第七章《金融違法行為處罰辦法》

第七章《金融違法行為處罰辦法》第七章 《金融違法行為處罰辦法》01-07-1-3-2-001金融機(jī)構(gòu)的工作人員依照《金融違法行為處罰辦法》受到開(kāi)除的紀(jì)律處分的，終身不得在金融機(jī)構(gòu)工作。（對(duì)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第三條。01-07-1-2-2-002金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員依照《金融違法行為處罰辦法》受到記大過(guò)的紀(jì)律處分的，由國(guó)家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)直至終身不得在任何金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)或者與原職務(wù)相當(dāng)?shù)穆殑?wù)，通知各金融機(jī)構(gòu)不得任用，并在全國(guó)性報(bào)紙上公告。（錯(cuò)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第三條。01-07-1-3-2-003《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)的工作人員離開(kāi)該金融機(jī)構(gòu)工作后，被發(fā)現(xiàn)在該金融機(jī)構(gòu)工作期間違反國(guó)家有關(guān)金融管理規(guī)定的，可以不追究責(zé)任。

（錯(cuò)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第四條。01-07-1-3-1-004《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定未經(jīng)依法批準(zhǔn)，金融機(jī)構(gòu)擅自變更股東、轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款

，（對(duì)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第七條。01-07-1-3-3-005《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)不得超出國(guó)家金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批復(fù)的業(yè)務(wù)范圍從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。（對(duì)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第九條。01-07-1-3-2-006《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)告的，給予吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并處 5萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下

的

罰

款

。（錯(cuò)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第十二條。01-07-1-3-1-007《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)不得出具與事實(shí)不符的信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明等金融票證。 （對(duì)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第十三條。01-07-1-3-2-008《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)不得違反國(guó)家規(guī)定從事證券、期貨或者其他衍生金融工具交易。（對(duì)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第十八條。01-07-1-3-2-009《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助稅務(wù)機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、法院、海關(guān)辦理對(duì)納稅人存款的凍結(jié)、扣劃。（錯(cuò)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十三條。01-07-1-3-2-010《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)違反國(guó)家外匯管理規(guī)定的，依照外匯管理?xiàng)l例的規(guī)定，給予行政處罰。 （對(duì)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十四條。01-07-1-3-2-011《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定信托投資公司不得以辦理委托、信托業(yè)務(wù)名義吸收公眾存款、發(fā)放貸款，不得違反國(guó)家規(guī)定辦理委托、信托業(yè)務(wù)。（對(duì)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十八條。01-07-1-3-2-012《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定商業(yè)銀行可以為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購(gòu)?fù)钢А＃ㄥe(cuò)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十六條。01-07-1-3-2-013《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不得對(duì)大額購(gòu)匯、頻繁購(gòu)匯、存取大額外幣現(xiàn)鈔等異常情況不及時(shí)報(bào)告。（對(duì)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十五條。01-07-1-3-2-014《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)違反中國(guó)人民銀行有關(guān)信用卡管理的規(guī)定， 對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員、其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，給予記大過(guò)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分。 （對(duì)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十條。01-07-1-3-2-015《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定商業(yè)銀行構(gòu)成違法向關(guān)系人發(fā)放貸款罪、違法發(fā)放貸款罪或者其他罪的，依法追究行政法律責(zé)任。 （錯(cuò)）3出處：《金融違法行為處罰辦法》第十六條。01-07-1-3-2-016《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)弄虛作假，出具與事實(shí)不符的信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明等金融票證的，對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員、其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，給予開(kāi)除的紀(jì)律處分。 （對(duì)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第十三條。01-07-1-3-2-017《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)人民銀行有關(guān)現(xiàn)金管理的規(guī)定，不得允許單位或者個(gè)人超限額提取現(xiàn)金。（對(duì)）出處：《金融違法行為處罰辦法》第十九條。01-07-2-3-2-018金融機(jī)構(gòu)的工作人員依照《金融違法行為處罰辦法》受到 A 的紀(jì)律處分的，終身不得在金融機(jī)構(gòu)工作。A、 開(kāi)除B、警告 C、行政處罰 D、撤職出處：《金融違法行為處罰辦法》第三條。01-07-2-3-2-019《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)如涉及國(guó)有股權(quán)變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng) B 批準(zhǔn)。A、 人民銀行 B、財(cái)政部門(mén) C、稅務(wù)部門(mén) D、銀監(jiān)局出處：《金融違法行為處罰辦法》第七條。01-07-2-3-2-020《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)虛假出資或者抽逃出資的，如構(gòu)成虛假出資、抽逃出資罪或者其他罪的，應(yīng)依法追究 B 。A、 行政處罰 B、刑事責(zé)任 C、法律責(zé)任 D、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任出處：《金融違法行為處罰辦法》第八條。01-07-2-3-2-021《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)虛假出資或者抽逃出資的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處虛假出資金額或者抽逃出資金額 A 的罰款。A、百分之五以上百分之十以下B、百分之三以上百分之五以下C、百分之一以上百分之五以下D、百分之一以上百分之十以下出處：《金融違法行為處罰辦法》第八條。01-07-3-3-1-022《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)不得以下列 A、B、C、D 方式從事賬外經(jīng)營(yíng)：A、辦理存款、貸款等業(yè)務(wù)不按照會(huì)計(jì)制度記賬、登記，或者不在會(huì)計(jì)報(bào)表4中反映B、將存款與貸款等不同業(yè)務(wù)在同一賬戶內(nèi)軋差處理C、經(jīng)營(yíng)收入未列入會(huì)計(jì)賬冊(cè)D、其他方式的賬外經(jīng)營(yíng)行為出處：《金融違法行為處罰辦法》第十一條。01-07-3-3-1-023《金融違法行為處罰辦法》中規(guī)定金融機(jī)構(gòu)辦理貸款業(yè)務(wù)，不得有下列的A、B、C 行為：A、向關(guān)系人發(fā)放信用貸款B、向關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件C、違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當(dāng)手段發(fā)放貸款D、向關(guān)系人發(fā)放抵、質(zhì)押貸款出處：《金融違法行為處罰辦法》第十六條。01-07-3-3-1-024《金融違法行為處罰辦法》中規(guī)定金融機(jī)構(gòu)從事拆借活動(dòng)，不得有 A、B、C、D 行為：A、拆借資金超過(guò)最高限額B、拆借資金超過(guò)最長(zhǎng)期限C、不具有同業(yè)拆借業(yè)務(wù)資格而從事同業(yè)拆借業(yè)務(wù)D、在全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借網(wǎng)絡(luò)之外從事同業(yè)拆借業(yè)務(wù)出處：《金融違法行為處罰辦法》第十七條。01-07-3-3-2-025《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)繳納的罰款和被沒(méi)收的違法所得，不得列入該金融機(jī)構(gòu)的 C、D 。A、 其他業(yè)務(wù)支出 B、利息支出 C、成本 D、費(fèi)用出處：《金融違法行為處罰辦法》第二十九條。01-07-3-3-2-026《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)不得出具與事實(shí)不符的A、B、C、D、E等金融票證。A、信用證 B、保函 C、票據(jù) D、存單 E、資信證明出處：《金融違法行為處罰辦法》第十三條。01-07-3-3-2-027《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)對(duì)違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)，不得A、B、C、D 。A、承兌 B、貼現(xiàn)C、付款 D、保證出處：《金融違法行為處罰辦法》第十四條。501-07-3-3-2-028《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)辦理存款業(yè)務(wù)， 不得有下列A、B、C、D、E 行為：A、擅自提高利率或者變相提高利率，吸收存款B、明知或者應(yīng)知是單位資金，而允許以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)C、擅自開(kāi)辦新的存款業(yè)務(wù)種類D、吸收存款不符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的客戶范圍、期限和最低限額E、違反規(guī)定為客戶多頭開(kāi)立賬戶出處：《金融違法行為處罰辦法》第十五條。01-07-3-3-2-029《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)不得違