條件的行為。6、差別待遇指處于市場支配地位的經(jīng)營者，在進(jìn)行商品交易或服務(wù)時，沒有正當(dāng)理由對條件相同的交易對象給予明顯有利或不利的區(qū)別對待的行為。4、指定交易（強(qiáng)制交易）三、經(jīng)營者集中（一）、概念經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者通過合并、收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營或控制其他經(jīng)營者業(yè)務(wù)或人事等方式，集合經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)力，提高市場支配地位的行為三、經(jīng)營者集中（一）、概念（二）、形式

經(jīng)營者集中經(jīng)營者合并

經(jīng)營者控制

（二）、形式

經(jīng)營者集中經(jīng)營者合并經(jīng)營者控制1、經(jīng)營者合并（1）經(jīng)營者合并的含義經(jīng)營者合并，是指兩個或兩個以上經(jīng)營者合為一個經(jīng)營者，從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為1、經(jīng)營者合并（2）經(jīng)營者合并的類型根據(jù)合并后原經(jīng)營者主體資格存續(xù)與否，經(jīng)營者合并可分為新設(shè)合并和吸收合并。新設(shè)合并，是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者合為一個新的經(jīng)營者，原來幾個經(jīng)營者的主體資格均消失的合并行為。吸收合并，是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者合為一個經(jīng)營者，其中一個經(jīng)營者的主體資格存續(xù)下來，其他經(jīng)營者的主體資格消失的合并行為，也稱兼并。（2）經(jīng)營者合并的類型2、經(jīng)營者控制（1）經(jīng)營者控制的含義經(jīng)營者通過收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營和其他方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。2、經(jīng)營者控制（2）經(jīng)營者控制的類型

依其獲得控制權(quán)的途徑可分為三類：A、經(jīng)營者收購其他經(jīng)營者的部分股份或資產(chǎn)享有股權(quán)或資產(chǎn)所有權(quán)而獲得的對其他經(jīng)營者的控制；B、經(jīng)營者通過合同等方式（受托經(jīng)營、聯(lián)營）享有經(jīng)營權(quán)而對其他經(jīng)營者的控制；C、經(jīng)營者通過人事安排、技術(shù)控制獲得的對其他經(jīng)營者的控制。（2）經(jīng)營者控制的類型

（三）、經(jīng)營者集中申報(bào)制度

1、概念是對市場競爭有重大影響的經(jīng)營者集中事項(xiàng)必須事先向反壟斷機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)的強(qiáng)制性規(guī)定前置性的申報(bào)許可制度

（三）、經(jīng)營者集中申報(bào)制度

1、概念2、經(jīng)營者集中申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。2、經(jīng)營者集中申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)3、經(jīng)營者集中申報(bào)例外情形有下列情形之一的，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：（1）參與集中經(jīng)營者中的一個經(jīng)營者已經(jīng)絕對控制了其他每個經(jīng)營者標(biāo)準(zhǔn)：擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)（2）參與集中的每個經(jīng)營者被同一個未參與集中的經(jīng)營者控制。標(biāo)準(zhǔn)：同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)3、經(jīng)營者集中申報(bào)例外情形

（四）、經(jīng)營者集中審查制度

1、經(jīng)營者集中審查程序初步審查自收到經(jīng)營者提交的符合要求的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對申報(bào)的經(jīng)營者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。進(jìn)一步審查自決定之日起九十日內(nèi)（可延長30-60日）審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者審查期間，經(jīng)營者不得實(shí)施集中

（四）、經(jīng)營者集中審查制度

1、經(jīng)營者集中審查程序2、審查考慮的因素（1）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；（2）相關(guān)市場的市場集中度；（3）經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響（4）經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；（5）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；（6）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素。2、審查考慮的因素四、行政壟斷（一）、概念是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力實(shí)施的損害市場競爭，破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序的行為四、行政壟斷（一）、概念

（二）、特征

1、主體特殊2、主觀方面具有排除競爭的故意3、客觀方面運(yùn)用行政權(quán)力

（二）、特征

1、主體特殊（三）、與經(jīng)濟(jì)壟斷的區(qū)別1、主體不同2、壟斷成因不同行政壟斷不是在市場競爭中形成的，而是在市場競爭之外形成3、壟斷依靠力量不同4、壟斷手段不同5、壟斷性質(zhì)不同行政壟斷是割據(jù)型壟斷，經(jīng)濟(jì)壟斷是集中型壟斷（三）、與經(jīng)濟(jì)壟斷的區(qū)別（四）、行政壟斷的危害1、損害了市場競爭秩序2、損害了被保護(hù)企業(yè)以外的經(jīng)營者的利益3、直接或間接損害消費(fèi)者利益4、容易滋生腐?。ㄋ模?、行政壟斷的危害1、損害了市場競爭秩序（五）、行政壟斷的表現(xiàn)形式限定經(jīng)營、購買、使用地區(qū)封鎖限制市場準(zhǔn)入強(qiáng)制經(jīng)營者限制競爭制訂含有壟斷內(nèi)容的規(guī)范性文件具體行政壟斷行為抽象行政壟斷行為（五）、行政壟斷的表現(xiàn)形式限定經(jīng)營、購買、使用具體行政壟斷行1、限定經(jīng)營、購買、使用行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品的行為《反壟斷法》第三十二條1、限定經(jīng)營、購買、使用2、地區(qū)封鎖行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通的行為

2、地區(qū)封鎖《反壟斷法》第三十三條：（1）對外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價格；（2）對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場；（3）采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場；（4）設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；（5）妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。《反壟斷法》第三十三條：3、限制市場準(zhǔn)入行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力限制外地經(jīng)營者進(jìn)入本地市場的行為。（1）行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動的行為（2）行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)《反壟斷法》第三十四條、三十五條

3、限制市場準(zhǔn)入4、強(qiáng)制經(jīng)營者限制競爭行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營者從事壟斷行為《反壟斷法》第三十六條5、制訂含有壟斷內(nèi)容的規(guī)范性文件行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定《反壟斷法》第三十七條4、強(qiáng)制經(jīng)營者限制競爭

第三節(jié)反壟斷法的適用除外一、適用除外的概念是指對某些特定行業(yè)、領(lǐng)域或在特定條件下，允許一定的壟斷組織、壟斷狀態(tài)或壟斷行為可以合法存在的法律制度第三節(jié)反壟斷法的適用除外一、適用除外的概念適用除外的作用保障反壟斷法的適度調(diào)控限制和處罰有害的壟斷行為，而豁免無害的壟斷體現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和競爭政策各個時期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和競爭政策不見得雷同，反壟斷法的豁免條款，也會有所變化，以落實(shí)國家意志促進(jìn)市場競爭有效、有序的發(fā)展限制過度競爭適用除外的作用保障反壟斷法的適度調(diào)控二、適用除外的對象（一）、特定部門和行業(yè)的壟斷1、自然壟斷交通運(yùn)輸、電信、電力、石油、天然氣、供熱、供水、郵政2、國家壟斷3、農(nóng)業(yè)4、其他如德國、美國對職業(yè)體育行業(yè)的豁免二、適用除外的對象（二）、特定組織、人員的壟斷1、工會組織與商業(yè)性組織不同，不適用反壟斷法如美國1932年《諾里斯—拉戈?duì)柕习⒎ā访鞔_指出反壟斷法不適用于工會通過集體談判提高工作調(diào)價和工資待遇的行為，但是工會不應(yīng)該通過與非工會組織的聯(lián)合來達(dá)成此目的。2、勞工、自由職業(yè)者如：律師、醫(yī)生等，由于職業(yè)的性質(zhì)，不宜展開競爭，否則不利于服務(wù)質(zhì)量和職業(yè)道德的維護(hù)，故適用壟斷豁免。（二）、特定組織、人員的壟斷（三）、特定權(quán)利的豁免主要指知識產(chǎn)權(quán)的壟斷豁免由于知識產(chǎn)權(quán)具有法定獨(dú)占性、壟斷性使得知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與反壟斷法有所沖突。因此各國反壟斷法一般都將行使知識產(chǎn)權(quán)歸入壟斷豁免濫用知識產(chǎn)權(quán)的行為要受到法律制裁（三）、特定權(quán)利的豁免《反壟斷法》第五十五條：經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用本法?！斗磯艛喾ā返谖迨鍡l：經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法（四）、反壟斷法明文規(guī)定的行為《反壟斷法》第十五條1、合理化卡特爾（1）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；

（2）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；2、中小企業(yè)卡特爾為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的（四）、反壟斷法明文規(guī)定的行為3、公共利益卡特爾為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的4、不景氣卡特爾因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的5、進(jìn)出口卡特爾為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的6、法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形3、公共利益卡特爾上述行為得到豁免的條件是：應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

上述行為得到豁免的條件是：

第四節(jié)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)

一、國外1、專門的反壟斷機(jī)關(guān)美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會和司法部反托拉斯局。前者主要反對不正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易行為,后者主要反對壟斷活動日本公正交易委員會2、國家行政機(jī)關(guān)德國的卡特爾局，英國的公平貿(mào)易辦公室

第四節(jié)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)

一、國外二、我國1、國務(wù)院反壟斷委員會2、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)商務(wù)部的反壟斷局國家發(fā)改委的價格監(jiān)督檢查司國家工商總局的反壟斷與不正當(dāng)競爭執(zhí)法局二、我國

反壟斷委員會的職責(zé)：1、研究擬訂有關(guān)競爭政策；2、組織調(diào)查、評估市場總體競爭狀況，發(fā)布評估報(bào)告；3、制定、發(fā)布反壟斷指南；4、協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；5、國務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。王岐山任國務(wù)院反壟斷委員會主任

反壟斷委員會的職責(zé)：王岐山任國務(wù)院反壟斷委員會主任中國反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)工商總局反壟斷委員會商務(wù)部發(fā)改委經(jīng)營者集中價格壟斷壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位中國反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)工商總局反壟斷商務(wù)部發(fā)改委經(jīng)營者集中價格壟第五節(jié)