證券創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識競賽

證券行業(yè)2013創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識競賽趣味讀書知識競賽0競賽流程：1搶答題-判斷2必答題-單選3搶答題-多選4搶答題-填空5風險題本次課程結(jié)束，謝謝欣賞答題規(guī)則在主持人公布題目后，每組參賽隊選出一名隊員回答題目，不許補答。注意：主持人讀題后發(fā)布開始命令，30秒內(nèi)答題有效。1、證券公司分支機構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品。錯誤

趣味讀書知識競賽第一輪：搶答題——判斷題2、2013年6月1日以后，符合條件的證券公司可以作為基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)。正確

趣味讀書知識競賽第一輪：搶答題——判斷題3、證券公司應(yīng)當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，對重要操作實行一人辦理、兩人復(fù)核并留痕。錯誤

趣味讀書知識競賽第一輪：搶答題——判斷題4、購回日標的證券停牌的，影響購回交易的進行。

錯誤

趣味讀書知識競賽第一輪：搶答題——判斷題5、傘型結(jié)構(gòu)之下的不同子基金擁有共同的基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人，并共有一份基金契約、招募說明書。

正確

趣味讀書知識競賽第一輪：搶答題——判斷題6、FoF的優(yōu)勢在于：收益較高并有補償機制。正確

趣味讀書知識競賽第一輪：搶答題——判斷題7、根據(jù)《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部提供無線網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，應(yīng)由提供該服務(wù)的證券營業(yè)部制定證券營業(yè)部無線網(wǎng)絡(luò)使用規(guī)范，采取有效的無線網(wǎng)絡(luò)準入控制措施，登記并記錄無線接入設(shè)備的信息。

錯誤

趣味讀書知識競賽第一輪：搶答題——判斷題8、基金銷售機構(gòu)可以向基金投資者收取增值服務(wù)費，增值服務(wù)費應(yīng)當從認購或申購資金中扣除，不得單獨另行收取。

錯誤

趣味讀書知識競賽第一輪：搶答題——判斷題9、傘型基金只是一種結(jié)構(gòu)，本身不構(gòu)成獨立的法律主體。

正確

趣味讀書知識競賽第一輪：搶答題——判斷題10、資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產(chǎn)，不得要求專項計劃回購資產(chǎn)支持證券。正確

趣味讀書知識競賽第一輪：搶答題——判斷題趣味讀書知識競賽有問必答1第二輪必答題——單選題234678

91112131451015返回D1、股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司股東人數(shù)可以超過

（）人。A.10人B.50人C.100人D.200人第二輪：必答題——單選題返回B2、證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)（）批準

。A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)的證監(jiān)局C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.當?shù)毓ど绦姓芾砭值诙啠罕卮痤}——單選題返回B3、證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后（）個工作日內(nèi)，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

A.2

B.5

C.10

D.20第二輪：必答題——單選題返回B4、證券公司應(yīng)當至少（）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每一年第二輪：必答題——單選題返回5、基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機構(gòu)可以辦理下列那一項業(yè)務(wù)（）。

A.開戶B.認購C.申購D.銷戶D第二輪：必答題——單選題返回A6、修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則放寬了對限額特定資產(chǎn)管理計劃的有關(guān)監(jiān)管安排，限額特定資產(chǎn)管理計劃募集金額應(yīng)不低于（）。

A.3000萬元B.4000萬元C.2000萬元D.5000萬元第二輪：必答題——單選題返回B7、在營業(yè)場所內(nèi)未部署與現(xiàn)場交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)且不提供現(xiàn)場交易服務(wù)。采用該類型信息系統(tǒng)建設(shè)模式的證券營業(yè)部，在《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》中簡稱為（）型證券營業(yè)部。

A.B

B.CC.D

D.A第二輪：必答題——單選題返回D8、對基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)活動進行自律管理的部門是哪一個（）。

A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二輪：必答題——單選題返回C9、證券公司在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中擔任管理人角色時，其主要職責錯誤的是（）。A.督促原始權(quán)益人規(guī)范運作、依法履行職責B.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人

C.為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的利益管理專項計劃資產(chǎn)D.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益第二輪：必答題——單選題返回A10、修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則明確證券公司自有資金參與單個集合計劃的比例可至（）。

A.

20%

B.40%

C.10%

D.30%

第二輪：必答題——單選題返回C11、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當從其收取的費用中提取一定比例的金額設(shè)立（）。

A.投資者保護基金B(yǎng).風險保證金C.風險基金D.保障基金第二輪：必答題——單選題返回A12、證券公司應(yīng)當建立客戶（）制度，審查內(nèi)容包括開戶時間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風險承受能力以及對證券市場的認知程度等。

A.資質(zhì)審查

B.規(guī)模控制C.適當性制度D.主辦券商第二輪：必答題——單選題返回C13、股票質(zhì)押待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東或持有人權(quán)益，如現(xiàn)金分紅、債券兌息、送股、轉(zhuǎn)增股份等，一并予以（）。

A.計入融資方帳戶B.證券公司代為保管C.質(zhì)押登記

D.登記公司代為保管第二輪：必答題——單選題返回C14、證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人。

A.10人B.50人C.30人D.8人第二輪：必答題——單選題返回A15、A型和B型證券營業(yè)部應(yīng)至少配備一種持續(xù)供電方式，在市電中斷情況下，保證不低于（）的現(xiàn)場交易終端或同等支持能力的其他交易終端在交易時間內(nèi)持續(xù)工作。

A.25%

B.30%

C.35%

D.20%

第二輪：必答題——單選題返回1、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件（）。

A.最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣B.基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2C.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于6人D.最近2年無重大違法違規(guī)記錄AB第三輪：搶答題——多選題2、證券公司可以通過下列方式解決激勵股權(quán)來源

（）。

A.增資擴股

B.發(fā)行公司債券C.回購本公司股權(quán)

D.法律、行政法規(guī)允許的其他方式

ACD第三輪：搶答題——多選題3、證券公司可以依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。

A.

為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.

為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.

為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.

為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)ACD第三輪：搶答題——多選題4、證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)，為客戶（）開立賬戶。A.現(xiàn)場開立賬戶B.經(jīng)營場所外采取見證C.網(wǎng)上開戶D.中國證監(jiān)會認可的其他方式

ABCD第三輪：搶答題——多選題5、

根據(jù)《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的相關(guān)要求，（）型營業(yè)部可以不設(shè)機房。

A.DB.C

C.B

D.ABC第三輪：搶答題——多選題6、下列對FOF基金描述正確的是（）。A.FOF基金不直接投資于股票、債券等有價證券

B.FOF基金認購手續(xù)費通常要比普通開放式基金高

C.FOF基金的起購金額通常比普通開放式基金低

D.FOF基金的開放日不固定ABD第三輪：搶答題——多選題7、傘型基金主要有以下幾方面優(yōu)勢（）。

A.收取的管理費相對較低B.各子基金間轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)的成本較低

C.選擇和轉(zhuǎn)換不同的子基金D.收取的手續(xù)費較低ABC第三輪：搶答題——多選題8、《證券公司股權(quán)激勵約束機制管理規(guī)定》證券公司股權(quán)激勵的對象，可以是證券公司的（）。

A.現(xiàn)任本公司獨立董事、監(jiān)事B.公司董事C.高級管理人員D.公司認定的核心業(yè)務(wù)人員和管理骨干BCD第三輪：搶答題——多選題9、約定購回式證券交易包括（）。

A.初始交易

B.期間交易C.臨時交易D.購回交易AD第三輪：搶答題——多選題10、下列對券商限額特定資產(chǎn)管理計劃（小集合）設(shè)立條件表述正確的是（）。A.募集資金規(guī)模在30億元以

下

B.單個客戶參與金額不低于100萬元C.客戶人數(shù)在200人以內(nèi)D.單筆委托金額在500萬元以

上的客戶數(shù)量不受限制BC第三輪：搶答題——多選題1、資產(chǎn)支持證券的投資者應(yīng)當為合格投資者，合格投資者合計不得超過（）。答案：200人第四輪：搶答題——填空題倒計時開始

2、證券公司應(yīng)當對深交所約定購回式證券交易實行（）。答案：集中統(tǒng)一管理第四輪：搶答題——填空題倒計時開始

3、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，向（）申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。答案：中國證監(jiān)會第四輪：搶答題——填空題倒計時開始

4、證券公司回購本公司股權(quán)用于股權(quán)激勵的，回購的股權(quán)不得超過本公司總股本的（），所回購的股權(quán)應(yīng)當在（）時間內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。答案：5%12個月第四輪：搶答題——填空題倒計時開始

5、證券公司采取見證方式為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當委派至少（）名工作人員面見客戶完成見證，其中至少（）名為經(jīng)過公司培訓(xùn)和授權(quán)的開戶專員。答案：21第四輪：搶答題——填空題倒計時開始

6、證券公司應(yīng)確保證券營業(yè)部關(guān)鍵系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的管理員用戶密碼實行專人管理，采用不低于（）的復(fù)合密碼，每（）至少更換一次。發(fā)生人員變動時應(yīng)及時更新密碼。

答案：8位6個月第四輪：搶答題——填空題倒計時開始

7、融資融券業(yè)務(wù)中，公司對投資者賬戶設(shè)置的維持擔保比例分別為提取線（）、警戒線（）和平倉線（）。

答案：300%150%130%第四輪：搶答題——填空題倒計時開始

8、約定購回式證券交易中，證券公司與客戶之間的資金明細清算由（）負責，通過記增記減客戶資金賬戶完成。

答案：證券公司自行第四輪：搶答題——填空題倒計時開始9、股票質(zhì)押式購回交易中，購回期限一般不超過（）年。答案：

3年第四輪：搶答題——填空題倒計時開始10、證券公司將其所管理的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。答案：10%第四輪：搶答題——填空題倒計時開始趣味讀書知識競賽1第五輪風險題——填空題23467891112131451015返回1、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行（）制度。答案：主辦券商第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回2、基金中的基金（FOF）是以（）為投資標的。答案：基金第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回3、深交所約定購回式證券交易的購回期限不超過（）。

答案：一年第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回4、TOT信托的直接投資方向是（）。答案：陽光私募第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回5、證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當基于客戶的（）委托進行交易申報。答案：真實第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回6、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。

答案：5

20第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回7、證券公司應(yīng)當建立分支機構(gòu)負責人年度考核與強制離崗制度，確保分支機構(gòu)負責人至少每（）年強制離崗一次，每次離崗時間不少于（）個工作日。

答案：310第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回8、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（）人。投資主辦人須具有（）年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。答案：53

第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回9、股票約定式購回交易，證券公司應(yīng)當與客戶在營業(yè)場所書面簽署（）和（）。答案：《風險揭示書》《客戶協(xié)議》第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回10、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存（）年。答案：1515第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回11、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。答案：100510

第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回12、證券營業(yè)部重大突發(fā)事件應(yīng)急處理三原則（）、（）、（）。

答案：報告阻止避險第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回13、深交所約定購回式證券交易的標的證券為（）、（）和（）。

答案：上市交易的股票基金債券第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回14、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以特定（）或（）所產(chǎn)生的（）為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化方式進行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動。答案：基礎(chǔ)資產(chǎn)資產(chǎn)組合現(xiàn)金流第五輪：風險題——填空題倒計時開始返回15、公司負責基金銷售