國(guó)內(nèi)私募基金內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

#/22二、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事規(guī)則（目前參見(jiàn)AB基金風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制度暫行）基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事規(guī)則的制定有助于建立健全股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系、及時(shí)有效防范股權(quán)投資基金投資過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，并提高基金管理公司投資管理和所投資基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。一般來(lái)說(shuō)，該規(guī)則應(yīng)涵蓋的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的人員組成、職責(zé)權(quán)限、決策程序、議事規(guī)則等。（一）總則部分主要是簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事規(guī)則的制定依據(jù)和制定目的。一般來(lái)說(shuō),該規(guī)則的制定依據(jù)包括《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件,以及基金管理公司的《公司章程》和基金設(shè)立時(shí)簽訂的基金管理公司的《合伙章程》規(guī)定.公司公司投資決策委員會(huì)與總裁根據(jù)《公司章程》和《公司投資決策委員會(huì)與總裁議事規(guī)則》，經(jīng)由公司投資決策委員會(huì)與總裁選舉產(chǎn)生該風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，它是公司投資決策委員會(huì)與總裁下屬的專業(yè)工作機(jī)構(gòu)，對(duì)公司公司投資決策委員會(huì)與總裁負(fù)責(zé)?其主要職責(zé)在于對(duì)公司和受托資金資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行評(píng)估.并對(duì)投資決策的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督和檢測(cè)。（二）人員組成及任期風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員任期規(guī)定日常工作機(jī)構(gòu)（三）職責(zé)權(quán)限規(guī)定（四）決策程序規(guī)定投資決策程序的規(guī)定公司法務(wù)部協(xié)助規(guī)定（五）議事規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事方式及會(huì)議召集的規(guī)定表決方式風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議方式委托代表人出席會(huì)議的規(guī)定決議通過(guò)規(guī)定6.保密義務(wù)7.其他規(guī)定（六）其他應(yīng)當(dāng)規(guī)定的事項(xiàng)三、專項(xiàng)投資決策委員會(huì)議事規(guī)則（目前參見(jiàn)AB基金專項(xiàng)投資決策委員會(huì)制度暫行）基金管理公司專項(xiàng)投資決策委員會(huì)議事規(guī)則的制定有助于完善所管理股權(quán)投資基金投資決策程序提高基金投資決策的效益和決策質(zhì)量。該專項(xiàng)投資決策委員會(huì)議事規(guī)則必須職責(zé)明確。并能夠保證基金管理公司及受托資金和資產(chǎn)投資決策程序的高效、合理和科學(xué)性，其內(nèi)容應(yīng)涵蓋基金管理公司專項(xiàng)投資決策委員會(huì)的人員組成、職責(zé)權(quán)限、會(huì)議召開與通知程序規(guī)則、議事與表決程序、會(huì)議決議與會(huì)議記錄、附則等。（一）總則部分（二）人員組成及任期（三）職責(zé)權(quán)限規(guī)定（四）會(huì)議的召開與通知規(guī)則（五）議事與表決程序的規(guī)定（六）會(huì)議決議于會(huì)議記錄規(guī)則（七）其他事項(xiàng)第一章法律風(fēng)險(xiǎn)控制（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)及控制在投資前應(yīng)查證目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)：（1）是否有其他企業(yè)或個(gè)人對(duì)目標(biāo)公司的商標(biāo)，專利主張權(quán)利,目標(biāo)公司對(duì)此是否經(jīng)過(guò)檢索;（2）目標(biāo)公司的商品標(biāo)識(shí)、名稱、域名、商標(biāo)名稱和圖形是否已經(jīng)獲得商標(biāo)或服務(wù)商標(biāo)注冊(cè);（3）是否有一個(gè)（法律認(rèn)可的）程序來(lái)記錄目標(biāo)公司第一次使用這些標(biāo)志、名稱、域名、商標(biāo)名稱和圖形的日期或這些標(biāo)志、名稱、域名、商標(biāo)名稱和圖形第一次被使用的日期;（4）目標(biāo)公司是否有一套防止所有這些商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記被濫用的政策和策略；（5）目標(biāo)公司是否將其產(chǎn)品、服務(wù)和商標(biāo)許可給他人或授予他人特許經(jīng)營(yíng)權(quán)；（6）目標(biāo)公司是否清點(diǎn)了其商標(biāo)和標(biāo)識(shí)以確保在市場(chǎng)上可連續(xù)使用;（7）目標(biāo)公司是否審查其產(chǎn)品或包裝以確保同一市場(chǎng)上的其他產(chǎn)品或包裝在外觀上與它們不類似（8）目標(biāo)公司是否收到其他公司要求停止商標(biāo)和服務(wù)標(biāo)志侵權(quán)警告的主張或信函。（9）在投資決策過(guò)程中應(yīng)對(duì)目標(biāo)公司的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在投資并購(gòu)后的使用價(jià)值作出判斷和評(píng)估.（二）勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)及控制（1）目標(biāo)公司企業(yè)員工要求“買斷工齡"的風(fēng)險(xiǎn)1）員工買斷工齡的可能性，2）出現(xiàn)買斷工齡要求時(shí)的應(yīng)對(duì)方案及收購(gòu)價(jià)格調(diào)整方案，3）工齡連續(xù)計(jì)算情況下的收購(gòu)價(jià)格調(diào)整方案,4）無(wú)法就買斷工齡達(dá)成一致時(shí)的收購(gòu)合約解除權(quán).（2）工傷、職業(yè)病法律風(fēng)險(xiǎn)1）工傷、職業(yè)病發(fā)生情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)，2）收購(gòu)前的員工健康體檢情況，3）原投資方對(duì)工傷及職業(yè)病情況的真實(shí)性保證及擔(dān)保,4）收購(gòu)?fù)瓿汕靶掳l(fā)生工傷責(zé)任事故的責(zé)任承擔(dān),5）工傷、職業(yè)病相關(guān)費(fèi)用計(jì)算及收購(gòu)價(jià)格調(diào)整方案,6）收購(gòu)合約的解除權(quán)。（3）補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)1）企業(yè)歷年社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況及當(dāng)?shù)乩U費(fèi)政策的確認(rèn)，2）原投資方對(duì)企業(yè)歷年社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納真實(shí)性、合法性的保證及擔(dān)保,3）收購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方案及收購(gòu)合約的解除權(quán).（4）其他勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)1）收購(gòu)對(duì)象企業(yè)員工提高工資報(bào)酬、勞動(dòng)條件等要求導(dǎo)致的潛在勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，2）缺少書面勞動(dòng)合同、考勤記錄等文件導(dǎo)致的潛在勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，3）工資計(jì)算、休假休息凳原因?qū)е碌臐撛趧趧?dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，4）收購(gòu)對(duì)象企業(yè)規(guī)章制度、工資福利待遇構(gòu)成、以及對(duì)某類事項(xiàng)的處理習(xí)慣與收購(gòu)方不匹配導(dǎo)致的潛在勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，（5）保密協(xié)議、竟業(yè)限制協(xié)議等特殊約定履行方面的潛在勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)（三）合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)及控制1?？倓t（1）為了加強(qiáng)上海AB方略股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）系統(tǒng)的合同管理，維護(hù)公司系統(tǒng)的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及有關(guān)法律、法規(guī),制定本規(guī)定。（2）本規(guī)定所稱的合同是指公司系統(tǒng)與公司系統(tǒng)外的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議,主要包括與投資及股權(quán)管理有關(guān)的合同。銷售合同、代理合同、經(jīng)銷合同、技術(shù)合同、采購(gòu)合同和擔(dān)保合同等合同的管理工作可以參照本規(guī)定執(zhí)行。（3）合同參與部門、人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行合同，不得利用合同謀取私利。（4）公司系統(tǒng)的各級(jí)行政負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)重合同、守信用活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)，做到組織落實(shí)、人員落實(shí)、制度落實(shí)；推動(dòng)重合同、守信用活動(dòng)的廣泛、深入、持久地開展.（5）各子公司、各合資合作公司應(yīng)參照?qǐng)?zhí)行.2。合同參與部門及其職責(zé)（1）合同參與部門包括各業(yè)務(wù)部門、法律合規(guī)部門、財(cái)務(wù)部、分管副總裁、總裁。（2）業(yè)務(wù)部門與合同管理有關(guān)的職責(zé)主要包括，提供有關(guān)行業(yè)信息、背景資料；出具交易模式的專業(yè)分析意見(jiàn);組織、協(xié)調(diào)談判工作；主持、協(xié)調(diào)起草、簽訂、履行、變更合同等工作；歸檔合同及相關(guān)文件;對(duì)合同其他方的資信、履約能力等承擔(dān)責(zé)任。（3）法律合規(guī)部門與合同管理有關(guān)的職責(zé)主要包括，制定、修改和監(jiān)督執(zhí)行合同管理制度；

設(shè)計(jì)合同的審批程序；擬定規(guī)范的合同文本；參與擬定合同；從法律角度審核合同；

跟蹤監(jiān)督合同的履行情況;參與處理合同糾紛；指導(dǎo)子公司建立健全合同管理機(jī)制等。（4）財(cái)務(wù)部門與合同管理有關(guān)的職責(zé)主要包括，與合同制定、履行和監(jiān)督有關(guān)的資金管理工作.（5）財(cái)務(wù)部與合同管理有關(guān)的職責(zé)主要包括，與合同制定、履行和監(jiān)督有關(guān)的財(cái)務(wù)管理工作.（6）勞動(dòng)合同由人力資源部負(fù)責(zé)，法律部門協(xié)助。合同起草（1）業(yè)務(wù)部門根據(jù)交易進(jìn)展情況，決定邀請(qǐng)其他合同參與部門參與與合同擬定有關(guān)的談判、起草等工作,或者向上述部門咨詢相關(guān)意見(jiàn)。其他合同參與部門在提供相關(guān)意見(jiàn)前，可以要求業(yè)務(wù)部門提供準(zhǔn)確、完整的信息、資料。（2）合同均須采用書面形式。2）有格式合同的,應(yīng)當(dāng)采用格式合同。3）采用合同其他方提供的合同文本，擬定新合同，或者對(duì)格式合同作出實(shí)質(zhì)性變更的,應(yīng)當(dāng)由法務(wù)部參與擬定并進(jìn)行審核。（3）合同的正本要求用激光以上型號(hào)打印機(jī)打印，傳真件不可以作為合同正本保存；填寫部分要求用黑色或者藍(lán)色鋼筆或簽字筆書寫，書寫必須工整、完整.（4）在起草股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或資產(chǎn)重組合同時(shí)，應(yīng)特別關(guān)注價(jià)格條款、費(fèi)用分擔(dān)條款、聲明與保證條款、債權(quán)債務(wù)處置條款、過(guò)渡期條款、合同生效前應(yīng)履行的相關(guān)手續(xù)以及人員委派與員工安置等條款.合同審核（1）審核權(quán)限1）業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、分管董事、總裁,副總裁根據(jù)公司的有關(guān)規(guī)定，

股東會(huì)、公司投資決策委員會(huì)與總裁的授權(quán),或者章程的約定，審核合同。2）合同的性質(zhì)或標(biāo)的額是劃分審核權(quán)限的標(biāo)準(zhǔn).4）涉及投資和產(chǎn)權(quán)的合同應(yīng)當(dāng)由分管法務(wù)的副總裁負(fù)責(zé)法律審核，其他合同經(jīng)法務(wù)總經(jīng)理授權(quán)可以由法務(wù)部其他人員審核。（2）審核內(nèi)容1）合同編號(hào)和許可證文件等；2）各方當(dāng)事人的主體資格和資信情況;3）各方當(dāng)事人的履約能力；5）履行合同的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施;6）合同業(yè)務(wù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題；7）合同結(jié)算方式的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施;8）合同業(yè)務(wù)涉及的財(cái)務(wù)和稅務(wù)問(wèn)題；9）合同的條款,違約責(zé)任和管轄約定.（3）審核流程1）業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在合同簽訂前將合同以及合同其他方的營(yíng)業(yè)證照、身份證明文件、法定代表人或授權(quán)代表身份證明合同等相關(guān)資料一并送審.合同中不得將加蓋合同其他方的印章。業(yè)務(wù)部門在送審合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫《合同會(huì)簽、用印審批單》。2）審核流程依次為：法務(wù)部，財(cái)務(wù)部，副總裁,總裁。（4）審核意見(jiàn)1）各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)出具審核意見(jiàn)。部門負(fù)責(zé)人對(duì)審核意見(jiàn)負(fù)責(zé)。2）審核意見(jiàn)是總裁、董事長(zhǎng)、公司投資決策委員會(huì)與總裁決策的依據(jù)。5合同的簽署和用?。?）印章管理人員應(yīng)嚴(yán)格審查《合同會(huì)簽、用印審批單》.（2）未按照本規(guī)定履行會(huì)簽手續(xù)，以及分管公司投決會(huì)委員、總裁的審核意見(jiàn)為不同意的，不得在合同上加蓋合同章或公章。（3）需要辦理公證、鑒證、登記、批準(zhǔn)或者其它手續(xù)的,合同簽訂后應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理。（6）合同的履行、變更和終止1）合同生效后,業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)履行合同。2）合同履行時(shí),發(fā)現(xiàn)有關(guān)內(nèi)容沒(méi)有約定或約定不明確的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)與合同其他方進(jìn)行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議.3）業(yè)務(wù)部門的具體經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)掌握合同其他方的履行情況并及時(shí)將合同履行中發(fā)生的可能損害本公司利益的情況向業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和法務(wù)部匯報(bào),并提出處理意見(jiàn)。4）有確切證據(jù)證明合同其他方不能履行合同的，應(yīng)當(dāng)立即中止履行合同并及時(shí)催告合同其他方限期履行或者提供適當(dāng)?shù)膿?dān)保。5）由于情勢(shì)變更或者發(fā)生不可抗力事件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合同其他方提出變更或者解除合同的書面通知,并收集、提供相應(yīng)的證據(jù)。6）如果合同其他方違約的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合同其他方提出完全履行合同或者解除合同并承擔(dān)違約金或賠償金等責(zé)任的要求。7）變更、解除或終止合同的，應(yīng)當(dāng)另行簽訂書面合同并按照本規(guī)定的程序重新審核該合同.8）業(yè)務(wù)部門的具體經(jīng)辦人發(fā)生崗位變動(dòng)或者公司與之終止勞動(dòng)關(guān)系時(shí),業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將該經(jīng)辦人不再代理公司的情況及時(shí)書面通知合同其他方。9）合同涉及應(yīng)付或者應(yīng)收款項(xiàng)的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)向資金部、財(cái)務(wù)部提供合同復(fù)印件.財(cái)務(wù)部在辦理合同項(xiàng)下的對(duì)外結(jié)算時(shí)，必須以有效的正本合同作為依據(jù),嚴(yán)格把關(guān)。合同糾紛解決（1）發(fā)生糾紛時(shí)，業(yè)務(wù)部門的具體經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人報(bào)告并向法務(wù)部咨詢處理意見(jiàn)。（2）需要通過(guò)訴訟或仲裁程序解決糾紛的，業(yè)務(wù)部門報(bào)經(jīng)分管董事批準(zhǔn)后由法務(wù)部處理.業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)積極配合法務(wù)部處理該糾紛。（3）法務(wù)部對(duì)公司對(duì)外提供的涉及合同糾紛的法律文件和證據(jù)材料負(fù)有審查責(zé)任。（4）業(yè)務(wù)部門的具體經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)對(duì)合同糾紛的訴訟時(shí)效負(fù)責(zé)，但在訴訟時(shí)效內(nèi)且已由法務(wù)部受理的除外。（5）因處理合同糾紛發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，包括訴訟費(fèi)用、仲裁費(fèi)用、律師代理費(fèi)、差旅費(fèi)用等相關(guān)費(fèi)用，由各獨(dú)立核算單位承擔(dān)。合同文本及備案管理（1）法務(wù)部負(fù)責(zé)制定合同的標(biāo)準(zhǔn)文本。（2）合同文本包括合同的正本、附件、補(bǔ)充文本以及與業(yè)務(wù)有關(guān)的各種文書、信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、電話記錄、洽談?dòng)涗?、?huì)談紀(jì)要、備忘錄和相關(guān)的業(yè)務(wù)和技術(shù)資料等。（3）所有的合同文本均應(yīng)建立檔案；業(yè)務(wù)部門應(yīng)有專人負(fù)責(zé)合同檔案管理，包括所有合同文本資料的編號(hào)、立卷、歸檔及其它管理。（4）合同管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將最終合同文本送法務(wù)部門備案，所有合同文本應(yīng)當(dāng)自合同簽署之日起7個(gè)工作日內(nèi)送法務(wù)部門一份.合同管理人員未將合同最終文本送交法務(wù)部備案的，合同最終文本的法律責(zé)任由合同管理人員承擔(dān)。（5）各業(yè)務(wù)部門的合同管理人員應(yīng)于每年度的第一季度前將上年度的最終合同文本整理后，交公司辦公室保管.（6）業(yè)務(wù)部門的具體經(jīng)辦人、法務(wù)人員和決策人員在崗位發(fā)生變化時(shí),應(yīng)將所保管和經(jīng)手的合同資料及與