反壟斷法課件（演示）

反壟斷法第一節(jié)反壟斷法概述一、壟斷概述（一）壟斷的概念1.經(jīng)濟學上的壟斷，主要指一種市場結構。完全壟斷寡頭壟斷壟斷競爭都或多或少含有壟斷因素完全競爭——現(xiàn)實中基本不存在第一節(jié)反壟斷法概述2.反壟斷法上的概念壟斷主要是指在相關市場中限制、阻礙甚至消除競爭的狀態(tài)或行為?？梢灾敢环N狀態(tài)，也可以指一種行為。但現(xiàn)代各國反壟斷法大多傾向于壟斷狀態(tài)本身一般并不違法，反壟斷法規(guī)制的主要是壟斷行為。（我國反壟斷法也是如此。）

第一節(jié)反壟斷法概述（二）壟斷的分類經(jīng)濟性壟斷行政性壟斷合法壟斷非法壟斷第一節(jié)反壟斷法概述二、反壟斷法的概念（一）概念調整國家在反對壟斷、保護競爭活動中產(chǎn)生的各種社會關系的法律規(guī)范的總稱。第一節(jié)反壟斷法概述（二）立法概況：1.國外:

美國：1890《謝爾曼法》；1914《克萊頓法》《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》

德國：1957年《反限制競爭法》2.我國:

經(jīng)歷了20多年立法過程；2007年8月30日十屆人大29次會議通過，2008年8月1日實施。共8章57條。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象一、規(guī)制對象在我國《反壟斷法》中，第二章壟斷協(xié)議第三章濫用市場支配地位第四章經(jīng)營者集中第五章濫用行政權力排除、限制競爭經(jīng)濟性壟斷行政性壟斷第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象同時，《反壟斷法》中

第三條：本法規(guī)定的壟斷行為包括：

（一）經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議；

（二）經(jīng)營者濫用市場支配地位；

（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。注意，（二）、（三）中具有限制詞，而（一）中沒有，反映了“本身違法”精神。

第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象二、壟斷協(xié)議（一）概念第13條：本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。橫向壟斷協(xié)議縱向壟斷協(xié)議反壟斷法規(guī)制的重點第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象（二）橫向壟斷協(xié)議是具有競爭關系的經(jīng)營者達成的壟斷協(xié)議。是對競爭的直接限制，是各國反壟斷法規(guī)制的重點。亞當·斯密《國富論》：“進行同一種貿(mào)易活動的人們甚至為了娛樂或消遣也很少聚集在一起，但他們聚會的結果，往往不是陰謀對付公眾便是籌劃抬高價格?！钡诙?jié)反壟斷法規(guī)制的對象第十三條禁止具有競爭關系的經(jīng)營者達成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定或者變更商品價格；

（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；

（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；

（四）限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產(chǎn)品；

（五）聯(lián)合抵制交易；

（六）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象【案例】彩電企業(yè)漲價案：我國彩電行業(yè)經(jīng)過發(fā)展，國內彩電市場達到飽和，加之出口不暢，彩電生產(chǎn)能力相對過剩。為了刺激消費，彩電企業(yè)只好降價。經(jīng)過連續(xù)幾輪的降價，彩電行業(yè)的利潤率已降至5％左右。

2000年6月9日，9家彩電企業(yè)的負責人在深圳集會，宣告成立“中國彩電企業(yè)峰會”，形成彩電企業(yè)價格聯(lián)盟。減產(chǎn)、限產(chǎn)、保價、提價成為峰會主題。峰會推出彩電最低限價，并宣布從即日起在全國范圍內執(zhí)行新價格，各類彩電價格平均上漲至10％。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象

8月3日，國家計委表示，彩電峰會的最低限價違法，這些企業(yè)的價格聯(lián)盟實際上是變相的壟斷，首先制約了企業(yè)的競爭，最終損害了消費者的利益。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象【案例】方便面生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)合漲價案

2007年8月16日，國家發(fā)改委經(jīng)過調查認定：方便面中國分會(中國食品科學技術學會)多次組織、策劃、協(xié)調企業(yè)商議方便面漲價幅度、步驟、時間；印刷會議紀要在《中國面制品》雜志刊發(fā)，向全行業(yè)傳遞龍頭企業(yè)上調價格的信息；通過媒體發(fā)布方便面漲價信息，致使部分地區(qū)不明真相的群眾排隊搶購。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象國家發(fā)改委認為，上述行為，嚴重擾亂了市場價格秩序，阻礙了經(jīng)營者之間的正當競爭。責令方便面中國分會立即改正錯誤；公開向社會作出正面說明，消除不良影響；宣布撤銷三次會議紀要中有關集體漲價的內容。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象（三）縱向壟斷協(xié)議第十四條禁止經(jīng)營者與交易相對人達成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定向第三人轉售商品的價格；

（二）限定向第三人轉售商品的最低價格；

（三）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象（四）除外規(guī)定第十五條經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：

（一）為改進技術、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；

（二）為提高產(chǎn)品質量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的；

（三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；

（四）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的；

（五）因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；

第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象

（六）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的；

（七）法律和國務院規(guī)定的其他情形。

屬于前款第一項至第五項情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營者還應當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

<注意：第6、7項不需要滿足這兩個條件>第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象三、濫用市場支配地位（一）濫用市場支配地位的概念第17條：本法所稱市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關市場內具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關市場能力的市場地位。

<具有市場支配地位本身并不違法，反壟斷法關注的是對支配地位的濫用。>

濫用市場支配地位，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者濫用其市場支配力，從而在相關市場內限制競爭，損害其他經(jīng)營者合法權益的行為。

第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象（二）濫用市場支配地位的表現(xiàn)形式第十七條禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為：

（一）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；

（二）沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品；

（三）沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易；

（四）沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象

（五）沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；

（六）沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；

（七）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他濫用市場支配地位的行為。

<一般強調“沒有正當理由”。不是一概禁止。>

第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象1.壟斷高價或壟斷低價賣方市場——通常是對購買者實行不公平高價。買方市場——通常是占市場支配地位的經(jīng)營者強制銷售者按照不公平低價進行交易。問題：不公平價格的認定第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象2.掠奪性低價低于成本是指經(jīng)營者低于其所經(jīng)營的商品的合理的個別成本?！斗床徽敻偁幏ā分械某庖?guī)定：第十一條：經(jīng)營者不得以排擠競爭對手為目的，以低于成本的價格銷售商品。有下列情形之一的，不屬于不正當競爭行為：（一）銷售鮮活商品；（二）處理有效期限即將到期的商品或者其他積壓的商品；（三）季節(jié)性降價；（四）因清償債務、轉產(chǎn)、歇業(yè)降價銷售商品。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象3.拒絕交易通常，一個市場主體有權選擇交易對象。比如拒絕向一個信譽不高的銷售商供貨。關鍵是拒絕交易是否有合理理由。美國執(zhí)法機構采用的“瓶頸原則”(bottleneckdoctrine):如果一家企業(yè)獨家控制某些關鍵設施或獨特產(chǎn)品，那么它就有義務不去拒絕合理的交易?！景咐恳苿印⒙?lián)通互聯(lián)互通案。優(yōu)勢基礎性運營商中國移動始終不情愿與聯(lián)通全方位互聯(lián)互通，以阻礙后者的發(fā)展。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象4.強制交易經(jīng)營者無正當理由限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易，可以達到抑制競爭者甚至將其逐出市場的目的。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象5.搭售或附加其他不合理的交易條件是指具有市場支配地位的企業(yè)，利用其支配地位，違背交易相對人的意愿，在出售商品或提供服務時，搭配出售其他商品或服務，或者給相對人增加不合理負擔的行為?！景咐磕车責煵莨疽蠼?jīng)營者在購買暢銷煙時必須搭配一定數(shù)量的本地煙。搭售并不總是違法的。比如汽車里配置的音響。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象6.差別待遇【案例】1999年1月，山東省聊城市電信局在給用戶辦理手機入網(wǎng)過程中，濫用獨占地位，對申請移動電話入網(wǎng)的用戶根據(jù)其購買移動電話來源的不同，收取不同的入網(wǎng)費，即對從本局購買移動電話者收入網(wǎng)費1000元，對從本局以外購買移動電話者收入網(wǎng)費2500元，迫使用戶購買其移動電話。有些差別待遇具有合理性。如對購買一定數(shù)額商品的交易者提供更高折扣等。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象四、經(jīng)營者集中（一）概念是指兩個或兩個以上經(jīng)營者通過合并、收購、或控制其他經(jīng)營者業(yè)務或人事等方式，達到集合經(jīng)營者經(jīng)濟力，提高市場地位的行為。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象（二）經(jīng)營者集中的表現(xiàn)形式

第二十條經(jīng)營者集中是指下列情形：

（一）經(jīng)營者合并；

（二）經(jīng)營者通過取得股權或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權；

（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權或者能夠對其他經(jīng)營者施加決定性影響。

第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象（三）對經(jīng)營者集中的控制

第二十一條經(jīng)營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中。

【案例】波音與麥道的合并案波音和麥道公司分別是美國航空制造業(yè)的老大和老二，是世界航空制造業(yè)的第1位和第3位。

1996年底，波音公司用166億美元兼并了麥道公司。在干線客機市場上，合并后的波音不僅成為全球最大的制造商，而且是美國市場唯一的供應商，占美國國內市場的份額幾乎達百分之百。美國政府沒有阻止波音兼并麥道，反而促成了這一兼并活動。美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會于1997年7月1日宣布，批準波音公司兼并麥道公司。波音公司不僅是美國最大的民用和軍事飛機制造企業(yè)，其在世界市場上已經(jīng)取得了大約64％的份額，取得了市場支配地位。麥道公司是美國和世界上最大的軍用飛機制造企業(yè)；此外，它還生產(chǎn)大型民用客機。合并前，由于麥道公司未能改善其技術和效率，在民用客機制造領域的生產(chǎn)狀況越來越差，以至于世界上絕大多數(shù)的航空公司已經(jīng)不再購買其產(chǎn)品。鑒于麥道公司在美國軍事工業(yè)中的重要地位和在國際民用客機市場失去了競爭力的狀況，而且在事實上除了波音公司之外，任何其他飛機制造公司既不可能也不愿意購買麥道公司，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會便批準了波音公司與麥道公司的合并。另外還有一個重要原因是：波音有空中客車這樣強勁的競爭對手，如果波音不與麥道合并，美國航空工業(yè)的整體優(yōu)勢就不能充分發(fā)揮，最終可能損害美國的國家利益?！究煽诳蓸凡①弲R源案】中華人民共和國商務部收到美國可口可樂公司（簡稱可口可樂公司）與中國匯源果汁集團有限公司（簡稱中國匯源公司）的經(jīng)營者集中反壟斷申報，根據(jù)《反壟斷法》第三十條，現(xiàn)公告如下：

一、立案和審查過程。2008年9月18日，可口可樂公司向商務部遞交了申報材料。9月25日、10月9日、10月16日和11月19日，可口可樂公司根據(jù)商務部要求對申報材料進行了補充。11月20日，商務部認為可口可樂公司提交的申報材料達到了《反壟斷法》第二十三條規(guī)定的標準，對此項申報進行立案審查，并通知了可口可樂公司。由于此項集中規(guī)模較大、影響復雜，2008年12月20日，初步階段審查工作結束后，商務部決定實施進一步審查，書面通知了可口可樂公司。在進一步審查過程中，商務部對集中造成的各種影響進行了評估，并于2009年3月20日前完成了審查工作。審查工作結束后，商務部依法對此項集中進行了全面評估，確認集中將產(chǎn)生如下不利影響：

1、集中完成后，可口可樂公司有能力將其在碳酸軟飲料市場上的支配地位傳導到果汁飲料市場，對現(xiàn)有果汁飲料企業(yè)產(chǎn)生排除、限制競爭效果，進而損害飲料消費者的合法權益。

2、品牌是影響飲料市場有效競爭的關鍵因素，集中完成后，可口可樂公司通過控制“美汁源”和“匯源”兩個知名果汁品牌，對果汁市場控制力將明顯增強，加之其在碳酸飲料市場已有的支配地位以及相應的傳導效應，集中將使?jié)撛诟偁帉κ诌M入果汁飲料市場的障礙明顯提高。

3、集中擠壓了國內中小型果汁企業(yè)生存空間，抑制了國內企業(yè)在果汁飲料市場參與競爭和自主創(chuàng)新的能力，給中國果汁飲料市場有效競爭格局造成不良影響，不利于中國果汁行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。審查決定：鑒于上述原因，根據(jù)《反壟斷法》第二十八條和第二十九條，商務部認為，此項經(jīng)營者集中具有排除、限制競爭效果，將對中國果汁飲料市場有效競爭和果汁產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展產(chǎn)生不利影響。鑒于參與集中的經(jīng)營者沒有提供充足的證據(jù)證明集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響或者符合社會公共利益，在規(guī)定的時間內，可口可樂公司也沒有提出可行的減少不利影響的解決方案，因此，決定禁止此項經(jīng)營者集中。

本決定自公告之日起生效。

中華人民共和國商務部

二〇〇九年三月十八日第三節(jié)行政性壟斷一、概念指行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力排除和限制競爭的行為。第三節(jié)行政性壟斷二、行為方式1.強制限定交易行為2.地區(qū)封鎖行為3.排斥或限制外地經(jīng)營者參加招投標4.排斥或限制外地經(jīng)營者在本地投資5.強制從事經(jīng)濟性壟斷的行為6.抽象的限制競爭的行政行為第四節(jié)反壟斷法的實施一、適用原則（一）本身違法原則（二）合理原則（個案）

第四節(jié)反壟斷法的實施二、反壟斷機關（一）反壟斷委員會

第九條國務院設立反壟斷委員會，負責組織、協(xié)調、指導反壟斷工作（二）國務院反壟斷執(zhí)法機構

第十條國務院規(guī)定的承擔反壟斷執(zhí)法職責的機構（以下統(tǒng)稱國務院反壟斷執(zhí)法機構）依照本法規(guī)定，負責反壟斷執(zhí)法工作。國務院反壟斷委員會主任：王岐山國務院副總理副主任：陳德銘商務部部長張平發(fā)展改革委主任周伯華工商總局局長畢井泉國務院副秘書長反壟斷執(zhí)法機構商務部下設——反壟斷局國家發(fā)展改革委員會下設——價格監(jiān)督檢查司

國家工商行政管理總局下設——反壟斷與不正當競爭執(zhí)法局反壟斷局主要職責是：負責審查經(jīng)營者集中行為，指導中國企業(yè)在國外的反壟斷應訴工作以及開展多雙邊競爭政策國際交流與合作價格監(jiān)督檢查司的主要職責是：負責依法查處價格壟斷協(xié)議行為。反壟斷與不正當競爭執(zhí)法局的主要職責是：負責壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、濫用行政權力排除限制競爭的反壟斷執(zhí)法(價格壟斷協(xié)議除外)等方面的工作第四節(jié)反壟斷法的實