2023年汽車整車制造企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

XXMS-CARE-01社會(huì)責(zé)任及EHS手冊(cè)〔1.0版〕制訂：審批：2020-1-1公布 2020-1-1實(shí)施DB37/TDB37/T3291—2020\*ROMAN\*ROMANII前前言本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T1.1-2009給出的規(guī)章起草。本標(biāo)準(zhǔn)由xx省安全生產(chǎn)監(jiān)視治理局提出。xx安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：xx汽車。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：xx.xx.xx.xx。引引言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)xx業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于指導(dǎo)xx故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。DB37/TDB37/T3291—20202汽車整車制造行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南汽車整車制造行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了汽車整車制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的工作方法、實(shí)施步驟、明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、方法和風(fēng)險(xiǎn)掌握措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)xx省內(nèi)汽車整車制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)。標(biāo)準(zhǔn)性引用文件件。但凡不注日期的引用文件，其最版本〔包括全部的修改單〕適用于本文件。DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T2974-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則工貿(mào)行業(yè)較大危急因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)〔2016版〕術(shù)語(yǔ)和定義DB37/T2882-2016及DB37/T2974—2017界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。根本要求建立組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)企業(yè)安委會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系全面負(fù)責(zé)，為該項(xiàng)工作的開展供給必要的人力、物力、財(cái)力支持，各部門、各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。主要負(fù)責(zé)人職責(zé)能、方法、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源等；——組織制定體系建設(shè)工作方案，并對(duì)體系建設(shè)工作狀況進(jìn)展調(diào)度、督導(dǎo)和考核；——確保全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，履行其職責(zé)。安全治理部門職責(zé)——負(fù)責(zé)組織建立危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)掌握籌劃方法；——支持各部門實(shí)施危急源辨識(shí)培訓(xùn)；——監(jiān)視檢查危急源辨識(shí)活動(dòng)過程和在日常檢查中抽查危急源辨識(shí)針對(duì)覺察的問題供給技術(shù)指導(dǎo)。其他職責(zé)——工會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)視檢查部門危急源辨識(shí)活動(dòng)過程及危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)掌握籌劃清單；——各部門負(fù)責(zé)本部門及職能范圍內(nèi)的危急源活動(dòng)的組織實(shí)施門及職能范圍內(nèi)的危急源辨識(shí)活動(dòng)結(jié)果的文件化和定期更評(píng)審源辨識(shí)過程推動(dòng)及在本區(qū)域工作的外包工程危急源辨識(shí)的審核確認(rèn)。編寫體系文件控及持續(xù)改進(jìn)的要求，確定各類清單及分析記錄的格式。實(shí)施全員培訓(xùn)險(xiǎn)及其管控措施，并保存培訓(xùn)記錄。工作程序和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)有利于危急源辨識(shí)的實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為兩類：一類是設(shè)施、部位、場(chǎng)所，一類是操作及作業(yè)活動(dòng)。設(shè)施、部位、場(chǎng)所設(shè)施、部位、場(chǎng)所類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分時(shí)應(yīng)充分考慮其功能、構(gòu)造、事故類型、事故影響范圍等因素。對(duì)于設(shè)備設(shè)施較少、功能〔用途〕單一、可能導(dǎo)致的事故類型較少但影響范圍較大的場(chǎng)所，可作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)展劃分，如調(diào)漆間、油庫(kù)等；規(guī)模較大、工藝簡(jiǎn)單或用途特別的設(shè)備設(shè)施、部位應(yīng)單獨(dú)作為風(fēng)后關(guān)系不明而漏辨識(shí)的狀況。單元?jiǎng)澐掷纾骸獩_壓車間：開卷落料線、沖壓線等；——車身車間：底板線、側(cè)圍線、總拼線、補(bǔ)焊線、外表調(diào)整線、門蓋線等——油漆車間：前處理電泳線、噴房、烘房、調(diào)漆間等——總裝車間：內(nèi)飾安裝線、底盤安裝線等。操作及作業(yè)活動(dòng)對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程全部常規(guī)和格外規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。作業(yè)等危急作業(yè)。危急源辨識(shí)辨識(shí)要求危急源的辨識(shí)范圍應(yīng)掩蓋DB37/T2974-20175.2.2危急源辨識(shí)的輸入信息多樣化，包括但不限于：為避開危急源辨識(shí)遺漏，工段、班組應(yīng)長(zhǎng)期保存區(qū)域內(nèi)或區(qū)域相關(guān)的事故記錄；設(shè)備設(shè)施的工藝圖紙、說明書、化學(xué)品安全數(shù)據(jù)表等；發(fā)動(dòng)更多的員工參與到危急源辨識(shí)過程，從多個(gè)視角來查找危急源；常用三步法：由最生疏/最了解這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的老員工進(jìn)展危急源辨識(shí)，再由不生疏這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的員工對(duì)危急源進(jìn)展辨識(shí)，去開掘老員工可能由于生疏而無(wú)視的風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)展?fàn)幷?，找出遺漏或描述不當(dāng)?shù)木植?；由車間主任、安全工程師、修理主管、工藝主管、生產(chǎn)工段長(zhǎng)一起，逐條評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的危急源辨識(shí)，通過橫向比照等方式進(jìn)展糾偏。設(shè)施、部位、場(chǎng)所危急源辨識(shí)設(shè)施、部位、場(chǎng)所應(yīng)建立設(shè)備設(shè)施清單〔B.1〕，可承受安全檢查表法〔SCL法〕或故障類FME法〔B.〔。操作及作業(yè)活動(dòng)危急源辨識(shí)生產(chǎn)過程的危急源宜承受工作危害分析法〔JHA〕。即：針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，編制作業(yè)活動(dòng)或作業(yè)任務(wù)清單〔參見附錄B.3〕，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危急源，編制工作危害分析評(píng)價(jià)記錄表〔參見附錄B.4〕。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及準(zhǔn)則本指南選擇直接推斷法和作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕〔參見附錄C〕，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展定性評(píng)價(jià)，依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。DB37/T2974-20175.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)分為4級(jí)：——4D<70，低風(fēng)險(xiǎn)，可以容許的；——3160>風(fēng)險(xiǎn)值≥70，一般風(fēng)險(xiǎn)，需要實(shí)行掌握措施；——2320>風(fēng)險(xiǎn)值≥160，較大風(fēng)險(xiǎn)，必需制定措施進(jìn)展掌握治理；——1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：紅色，風(fēng)險(xiǎn)值≥320，重大風(fēng)險(xiǎn)，屬于不行承受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)馬上增加〔調(diào)整〕管控措加〔調(diào)整〕管控措施，或掌握措施不能有效落實(shí)，必需馬上停頓相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)。確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：——直接觀看到可能導(dǎo)致嚴(yán)峻后果，且未實(shí)行有效的掌握措施時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)；重大風(fēng)險(xiǎn)；——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；——涉及危急化學(xué)品重大危急源的；5人及以上的；——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危急源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果要有利于風(fēng)險(xiǎn)降低方案的比較選擇和風(fēng)險(xiǎn)有效治理的資源優(yōu)先配置。因此，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也需要考慮輸入信息的多樣化，應(yīng)使用本文5.2.1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確實(shí)定界限值并不是長(zhǎng)期固定不變的。企業(yè)可在不同時(shí)期，依據(jù)其具體狀況確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的界限值，以表達(dá)持續(xù)改進(jìn)的承諾。風(fēng)險(xiǎn)掌握措施的選擇和實(shí)施企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)掌握措施時(shí)應(yīng)依據(jù)DB37/T2974-2017第5.4報(bào)安全治理委員會(huì)。工程技術(shù)措施包括：——消退或減弱危害消退是通過對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消退危急源，如承受機(jī)械提低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等；——封閉或隔離對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)展密閉，或者通過隔離帶、柵欄、戒備繩等把人與危急區(qū)域隔開。治理措施包括：——制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——警報(bào)和警示信號(hào)。培訓(xùn)教育措施包括：——員工入廠三級(jí)培訓(xùn)；——每年再培訓(xùn)；——安全治理人員及特種作業(yè)人員連續(xù)教育；——其他方面的培訓(xùn)。個(gè)體防護(hù)措施包括：——個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；——當(dāng)工程掌握措施不能消退或減弱危急有害因素時(shí)，均應(yīng)實(shí)行防護(hù)措施；——當(dāng)處置特別或緊急狀況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急措施包括：——緊急狀況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的預(yù)備；——通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急力量，以防止和削減安全不良后果。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的實(shí)施汽車整車制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控宜承受如下方法，并按規(guī)定準(zhǔn)時(shí)更：位安全操作規(guī)程中標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)的顏色；——車間/部門應(yīng)制定措施強(qiáng)化一般風(fēng)險(xiǎn)及以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控，編制基于車間平面布局圖的“紅橙黃藍(lán)”四色風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)空間分布圖〔主要為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，藍(lán)色可不標(biāo)注〕，制定并實(shí)施一般風(fēng)險(xiǎn)及以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單和強(qiáng)化管控措施；——工廠應(yīng)制定措施強(qiáng)化較大風(fēng)險(xiǎn)及以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控，編制基于工廠平面布局圖的“紅橙黃藍(lán)”四色風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)空間分布圖〔主要為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，藍(lán)色和黃色可不標(biāo)注〕，制定并實(shí)施較大風(fēng)險(xiǎn)及以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單和強(qiáng)化管控措施。風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)建立文件化的安全風(fēng)險(xiǎn)告知制度，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可志，并強(qiáng)化危急源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)實(shí)行的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員，使其把握躲避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。文件治理企業(yè)應(yīng)依據(jù)DB37/T2974-2017第6條要求保存表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔治理。分級(jí)管控的效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：規(guī)程培訓(xùn)；得到加強(qiáng)；——依據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)掌握措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。持續(xù)改進(jìn)DB37/T2882-2016第9條內(nèi)容適用于本文件。附錄A附錄A〔資料性附錄〕風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施考核細(xì)則1112131415161718劃危辨因素辨識(shí)更風(fēng)險(xiǎn)掌握籌劃不合理的〔如與風(fēng)險(xiǎn)的大小不匹配、不行實(shí)施等〕〔SOP〕未依據(jù)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)進(jìn)展管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)未分成4級(jí)的或者劃分不合理的未制作車間級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)分布圖的CTA/現(xiàn)場(chǎng)隱患整改后未準(zhǔn)時(shí)記錄并更未進(jìn)展年度更的序號(hào)檢查工程細(xì)分條目1網(wǎng)格化劃分中有死角區(qū)域2各級(jí)各崗位在危害因素辨識(shí)中的責(zé)任不明確3參與人員對(duì)危辨根底學(xué)問培訓(xùn)不到位4過程有效組織危害因素辨識(shí)的特地會(huì)議未按頻次召開5涉及的功能塊參與不夠的6危害因素辨識(shí)不夠充分的7危害因素描述不準(zhǔn)確