基于業(yè)務(wù)流程梳理的職能域頂層設(shè)計(jì)方法

基于業(yè)務(wù)流程梳理的

職能域頂層設(shè)計(jì)方法佟秋利二零一零年五月目錄一、業(yè)務(wù)流程梳理1、業(yè)務(wù)流程梳理的目標(biāo)2、業(yè)務(wù)流程梳理的作用3、業(yè)務(wù)流程梳理的基本概念4、業(yè)務(wù)流程梳理的工作內(nèi)容二、職能域頂層設(shè)計(jì)方法三、清華大學(xué)財(cái)務(wù)域的實(shí)踐1、業(yè)務(wù)流程梳理的目標(biāo)簡化工作程序；為組織結(jié)構(gòu)調(diào)整提供科學(xué)依據(jù)；拓展服務(wù)、提高服務(wù)水平；完善內(nèi)部控制；精簡隊(duì)伍、優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)。2、業(yè)務(wù)流程梳理的作用為管理者提供有關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)方面的整體認(rèn)識；比較完整的再現(xiàn)業(yè)務(wù)的全貌，為業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的傳播和組織內(nèi)部的培訓(xùn)提供很好的材料；使員工對他們的工作如何開展以及他們?yōu)槭裁词菆F(tuán)隊(duì)的一分子有了一個整體的認(rèn)識。3、業(yè)務(wù)流程梳理的基本概念流程：初始、變化、結(jié)束，可以進(jìn)一步細(xì)分為子流程客戶客戶是流程的服務(wù)對象觸發(fā)點(diǎn)觸發(fā)流程的事件，它通常是客戶的某個行為周期時間和保留時間完成流程所需的時間和等待處理所需的時間支持性流程不為客戶所知的流程，對客戶是透明的流程圖流程圖是由一組圖形元素構(gòu)成的對流程的完整描述4、業(yè)務(wù)流程梳理的工作內(nèi)容職能域=》職能部門=》崗位=》人職能域=》職能部門=》業(yè)務(wù)大類=》任務(wù)業(yè)務(wù)大類設(shè)崗表（崗位業(yè)務(wù)大類對照）崗位任務(wù)調(diào)查表崗位任務(wù)梳理表4.1、業(yè)務(wù)大類設(shè)崗表由職能部門負(fù)責(zé)人組織填寫；將本部門業(yè)務(wù)劃分為多個業(yè)務(wù)大類，分析各業(yè)務(wù)大類下的崗位設(shè)置，并填寫設(shè)崗二級部門（科室）以及當(dāng)前的崗位承擔(dān)人。1、業(yè)務(wù)大類設(shè)崗表部門名稱：

序號業(yè)務(wù)大類崗位二級部門崗位承擔(dān)人業(yè)務(wù)大類的序號將整個部門的業(yè)務(wù)劃分為多個大類，業(yè)務(wù)大類名稱全局唯一。分析每個業(yè)務(wù)大類下有多少個崗位，崗位名稱全局唯一。設(shè)崗二級部門（科室），存在多個部門設(shè)置相同崗位的情況。設(shè)崗二級部門內(nèi)，崗位的承擔(dān)人員。4.2、崗位任務(wù)調(diào)查表由具體的崗位承擔(dān)者（業(yè)務(wù)人員）填寫；收集崗位所承擔(dān)的任務(wù)信息，對任務(wù)進(jìn)行全面描述。由三部分組成崗位任務(wù)清單崗位任務(wù)表單據(jù)及流向表4.2、崗位任務(wù)調(diào)查表（續(xù)）崗位任務(wù)調(diào)查表——崗位任務(wù)清單業(yè)務(wù)大類：

二級部門：

崗位：

填表人：

任務(wù)序號任務(wù)名稱任務(wù)分類1將業(yè)務(wù)分類下的所有工作劃分成多個任務(wù)，記錄每個任務(wù)的名稱任務(wù)分類12

3

任務(wù)分類24

4.2、崗位任務(wù)調(diào)查表（續(xù)）崗位任務(wù)調(diào)查表——崗位任務(wù)表任務(wù)序號任務(wù)名稱任務(wù)描述子任務(wù)名稱任務(wù)步驟名稱進(jìn)入任務(wù)/子任務(wù)/任務(wù)步驟的原因任務(wù)/子任務(wù)/任務(wù)步驟內(nèi)容完成任務(wù)/子任務(wù)/任務(wù)步驟所需時間補(bǔ)充說明及改進(jìn)建議輸入（單據(jù)及其來源）輸出（單據(jù)及其去向）與“崗位任務(wù)清單”中的任務(wù)序號對應(yīng)。與“崗位任務(wù)清單”中的任務(wù)名稱對應(yīng)。描述任務(wù)的主要內(nèi)容任務(wù)下相互獨(dú)立的工作模塊為子任務(wù)，子任務(wù)間沒有緊密的時序關(guān)系；如沒有，此列填“無”。任務(wù)或子任務(wù)下有關(guān)聯(lián)關(guān)系和先后順序的工作為任務(wù)步驟，任務(wù)步驟間一般有緊密的時序關(guān)系；如沒有，此列填“無”?？赡軄碜杂诠衽_的服務(wù)請求、郵件、電話，也可能是時間觸發(fā)。此處填寫任務(wù)/子任務(wù)/任務(wù)步驟中具體做事的內(nèi)容（如有有先后順序，按時間順序填寫）。內(nèi)容描述時，需要明確指出每件工作的發(fā)起者、處理者、接收者，同時要描述各環(huán)節(jié)中使用的信息系統(tǒng)及使用方式。對完成步驟所需時間的估計(jì)值區(qū)別于前面的內(nèi)容填寫，此處填寫做事的規(guī)則和注意事項(xiàng)。也可以填寫過程存在的問題及建議。進(jìn)行該步驟時，從外部接收的單據(jù)以及單據(jù)的來源完成該步驟時產(chǎn)生的單據(jù)以及單據(jù)的去向

4.2、崗位任務(wù)調(diào)查表（續(xù)）崗位任務(wù)調(diào)查表——單據(jù)及流向表單據(jù)名稱印制單位一式幾份/聯(lián)單據(jù)名稱需使用全稱，可在全稱后用括號標(biāo)注簡稱。單據(jù)的印制單位，即最初始的來源單據(jù)的份數(shù)或聯(lián)數(shù)4.3、崗位任務(wù)梳理表由業(yè)務(wù)梳理人員填寫；針對崗位承擔(dān)者（業(yè)務(wù)人員）填寫的崗位任務(wù)調(diào)查表進(jìn)行梳理；對任務(wù)調(diào)查表中的任務(wù)、子任務(wù)、任務(wù)步驟、單據(jù)等進(jìn)行必要的關(guān)聯(lián)和合并；根據(jù)處理后流程填寫崗位任務(wù)梳理表，為業(yè)務(wù)建模做準(zhǔn)備。4.3、崗位任務(wù)梳理表（續(xù)）崗位任務(wù)梳理表任務(wù)序號任務(wù)名稱任務(wù)描述子任務(wù)名稱任務(wù)步驟名稱來源本崗位處理去向補(bǔ)充說明來源人員/崗位/信息系統(tǒng)事件輸入單據(jù)辦理產(chǎn)生的新單據(jù)及處理過的輸入單據(jù)所需時間去向人員/崗位/信息系統(tǒng)事件輸出單據(jù)基于崗位任務(wù)調(diào)查表的任務(wù)序號基于崗位任務(wù)調(diào)查表的任務(wù)名稱描述任務(wù)的主要內(nèi)容任務(wù)中相對獨(dú)立的工作可以分為多個子任務(wù)。任務(wù)或子任務(wù)中前后相關(guān)聯(lián)的工作可以分為多個任務(wù)步驟。任務(wù)步驟對辦理是唯一的，但可以有多個來源和去向。多個來源之間應(yīng)該是并行關(guān)系；多個去向之間應(yīng)該是并行關(guān)系。觸發(fā)任務(wù)的人員、崗位或信息系統(tǒng)。觸發(fā)任務(wù)的事件，可以是人員、崗位或信息系統(tǒng)發(fā)起的事件，也可以是由于定期任務(wù)、管理要求等事件觸發(fā)的任務(wù)。觸發(fā)任務(wù)所輸入的單據(jù)本崗位完成任務(wù)/子任務(wù)/任務(wù)步驟的處理內(nèi)容。本崗位完成任務(wù)/子任務(wù)/任務(wù)步驟時產(chǎn)生的新單具或處理過的輸入單據(jù)完成本任務(wù)/子任務(wù)/任務(wù)步驟需要花費(fèi)的時間任務(wù)/子任務(wù)/任務(wù)步驟結(jié)束后，下一步驟的去向。本崗位對去向人員/崗位/信息系統(tǒng)發(fā)起的事件。本崗位向去向人員/崗位/信息系統(tǒng)輸出的單據(jù)。需要特殊說明的事項(xiàng)。

目錄一、業(yè)務(wù)流程梳理二、職能域頂層設(shè)計(jì)方法1、指導(dǎo)原則2、工作步驟3、預(yù)期成果三、清華大學(xué)財(cái)務(wù)域的實(shí)踐1、指導(dǎo)原則堅(jiān)持從客戶的角度出發(fā)來審查流程正確的識別并關(guān)注流程的“關(guān)鍵時刻”不要為了梳理而梳理、迷失在細(xì)節(jié)中保持流程圖的簡單性和可讀性2、工作步驟根據(jù)業(yè)務(wù)大類設(shè)崗表、崗位任務(wù)調(diào)查表、崗位任務(wù)梳理表建立組成結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)模型、功能模型、數(shù)據(jù)模型及用戶權(quán)限模型建立組成結(jié)構(gòu)圖建立協(xié)作流程圖，形成業(yè)務(wù)模型生成事件流圖、數(shù)據(jù)流圖，形成功能模型整理表單內(nèi)容清單，形成數(shù)據(jù)模型整理崗位任務(wù)清單，形成用戶權(quán)限模型總結(jié)工作、形成業(yè)務(wù)梳理及頂層設(shè)計(jì)報告目錄一、業(yè)務(wù)流程梳理二、職能域頂層設(shè)計(jì)方法1、指導(dǎo)原則2、工作步驟3、預(yù)期成果3.1、組成結(jié)構(gòu)3.2、業(yè)務(wù)模型3.3、功能模型3.4、數(shù)據(jù)模型3.5、用戶權(quán)限模型三、清華大學(xué)財(cái)務(wù)域的實(shí)踐3.1、組成結(jié)構(gòu)職能域職能部門（部處）二級部門（科室）崗位（在二級部門按業(yè)務(wù)工作設(shè)置）崗位承擔(dān)人崗位（在一級部門按業(yè)務(wù)工作設(shè)置）崗位承擔(dān)人業(yè)務(wù)大類任務(wù)子任務(wù)3.2、功能模型業(yè)務(wù)的層次業(yè)務(wù)大類（在組成結(jié)構(gòu)中）業(yè)務(wù)過程（通過任務(wù)的關(guān)聯(lián)分析獲得）業(yè)務(wù)活動（任務(wù)/子任務(wù)，在組成結(jié)構(gòu)中）信息系統(tǒng)的層次系統(tǒng)（通過業(yè)務(wù)大類的關(guān)聯(lián)分析獲得）子系統(tǒng)（通過業(yè)務(wù)過程的關(guān)聯(lián)分析獲得）功能及功能點(diǎn)（通過可信息化的業(yè)務(wù)活動獲得）3.2、功能模型（續(xù)）已有信息信息系統(tǒng)的清理系統(tǒng)按來源歸集按信息系統(tǒng)的層次重新命名繪制信息系統(tǒng)生態(tài)圖（關(guān)聯(lián)圖）3.3、數(shù)據(jù)模型原始單據(jù)進(jìn)行分類對原始單據(jù)按印制單位或來源進(jìn)行分類明確單據(jù)的來源和去向用到該單據(jù)的任務(wù)名稱和步驟原始單據(jù)規(guī)范化整理將原始單據(jù)整理成一個或幾個數(shù)據(jù)實(shí)體，并對每個數(shù)據(jù)實(shí)體包含的數(shù)據(jù)項(xiàng)進(jìn)行簡要說明數(shù)據(jù)項(xiàng)屬性包括：數(shù)據(jù)項(xiàng)名稱、數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)長度、數(shù)據(jù)精度、備注備注中可以對數(shù)據(jù)間的相互關(guān)系、取值范圍等信息進(jìn)行說明3.3、數(shù)據(jù)模型（續(xù)）已有信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)整理建立業(yè)務(wù)大類的主題數(shù)據(jù)庫整理后的數(shù)據(jù)實(shí)體進(jìn)行歸類提取公共數(shù)據(jù)實(shí)體歸入共享基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫其余數(shù)據(jù)實(shí)體組成該業(yè)務(wù)大類的主題數(shù)據(jù)庫繪制主題數(shù)據(jù)庫的關(guān)聯(lián)圖3.4、用戶權(quán)限模型確定用戶范圍所有可信息化的業(yè)務(wù)活動的參與對象建立用戶角色表（角色名稱、職責(zé)描述、時效性）將用戶分為固定角色和職務(wù)角色固定角色全域統(tǒng)一界定，分析參與本職能域活動但未在職能域內(nèi)設(shè)置的崗位，如：辦理業(yè)務(wù)的教師和學(xué)生職務(wù)角色根據(jù)部門科室設(shè)置，按照職務(wù)級別設(shè)置3.4、用戶權(quán)限模型（續(xù)）建立角色權(quán)限表用“角色名稱-系統(tǒng)-子系統(tǒng)-功能權(quán)限”來描述角色權(quán)限關(guān)系，界定每個角色擁有的、能夠訪問的系統(tǒng)功能

建立角色授權(quán)定義表用“角色名稱-定義方式-授權(quán)方式”來描述角色授權(quán)關(guān)系，界定每個角色的定義方式和授予方式，使得角色對應(yīng)用的訪問能夠根據(jù)該模型實(shí)現(xiàn)授權(quán)管理

目錄一、業(yè)務(wù)流程梳理二、職能域頂層設(shè)計(jì)方法三、清華大學(xué)財(cái)務(wù)域的實(shí)踐1、隊(duì)伍組織2、工作過程3、工作成果實(shí)例1、隊(duì)伍組織2、工作過程工作啟動會參會人員為中層干部以上，一把手主持會議由領(lǐng)導(dǎo)組負(fù)責(zé)人（業(yè)務(wù)部門一把手）講當(dāng)前面臨的形式，提出業(yè)務(wù)流程梳理的目標(biāo)、思路和重點(diǎn)由工作組負(fù)責(zé)人（信息部門系統(tǒng)分析員）介紹以下內(nèi)容明確組織結(jié)構(gòu)介紹工作步驟說明工作內(nèi)容及預(yù)期成果提出工作計(jì)劃及安排2、工作過程（續(xù)）整理業(yè)務(wù)的整體框架領(lǐng)導(dǎo)組與業(yè)務(wù)咨詢組共同商議確定單位的業(yè)務(wù)大類業(yè)務(wù)咨詢組合并所有部門設(shè)崗信息，統(tǒng)一崗位設(shè)置文件名命名為：業(yè)務(wù)大類設(shè)崗表_單位名.xls注：業(yè)務(wù)咨詢組與業(yè)務(wù)人員、領(lǐng)導(dǎo)組的溝通根據(jù)需要可以反復(fù)多次。找出需要進(jìn)行流程梳理的業(yè)務(wù)和具體目標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組、業(yè)務(wù)咨詢組共同討論確定指定業(yè)務(wù)調(diào)查組成員及負(fù)責(zé)崗位2、工作過程（續(xù)）開展細(xì)致的業(yè)務(wù)調(diào)研及梳理業(yè)務(wù)調(diào)查組成員根據(jù)自身的工作經(jīng)驗(yàn)填寫業(yè)務(wù)調(diào)查表文件命名為：崗位任務(wù)調(diào)查表_崗位名.xls整理業(yè)務(wù)中涉及到的所有單據(jù)，每份單據(jù)提供一份樣本，最好是填寫完的單據(jù)業(yè)務(wù)梳理組根據(jù)業(yè)務(wù)調(diào)查表填寫業(yè)務(wù)梳理表文件命名為：崗位任務(wù)梳理表_崗位名.xls2、工作過程（續(xù)）建立業(yè)務(wù)模型業(yè)務(wù)梳理組根據(jù)定稿后的業(yè)務(wù)梳理表組織建立業(yè)務(wù)模型根據(jù)業(yè)務(wù)模型生成功能模型建立數(shù)據(jù)模型、用戶權(quán)限模型注：業(yè)務(wù)梳理組與業(yè)務(wù)調(diào)查組的溝通根據(jù)需要可以反復(fù)多次?？偨Y(jié)工作、形成總結(jié)報告業(yè)務(wù)梳理組、業(yè)務(wù)咨詢組、業(yè)務(wù)調(diào)查組總結(jié)整項(xiàng)工作，形成業(yè)務(wù)梳理及頂層設(shè)計(jì)總結(jié)報告業(yè)務(wù)梳理組先后根據(jù)業(yè)務(wù)咨詢組和領(lǐng)導(dǎo)組的審閱意見，修改完成總結(jié)報告3、工作成果實(shí)例業(yè)務(wù)大類設(shè)崗表職能部門名稱：會計(jì)核算中心序號業(yè)務(wù)大類崗位部門崗位承擔(dān)人1會計(jì)核算現(xiàn)金出納崗位會計(jì)核算中心營業(yè)室

各區(qū)財(cái)務(wù)室

銀行出納崗位會計(jì)核算中心營業(yè)室

各區(qū)財(cái)務(wù)室

審核崗位會計(jì)核算中心營業(yè)室

各區(qū)財(cái)務(wù)室

2外匯管理外匯出納崗位會計(jì)核算中心營業(yè)室XXX外匯審核、報表崗位YYY

3稅收管理代扣稅款崗位各區(qū)營業(yè)室

納稅申報及繳款崗位

退稅管理崗位

3、工作成果實(shí)例（續(xù)）崗位任務(wù)調(diào)查表——崗位任務(wù)清單業(yè)務(wù)大類：外匯管理部門：會計(jì)核算中心崗位：外匯出納崗填表人：XXX任務(wù)序號任務(wù)名稱任務(wù)分類1總行換匯客戶服務(wù)2額度換匯3出國退匯4交行換匯5匯票掛失、退回6發(fā)布牌價支持性工作7科目對賬8定期利息、代兌手續(xù)費(fèi)結(jié)轉(zhuǎn)9單據(jù)管理3、工作成果實(shí)例崗位任務(wù)調(diào)查表——崗位任務(wù)表序號任務(wù)名稱任務(wù)描述子任務(wù)名稱任務(wù)步驟名稱進(jìn)入任務(wù)/子任務(wù)/任務(wù)步驟的原因任務(wù)/子任務(wù)/任務(wù)步驟內(nèi)容完成任務(wù)/子任務(wù)/任務(wù)步驟所需時間補(bǔ)充說明及改進(jìn)建議輸入（單據(jù)與來源）輸出（單據(jù)與去向）2額度換匯辦理中國銀行清華園支行的額度換匯業(yè)務(wù)。按業(yè)務(wù)發(fā)生的先后順序，可分為審核材料、辦理業(yè)務(wù)、單據(jù)結(jié)轉(zhuǎn)三個任務(wù)步驟。首先審核辦理業(yè)務(wù)的老師準(zhǔn)備的材料，審核無誤后填寫各種單據(jù)，然后根據(jù)老師成功辦理業(yè)務(wù)后返回的各種單據(jù)進(jìn)行整理、歸類，將需要結(jié)轉(zhuǎn)的單據(jù)傳輸?shù)狡渌块T或崗位。審核材料審核材料老師來辦理業(yè)務(wù)審核老師提交的換匯材料，不全的需補(bǔ)齊。①如是出國取現(xiàn)，查看出國任務(wù)批件（辦理業(yè)務(wù)的日期是否在批件所示日期之前）、出席國際會議人員/清華大學(xué)出國（境）人員（團(tuán)組）兌換外匯申請表（要在申請表批匯金額范圍內(nèi)換匯）；③如是其他業(yè)務(wù)（除出國取現(xiàn)業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)），查看換匯申請書是否注明外幣金額、是否有項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字和院系公章。超過等值USD2000時需找高燕老師審批；④借款單/轉(zhuǎn)賬單：內(nèi)容是否完整，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)員章是否齊全。⑤空白轉(zhuǎn)賬支票：預(yù)留印鑒（財(cái)務(wù)專用章、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人章）是否齊全。⑥如是外籍專家薪酬或差旅費(fèi)取現(xiàn)，還需準(zhǔn)備合同/協(xié)議（差旅需注明“費(fèi)用由我方承擔(dān)”字樣）、外籍專家的簽證和護(hù)照、工資清單（含完稅憑證）或機(jī)票的復(fù)印件。10分鐘建議各換匯財(cái)務(wù)部門留存，以減少老師因?yàn)椴牧蠝?zhǔn)備不齊全而進(jìn)行的重復(fù)勞動。①出國任務(wù)批件和出席國際會議人員/清華大學(xué)出國（境）人員（團(tuán)組）兌換外匯申請表（外辦）；②借款單/轉(zhuǎn)賬單/空白轉(zhuǎn)賬支票（辦理業(yè)務(wù)的老師）；③換匯申請書（辦理外匯的老師）④中國銀行售出外幣結(jié)匯證明單（中國銀行清華園支行）。①預(yù)算內(nèi)非貿(mào)易非經(jīng)營性用匯申請書（第一二聯(lián)由中國銀行總行清華園支行留存，第三四聯(lián)由外匯出納崗留存并結(jié)轉(zhuǎn)給外匯審核崗）；②中國銀行轉(zhuǎn)賬支票（中國銀行清華園支行）；③換匯明細(xì)表（本部審核崗）；④結(jié)轉(zhuǎn)明細(xì)表（2121801）（本部審核崗）；⑤境外匯款單（第三聯(lián)外匯留存，其他聯(lián)由中國銀行總行營業(yè)部留存）⑥清華大學(xué)記賬憑證（本部審核崗）。辦理業(yè)務(wù)辦理業(yè)務(wù)材料審核無誤1、按老師實(shí)換外幣金額和當(dāng)日現(xiàn)鈔賣出價計(jì)算額度支出，填寫預(yù)算內(nèi)非貿(mào)易非經(jīng)營性用匯申請書。如涉及匯款業(yè)務(wù)，還需填寫境外匯款申請書。2、按實(shí)際支出人民幣金額打印支票。提醒老師攜帶所需材料當(dāng)天到中國銀行清華園支行辦理。3、按實(shí)際支出人民幣金額開具清華大學(xué)外匯兌換證明單，憑外單位支票辦理的，需當(dāng)場交給老師以轉(zhuǎn)開出單位入賬。如為各區(qū)換匯則將第二聯(lián)直接返給各區(qū)財(cái)務(wù)；如為本部換匯，則將第二聯(lián)附于借款單后入賬。4、填寫空白借款單/轉(zhuǎn)賬單/轉(zhuǎn)賬支票人民幣金額并登記換匯明細(xì)表，待日后銀行回單回來后匯總轉(zhuǎn)本部審核入賬。20分鐘1、牢記不同換匯種類所需開具的單據(jù)以及涉及的匯款手續(xù)費(fèi)，提醒老師當(dāng)天必須辦，并保持與銀行之間的溝通，避免老師辦理業(yè)務(wù)的反復(fù)。2、注意匯款手續(xù)費(fèi)的計(jì)算。單據(jù)結(jié)轉(zhuǎn)單據(jù)結(jié)轉(zhuǎn)老師成功辦理完業(yè)務(wù)后1、銀行回單處理：①將加蓋銀行受理章的預(yù)算內(nèi)非貿(mào)易非經(jīng)營性用匯申請書三四聯(lián)與出席國際會議人員/清華大學(xué)出國（境）人員（團(tuán)組）兌換外匯申請表或換匯申請書復(fù)印件別在一起，交由外匯審核崗錄額度賬。②將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的中國銀行售出外幣結(jié)匯證明單或境外匯款申請書第三聯(lián)與支票根別在一起，匯總后與上述換匯明細(xì)表一起交由本部審核崗入賬。2、將辦理業(yè)務(wù)時收到的借款單/轉(zhuǎn)賬單按單據(jù)分類、匯總后填制結(jié)轉(zhuǎn)明細(xì)表（2121801），并與單據(jù)（轉(zhuǎn)賬單/借款單）一起交由本部審核崗入賬。3、空白轉(zhuǎn)賬支票填寫好金額（臺頭為清華大學(xué)）后，填制清華大學(xué)記賬憑證，一起交給本部銀行柜臺入賬。10分鐘分清各類單據(jù)的去向，會計(jì)科目和大小寫金額填寫準(zhǔn)確。3、工作成果實(shí)例（續(xù)）崗位任務(wù)調(diào)查表——單據(jù)及流向表單據(jù)名稱印制單位一式幾份/聯(lián)出國任務(wù)批件外辦一式一份出席國際會議人員/清華大學(xué)出國（境）人員（團(tuán)組）兌換外匯申請表（申請表）外辦一式兩份換匯申請書辦理業(yè)務(wù)的老師一式一份境外匯款申請書中國銀行一式五聯(lián)清華大學(xué)借款憑證（借款單）清華大學(xué)財(cái)務(wù)處一式三聯(lián)清華大學(xué)校內(nèi)轉(zhuǎn)賬憑證（轉(zhuǎn)賬單）清華大學(xué)財(cái)務(wù)處一式三聯(lián)空白轉(zhuǎn)賬支票銀行一式一份結(jié)轉(zhuǎn)明細(xì)表（2121803）外匯出納崗一式一份清華大學(xué)記賬憑證清華大學(xué)財(cái)務(wù)處一式一份預(yù)算內(nèi)非貿(mào)易非經(jīng)營性用匯申請書教育部一式四聯(lián)換匯明細(xì)表外匯出納崗一式一份中國銀行售出外幣結(jié)匯證明單中國銀行一式一份3、工作成果實(shí)例（續(xù)）崗位任務(wù)梳理表（1）序號任務(wù)名稱任務(wù)描述子任務(wù)名稱任務(wù)步驟名稱來源本崗位處理去向補(bǔ)充說明來源人員/崗位/信息系統(tǒng)事件輸入單據(jù)辦理產(chǎn)生的新單據(jù)及處理過的輸入單據(jù)所需時間去向人員/崗位/信息系統(tǒng)事件輸出單據(jù)2額度換匯辦理中國銀行清華園支行的額度換匯業(yè)務(wù)。按業(yè)務(wù)發(fā)生的先后順序，可分為審核材料、辦理業(yè)務(wù)、單據(jù)結(jié)轉(zhuǎn)三個任務(wù)步驟。首先審核辦理業(yè)務(wù)的老師準(zhǔn)備的材料，審核無誤后填寫各種單據(jù)，然后根據(jù)老師成功辦理業(yè)務(wù)后返回的各種單據(jù)進(jìn)行整理、歸類，將需要結(jié)轉(zhuǎn)的單據(jù)傳輸?shù)狡渌块T或崗位。審核材料審核材料外匯辦理人員提交換匯材料出國批件，兌換外匯申請表，換匯申請，借款憑證（第一、二聯(lián)），轉(zhuǎn)賬憑證，空白支票審核外匯辦理人員提交的換匯材料，不全的需補(bǔ)齊。①如是出國取現(xiàn)，查看出國任務(wù)批件（辦理業(yè)務(wù)的日期是否在批件所示日期之前）、出席國際會議人員/清華大學(xué)出國（境）人員（團(tuán)組）兌換外匯申請表（要在申請表批匯金額范圍內(nèi)換匯）；③如是其他業(yè)務(wù)（除出國取現(xiàn)業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)），查看換匯申請書是否注明外幣金額、是否有項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字和院系公章。超過等值USD2000時需找高燕老師審批；④借款單/轉(zhuǎn)賬單：內(nèi)容是否完整，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)員章是否齊全。⑤空白轉(zhuǎn)賬支票：預(yù)留印鑒（財(cái)務(wù)專用章、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人章）是否齊全。⑥如是外籍專家薪酬或差旅費(fèi)取現(xiàn)，還需準(zhǔn)備合同/協(xié)議（差旅需注明“費(fèi)用由我方承擔(dān)”字樣）、外籍專家的簽證和護(hù)照、工資清單（含完稅憑證）或機(jī)票的復(fù)印件。

10分鐘

3、工作成果實(shí)例（續(xù)）崗位任務(wù)梳理表（2）序號任務(wù)名稱任務(wù)描述子任務(wù)名稱任務(wù)步驟名稱來源本崗位處理去向補(bǔ)充說明來源人員/崗位/信息系統(tǒng)事件輸入單據(jù)辦理產(chǎn)生的新單據(jù)及處理過的輸入單據(jù)所需時間去向人員/崗位/信息系統(tǒng)事件輸出單據(jù)2額度換匯辦理中國銀行清華園支行的額度換匯業(yè)務(wù)。按業(yè)務(wù)發(fā)生的先后順序，可分為審核材料、辦理業(yè)務(wù)、單據(jù)結(jié)轉(zhuǎn)三個任務(wù)步驟。首先審核辦理業(yè)務(wù)的老師準(zhǔn)備的材料，審核無誤后填寫各種單據(jù)，然后根據(jù)老師成功辦理業(yè)務(wù)后返回的各種單據(jù)進(jìn)行整理、歸類，將需要結(jié)轉(zhuǎn)的單據(jù)傳輸?shù)狡渌块T或崗位。辦理業(yè)務(wù)辦理業(yè)務(wù)

審核材料無誤

按老師實(shí)換外幣金額和當(dāng)日現(xiàn)鈔賣出價計(jì)算額度支出，填寫預(yù)算內(nèi)非貿(mào)易非經(jīng)營性用匯申請書。如涉及匯款業(yè)務(wù)，還需填寫境外匯款申請書。2、按實(shí)際支出人民幣金額打印支票。提醒老師攜帶所需材料當(dāng)天到中國銀行清華園支行辦理。3、按實(shí)際支出人民幣金額開具清華大學(xué)外匯兌換證明單，憑外單位支票辦理的，需當(dāng)場交給老師以轉(zhuǎn)開出單位入賬。如為各區(qū)換匯則將第二聯(lián)直接返給各區(qū)財(cái)務(wù)；如為本部換匯，則將第二聯(lián)附于借款單后入賬。4、填寫空白借款單/轉(zhuǎn)賬單/轉(zhuǎn)賬支票人民幣金額并登記換匯明細(xì)表，待日后銀行回單回來后匯總轉(zhuǎn)本部審核入賬。境外匯款申請書，預(yù)算內(nèi)非貿(mào)易非經(jīng)營性用匯申請書20分鐘外匯辦理人員開具額度換匯銀行單據(jù)出國批件，換匯申請，境外匯款申請書，預(yù)算內(nèi)非貿(mào)易非經(jīng)營性用匯申請書

3、工作成果實(shí)例（續(xù)）崗位任務(wù)梳理表（3）序號任務(wù)名稱任務(wù)描述子任務(wù)名稱任務(wù)步驟名稱來源本崗位處理去向補(bǔ)充說明來源人員/崗位/信息系統(tǒng)事件輸入單據(jù)辦理產(chǎn)生的新單據(jù)及處理過的輸入單據(jù)所需時間去向人員/崗位/信息系統(tǒng)事件輸出單據(jù)2額度換匯辦理中國銀行清華園支行的額度換匯業(yè)務(wù)。按業(yè)務(wù)發(fā)生的先后順序，可分為審核材料、辦理業(yè)務(wù)、單據(jù)結(jié)轉(zhuǎn)三個任務(wù)步驟。首先審核辦理業(yè)務(wù)的老師準(zhǔn)備的材料，審核無誤后填寫各種單據(jù)，然后根據(jù)老師成功辦理業(yè)務(wù)后返回的各種單據(jù)進(jìn)行整理、歸類，將需要結(jié)轉(zhuǎn)的單據(jù)傳輸?shù)狡渌块T或崗位。單據(jù)結(jié)轉(zhuǎn)單據(jù)結(jié)轉(zhuǎn)銀行返回額度換匯銀行回單境外匯款申請書（第三聯(lián)），預(yù)算內(nèi)非營業(yè)非經(jīng)營性用匯申請書，中國銀行售出外幣結(jié)匯證明單銀行回單處理：①將加蓋銀行受理章的預(yù)算內(nèi)非貿(mào)易非經(jīng)營性用匯申請書三四聯(lián)與出席國際會議人員/清華大學(xué)出國（境）人員（團(tuán)組）兌換外匯申請表或換匯申請書復(fù)印件別在一起，交由外匯審核崗錄額度賬。②將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的中國銀行售出外幣結(jié)匯證明單或境外匯款申請書第三聯(lián)與支票根別在一起，匯總后與上述換匯明細(xì)表一起交由本部審核崗入賬。2、將辦理業(yè)務(wù)時收到的借款單/轉(zhuǎn)賬單按單據(jù)分類、匯總后填制結(jié)轉(zhuǎn)明細(xì)表（2121801），并與單據(jù)（轉(zhuǎn)賬單/借款單）一起交由本部審核崗入賬。3、空白轉(zhuǎn)賬支票填寫好金額（臺頭為清華大學(xué)）后，填制清華大學(xué)記賬憑證，一起交給本部銀行柜臺入賬。

10分鐘本部審核崗由本部審核崗入賬境外匯款申請書（第三聯(lián)），借款憑證（第一、二聯(lián)），轉(zhuǎn)賬憑證（第二聯(lián)），結(jié)轉(zhuǎn)明細(xì)表，換匯明細(xì)表，中國銀行售出外幣結(jié)匯證明單

本部銀行崗交本