小型露天采石場安全標準化評分辦法

附件4小型露天采石場安全標準化評分辦法二○○九年四月目錄一、說明 1二、小型露天采石場安全標準化評分辦法 31．目標與承諾 31.1目標（40分） 31.2承諾（40分） 42．安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求 52.1法律法規(guī)意識（20分） 52.2需求識別與獲?。?0分） 52.3融入（40分） 63．安全生產(chǎn)組織保障 83.1安全生產(chǎn)責(zé)任制（40分） 83.2安全機構(gòu)設(shè)置（30分） 93.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50分） 103.4安全會議（30分） 113.5安全記錄和檔案管理（50分） 113.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（30分） 123.7系統(tǒng)管理評審(30分) 133.8供應(yīng)商與承包商管理（30分） 143.9安全認可與獎勵（40分） 154.風(fēng)險管理 174.1危險源辨識與風(fēng)險評價要求(90分) 174.2風(fēng)險評價（180分） 185．安全教育與培訓(xùn) 225.1需求識別與分析（40分） 225.2培訓(xùn)要求（80分） 225.3培訓(xùn)評審（40分） 246.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理 256.1設(shè)計要求(50分) 256.2采礦工藝（70分） 266.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)（60分） 277.設(shè)備設(shè)施安全管理 307.1基本要求(60分) 307.2設(shè)備設(shè)施維護（120分） 328．作業(yè)現(xiàn)場安全管理 358.1作業(yè)環(huán)境（80分） 358.2作業(yè)過程（120分） 368.3勞動防護用品（40分） 398.4職業(yè)衛(wèi)生管理（60分） 409．安全投入與工傷保險 439.1安全投入（30分） 439.2工傷保險（30分） 4410．檢查、處理與應(yīng)急 4410.1安全檢查(80分) 4410.2隱患整改(50分) 4610.3糾正和預(yù)防措施（120分） 4710.4應(yīng)急(50分) 4911．事故、事件報告、調(diào)查與分析 5211.1報告（50分） 5211.2調(diào)查（120分） 5311.3事故、事件回顧（80分） 5412．績效測量與評價 5612.1績效測量(40分) 5612.2系統(tǒng)評價（60分） 58一、說明為規(guī)范全國小型露天采石場安全標準化評定工作，合理確定評定等級，根據(jù)《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范小型露天采石場實施指南》（AQ2007.5-2006）的有關(guān)規(guī)定，借鑒國際上先進的評估方法和審核經(jīng)驗，結(jié)合國內(nèi)小型露天采石場的實際制定本評分辦法。本評分辦法作為各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和小型露天采石場開展安全標準化等級評定的依據(jù)。本評分辦法使用兩個方面的指標來確定小型露天采石場安全標準化的評價結(jié)果。一是標準化得分，主要是評價標準化工作科學(xué)性、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效；二是安全生產(chǎn)實際成效，采用《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導(dǎo)則》（AQ2007.1-2006）第4.5.1條中確定的百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個具體指標來衡量。(一)標準化得分小型露天采石場的安全標準化系統(tǒng)由12個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財產(chǎn)損害的風(fēng)險，減小工作中斷等高度相關(guān)的。本評分辦法依據(jù)12個元素和相關(guān)子元素在安全標準化建設(shè)中的作用和對安全績效的貢獻，對元素和子元素賦予了不同的分值。同時，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進的要求，對每個子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分別賦予了不同的權(quán)重。將子元素所得的分值相加，即得到每個元素的分值，最后將12個元素所得分值相加，便得到小型露天采石場安全標準化系統(tǒng)得分。各分值分配明細表如下：標準化系統(tǒng)元素及其分值分配明細表元素分值分配1.目標與承諾802.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求903.安全生產(chǎn)組織保障3304.風(fēng)險管理2705.安全教育與培訓(xùn)1606.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理1807.設(shè)備設(shè)施安全管理1808.作業(yè)現(xiàn)場安全管理3009.安全投入與工傷保險6010.檢查、處理與應(yīng)急30011.事故、事件報告、調(diào)查與分析25012.績效測量與評價100總分2300各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分配權(quán)重明細表項目各項目權(quán)重（%）元素的策劃與資源、標準及程序的準備10系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行20對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度30安全生產(chǎn)績效40合計100標準化工作評定得分總分為2300分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分÷2300×100。(二)安全生產(chǎn)實際成效安全生產(chǎn)實際成效的評定采用了量化的相對指標，即百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個指標。(三)標準化等級小型露天采石場安全標準化的評定工作每三年至少進行一次。發(fā)生死亡事故或具有重大影響的其他事故后，應(yīng)重新進行安全標準化評定。標準化等級共分為五個等級，一級為最高等級。評級的指標為同時滿足標準化得分、百萬工時傷害率和百萬工時死亡率的規(guī)定，取三個指標的最低等級來確定標準化等級。評定等級標準化得分百萬工時傷害率百萬工時死亡率一級≥95≤5≤0.5二級≥80≤10≤1.0三級≥65≤15≤1.5四級≥55≤20≤2.0五級≥45≤25≤2.5

二、小型露天采石場安全標準化評分辦法1．目標與承諾1.1目標（40分）策劃（4分）是否針對安全生產(chǎn)目標與指標的設(shè)立、溝通、回顧、監(jiān)測等確定了人員與職責(zé)？1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）執(zhí)行(8分)是否每年設(shè)立了量化的安全生產(chǎn)目標與指標？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否為安全生產(chǎn)目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源：(分數(shù)是－0.5分；最高分－2分)人員；資金；物資；技術(shù)。是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否對安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正或更新？(分數(shù)是－2分；否－0分)符合性(12分)安全生產(chǎn)目標是否包含：(分數(shù)是－2分；最高分－4分)改進安全生產(chǎn)管理的努力和行動；事故、事件的影響，如頻率、嚴重性和其他損失。對安全生產(chǎn)目標與指標完成情況進行監(jiān)測的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%-100%（4分）2－70%-90%（3分）3－60%-70%（1分）4-60%以下(0分)安全生產(chǎn)目標和指標及其完成情況是否與員工進行了溝通？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）績效(16分)完成安全生產(chǎn)目標和指標的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（16分）2－較好（12分）3－中等（8分）4－一般（4分）5－最低（0分）1.2承諾（40分）策劃（4分）是否有制度，確保員工了解并監(jiān)督主要負責(zé)人履行遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進安全績效的承諾？(分數(shù)是－4分；否－0分)執(zhí)行(8分)是否有主要負責(zé)人針對遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進安全績效所做出的文件化的承諾？(分數(shù)是－4分；否－0分)是否為員工提供了了解并監(jiān)督主要負責(zé)人履行承諾的渠道？(分數(shù)是－4分；否－0分)符合性(12分)主要負責(zé)人的承諾是否體現(xiàn)：(分數(shù)是－2分；最高分－8分)法律法規(guī)的要求；人員、資金、物資、技術(shù)等資源；風(fēng)險評價；持續(xù)改進。員工了解并監(jiān)督主要負責(zé)人履行承諾的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－80%-100%（4分）2－60%-80%（3分）3－40%-60%（2分）4－20%-40%（1分）5－20%以下（0分）績效(16分)主要負責(zé)人履行承諾的有效性如何？（分數(shù)選擇一個答案）1－80%-100%（16分）2－60%-80%（12分）3－40%-60%（8分）4－20%-40%（4分）5－20%以下（0分）

2．安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.1法律法規(guī)意識（20分）策劃（2分）是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別與提升做出了規(guī)定？(分數(shù)是－2分；否－0分)執(zhí)行(4分)是否對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行了調(diào)查，并制定了提升計劃？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否執(zhí)行了意識提升計劃并進行了跟蹤？(分數(shù)是－2分；否－0分)符合性(6分)安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查是否涉及所有員工？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）按計劃實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－80%-100%（2分）2－60%-80%（1分）3－60%以下（0分）是否所有的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動都得到有效跟蹤？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）績效(8分)員工對自覺遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)的認識？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）2.2需求識別與獲?。?0分）策劃（3分）是否建立了有效途徑，獲取員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否建立識別與獲取影響企業(yè)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？(分數(shù)是－2分；否－0分)執(zhí)行(6分)是否識別了對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分數(shù)是－2分；否－0分)符合性(9分)已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:(分數(shù)是－1.5分；最高分－9分)法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章；地方法規(guī)；國家和行業(yè)標準；規(guī)范性文件及其他要求?？冃?12分)識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）所識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）2.3融入（40分）策劃（4分）是否對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進行了規(guī)定？(分數(shù)是－2分；否－0分)上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分數(shù)是－2分；否－0分)執(zhí)行(8分)是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？(分數(shù)是－5分；否－0分)是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分數(shù)是－3分；否－0分)符合性(12分)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%-100%（6分）2－70%-90%（4分）3－50%-70%（2分）4-50%以下(0分)相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（6分）2－70%－90%（5分）3－60%－70%（4分）4－40%－60%（3分）5－20%－40%（1分）6－20%以下（0分）績效(16分)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）相關(guān)員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）

3．安全生產(chǎn)組織保障3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制（40分）策劃（4分）是否針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通與測量等環(huán)節(jié)建立了管理制度？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通與測量，是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分數(shù)是－2分；否－0分)執(zhí)行(8分)是否規(guī)定了主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和其他崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分數(shù)是－2分；否－0分)主要負責(zé)人是否以實際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾，包括：(分數(shù)是－1分；最高分－3分)人員配置；安全經(jīng)費保障；參與安全生產(chǎn)活動。是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行了逐級說明與交流？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行測量、評審與更新？(分數(shù)是－2分；否－0分)符合性(12分)安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體，易于測量？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）主要負責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包括：(分數(shù)是－0.5分；最高分－7分)組織制定年度安全生產(chǎn)目標；確保實現(xiàn)目標所需資源；在日常會議討論企業(yè)的安全生產(chǎn)問題；與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；至少每個月進行一次安全生產(chǎn)巡視；參加季度安全會議；組織年度標準化系統(tǒng)評審；參與風(fēng)險評價；參與標準化系統(tǒng)評價；參與安全培訓(xùn)；認可安全表現(xiàn)；參與安全檢查；參與事故、事件調(diào)查；參與糾正與預(yù)防措施的討論、分析?？冃?16分)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否適用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）主要負責(zé)人參與安全生產(chǎn)活動的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）安全生產(chǎn)責(zé)任制進行逐級說明的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）3.2安全機構(gòu)設(shè)置（30分）策劃（3分）是否有安全管理機構(gòu)的設(shè)置或人員任命的文件？(分數(shù)是－3分；否－0分)執(zhí)行(6分)是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。(分數(shù)是－3分；否－0分)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否接受安全生產(chǎn)培訓(xùn)？(分數(shù)是－3分；否－0分)符合性(9分)安全生產(chǎn)管理人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分數(shù)是－3分；否－0分)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否持有相應(yīng)的安全生產(chǎn)資格證書？(分數(shù)是－3分；否－0分)安全生產(chǎn)管理人員是否具備下列能力：(分數(shù)是－1分；最高分－3分)了解有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)；掌握安全管理的基本方法；熟悉事故、事件的調(diào)查技術(shù)?？冃?12分)安全生產(chǎn)管理人員是否理解其職責(zé)與義務(wù)？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）安全生產(chǎn)管理人員履行其職責(zé)與義務(wù)的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）3.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50分）策劃（5分）是否對安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審做出了規(guī)定？(分數(shù)是－3分；否－0分)上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員？(分數(shù)是－2分；否－0分)執(zhí)行(10分)是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了安全規(guī)章制度？(分數(shù)是－3分；否－0分)是否每年評審安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分數(shù)是－2分；否－0分)出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分數(shù)是－2分；否－0分)安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？(分數(shù)是－3分；否－0分)符合性(15分)安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否包括：(分數(shù)是－1.5分；最高分－12分)安全檢查制度；安全教育培訓(xùn)制度；事故、事件管理制度；邊坡管理制度；職業(yè)危害預(yù)防制度；設(shè)備安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎懲制度。安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審與修訂過程是否有員工參與？(分數(shù)是－3分；否－0分)績效(20分)安全生產(chǎn)規(guī)章制度的管理是否做到：(分數(shù)是－5分；最高分－15分)需求響應(yīng)及時；產(chǎn)生的流程暢通；分發(fā)充分。安全規(guī)章制度的質(zhì)量如何？（分數(shù)選擇一個答案）1－好（5分）2－一般（3分）3－差（0分）3.4安全會議（30分）策劃（3分）是否建立了全員參加的季度安全會議制度？(分數(shù)是－3分；否－0分)執(zhí)行(6分)是否每季度至少召開一次全員參加的安全會議？(分數(shù)是－3分；否－0分)安全會議是否討論重大安全生產(chǎn)問題？(分數(shù)是－3分；否－0分)符合性(9分)員工參與安全會議的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（9分）2－70%－90%（7分）3－60%－70%（5分）4－40%－60%（3分）5－20%－40%（1分）6－20%以下（0分）績效(12分)季度安全會議的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）3.5安全記錄和檔案管理（50分）策劃（5分）是否有安全記錄與檔案管理制度？(分數(shù)是－3分；否－0分)上述制度是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分數(shù)是－2分；否－0分)執(zhí)行(10分)是否有針對主要生產(chǎn)過程、事件、活動的安全記錄？(分數(shù)是－4分；否－0分)是否建立了包括設(shè)計文件在內(nèi)的安全生產(chǎn)檔案？(分數(shù)是－3分；否－0分)是否定期對安全記錄與檔案進行清理？(分數(shù)是－3分；否－0分)符合性(15分)下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分數(shù)是－1分；最高分－15分)管理評審報告；事故、事件記錄；風(fēng)險評價記錄；培訓(xùn)記錄；標準化系統(tǒng)評價報告；事故、事件調(diào)查報告；檢查記錄；健康監(jiān)護記錄；勞動防護用品發(fā)放記錄；安全會議記錄；檢測檢驗記錄；資質(zhì)證書和許可文件；應(yīng)急演練記錄；糾正與預(yù)防行動記錄；其他?？冃?20分)安全記錄管理的有效性，包括：(分數(shù)是－4分；最高分－20分)內(nèi)容真實、準確、清晰；填寫及時、簽署完整；標識明確、編號清晰；完整反映相應(yīng)過程；明確保存期限，并按期限保存。3.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（30分）策劃（3分）是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項的人員？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否有內(nèi)部溝通制度？(分數(shù)是－1分；否－0分)執(zhí)行(6分)是否已識別外部聯(lián)系對象？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否保存外部安全投訴的記錄？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否收集并處理員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否收集和評估有關(guān)安全生產(chǎn)的合理化建議，并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)是－2分；否－0分)符合性(9分)對員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題進行調(diào)查和處理的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）是否所有員工都熟悉合理化建議的渠道、格式、接受過程？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（2分）3－40%－60%（1分）5－40%以下（0分）績效(12分)外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效力，包括：(分數(shù)是－4分；最高分－12分)理解溝通的目的；掌握溝通的技巧（方式和時機）；理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)。3.7系統(tǒng)管理評審(30分)策劃（3分）是否有標準化系統(tǒng)管理評審制度？(分數(shù)是－3分；否－0分)執(zhí)行(6分)是否每年由主要負責(zé)人組織標準化系統(tǒng)的管理評審？(分數(shù)是－3分；否－0分)是否保持標準化系統(tǒng)管理評審的記錄？(分數(shù)是－3分；否－0分)符合性(9分)標準化系統(tǒng)管理評審是否包括下列輸入：(分數(shù)是－0.5分；最高分－4.5分)監(jiān)測與檢測記錄；以前管理評審的跟蹤結(jié)果；影響標準化系統(tǒng)的變化；制定及實施糾正與預(yù)防措施的有效性；事故、事件統(tǒng)計分析；員工和相關(guān)方的抱怨；目標和指標的完成情況；標準化系統(tǒng)評價報告；實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況。管理評審的結(jié)果是否包括：(分數(shù)是－1.5分；最高分－4.5分)標準化系統(tǒng)的效力和管理過程的改善；資源需求；預(yù)防損失和對識別風(fēng)險的緩減計劃?？冃?12分)是否通過管理評審找出需要持續(xù)改進的方面，包括：(分數(shù)是－2分；最高分－12分)風(fēng)險評價與控制；目標和指標；績效測量與監(jiān)測；糾正與預(yù)防措施；實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）；其他。3.8供應(yīng)商與承包商管理（30分）策劃（3分）是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否已明確與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的責(zé)任人員？(分數(shù)是－1分；否－0分)執(zhí)行(6分)是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險？(分數(shù)是－1分；否－0分)作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：(分數(shù)是－0.5分；最高分－2分)許可；制度；能力；安全績效。合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)，并規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分數(shù)是－1分；否－0分)在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用采石場的設(shè)備設(shè)施前，是否對其進行下列培訓(xùn)：(分數(shù)是－0.5分；最高分－2分)操作規(guī)程；緊急處置程序；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險；防護設(shè)施與個體防護用品要求。符合性(9分)對供應(yīng)商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？（分數(shù)選擇一個答案）1－好（2分）2－一般（1分）3－差（0分）協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況？（分數(shù)選擇一個答案）1－好（3分）2－一般（1分）3－差（0分）對供應(yīng)商、承包商的安全表現(xiàn)進行評估的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）績效(12分)選擇的供應(yīng)商、承包商提供產(chǎn)品或服務(wù)的能力？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿省⑹录陌l(fā)生？(分數(shù)是－0分；否－4分)供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）3.9安全認可與獎勵（40分）策劃（4分）是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認可與獎勵制度？(分數(shù)是－4分；否－0分)執(zhí)行(8分)是否有公告牌展示安全信息？(分數(shù)是－4分；否－0分)是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認可？(分數(shù)是－4分；否－0分)符合性(12分)所有公告信息是否定期更新？(分數(shù)是－5分；否－0分)年度內(nèi)已獲得認可的員工的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（7分）2－60%－90%（4分）3－40%－60%（1分）5－40%以下（0分）績效(16分)認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？（分數(shù)選擇一個答案）1－好（6分）2－一般（3分）3－差（0分）認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用？（分數(shù)選擇一個答案）1－好（6分）2－一般（3分）3－差（0分）員工對認可的評價如何？（分數(shù)選擇一個答案）1－好（4分）2－一般（2分）3－差（0分）

4.風(fēng)險管理4.1危險源辨識與風(fēng)險評價要求(90分)策劃（9分）是否建立了危險源辨識與風(fēng)險評價的管理制度？(分數(shù)是－3分；否－0分)制度是否明確風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制原則？(分數(shù)是－3分；否－0分)制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求？(分數(shù)是－3分；否－0分)執(zhí)行(18分)是否進行危險源辨識和風(fēng)險評價，以確定重大的風(fēng)險？(分數(shù)是－6分；否－0分)是否實現(xiàn)對風(fēng)險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理？(分數(shù)是－6分；否－0分)是否定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進行回顧？(分數(shù)是－6分；否－0分)符合性(27分)是否全體員工均參與了危險源辨識與風(fēng)險評價過程？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（2分）3－否（0分）危險源辨識與風(fēng)險評價過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方的活動？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）是否要求認定并評估工作或活動的次生風(fēng)險？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）是否考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）風(fēng)險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）績效(36分)危險源辨識與風(fēng)險評價制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分數(shù)是－6分；否－0分)制度規(guī)定的風(fēng)險評價流程是否清楚？(分數(shù)是－6分；否－0分)風(fēng)險評價方法是否合理？(分數(shù)是－6分；否－0分)風(fēng)險控制措施是否符合相關(guān)原則？(分數(shù)是－6分；否－0分)定期風(fēng)險回顧的有效性？(分數(shù)是－6分；否－0分)員工對風(fēng)險評價過程的認可程度？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）4.2風(fēng)險評價（180分）策劃（18分）是否制定了下列風(fēng)險評價的計劃：(分數(shù)是－2分；最高分－16分)生產(chǎn)工藝過程風(fēng)險評價；危險物質(zhì)風(fēng)險評價；設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價；工程及水文地質(zhì)風(fēng)險評價；職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險評價；環(huán)境風(fēng)險評價；管理風(fēng)險評價；緊急情況風(fēng)險評價。是否針對上述計劃配備了相應(yīng)的資源？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）執(zhí)行(36分)是否對主要生產(chǎn)工藝及其關(guān)鍵設(shè)備進行風(fēng)險評價，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？(分數(shù)是－8分；否－0分)是否已識別和評價職業(yè)危害及其影響，包括：(分數(shù)是－1分；最高分－5分)粉塵；高溫及低溫；振動；噪聲；毒物。是否已列出職業(yè)危害因素清單？(分數(shù)是－7分；否－0分)是否對可能造成嚴重風(fēng)險的危害，完成了定量暴露監(jiān)測？(分數(shù)是－8分；否－0分)是否已識別和評價了可能發(fā)生的緊急情況及其影響？(分數(shù)是－8分；否－0分)符合性(54分)職業(yè)危害的監(jiān)測符合法律法規(guī)與其他要求的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（7分）3－40%－60%（3分）4－40%以下（0分）對識別的可能造成嚴重健康風(fēng)險的危害，完成了定量監(jiān)測的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（7分）3－40%－60%（3分）4－40%以下（0分）機動設(shè)備風(fēng)險評價過程中是否考慮了下列因素：(分數(shù)是－2分；最高分－10分)采購；維護；檢查；使用環(huán)境；時間性。在滑坡、泥石流風(fēng)險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：(分數(shù)是－2分；最高分－10分)礦巖性質(zhì)；結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層；水文地質(zhì)條件與雨水沖刷；支護與加固；爆破震動等。在機械傷害風(fēng)險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：(分數(shù)是－2分；最高分－8分)運輸機械；裝載機械；穿孔機械；破碎機械。風(fēng)險概述是否保持：(分數(shù)是－2分；最高分－6分)一致性；可審核性；持續(xù)性。績效(72分)對工藝與設(shè)備的潛在風(fēng)險識別與評估是否全面、有效？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）對潛在的影響員工健康的危害及其風(fēng)險的識別與評估是否充分？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）對危害因素的監(jiān)測與測量是否準確？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）對滑坡、泥石流風(fēng)險評估是否充分、有效？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）對機械傷害風(fēng)險的評估是否充分、有效？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）認定的緊急情況及其風(fēng)險評估是否全面？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）是否因上述風(fēng)險評價不充分而導(dǎo)致發(fā)生事故或財產(chǎn)損失？(分數(shù)是－0分；否－6分)員工對自身及其相關(guān)風(fēng)險識別和預(yù)防措施了解的程度？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）

5．安全教育與培訓(xùn)5.1需求識別與分析（40分）策劃（4分）是否建立了培訓(xùn)需求識別與分析的制度？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否明確了負責(zé)培訓(xùn)需求識別與分析的責(zé)任人員?(分數(shù)是－2分；否－0分)執(zhí)行(8分)是否定期（每年）進行培訓(xùn)需求識別與分析？(分數(shù)是－4分；否－0分)對能力的要求是否考慮了：(分數(shù)是－1分；最高分－4分)用工連續(xù)性；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求；風(fēng)險評估結(jié)果。符合性(12分)已確定培訓(xùn)需求的工種占全部工種的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－80%－100%（12分）2－60%－80%（8分）3－40%－60%（4分）4－20%－40%（2分）5－20%以下（0分）績效(16分)培訓(xùn)需求分析的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）是否存在由于培訓(xùn)需求識別不充分而導(dǎo)致事故、事件發(fā)生的情況？(分數(shù)是－0分；否－4分)5.2培訓(xùn)要求（80分）策劃（8分）是否有制度對培訓(xùn)計劃編制和培訓(xùn)過程與結(jié)果的記錄做出規(guī)定？(分數(shù)是－4分；否－0分)是否明確了負責(zé)培訓(xùn)計劃編制與記錄整理的責(zé)任人員?(分數(shù)是－4分；否－0分)執(zhí)行(16分)是否針對培訓(xùn)需求，制定了培訓(xùn)計劃，內(nèi)容包括：(分數(shù)是－1分；最高分－7分)培訓(xùn)目標；培訓(xùn)大綱；培訓(xùn)時間；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)方式；培訓(xùn)教材；考核方式。主要負責(zé)人是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：(分數(shù)是－0.5分；最高分－3分)事故、事件調(diào)查分析技術(shù)；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制技術(shù)；檢查、審核技術(shù)；法律依從性管理；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理。對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列有關(guān)知識的培訓(xùn)：(分數(shù)是－1分；最高分－4分)工作中潛在的風(fēng)險；事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；偏離制度可能的后果；操作程序、工作說明。是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓(xùn)？(分數(shù)是－2分；否－0分)符合性(24分)對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工接受培訓(xùn)的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－80%－100%（12分）2－50%－80%（8分）3－20%－50%（4分）4－20%以下（0分）應(yīng)持證上崗人員按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書員工的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－80%－100%（12分）2－50%－80%（8分）3－20%－50%（4分）4－20%以下（0分）績效(32分)培訓(xùn)計劃的適宜性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（16分）2－較好（12分）3－中等（8分）4－一般（4分）5－最低（0分）培訓(xùn)數(shù)量的充分性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（16分）2－較好（12分）3－中等（8分）4－一般（4分）5－最低（0分）5.3培訓(xùn)評審（40分）策劃（4分）是否建立了培訓(xùn)適宜性的評估機制?(分數(shù)是－2分；否－0分)是否明確了負責(zé)培訓(xùn)數(shù)量與培訓(xùn)效果評估的責(zé)任人員?(分數(shù)是－2分；否－0分)執(zhí)行(8分)是否使用了適當?shù)姆绞綔y試學(xué)員的能力？(分數(shù)是－4分；否－0分)是否采取適當?shù)耐緩皆u估培訓(xùn)效果？(分數(shù)是－4分；否－0分)符合性(12分)是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進行評估：(分數(shù)是－3分；最高分－12分)學(xué)員反饋；績效改善；測試結(jié)果的分析；現(xiàn)場應(yīng)用能力?？冃?16分)培訓(xùn)效果如何？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（16分）2－較好（12分）3－中等（8分）4－一般（4分）5－最低（0分）

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.1設(shè)計要求(50分)策劃（5分）是否制定了包括下列內(nèi)容的設(shè)計管理制度：(分數(shù)是－1分；最高分－5分)審核設(shè)計單位資質(zhì)的要求；審核設(shè)計文件（圖紙）的要求；負責(zé)設(shè)計管理的人員及其職責(zé)；要求設(shè)計單位（人員）進行技術(shù)交底的規(guī)定；保存相關(guān)設(shè)計文件（圖紙）的規(guī)定。執(zhí)行(10分)設(shè)計是否由有資質(zhì)的單位承擔(dān)？(分數(shù)是－2分；否－0分)設(shè)計文件（圖紙）是否按程序進行了審核？(分數(shù)是－2分；否－0分)設(shè)計文件中是否對工藝流程潛在的風(fēng)險進行了評價？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否由有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行了安全評價？(分數(shù)是－2分；否－0分)設(shè)計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分數(shù)是－2分；否－0分)符合性(15分)承擔(dān)設(shè)計的單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計對象的要求？(分數(shù)是－3分；否－0分)下列設(shè)計文件和圖紙是否妥善保存：(分數(shù)是－1分；最高分－3)地形地質(zhì)圖；采剝工程總平面布置圖；采場剖面圖。設(shè)計文件中對工藝流程潛在風(fēng)險的評價是否全面、準確？（分數(shù)選擇一個答案）1－全部（5分）2－部分（3分）3－否（0分）安全設(shè)施是否與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用？（分數(shù)選擇一個答案）1－全部（4分）2－部分（2分）3－否（0分）績效(20分)設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果是否滿足下列要求：(分數(shù)是－3分；最高分－12分)項目預(yù)期的功能要求；法律法規(guī)與其他要求；安全、健康要求；保持相關(guān)記錄。是否因設(shè)計原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？（分數(shù)選擇一個答案）1－較多（0分）2－較少（5分）3－否（8分）6.2采礦工藝（70分）策劃（7分）·是否建立了涉及下列方面的采礦工藝管理制度：(分數(shù)是－1分；最高分－7分)開采范圍；開采方式和開采順序；設(shè)備、設(shè)施之間的相互匹配；設(shè)備、設(shè)施與工序之間的匹配；各工序之間相互匹配；按規(guī)定保留隔離帶；臺階高度、最終邊坡角和工作平臺寬度符合設(shè)計規(guī)定；執(zhí)行(14分)是否按要求的回采順序進行開采？(分數(shù)是－4分；否－0分)是否按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面？(分數(shù)是－3分；否－0分)是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行了監(jiān)控？(分數(shù)是－4分；否－0分)是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進行回采？(分數(shù)是－3分；否－0分)符合性(21分)按要求的回采順序進行回采的比例？(分數(shù)選擇一個答案)1—80%－100%(7分)2—50%－80%(5分)3—20%－50%(3分)4—20%以下(0分)按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面的比例？(分數(shù)選擇一個答案)1—80%－100%(7分)2—50%－80%(4分)3—20%－50%(1分)4—20%以下(0分)對回采過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行監(jiān)控的比例？(分數(shù)選擇一個答案)1—80%－100%(7分)2—50%－80%(5分)3—20%－50%(3分)4—20%以下(0分)績效(28分)采礦工藝管理制度的有效性如何，包括：(分數(shù)是－3.5分；最高分－10.5分)運行記錄齊全；執(zhí)行的效率和效力達到100%；規(guī)定滿足采礦工藝管理的要求。采礦工藝是否安全高效，包括：(分數(shù)是－3.5分；最高分－17.5分)人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；采出礦量符合設(shè)計及工藝要求；隔離帶的留設(shè)符合設(shè)計規(guī)定；采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運行的要求；鑿巖、爆破、鏟裝、運輸能力相互匹配。6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)（60分）策劃（6分）是否建立了運輸系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否建立了防滅火管理制度？(分數(shù)是－1分；否－0分)執(zhí)行（12分）運輸線路是否按要求設(shè)置了護欄、擋車墻、警示標志等？(分數(shù)是－2分；否－0分)供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護裝置？(分數(shù)是－2分；否－0分)電力設(shè)施是否采取了避雷措施？(分數(shù)是－2分；否－0分)橫過道路的供電電纜是否采取了防護措施？(分數(shù)是－2分；否－0分)對滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)控措施？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否按需要設(shè)置了防排水設(shè)施？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？(分數(shù)是－1分；否－0分)符合性（18分）運輸線路的條件符合安全規(guī)程規(guī)定的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－80%－100%（4分）2－50%－80%（2分）3－20%－50%（1分）4－20%以下（0分）供電電纜選擇及其敷設(shè)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－80%－100%（3分）2－50%－80%（2分）3－20%－50%（1分）4－20%以下（0分）建立防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：(分數(shù)是－0.5分；最高分－3分)礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；河流溝渠匯水情況；疏水能力；積水區(qū)和水利工程情況；當?shù)亟涤炅?；歷年最高洪水位。下列場所是否配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材：(分數(shù)是－2分；最高分－8分)主要建構(gòu)筑物；主要供配電設(shè)施；爆破器材庫；液化石油氣站和油庫?？冃В?4分）運輸系統(tǒng)的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（4分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）供配電系統(tǒng)的有效性，包括：(分數(shù)是－3分；最高分－9分)滿足設(shè)計供電能力；設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；線路敷設(shè)符合安全規(guī)程要求。防排水系統(tǒng)的有效性，包括：(分數(shù)是－2分；最高分－4分)排水設(shè)施能力滿足排水要求；工業(yè)場地有妥善的防洪措施。防滅火系統(tǒng)的有效性，包括：(分數(shù)是－3分；最高分－6分)消防設(shè)備、設(shè)施和器材符合要求；消防通道暢通。

7.設(shè)備設(shè)施安全管理7.1基本要求(60分)策劃（6分）是否建立了設(shè)備設(shè)施管理制度，對下列過程和設(shè)備設(shè)施進行管理：(分數(shù)是－0.5分；最高分－3.5分)規(guī)劃過程；采購過程；安裝（建設(shè)）過程；調(diào)試過程；驗收過程；使用、維護過程；報廢過程。設(shè)備設(shè)施管理制度是否明確了下列管理要求：(分數(shù)是－0.5分；最高分－2.5分)對設(shè)備操作人員的要求；維護要求；檢驗、測試及試驗要求；報廢要求；技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。執(zhí)行(12分)針對新設(shè)備，是否識別出其在采購、安裝、調(diào)試、驗收及使用中的風(fēng)險？(分數(shù)是－3分；否－0分)選擇的新設(shè)備是否明確了操作、維護、檢驗、測試要求？(分數(shù)是－3分；否－0分)是否對需要持上崗證的相關(guān)人員進行培訓(xùn)，并取得相應(yīng)的從業(yè)資格？(分數(shù)是－3分；否－0分)是否保存了設(shè)備的技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息？(分數(shù)是－3分；否－0分)符合性(18分)進行了風(fēng)險評估的設(shè)備比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）確定了操作、維護、檢驗、測試要求的設(shè)備比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）起重機械、吊具、鍋爐、氣瓶、各種機動車輛登記在冊并有有效證書的比例？（分數(shù)選擇一個答案）（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（1分）保存技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息的設(shè)備比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（1分）績效(24分)針對設(shè)備風(fēng)險控制措施的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）特種設(shè)備操作人員的作業(yè)熟練程度？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）操作人員處理風(fēng)險的能力如何？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）電氣設(shè)備操作人員的作業(yè)熟練程度？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）設(shè)備技術(shù)資料保留的完整性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）7.2設(shè)備設(shè)施維護（120分）策劃（12分）是否建立了包括下列內(nèi)容的設(shè)備設(shè)施維護管理制度？(分數(shù)是－1分；最高分－4分)人員；要求；備件；記錄。是否根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果制定了下列設(shè)備設(shè)施的維護計劃？(分數(shù)是－1分；最高分－8分)建（構(gòu)）筑物；穿孔設(shè)備；鏟裝設(shè)備；運輸設(shè)備；破碎設(shè)備；電氣設(shè)備；照明設(shè)施；防雷設(shè)施。執(zhí)行(24分)是否建立了設(shè)備管理檔案？(分數(shù)是－3分；否－0分)設(shè)備管理檔案是否隨著設(shè)備變化而更新？(分數(shù)是－2分；否－0分)特種設(shè)備是否按規(guī)定進行定期檢驗，并檢驗合格？(分數(shù)是－3分；否－0分)礦用安全標志設(shè)備是否取得安全標志？(分數(shù)是－3分；否－0分)電氣設(shè)備、開關(guān)等是否有永久性標簽？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否對存在機械傷害的部位進行了調(diào)查，并采取相應(yīng)的措施？(分數(shù)是－3分；否－0分)是否對下列設(shè)備設(shè)施實施了維護：(分數(shù)是－1分；最高分－8分)建（構(gòu)）筑物；穿孔設(shè)備；鏟裝設(shè)備；運輸設(shè)備；破碎設(shè)備；電氣設(shè)備；照明設(shè)施；防雷設(shè)施。符合性(36分)維護過程是否包括了設(shè)備安全部件？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）礦用安全標志設(shè)備取得安全標志的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（2分）2－60%－90%（1分）3－60%以下（0分）應(yīng)檢測檢驗的礦用設(shè)備，按規(guī)定進行檢測檢驗的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－70%－90%（3分）3－50%－70%（2分）4－50%以下（0分）高處作業(yè)是否有安全通道或緊急逃生措施？(分數(shù)是－2分；否－0分)穿孔設(shè)備按維護計劃實施的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）鏟裝設(shè)備按維護計劃實施的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）運輸設(shè)備按維護計劃實施的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）破碎設(shè)備按維護計劃實施的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）電氣設(shè)備按維護計劃實施的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）防雷設(shè)備按維護計劃實施的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）績效(48分)設(shè)備風(fēng)險控制措施的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）維護系統(tǒng)的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）特種設(shè)備和礦用安全標志設(shè)備檢查的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）電氣保護的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）設(shè)備安全防護裝置的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）

8．作業(yè)現(xiàn)場安全管理8.1作業(yè)環(huán)境（80分）策劃（8分）是否有安全警示標志及作業(yè)環(huán)境管理制度？(分數(shù)是－8分；否－0分)執(zhí)行(16分)采石場邊界是否設(shè)有圍欄或警示標志？(分數(shù)是－3分；否－0分)對采石場邊界上可能危及人員安全的松散巖土層、植物和不穩(wěn)固礦巖是否進行了處理？(分數(shù)是－3分；否－0分)采場內(nèi)是否有人行通道？(分數(shù)是－2分；否－0分)夜間工作時，有人作業(yè)或通行的場所與通道是否有照明？(分數(shù)是－2分；否－0分)采場道路和爆堆等場所，是否采取防塵措施？(分數(shù)是－2分；否－0分)邊坡浮石是否得到及時處理？(分數(shù)是－2分；否－0分)重要設(shè)備和設(shè)施是否設(shè)有警示標志？(分數(shù)是－2分；否－0分)符合性(24分)采石場邊界的圍欄或警示標志是否符合規(guī)定？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）對采石場邊界的清理是否符合規(guī)定？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）采場人行通道是否安全可靠？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）夜間有人作業(yè)或通行的場所與通道的照明是否符合規(guī)定？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）采場內(nèi)電力線路的敷設(shè)是否規(guī)定？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）采場照明設(shè)備的使用電壓是否符合規(guī)定？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）績效(32分)采石場邊界處置的有效性，包括：(分數(shù)有－3分；最高分－9分)圍欄可靠或標志醒目；邊界上2m范圍內(nèi)，無可能危及人員安全的植物和不穩(wěn)固的礦巖等；邊界上覆蓋的松散巖土層處于穩(wěn)定狀態(tài)。采場道路和爆堆等場所防塵措施的有效性，包括：(分數(shù)有－2分；最高分－8分)采用濕式鑿巖或采取收塵措施；爆破后和鏟裝時采取降塵措施；汽車運輸?shù)缆凡扇∫謮m措施；破碎口和振動篩等采取降塵或除塵措施。安全標志的有效性，包括：(分數(shù)是－2分；最高分－8分)清晰易見；易于識別；規(guī)范完整；維護及時。夜間工作時的各作業(yè)點和危險點的照明是否有效？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（7分）2－較好（5分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）8.2作業(yè)過程（120分）策劃（12分）是否基于風(fēng)險評價建立了下列安全管理制度：(分數(shù)是－2分；最高分－12分)穿孔作業(yè)安全管理制度；爆破作業(yè)與爆破器材安全管理制度；鏟裝作業(yè)安全管理制度；運輸作業(yè)安全管理制度；交接班管理制度；邊坡安全管理制度。執(zhí)行(24分)員工在作業(yè)前是否對作業(yè)現(xiàn)場進行安全檢查與確認？(分數(shù)是－2分；否－0分)交接班時，是否對發(fā)現(xiàn)潛在的或已發(fā)生的危及作業(yè)人員安全的狀況進行交代？(分數(shù)是－2分；否－0分)員工進入作業(yè)現(xiàn)場是否佩帶個體防護用品？(分數(shù)是－2分；否－0分)穿孔作業(yè)是否采用濕式作業(yè)或采取其他有效防塵措施？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否存在打殘眼現(xiàn)象？(分數(shù)是－2分；否－0分)穿孔、鏟裝設(shè)備是否在作業(yè)平臺的穩(wěn)定范圍內(nèi)移動，且有人引導(dǎo)和監(jiān)護？(分數(shù)是－1分；否－0分)人工裝運作業(yè)是否有專人監(jiān)視坡面，防止?jié)L石傷人？(分數(shù)是－2分；否－0分)爆破作業(yè)是否按爆破設(shè)計書或爆破說明書進行？(分數(shù)是－2分；否－0分)在爆破危險區(qū)域內(nèi)有兩個以上的單位（作業(yè)組）進行露天爆破作業(yè)時，是否統(tǒng)一指揮？(分數(shù)是－2分；否－0分)爆破后，爆破員是否按規(guī)定的等待時間進入爆破地點進行檢查？(分數(shù)是－2分；否－0分)發(fā)現(xiàn)懸浮巖塊或崩塌征兆、盲炮等情況，是否立即停止鏟裝作業(yè)，并將設(shè)備移至安全地帶？(分數(shù)是－2分；否－0分)車輛在急彎、陡坡、危險地段是否限速行駛？(分數(shù)是－2分；否－0分)對重點邊坡部位和有潛在滑坡的地段是否采取了處理措施？(分數(shù)是－2分；否－0分)符合性(36分)交接班制度的執(zhí)行程度？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）爆破作業(yè)人員持證上崗的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）按照爆破設(shè)計書或爆破說明書的要求進行爆破作業(yè)的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（1分）3－60%以下（0分）鑿巖采取濕式作業(yè)或配備了有效防塵措施的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（1分）3－60%以下（0分）挖掘機、前裝機作業(yè)做到：懸臂和鏟斗下面及工作面附近無人停留；鏟斗不從車輛駕駛室上方通過。（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）道路運輸作業(yè)是否做到：不超載運輸；不用自卸汽車運載易燃、易爆物品；裝車時不檢查、維護車輛；裝車時駕駛員不離開駕駛室；車輛在急彎、陡坡、危險地段限速行駛；不采用溜車的方式發(fā)動車輛；下坡行駛時不空檔滑行；在坡道上停車時使用停車制動并采取安全措施；在惡劣天氣條件下，控制行車速度并保持車距。（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－80%－90%（9分）3－70%－80%（6分）4－60%－70%（3分）5－60%以下（0分）邊坡管理涉及下列內(nèi)容的符合性？爆破后的檢查；暴雨后的檢查；寒冷地區(qū)解凍時的檢查；檢查和處理人員佩帶安全帶。（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（7分）2－80%－90%（5分）3－70%－80%（3分）4－60%－70%（1分）5－60%以下（0分）績效(48分)邊坡監(jiān)測與維護管理的有效性如何，包括：(分數(shù)有－5分；最高分－25分)監(jiān)測點充分有效；人員勝任；監(jiān)測頻率合理；監(jiān)測手段可靠；維護及時。鑿巖與爆破管理的有效性如何，包括：(分數(shù)有－5分；最高分－15分)炮眼布置合理；防塵措施有效；爆破器材安全使用與貯存。作業(yè)場所粉塵控制的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）8.3勞動防護用品（40分）策劃（4分）是否建立了包括下列內(nèi)容的勞動防護用品的管理制度：(分數(shù)是－0.5分；最高分－4分)采購；發(fā)放；貯存；檢查；保養(yǎng)；檢測；使用；評估。執(zhí)行(8分)是否評估了防護需求，包括：(分數(shù)是－0.5分；最高分－3分)頭保護；眼睛保護；聽力保護；手保護；腳保護；呼吸保護。在發(fā)放勞動防護用品時，是否提供了正確使用的培訓(xùn)？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否保存勞動防護用品的發(fā)放及培訓(xùn)記錄？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否實施評估，以確定員工是否按規(guī)定佩帶勞動防護用品？(分數(shù)是－2分；否－0分)符合性(12分)員工是否清楚保養(yǎng)勞動防護用品的職責(zé)？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（2分）2－大部分（1分）3－否（0分）獲得了合適的勞動防護用品的員工比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－70%－90%（3分）3－50%－60%（1分）4－50%以下（0分）接受正確使用和維護勞動防護用品培訓(xùn)的員工的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－70%－90%（3分）3－50%－60%（1分）4－50%以下（0分）績效(16分)勞動防護用品管理的有效性，包括：(分數(shù)是－1分；最高分－4分)種類辨識充分；供應(yīng)商資質(zhì)符合要求；貯存方法正確；發(fā)放充分、正確。員工正確使用勞動防護用品的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）勞動防護用品處于良好狀況的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）是否由于沒有正確提供或使用勞動防護用品而導(dǎo)致事故、事件的發(fā)生？(分數(shù)是－0分；否－4分)8.4職業(yè)衛(wèi)生管理（60分）策劃（6分）是否制定了基于風(fēng)險評價的包含下列要求的職業(yè)衛(wèi)生管理制度：(分數(shù)是－1.5分；最高分－3分)職業(yè)危害的控制要求；職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測要求。是否明確了負責(zé)職業(yè)衛(wèi)生工作責(zé)任人員？(分數(shù)是－3分；否－0分)執(zhí)行(12分)是否提供適當?shù)穆殬I(yè)衛(wèi)生設(shè)施？(分數(shù)是－2分；否－0分)是否對員工進行下列體檢：(分數(shù)是－1分；最高分－4分)上崗前的體檢；在崗期間的體檢；離崗時的體檢；特定的體檢。職業(yè)衛(wèi)生管理人員是否接受過專業(yè)知識培訓(xùn)？(分數(shù)是－2分；否－0分)作業(yè)現(xiàn)場是否提供了衛(wèi)生設(shè)施？(分數(shù)是－1分；否－0分)下列人員是否進行了定期體檢：(分數(shù)是－1分；最高分－3分)司機；接觸粉塵人員；噪聲區(qū)作業(yè)人員。符合性(18分)是否有接受過專門急救培訓(xùn)的急救員？(分數(shù)是－4分；否－0分)上崗前的體檢按計劃實施的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（1分）3－60%以下（0分）在崗期間的體檢按計劃實施的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（1分）3－60%以下（0分）離崗時的體檢按計劃實施的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（1分）3－60%以下（0分）特定的體檢按計劃實施的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）績效(24分)職業(yè)衛(wèi)生管理制度是否滿足健康風(fēng)險控制的要求？(分數(shù)是－3分；否－0分)對生產(chǎn)過程的職業(yè)危害風(fēng)險識別與分析是否充分？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）配備的職業(yè)衛(wèi)生管理人員是否勝任？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）員工的健康監(jiān)護檔案是否完整？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）體檢頻率是否合適？(分數(shù)是－3分；否－0分)體檢結(jié)果分析是否為職業(yè)危害控制與預(yù)防措施的制定提供了充分的支持？(分數(shù)是－3分；否－0分)員工受傷害、疾病時是否獲得充足、有效的醫(yī)療救助？(分數(shù)是－3分；否－0分)

9．安全投入與工傷保險9.1安全投入（30分）策劃（3分）是否制定了確保安全生產(chǎn)費用投入并有效管理的制度？(分數(shù)是－0.5分；否－0分)安全生產(chǎn)經(jīng)費使用管理制度是否包括：(分數(shù)是－0.5分；最高分－2.5分)按照規(guī)定足額提取經(jīng)費；專門賬戶管理；?？顚Ｓ?；安全措施計劃的編制要求；責(zé)任人員及其職責(zé)。執(zhí)行(6分)是否依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果為以下幾個方面投入了安全措施費用？(分數(shù)是－1分；最高分－6分)安全設(shè)備、設(shè)施；勞動防護用品；安全標志；安全獎勵；安全教育培訓(xùn)；事故、事件預(yù)防。符合性(9分)以下幾個方面安全措施費用投入到位的比例？安全工程；安全管理；安全設(shè)備；勞動防護用品；安全標志及標示；安全獎勵；安全教育培訓(xùn)；事故預(yù)防。（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（9分）2－80%－90%（7分）3－70%－80%(5分)4－60%－70%(3分)5－40%－60%(1分)6－40%以下（0分）績效(12分)安全投入資金總額是否滿足提取的比例要求？(分數(shù)是－4分；否－0分)安全措施計劃實施的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）有關(guān)數(shù)據(jù)是否能夠反映安全投入的有效性，包括：(分數(shù)是－2分；最高分－4分)人員意識的變化；現(xiàn)場、設(shè)備安全性的提高；員工與相關(guān)方對安全管理的滿意度；事件、事故發(fā)生的頻率。9.2工傷保險（30分）策劃（3分）是否建立了員工工傷保險保障制度？(分數(shù)是－3分；否－0分)執(zhí)行(6分)是否為員工繳納足額的工傷保險費？(分數(shù)是－6分；否－0分)符合性(9分)工傷保險投保范圍是否覆蓋所有員工？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（9分）2－80%－90%（7分）3－70%－80%（5分）4－60%－70%（3分）5－50%－60%（1分）4－50%以下（0分）績效(12分)是否所有工傷的員工都能得到醫(yī)療救治和經(jīng)濟補償？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－20%－40%(1分)5－20%以下（0分）10．檢查、處理與應(yīng)急10.1安全檢查(80分)策劃（8分）是否針對下列檢查要求制定了安全檢查制度：(分數(shù)是－2分；最高分－8分)檢查內(nèi)容；檢查頻率；檢查范圍；檢查人員要求。執(zhí)行(16分)是否針對不同的檢查對象制定了滿足下列要求的檢查表：(分數(shù)是－2分；最高分－6分)反映特定危害；標準具體；文字精練、含義準確。是否針對下列培訓(xùn)內(nèi)容對執(zhí)行檢查的人員進行了培訓(xùn)：(分數(shù)是－1分；最高分－4分)安全檢查方法和技巧；危害分類與識別方法；危害控制技術(shù)；結(jié)果的處理要求。是否建立了安全檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道？(分數(shù)是－3分；否－0分)是否每年對檢查表進行了回顧和更新？(分數(shù)是－3分；否－0分)符合性(24分)安全檢查的頻率是否依據(jù)風(fēng)險水平確定？(分數(shù)是－4分；否－0分)安全檢查表滿足檢查對象要求的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（5分）3－60%以下（0分）是否定期對安全檢查的效果進行評審？(分數(shù)是－4分；否－0分)各類安全檢查表按要求進行回顧和更新的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－100%（6分）2－50%以上（3分）3－50%以下（0分）績效(32分)安全檢查制度的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）安全檢查人員的勝任程度？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）檢查信息傳遞、處理和反饋的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）安全檢查記錄存檔的完整性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）10.2隱患整改(50分)策劃（5分）是否制定了隱患整改制度？(分數(shù)是－3分；否－0分)是否明確了負責(zé)隱患整改的責(zé)任人員？(分數(shù)是－2分；否－0分)執(zhí)行(10分)是否針對不同的隱患制定了符合下列要求的整改計劃：(分數(shù)是－0.5分；最高分－3分)起止時間要求；責(zé)任人員；經(jīng)費；技術(shù)方案；驗收標準；計劃審批。隱患徹底消除前是否采取了有效的臨時措施？(分數(shù)是－4分；否－0分)隱患整改時，生產(chǎn)人員與檢修人員是否相互配合？(分數(shù)是－3分；否－0分)符合性(15分)隱患在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（5分）3－60%以下（0分）隱患整改驗收合格的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－100%（5分）2－50%以上（3分）3－50%以下（0分）績效(20分)隱患整改制度的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）年度隱患整改經(jīng)費的充分性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）是否出現(xiàn)過因隱患處理不及時或臨時措施不到位而導(dǎo)致事故、事件的情況？(分數(shù)是－0分；否－4分)10.3糾正和預(yù)防措施（120分）策劃（12分）是否建立了糾正與預(yù)防措施實施的保障制度？(分數(shù)是－2分；否－0分)糾正與預(yù)防措施實施的保障制度是否包括：(分數(shù)是－1分；最高分－5分)糾正措施要求；負責(zé)實施糾正措施的人員及其職責(zé)；糾正措施實施計劃的編制與審批要求；糾正措施執(zhí)行情況的反饋要求；糾正措施效果的檢驗要求。保障制度是否對下列過程、活動出現(xiàn)的問題提出了糾正要求：(分數(shù)是－1分；最高分－5分)培訓(xùn)；檢查系統(tǒng)；隱患整改；事故、事件調(diào)查；風(fēng)險評價。執(zhí)行(24分)是否針對標準化實施中出現(xiàn)的問題采取了糾正行動？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）是否針對標準化實施中出現(xiàn)的問題采取了預(yù)防行動？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）計劃的糾正和預(yù)防行動是否確定了下列內(nèi)容：(分數(shù)是－2分；最高分－8分)責(zé)任人員；行動步驟；時間要求；地點及行動的跟蹤要求。是否保持了糾正和預(yù)防行動的記錄，并可獲取？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）符合性(36分)糾正與預(yù)防措施按計劃實施、完成的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－80%－100%（18分）2－50%－80%（12分）3－20%－50%（6分）4－20%以下（0分）實施的糾正與預(yù)防措施滿足要求的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－80%－100%（18分）2－50%－80%（12分）3－20%－50%（6分）4－20%以下（0分）績效(48分)糾正與預(yù)防措施的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（20分）2－較好（15分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分）責(zé)任人員對糾正與預(yù)防行動的理解程度？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（9分）3－中等（6分）4－一般（3分）5－最低（0分）員工及其代表對糾正與預(yù)防行動落實情況的了解程度？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（9分）3－中等（6分）4－一般（3分）5－最低（0分）是否因糾正與預(yù)防措施的失敗導(dǎo)致事故、事件的發(fā)生？(分數(shù)是－0分；否－4分)10.4應(yīng)急(50分)策劃（5分）是否設(shè)立應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組并指定專人負責(zé)應(yīng)急管理工作？(分數(shù)是－5分；否－0分)執(zhí)行(10分)是否針對可能出現(xiàn)的下列應(yīng)急情況制定了應(yīng)急預(yù)案?(分數(shù)是－1分；最高分－5分)自然災(zāi)害：如洪水、暴風(fēng)雨（雪）、泥石流、地震等；火災(zāi)；爆炸；滑坡；中毒。是否確定了可能參與應(yīng)急響應(yīng)的外部機構(gòu)？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否對員工進行了應(yīng)急培訓(xùn)？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否對應(yīng)急預(yù)案進行了評審？(分數(shù)是－1分；否－0分)是否對應(yīng)急預(yù)案進行了演習(xí)？(分數(shù)是－2分；否－0分)符合性(15分)確定應(yīng)急情況時，是否考慮了采石場周圍環(huán)境的影響？(分數(shù)是－2分；否－0分)確定應(yīng)急情況時，是否考慮法律法規(guī)與其他要求及以往事故、事件和緊急狀況？(分數(shù)是－2分；否－0分)應(yīng)急預(yù)案是否包括下列內(nèi)容：(分數(shù)是－0.5分；最高分－7分)接警與通知；指揮與控制；警報和緊急公告；應(yīng)急資源；通訊；事態(tài)監(jiān)測與評估；警戒與治安；人員疏散；醫(yī)療與衛(wèi)生；公共關(guān)系；應(yīng)急人員安全；搜索和救援；泄漏物控制；現(xiàn)場恢復(fù)。當緊急事件發(fā)生時及時啟動應(yīng)急預(yù)案的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－80%－100%（4分）2－60%－80%（3分）3－20%－60%（1分）4－20%以下（0分）績效(20分)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容是否簡單、明了、易實施？(分數(shù)是－2分；否－0分)應(yīng)急預(yù)案是否按要求進行了備案？(分數(shù)是－2分；否－0分)制定應(yīng)急預(yù)案時，是否與員工溝通并確保理解？(分數(shù)是－3分；否－0分)緊急疏散路線和緊急聯(lián)系電話是否暢通？（分數(shù)選擇一個答案）1－100%（2分）2－50%以上（1分）3－50%以下（0分）應(yīng)急響應(yīng)人員的配備是否合理、充分？(分數(shù)是－3分；否－0分)應(yīng)急人員能力是否能勝任，包括：(分數(shù)是－1分；最高分－4分)響應(yīng)能力；設(shè)備的操作能力；現(xiàn)場問題處理能力；救護能力。員工對應(yīng)急預(yù)案的熟悉程度？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）

11．事故、事件報告、調(diào)查與分析11.1報告（50分）策劃（5分）是否制定了包括下列內(nèi)容的事故、事件報告制度：(分數(shù)是－0.5分；最高分－3分)事故、事件定義；事故、事件類別；報告范圍；報告的時間；報告的方式；事故、事件的響應(yīng)程序。是否根據(jù)報告制度制定事故、事件登記表？(分數(shù)是－2分；否－0分)執(zhí)行(10分)是否對報告的事故、事件進行登記管理？(分數(shù)是－5分；否－0分)是否按照規(guī)定的范圍報告事故、事件？(分數(shù)是－5分；否－0分)符合性(15分)下列事故、事件是否按要求報告：(分數(shù)是－2.5分；最高分－15分)人身事故、事件；職業(yè)??；設(shè)備事故、事件；工程災(zāi)害；火災(zāi)；違章?？冃?20分)事故、事件報告程序的有效性，包括：(分數(shù)是－2分；最高分－6分)需報告的事故、事件類別界定清晰；時間、方式明確；渠道暢通。事故、事件登記冊是否清楚、完整？(分數(shù)是－3分；否－0分)事故、事件報告的有效性，包括：(分數(shù)是－2分；最高分－6分