單位重大事項(xiàng)報(bào)告制度

單位重大事項(xiàng)報(bào)告制度集團(tuán)第一章總則第一條為標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)〔以下簡稱“集團(tuán)”〕重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告工作，有效防控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高治理效率與效益，確保企業(yè)行為合法合規(guī)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)進(jìn)展，特制定本制度。其次條本制度適用于集團(tuán)各部門、控股子公司，并對集團(tuán)全體董事、監(jiān)事、高級治理人員、各部門負(fù)責(zé)人、控股子公司負(fù)責(zé)人及其他因工作關(guān)系了解到集團(tuán)重大大事的知情人具有約束力。第三條重大事項(xiàng)報(bào)告的原則：準(zhǔn)時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。其次章重大事項(xiàng)的范圍和內(nèi)容第四條重大事項(xiàng)是指對集團(tuán)的安全、生產(chǎn)、環(huán)保、穩(wěn)定、經(jīng)營、改革、進(jìn)展以及對集團(tuán)形象等方面已經(jīng)產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生較大影響的大事。第五條重大事項(xiàng)具體內(nèi)容：集團(tuán)以及集團(tuán)各子〔分〕公司發(fā)生或可能發(fā)生〔消滅〕以下情形時(shí)，報(bào)告義務(wù)人應(yīng)將有關(guān)信息向集團(tuán)董事長、總經(jīng)理報(bào)告:〔一〕 各子公司召開股東會、董事會、監(jiān)事會會議所作出的決議；〔二〕集團(tuán)各子〔分〕公司發(fā)生購置或者出售資產(chǎn)、對外投資〔含托付理財(cái)、托付貸款等〕、向他方供給財(cái)務(wù)資助、融資或融資擔(dān)保、租入或者租出資產(chǎn)、托付或者受托治理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)、贈與或者受贈資產(chǎn)、債權(quán)或債務(wù)重組、簽訂技術(shù)及商標(biāo)許可使用協(xié)議、爭論開發(fā)工程的轉(zhuǎn)移等交易標(biāo)的事項(xiàng)；〔三〕 消滅以下使集團(tuán)面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的情形之一：重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償；可能依法擔(dān)當(dāng)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；計(jì)提大額資產(chǎn)減值預(yù)備；股東會、董事會決議被法院依法撤銷；本公司打算解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；本公司估量消滅資不抵債的情形；主要債務(wù)人消滅資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，本公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬預(yù)備；主要資產(chǎn)被查圭寸、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；本公司因涉嫌違法違規(guī)被有關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政懲罰、刑事懲罰；本公司董事、監(jiān)事、高級治理人員無法履行職責(zé)或者因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)調(diào)查或?qū)嵭袕?qiáng)制措施，或者涉及重大訴訟、仲裁、行政懲罰；其他可能給本公司帶來重大風(fēng)險(xiǎn)的狀況?！菜摹?安全、環(huán)保方面存在重大隱患、發(fā)生或者將要發(fā)生事故，按照集團(tuán)安全治理規(guī)定準(zhǔn)時(shí)上報(bào)；〔五〕 各子〔分〕公司中層及中層以上治理人員的異動;〔六〕 影響集團(tuán)聲譽(yù)或危害程度較大的重大投訴；〔七〕 本公司發(fā)生的各類緊急和突發(fā)大事以及各種非法集會、示威、、游行、躁動和張貼大小字報(bào)等各種影響本公司或社會穩(wěn)定的苗頭及行為；〔八〕 重大外事活動；〔九〕 各子〔分〕公司認(rèn)為需要上報(bào)的其他事項(xiàng)。第三章重大事項(xiàng)報(bào)告程序、形式、時(shí)限和格式第六條報(bào)告程序重大事項(xiàng)依據(jù)急緩程度，分為緊急、一般兩種類型。緊急類的重大事項(xiàng)可直接報(bào)告董事長或總經(jīng)理，然后再履行相應(yīng)報(bào)告手續(xù)；一般類的重大事項(xiàng)原則上先履行有關(guān)報(bào)告手續(xù)，再呈報(bào)董事長或總經(jīng)理。第七條報(bào)送形式重大事項(xiàng)報(bào)送的形式分當(dāng)面報(bào)告、報(bào)告和書面報(bào)告三種。對緊急續(xù)；對一般類重大事項(xiàng)，原則上應(yīng)實(shí)行書面報(bào)告的形式。第八條報(bào)送時(shí)限對緊急類重大事項(xiàng)，必需在事發(fā)半小時(shí)內(nèi)快速報(bào)告集團(tuán)；對于一般類重大事項(xiàng)，可由各子〔分〕公司自行掌控報(bào)告時(shí)間。第九條報(bào)送格式緊急類重大事項(xiàng)，屬于負(fù)面的要報(bào)告清楚時(shí)間、地點(diǎn)、大事主要人物、大事經(jīng)過、應(yīng)急措施、初步緣由、聯(lián)系人及有效聯(lián)系；屬于正面的要報(bào)告清楚時(shí)間、地點(diǎn)、主要人物、大事主要內(nèi)容及工作成效。一般類重大事項(xiàng)，要報(bào)告清楚時(shí)間、大事有關(guān)各方、大事核心描述、大事經(jīng)過、擬實(shí)行措施、聯(lián)系人及聯(lián)系方式。第十條各子〔分〕公司需要報(bào)請集團(tuán)審批的重大事項(xiàng)，除依據(jù)本制度規(guī)定作為重大事項(xiàng)報(bào)告外，要依據(jù)集團(tuán)有關(guān)治理制度〔方法、規(guī)定〕等，按照正常程序呈報(bào)審批。第四章責(zé)任與懲罰第^一條重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)人包括以下人員和機(jī)構(gòu)：〔一〕 董事、監(jiān)事和高級治理人員；〔二〕 機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)人；〔三〕 各子〔分〕公司負(fù)責(zé)人；〔四〕 其他負(fù)有信息治理職責(zé)的集團(tuán)人員和部門；〔五〕其他重大事項(xiàng)的知情人。第十二條供給信息的有關(guān)單位〔部門〕和人員，應(yīng)對資料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)時(shí)性負(fù)責(zé)。如因未準(zhǔn)時(shí)供給狀況或供給狀況存在失實(shí)等問題，影響集團(tuán)聲譽(yù)，使集團(tuán)受到損失的，應(yīng)視情況對有關(guān)責(zé)任人予以懲罰。第十三條各子〔分〕公司、各部門應(yīng)加強(qiáng)未公開重大信息內(nèi)部流轉(zhuǎn)過程中的保密工作，明確未公開重大信息的密級，盡量縮小接觸未公開重大信息的人員范圍，并保證其處于可控狀態(tài)。第十四條涉及本公司重大信息的人員對本公司內(nèi)幕信息負(fù)有保密義務(wù)，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)展有損本公司利益的活動。第十五條任何違反本制度的行為和事項(xiàng)，給企業(yè)造成損失的，集團(tuán)將依據(jù)上級有關(guān)法律法規(guī)對相關(guān)責(zé)任人賜予處分。第五章附則第十六條本制度由集團(tuán)負(fù)責(zé)解釋。第十七條本制度自印發(fā)之日起施行。篇二：重大事項(xiàng)報(bào)告制度yXX公司〔XX公司”〕能準(zhǔn)時(shí)、有效的掌握和規(guī)避經(jīng)營過程中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國家法律法規(guī)和XX公司有關(guān)規(guī)章制度，特制定本制度。XX公司、XX公司投資的全資或控股企業(yè)XX公司行使實(shí)際治理權(quán)的企業(yè)〔以下統(tǒng)稱“成員企業(yè)”〕。本制度不取代、修改XX公司已公布的其它規(guī)章制度。 員企業(yè)總經(jīng)理是確保本制度落實(shí)的第一責(zé)任人。重大事項(xiàng)的范圍及定義成員企業(yè)需上報(bào)的重大事項(xiàng)包括以下內(nèi)容：重大突發(fā)大事；重大安全事故；重大資產(chǎn)毀損事故；重大環(huán)境污染事故；重大質(zhì)量事故；重大涉稅事件；投資工程變更；對當(dāng)期或?qū)斫?jīng)營產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；重大群體性事件；受到政府及相關(guān)部門或行業(yè)通報(bào)的事項(xiàng)；造成惡劣影響的事項(xiàng)。重大突發(fā)大事是指突然發(fā)生，對企業(yè)造成或者可能造成嚴(yán)峻危害，需要實(shí)行應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對的自然災(zāi)難、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生大事和社會安全大事。其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)按國家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。重大安全事故是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中突然發(fā)生的 損害人身安全和安康，導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失的意外大事。其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)按國家、地區(qū)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。重大資產(chǎn)毀損事故是指因天災(zāi)、意外或人為因素導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)毀損，并符合下述標(biāo)準(zhǔn)之一的大事。120%及以上，或產(chǎn)品區(qū)域性銷20%24小時(shí)及以上；210萬元及以上；350萬元及以上。重大環(huán)境污染事故指與企業(yè)相關(guān)的，導(dǎo)致周邊環(huán)境受到污染或破壞，造成不良社會影響的大事。其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)按國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。重大質(zhì)量事故包括產(chǎn)品質(zhì)量事故及工程質(zhì)量事故。其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：1、重大產(chǎn)品質(zhì)量事故是指因產(chǎn)品質(zhì)量事故造成一次性10萬元〔含〕及以上，或年度內(nèi)因產(chǎn)品質(zhì)量事故造成的直50萬元〔含〕及以上。產(chǎn)品質(zhì)量事故范圍包括：①生產(chǎn)過程中因質(zhì)量問題造成產(chǎn)品報(bào)廢形成的損失；②銷售過程中在產(chǎn)品負(fù)責(zé)期內(nèi)因質(zhì)量問題退貨形成的損失； ③因貯存、運(yùn)輸不當(dāng)造成產(chǎn)品、原輔材料等報(bào)廢或不能按原有用途使用形成的損失；④經(jīng)國家質(zhì)量監(jiān)視部門或成的損失。

/機(jī)構(gòu)判定為不合格產(chǎn)品形2、重大工程質(zhì)量事故是指在工程建設(shè)過程中或由于勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等過失造成工程質(zhì)量低劣，或因工程質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)，而需要加固、返工或報(bào)廢等。其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)按國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。3、重大涉稅大事是指因企業(yè)涉稅事項(xiàng)或承受稅務(wù)工作外部檢查，造成或可能造成直接經(jīng)濟(jì)損失，并符合下述任一標(biāo)準(zhǔn)之一的大事。1、直接經(jīng)濟(jì)損失總額達(dá)10萬元〔含〕及以上；2及以上；