第七章《金融違法行為處罰辦法》

第七章《金融違法行為處罰辦法》第七章 《金融違法行為處罰辦法》01-07-1-3-2-001金融機構(gòu)的工作人員依照《金融違法行為處罰辦法》受到開除的紀律處分的，終身不得在金融機構(gòu)工作。（對）出處：《金融違法行為處罰辦法》第三條。01-07-1-2-2-002金融機構(gòu)的高級管理人員依照《金融違法行為處罰辦法》受到記大過的紀律處分的，由國家金融監(jiān)管機構(gòu)決定在一定期限內(nèi)直至終身不得在任何金融機構(gòu)擔任高級管理職務或者與原職務相當?shù)穆殑?，通知各金融機構(gòu)不得任用，并在全國性報紙上公告。（錯）出處：《金融違法行為處罰辦法》第三條。01-07-1-3-2-003《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)的工作人員離開該金融機構(gòu)工作后，被發(fā)現(xiàn)在該金融機構(gòu)工作期間違反國家有關金融管理規(guī)定的，可以不追究責任。

（錯）出處：《金融違法行為處罰辦法》第四條。01-07-1-3-1-004《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定未經(jīng)依法批準，金融機構(gòu)擅自變更股東、轉(zhuǎn)讓股權或者調(diào)整股權結(jié)構(gòu)的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款

，（對）出處：《金融違法行為處罰辦法》第七條。01-07-1-3-3-005《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)不得超出國家金融監(jiān)督管理機構(gòu)批復的業(yè)務范圍從事金融業(yè)務活動。（對）出處：《金融違法行為處罰辦法》第九條。01-07-1-3-2-006《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告、統(tǒng)計報告的，給予吊銷營業(yè)執(zhí)照，并處 5萬元以上５０萬元以下

的

罰

款

。（錯）出處：《金融違法行為處罰辦法》第十二條。01-07-1-3-1-007《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)不得出具與事實不符的信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明等金融票證。 （對）出處：《金融違法行為處罰辦法》第十三條。01-07-1-3-2-008《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)不得違反國家規(guī)定從事證券、期貨或者其他衍生金融工具交易。（對）出處：《金融違法行為處罰辦法》第十八條。01-07-1-3-2-009《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)應當依法協(xié)助稅務機關、監(jiān)察機關、法院、海關辦理對納稅人存款的凍結(jié)、扣劃。（錯）出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十三條。01-07-1-3-2-010《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定經(jīng)營外匯業(yè)務的金融機構(gòu)違反國家外匯管理規(guī)定的，依照外匯管理條例的規(guī)定，給予行政處罰。 （對）出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十四條。01-07-1-3-2-011《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定信托投資公司不得以辦理委托、信托業(yè)務名義吸收公眾存款、發(fā)放貸款，不得違反國家規(guī)定辦理委托、信托業(yè)務。（對）出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十八條。01-07-1-3-2-012《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定商業(yè)銀行可以為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購透支。（錯）出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十六條。01-07-1-3-2-013《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定經(jīng)營外匯業(yè)務的金融機構(gòu)，不得對大額購匯、頻繁購匯、存取大額外幣現(xiàn)鈔等異常情況不及時報告。（對）出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十五條。01-07-1-3-2-014《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)違反中國人民銀行有關信用卡管理的規(guī)定， 對該金融機構(gòu)直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記大過直至開除的紀律處分。 （對）出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十條。01-07-1-3-2-015《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定商業(yè)銀行構(gòu)成違法向關系人發(fā)放貸款罪、違法發(fā)放貸款罪或者其他罪的，依法追究行政法律責任。 （錯）3出處：《金融違法行為處罰辦法》第十六條。01-07-1-3-2-016《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)弄虛作假，出具與事實不符的信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明等金融票證的，對該金融機構(gòu)直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予開除的紀律處分。 （對）出處：《金融違法行為處罰辦法》第十三條。01-07-1-3-2-017《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)應當遵守中國人民銀行有關現(xiàn)金管理的規(guī)定，不得允許單位或者個人超限額提取現(xiàn)金。（對）出處：《金融違法行為處罰辦法》第十九條。01-07-2-3-2-018金融機構(gòu)的工作人員依照《金融違法行為處罰辦法》受到 A 的紀律處分的，終身不得在金融機構(gòu)工作。A、 開除B、警告 C、行政處罰 D、撤職出處：《金融違法行為處罰辦法》第三條。01-07-2-3-2-019《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)如涉及國有股權變動的，應當按照規(guī)定經(jīng) B 批準。A、 人民銀行 B、財政部門 C、稅務部門 D、銀監(jiān)局出處：《金融違法行為處罰辦法》第七條。01-07-2-3-2-020《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)虛假出資或者抽逃出資的，如構(gòu)成虛假出資、抽逃出資罪或者其他罪的，應依法追究 B 。A、 行政處罰 B、刑事責任 C、法律責任 D、領導責任出處：《金融違法行為處罰辦法》第八條。01-07-2-3-2-021《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)虛假出資或者抽逃出資的，責令停業(yè)整頓，并處虛假出資金額或者抽逃出資金額 A 的罰款。A、百分之五以上百分之十以下B、百分之三以上百分之五以下C、百分之一以上百分之五以下D、百分之一以上百分之十以下出處：《金融違法行為處罰辦法》第八條。01-07-3-3-1-022《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)不得以下列 A、B、C、D 方式從事賬外經(jīng)營：A、辦理存款、貸款等業(yè)務不按照會計制度記賬、登記，或者不在會計報表4中反映B、將存款與貸款等不同業(yè)務在同一賬戶內(nèi)軋差處理C、經(jīng)營收入未列入會計賬冊D、其他方式的賬外經(jīng)營行為出處：《金融違法行為處罰辦法》第十一條。01-07-3-3-1-023《金融違法行為處罰辦法》中規(guī)定金融機構(gòu)辦理貸款業(yè)務，不得有下列的A、B、C 行為：A、向關系人發(fā)放信用貸款B、向關系人發(fā)放擔保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件C、違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當手段發(fā)放貸款D、向關系人發(fā)放抵、質(zhì)押貸款出處：《金融違法行為處罰辦法》第十六條。01-07-3-3-1-024《金融違法行為處罰辦法》中規(guī)定金融機構(gòu)從事拆借活動，不得有 A、B、C、D 行為：A、拆借資金超過最高限額B、拆借資金超過最長期限C、不具有同業(yè)拆借業(yè)務資格而從事同業(yè)拆借業(yè)務D、在全國統(tǒng)一同業(yè)拆借網(wǎng)絡之外從事同業(yè)拆借業(yè)務出處：《金融違法行為處罰辦法》第十七條。01-07-3-3-2-025《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)繳納的罰款和被沒收的違法所得，不得列入該金融機構(gòu)的 C、D 。A、 其他業(yè)務支出 B、利息支出 C、成本 D、費用出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十九條。01-07-3-3-2-026《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)不得出具與事實不符的A、B、C、D、E等金融票證。A、信用證 B、保函 C、票據(jù) D、存單 E、資信證明出處：《金融違法行為處罰辦法》第十三條。01-07-3-3-2-027《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)，不得A、B、C、D 。A、承兌 B、貼現(xiàn)C、付款 D、保證出處：《金融違法行為處罰辦法》第十四條。501-07-3-3-2-028《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)辦理存款業(yè)務， 不得有下列A、B、C、D、E 行為：A、擅自提高利率或者變相提高利率，吸收存款B、明知或者應知是單位資金，而允許以個人名義開立賬戶存儲C、擅自開辦新的存款業(yè)務種類D、吸收存款不符合中國人民銀行規(guī)定的客戶范圍、期限和最低限額E、違反規(guī)定為客戶多頭開立賬戶出處：《金融違法行為處罰辦法》第十五條。01-07-3-3-2-029《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)不得違