北工大演化經(jīng)濟學期末答案(94分)

北京工業(yè)大學2017-2018第二學期演化經(jīng)濟學考試姓名: 學號： 分數(shù)：一、名詞解釋（20分）1、交易費用：交易費用指市場主體達成一筆交易所要花費的成本，也指買賣過程中所花費的全部時間和貨幣費用，可分為搜尋成本、信息成本、議價成本、決策成本、監(jiān)督交易進行的成本。2、外部性：一個經(jīng)濟主體(生產(chǎn)者或消費者)在自己的活動中對旁觀者的福利產(chǎn)生了一種有利影響或不利影響,這種有利影響帶來的利益或不利影響帶來的損失，都不是生產(chǎn)者或消費者本人所獲得或承擔的,是一種經(jīng)濟力量對另一種經(jīng)濟力量“非市場性”的附帶影響。3、路徑依賴：路徑依賴是指人們一旦選擇了某個體制,由于規(guī)模經(jīng)濟、學習效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)以及適應(yīng)性預(yù)期以及既得利益約束等因素的存在,會導(dǎo)致該體制沿著既定的方向不斷得以自我強化。4、諾思悖論：一個能促進經(jīng)濟持續(xù)快速增長的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國家對產(chǎn)權(quán)進行有效的界定與保護，但國家具有雙重目標，一方面通過向不同的勢力集團提供不同的產(chǎn)權(quán)，獲取租金的最大化；另一方面，國家還試圖降低交易費用以推動社會產(chǎn)出的最大化，從而獲取國家稅收的增加。受雙重目標的驅(qū)動，國家在界定與保護產(chǎn)權(quán)過程中受交易費用和競爭的雙重約束，會對不同的利益集團采取歧視性的政策，從而會容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟衰退。5、產(chǎn)權(quán)的功能、特征及意義：產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式。產(chǎn)權(quán)的功能：激勵功能、約束功能、資源配置功能、協(xié)調(diào)功能。產(chǎn)權(quán)的特征：獨立性、排他性、流動性、可分性產(chǎn)權(quán)的意義：以法權(quán)形式體現(xiàn)所有制關(guān)系，用法律來保護所有權(quán)，而所有權(quán)恰恰是經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)。鞏固和規(guī)范商品經(jīng)濟中財產(chǎn)關(guān)系，約束人的經(jīng)濟行為，維護商品經(jīng)濟秩序，保證商品經(jīng)濟順利運行的法權(quán)工具。二、簡答題（30分）1、影響制度變遷需求的因素有哪些？（15分）答：一、要素和價格相對價格的長期變動 要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動是誘使歷史上多次產(chǎn)權(quán)制度變遷的主要原因。因為當某種要素或產(chǎn)品因為某種原因變得稀缺因而相對價格上升時，其所有者可以從對這種要素的所有權(quán)中獲得更多收益，當所有者從對產(chǎn)品或要素的專有權(quán)中獲得收益大于保護這種專有權(quán)而支付的成本，產(chǎn)權(quán)制度的建立就會成為迫切需要。二、技術(shù)進步從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性；從交易方面看，技術(shù)進步可能影響交易費用并使原先不起作用的某些制度安排起作用；從分配方面看，技術(shù)進步可以有效地改變要素所有者或各個經(jīng)濟部門之間的收入流的分割。三、市場規(guī)模市場規(guī)模的變化能夠改變特定制度安排的利益和費用：搜集信息或排除非參與者的成本不隨交易量而同比增加，這兩類活動體現(xiàn)了成本遞減特性。市場規(guī)模一擴大，固定成本可以通過很多的交易，而不是相對很少的幾筆交易回收。這要，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個較小的障礙了。四、其他制度安排的變遷某個制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實施是彼此依存的，因此某個特定制度安排變遷可能會影響對其他制度安排的服務(wù)需求。五、偏好的變化偏好變化對制度需求有直接、間接影響。直接影響的指偏好變化直接導(dǎo)致制度變遷需求；間接影響指偏好變化并不直接影響，而是在一定時期里影響制度環(huán)境和制度選擇的集合空間并最終導(dǎo)致制度變化。六、偶然事件2、簡述“外部性”問題與科斯定理（15分）答：一、科斯定理：科斯第一定理：如果交易成本為零，并且無財富效應(yīng)，則關(guān)於外部性問題的私下交易談判結(jié)果，與財產(chǎn)權(quán)的初始分配無關(guān)，而只由效率因素決定。科斯第二定理：當交易費用大于零時，可交易權(quán)利的初始安排將影響到權(quán)利的最終配置，它也可能影響社會總福利?？扑乖凇渡鐣杀締栴}》（科斯，1960）中證明了：無論初始產(chǎn)權(quán)如何界定，只要搜尋、談判和監(jiān)督合同實施等交易費用為零，當事人雙方就會通過市場交易，使資源配置達到最優(yōu)。也就是說，在交易費用為零時，產(chǎn)權(quán)制度的安排，對資源配置沒有任何影響，這是著名經(jīng)濟學家施蒂格勒定義的，也是科斯本人認可的“科斯定理”?？扑苟ɡ淼难酝庵馐牵杭词雇獠啃詫?dǎo)致了市場失靈，也不必需政府出面干預(yù)。這與傳統(tǒng)的福利經(jīng)濟學的觀點相悖。二、科斯定理可以有效解決外部性問題經(jīng)濟外部性是經(jīng)濟主體（包括廠商或個人）的經(jīng)濟活動對他人和社會造成的非市場化的影響。分為正外部性和負外部性。正外部性是某個經(jīng)濟行為個體的活動使他人或社會受益，而受益者無須花費代價，負外部性是某個經(jīng)濟行為個體的活動使他人或社會受損，而造成外部不經(jīng)濟的人卻沒有為此承擔成本?？扑乖诩俣ń灰壮杀緸榱愕臈l件下，通過對案例的分析，提出了自己解決外部性問題即損害問題的主要論點：其一，損害問題具有相互性。假定一個案例一般人們將其視為一方（甲）給另一方（乙）造成了損失，因而所要決定的問題是如何制止甲。但要知道，避免對乙的損害將會使甲遭受損害，所以，實際上所要決定的真正問題是：是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴重的損害，即在設(shè)計和選擇社會格局時，要以社會產(chǎn)值的最大化為出發(fā)點。其二，通過市場自由交易可使權(quán)利得到重新安排而達到產(chǎn)值最大化。但市場交易的前提是權(quán)利的初始界定，即如果不存在這種界定，就不會存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場交易。三、科斯定理不可能普遍解決外部性問題第一，科斯定理假設(shè)交易費用為零，而事實并不如此?，F(xiàn)實中交易費用不符合科斯定理的假設(shè)條件，科斯定理預(yù)期的最有效率的后果當然也不會在現(xiàn)實中出現(xiàn)。第二，即使交易費用為零，也還存在著“策略性行為”的情況，這種情況可能使社會達不到最有效率的狀態(tài)，所謂“策略性行為”是交易者利用現(xiàn)實存在的條件來使自己得到最大利益所采取的姿態(tài)。第三，科斯定理忽略了收入分配效應(yīng)。收入分配的差異是不同的產(chǎn)權(quán)分配所造成的重要后果之一，甚至可以說是最重要的后果。因此，科斯定理并不能普遍解決外部性問題，政府參與提供稅收和補貼等等其他方式的參與才能真正解決外部性問題。三、論述題（50分）1、經(jīng)濟增長、交易費用與制度變遷的分析框架（25分）答：如何理解經(jīng)濟增長、交易費用和制度變遷三者之間的關(guān)系，是近年來制度經(jīng)濟學研究所關(guān)注的一個重要問題，而新興古典經(jīng)濟學為人們研究交易費用、經(jīng)濟增長和制度變遷三者關(guān)系提供了一個重要的形式化分析框架。相對于新制度經(jīng)濟學的非形式化分析范式，這個分析框架有助于消除人們在有關(guān)討論中所出現(xiàn)的概念混淆和邏輯不嚴密等問題，更清晰地展現(xiàn)交易費用總量、產(chǎn)出水平和制度安排三者的互動關(guān)系，因而在制度經(jīng)濟學研究領(lǐng)域具有應(yīng)用前景。新興古典經(jīng)濟學有一個非常大氣的分析框架，此框架能將現(xiàn)代經(jīng)濟學的各個流派盡收囊中，從而整合成一個新的經(jīng)濟學主流學派。同新古典經(jīng)濟學相比，新興古典分析框架有如下特征。第一，它揚棄了新古典規(guī)模經(jīng)濟的概念，而用專業(yè)化經(jīng)濟來表征生產(chǎn)條件。第二，它沒有純消費者與企業(yè)的絕對分離，而新古典框架則是純消費者和純生產(chǎn)者絕然兩分。第三，在新興古典經(jīng)濟學中，交易費用對經(jīng)濟組織的拓撲性質(zhì)具有決定性的意義。新興古典經(jīng)濟學的模型把產(chǎn)出水平、交易費用與制度等現(xiàn)象與分工結(jié)構(gòu)的變化聯(lián)系起來，因而也為人們認識和分析經(jīng)濟增長、交易費用和制度變遷三者之間的關(guān)系提供了一個可能的分析框架。經(jīng)濟增長不是源于技術(shù)進步而是源于分工結(jié)構(gòu)的變更，這體現(xiàn)了“分工促進增長”的觀點。其次，分工結(jié)構(gòu)的變化具有三重含義，即由于勞動生產(chǎn)率的改變而導(dǎo)致的轉(zhuǎn)形成本的變化、由于交易活動量的改變而導(dǎo)致的交易費用總量的增減、以及配套性的制度變化。這里，第三個變化的根據(jù)正是制度的“適應(yīng)性效率”標準。最后，一種分工格局替代另一種分工格局的前提條件是新的分工結(jié)構(gòu)能確保經(jīng)濟中資源利用的總體效率得到改進，即交易費用總量的增加應(yīng)當小于轉(zhuǎn)形成本的節(jié)約。這使得經(jīng)濟增長成為分工格局演化的一種必然結(jié)果，同時也是資源利用效率的體現(xiàn)。于是，基于“分工促進增長”、制度的“適應(yīng)性效率”和制度改進的“資源利用效率標準”等觀點，新興古典經(jīng)濟學以分工結(jié)構(gòu)的演變?yōu)榧~帶，把經(jīng)濟增長、交易費用總量的變化和制度變遷統(tǒng)一起來，為三者的關(guān)系提供了一個清晰的解釋。2、從制度經(jīng)濟學的角度看中國大學治理結(jié)構(gòu)的路徑依賴與創(chuàng)新選擇答：路徑依賴方面：中國大學治理結(jié)構(gòu)始終以強制性制度變遷為主動力。中國現(xiàn)代意義上的大學治理結(jié)構(gòu)的建立起始于洋務(wù)運動和維新運動時期。它既不是遵循大學自身邏輯演進的結(jié)果。也不是社會經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，在很大意義上是與救亡運動相伴生的政治運動的產(chǎn)物。這一背景使近代中國大學治理結(jié)構(gòu)的形成過程具有突變性、不充分性、政治依附性、移植性的特點。路徑依賴理論指制度變遷一旦走上某一路徑，就會在以后的發(fā)展中沿著既定方向不斷強化自己。所以，因?qū)εf中國原有的大學治理結(jié)構(gòu)變遷方式的依賴，以及對前蘇聯(lián)模式的移植，新中國大學治理的模式是以強制性制度變遷方式而開展起來的。改革開放以來，雖然市場經(jīng)濟有所發(fā)展，民主的力量越來越大，來自基層的誘導(dǎo)性變遷也在推動著中國的大學發(fā)展。但是，依照制度變遷的路徑依賴理論觀點，對于一個有著長期集權(quán)統(tǒng)治且市場不發(fā)達的國家來說，強制性制度變遷將起主要作用。創(chuàng)新方面：（1）精神層面。大學是特別需要精神支撐的組織，創(chuàng)新精神即是現(xiàn)代大學之精神核心。我國的現(xiàn)代大學需要建設(shè)精神文化，要體現(xiàn)共性與個性、繼承與創(chuàng)新、形式與內(nèi)容、理論與實踐、理想與現(xiàn)實的統(tǒng)一。革新辦學理念，形成辦學特色。世界一流大學都具有悠久的歷史、深厚的文化底蘊、鮮明的辦學特色和明確的辦學理念。我國的大學要在充分發(fā)掘自身文化傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，與時俱進，注重辦學理念創(chuàng)新，逐漸形成自己獨特的治校理念和辦學風格。社會對大學的需求是多樣的，大學的建設(shè)也應(yīng)該是多元化的。每所大學都應(yīng)該根據(jù)自己的學科特色、資源優(yōu)勢、地域文化背景，明確辦學目標，形成獨特的辦學理念，努力營造有個性的學術(shù)氛圍，孕育創(chuàng)新文化。我國的大學亟需在清醒認識全球文化和自身文化的基礎(chǔ)上，既繼承中華文化的優(yōu)良傳統(tǒng)，又充分吸收國外先進文化的有益成果。中華文化中蘊含著許多鼓勵創(chuàng)新的因素，如強調(diào)推陳出新、革故鼎新、自強不息等，但是也存在相對僵化保守的觀念。大學應(yīng)該把西方文化的創(chuàng)造力吸收進來，樹立起創(chuàng)新為榮的價值觀，以人為本的科技觀，開放協(xié)作的競爭觀。（2）制度層面。大學創(chuàng)新文化的構(gòu)建，不僅需要教育觀念的創(chuàng)新，更需要有相應(yīng)的制度對其進行保障，需要落實到體制、機制和具體程序上來。增強自主辦學意識，建立學術(shù)型管理制度?，F(xiàn)代大學應(yīng)在新形勢下樹立獨立自主辦學意識，在育人、辦學的一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立更加完善的自我管理、自我發(fā)展、自我約束機制。學術(shù)自由是大學追求真理的價值觀體現(xiàn)，有利于學術(shù)創(chuàng)新和培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力的人才。我國的現(xiàn)代大學應(yīng)該明確高校的性質(zhì)、任務(wù)、地位、作用、權(quán)利、義務(wù)以及國家相應(yīng)的政策、制度，依法落實高等學校的辦學自主權(quán)，建立現(xiàn)代大學制度，使我國現(xiàn)代大學具有靈活應(yīng)對新情況、迎接新挑戰(zhàn)的核心競爭力。創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)是一項十分復(fù)雜的工程，我國大學在調(diào)動學生學習的主動性與創(chuàng)造性、培養(yǎng)學生動手實踐能力方面與國外知名大學存在較大的差距。實踐是知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)，學生從實踐教育中獲得的不僅是知識，更有探究的方法和能力，創(chuàng)造的樂趣和成就感?，F(xiàn)代大學對學生加強實踐教育是培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的必經(jīng)之路。（3）物質(zhì)層面。大學創(chuàng)新文化的構(gòu)建必須基于一個有利于創(chuàng)新的物質(zhì)環(huán)境中進行。這個物質(zhì)環(huán)境既包括推動創(chuàng)新的具體活動，與大學創(chuàng)新文化建設(shè)相適應(yīng)的校園環(huán)境，也包含體現(xiàn)創(chuàng)新文