產業(yè)組織理論研究的前沿文化傳統與社會資本

產業(yè)組織理論研究的前沿文化傳統與社會資本

論壇的開幕式由工業(yè)組織和企業(yè)組織研究中心主任肖興志主持。曾任中國工業(yè)經濟會主任、中國社會科學院經濟研究所副所長楊春學博士、蘇州大學副所長夏春玉教授代表單位。呂政研究員、史忠良教授、鄭紅亮教授、王誠研究員、林平教授、張昕竹研究員等主持了會議討論,與會學者圍繞中國競爭政策與產業(yè)政策的關系、“新醫(yī)改”與政府規(guī)制改革、安全規(guī)制波動、網上拍賣等產業(yè)組織前沿問題展示了豐富的成果并進行了熱烈研討。一、工業(yè)組織理論的新領域(一)產業(yè)組織理論研究。在這一角度,主要有以下幾個方面每個人都是在特定的文化結構中根據自己的價值判斷來追求效用最大化的,一個人的效用函數既受到其所接受和供給的商品或勞務的影響,也受到其所處的社會環(huán)境的影響。楊春學據此出發(fā),闡釋了文化傳統對產業(yè)組織結構的影響,并指出從文化傳統和“社會資本”的角度可以大大拓展現有產業(yè)組織理論的研究范疇。他認為,一個經濟體中社會資本的豐裕程度及其形態(tài)表現也屬于一種產業(yè)組織特征,從社會資本的角度可以針對企業(yè)邊界、企業(yè)規(guī)模等重要產業(yè)組織問題給出嶄新的解釋,因此這是產業(yè)組織理論研究的一個前沿領域。楊春學指出,斯密認為勞動分工受市場范圍所限制(即著名的斯密假說),而福山(F.Fukuyama)以社會學的“社會資本”概念來定義一個社會的成員相互信任、以組織形式進行合作的傳統,從社會心理和文化傳統的角度來說明各種市場經濟模式之間的重大差別,從而表明勞動分工還取決于文化傳統,大大拓展了斯密假說。楊春學進一步闡述,如果把社會分為信任局限于有血緣關系和熟人之間的“低信任度社會”與信任擴展到陌生人的“高信任度社會”,那么很多國家和地區(qū)產業(yè)組織模式的差異都可以得到解釋。(二)經濟學分析方法和模型時空結構或時空關系是社會經濟研究不可忽視的重要內容,但過去對時間的研究大多脫離空間基礎,對空間的研究也有忽視時間因素的傾向,結果缺少統一的經濟時空觀和分析方法。榮朝和指出,從總體上看,經濟學仍沒能很好地解決時間分析和空間分析問題,在主流微觀經濟學的經典分析框架和模型中,所有的經濟活動和市場交易幾乎都是瞬間發(fā)生在沒有距離概念的“針尖”上,因此現實世界無法得到如實反映。他判斷,經濟學需要跨過由于自身分析手段原因無法對現實時空中的經濟現象給出合理解釋的階段,也不能再將原本統一的時空問題割裂成相互脫離的時間問題與空間問題,而產業(yè)經濟學也到了應該思考時空經濟結構中的產業(yè)組織問題的時候。二、前制度理論與中國制度政策的改革(一)政策上:發(fā)揮市場作用,進一步培育醫(yī)療保險市場2009年4月中央和國務院發(fā)布新醫(yī)改意見,中國新醫(yī)改正式啟動。張昕竹認為,新醫(yī)改總體目標和思路明確,但路徑仍不確定,特別是醫(yī)療服務行業(yè)面臨的許多政府規(guī)制問題有待研究解決。張昕竹指出,對醫(yī)療服務需求的風險和不確定性是醫(yī)療行業(yè)的基本特征,醫(yī)療服務市場存在市場失靈。非市場化社會制度的出現,加之市場化因素導致的盈利動機,同時會帶來醫(yī)療服務市場的其他問題,即“旨在優(yōu)化資源配置的社會調整過程自我產生前進的障礙”,并產生復雜的次優(yōu)問題,從而不但引出福利比較的基準問題,而且對政府制定合理的規(guī)制政策提出巨大挑戰(zhàn)。就中國而言,在醫(yī)療保險市場上,政府在建立基本醫(yī)療保障體系上職能缺位,造成醫(yī)療保障體系不健全,在很多方面甚至是缺失的;在醫(yī)療服務市場上,政府經濟規(guī)制缺位和越位并存。此外,對藥品和醫(yī)療服務價格的規(guī)制不當,特別是15%零售藥價加成(或零差率)規(guī)制,以及對醫(yī)療服務定價過低,造成相對價格扭曲,扭曲了醫(yī)療機構提供醫(yī)療服務的激勵,使得藥價虛高,基本藥物中低價藥退出,并產生過度醫(yī)療和過度用藥問題。張昕竹認為,中國新醫(yī)改的大方向已定,即承認市場有缺陷、政府應與市場相結合,但政府和市場的定位還有待于進一步確認。為此,他給出政策建議:其一,充分發(fā)揮市場作用,包括推進醫(yī)療服務市場化進程,進一步培育醫(yī)療保險市場;其二,政府應擔負起主要作用,包括根據國情建立和完善基本醫(yī)療保障體系,加強和改善政府規(guī)制,改善政府治理,同時大力培育社會組織,引入相關利益者,完善保險市場和醫(yī)療服務市場治理等。(二)煤礦安全規(guī)制研究中國煤礦安全規(guī)制的執(zhí)行尺度呈現波動特征,規(guī)制不足(inadequateregulation)和規(guī)制過度(excessiveregulation)兩種現象交替出現。肖興志、陳長石據此提出“規(guī)制波動”的概念,將其界定為:在對煤礦企業(yè)進行規(guī)制的過程中,由地方政府目標函數的雙重性所造成的規(guī)制不足與過度規(guī)制交替出現的現象(以煤礦事故的發(fā)生為界限)。他們認為,安全規(guī)制波動廣泛存在于中國煤礦安全規(guī)制過程中,與煤礦高傷亡率一起構成中國煤礦安全規(guī)制的最顯著特征。肖興志、陳長石將經濟激勵體制納入理論分析框架中,建立了中央政府、地方政府與煤礦企業(yè)三方的委托代理模型,進一步推出實證假設:中國煤礦安全規(guī)制水平波動對煤炭產量所造成的影響是非對稱性的,采用平滑遷移回歸模型對這種非對稱影響的存在性進行檢驗。他們所做的實證研究得出了兩方面很有價值的結論:其一,煤礦安全規(guī)制波動是中國煤礦安全問題難以解決的直接原因,而圍繞煤炭這一巨大利益體所形成的利益聯盟和激勵制度是造成中國煤礦安全問題難以解決的深層原因;其二,煤礦產權改革是在經濟層面對煤礦事故與煤炭生產的一次權衡,它能夠減少煤礦事故,卻無法徹底解決煤礦安全問題,消除安全規(guī)制波動,保持規(guī)制水平的穩(wěn)定性才是治本。因此,要實現徹底解決煤礦安全問題的目標,根本的出路在于繼續(xù)推進煤礦安全規(guī)制體制改革和現代企業(yè)制度改革。(三)環(huán)境規(guī)制與國際競爭力的關系中國社會性規(guī)制依然存在規(guī)制機構缺乏獨立性、社會性規(guī)制機構之間缺乏協調等問題。白雪潔認為,對“自然-經濟-社會”互動發(fā)展系統的發(fā)展次序、優(yōu)先地位、組合關系、政策偏重等的不均衡設置會形成不同的國家發(fā)展模式,中國發(fā)展模式的轉型過程實質上是一系列有關自然-經濟-社會的制度變遷過程,這一過程對社會性規(guī)制提出了新的要求。王軍通過構筑一個兩國貿易模型來揭示環(huán)境規(guī)制與國際競爭力的關系,試圖找到波特假說成立的理論依據,在經驗上驗證污染避難所假說的適用性。王軍的研究發(fā)現,在古諾—納什均衡的條件下,如果一個國家推行更加嚴格的環(huán)境規(guī)制,那么從事創(chuàng)新活動的企業(yè)就能夠贏得更大的市場份額和國際競爭力。放松規(guī)制是中國自然壟斷產業(yè)改革的一個重要方向。范合君、王文舉建立了一個兩部門模型分析了放松規(guī)制對經濟增長的作用機制。他們的研究發(fā)現,自然壟斷產業(yè)放松規(guī)制能夠促進經濟增長,并且產業(yè)放松規(guī)制對經濟增長的促進作用是遞增的。鄭世林實證分析了規(guī)制、競爭、產權改革政策對中國電信部門績效的影響,發(fā)現在不考慮政策之間影響的情況下,中國電信放松規(guī)制和兩次拆分競爭改革顯著改善了產業(yè)績效;當考慮政策之間的交互影響時,發(fā)現產權改革的負效應主要來自于競爭和產權改革之間的交互影響,而產權改革自身卻顯著改善了部門績效。姜春海分析了現行煤電價格聯動政策存在的煤電價格信息難以準確統計、聯動幅度確定隨意性較大、聯動的計算周期跨度過長等主要缺陷,并提出了調整價格聯動幅度、適當縮短聯動周期、完善煤電交易機制等建議。三、反壟斷理論是前人的，反壟斷政策是在中國的(一)競爭中性原則中國反壟斷執(zhí)法機關是否應該考慮產業(yè)政策因素?林平認為,競爭政策和產業(yè)政策有本質的不同。競爭政策保護的是市場競爭,而不是競爭者,因此政府只是“比賽的裁判”,而產業(yè)政策實施中政府則是直接干預甚至參與比賽。產業(yè)政策雖然在很多情形下可能會妨礙競爭,但是在某些情形下也確實可以促進競爭,例如通過培養(yǎng)新進入者(空中快車與波音)、通過優(yōu)化產業(yè)結構、利用“看得見的手”來培育市場等。至少從尊重法律的角度來說,中國反壟斷執(zhí)法機關應該考慮產業(yè)政策因素。反壟斷執(zhí)法過程中應如何考慮產業(yè)政策因素?林平提出“競爭中性原則”(competition-neutralprinciple),并認為該原則包括三個要點:第一,保護競爭是反壟斷法的最終極目標;第二,執(zhí)法機關只應在一項行為既不顯著地限制、排除競爭,也不顯著地促進競爭時,才考慮產業(yè)政策因素;第三,對競爭效應的評估,應獨立于產業(yè)政策考量。林平同時認為,在中國現有經濟環(huán)境里,產業(yè)政策影響相關市場的結構、技術進步、市場進入等,競爭效應測驗是在產業(yè)政策和其他因素共同決定的市場環(huán)境中進行的,因此真正做到競爭中性是非常困難的。但至少兩點應該達成共識,即反壟斷不應成為產業(yè)政策的工具,國家安全審查也不是產業(yè)政策的工具。(二)競爭政策設計的模型競爭政策的制定及實施與市場經濟的成熟程度呈現正相關關系并帶來了經濟增長,但這一結論僅僅是觀察性的。于良春通過對競爭政策的歷史回顧認為,競爭政策的設計要與本國的國情及具體的經濟環(huán)境相適應。對中國這樣的發(fā)展中國家來說,在本身國情的約束下,競爭政策所要實現的目標可能會更多元化。此外,雖然中國的競爭政策設計的目標出現了與成熟市場經濟國家不同的目標,而且設計的邏輯起點不同,但競爭政策設計在應用經濟學作為基本的工具時與成熟市場經濟國家并沒有很大的區(qū)別,所不同之處更多地體現在了對具體標準的規(guī)定方面。對于競爭政策設計中所涉及到的具體標準,我們應基于市場規(guī)模、市場結構、各國競爭政策設計的目標等具體的情況來進行確定。不同標準的設計對產業(yè)中的企業(yè)的激勵作用是不同的,邊界值一旦確定就具有了與眾不同的意義,因此對邊界值的設計應投入更多的精力來進行。中國一個廣為關注的焦點問題就是行業(yè)間工資收入差距的持續(xù)擴大。余向華的微觀實證表明,中國的行業(yè)壟斷性對于行業(yè)工資決定進而行業(yè)間工資差距的影響較大而且顯著,從調查數據看,校正了自選擇偏差之后,就平均工資水平而言,壟斷行業(yè)高出非壟斷行業(yè)大約39%。(三)積極利用交叉所有權改革反壟斷法近年來,中國在進口鐵礦石價格談判中持續(xù)被動,引起了一些產業(yè)組織學者的關注。于左、彭樹宏構建了企業(yè)部分交叉所有權下默契合謀形成機制的理論模型,發(fā)現企業(yè)之間形成默契合謀的可能性隨交叉所有權比例的提高、一定范圍內市場需求量的增加和交易頻率的增加而增大。在此基礎上,他們提出了將企業(yè)部分交叉所有權(共同所有權)納入并購控制的反壟斷立法及執(zhí)法審查,以及中國反壟斷執(zhí)法機構積極行使反壟斷法域外管轄權,對“兩拓”涉嫌默契合謀行為和申請設立鐵礦石生產性合資企業(yè)進行全面深入的反壟斷審查等政策建議。孫澤生基于生存能力法的規(guī)模經濟測度發(fā)現,鐵礦石貿易的規(guī)模經濟區(qū)間為5%以下;鐵礦石消費環(huán)節(jié)的規(guī)模經濟區(qū)間為10%以下,導致了多種形式的鐵礦石貿易中介組織共存的特征。四、合同、激勵和企業(yè)戰(zhàn)略(一)勞動分工與交易具有人力資本專用性質的飛行員勞務合約被公認為缺乏合約效率,即投資不足和準租金擠占。而于立、劉鳳芹的研究發(fā)現,飛行員勞務合約不存在投資不足問題,關于薪金糾紛中的敲竹杠行為也不是專用性人力資本導致的,而是市場需求變化和行政制度使然?？蛇x擇性默認合約可較好地解決這類問題,縱向一體化既不是唯一的也不是必然的解決方案。彭宜鐘建議采用證券化的思路應對生態(tài)違約風險,認為這種新的證券化產品通過把生態(tài)品質的維護轉化為一種完全由利益驅動的交易,開創(chuàng)了一套以交易化手段應對生態(tài)違約的新機制,大大提高了生態(tài)違約風險應對措施的有效性。勞動分工與交易的出現帶來了激勵問題。陳艷瑩的研究表明,與只披露產品質量是否超過臨界值的“通過型”認證相比,將產品質量劃分成不同等級的“評級型”認證能更大程度地吸引企業(yè)參與自愿性認證。中國目前的自愿性認證多數采用“通過型”的信息披露方式,是導致認證覆蓋率偏低的一個重要原因。孟大文從多維機制設計的視角解釋了激勵損失,發(fā)現當存在不可觀測的風險規(guī)避或成本的時候,相對于最優(yōu)合約而言,次優(yōu)工資合約的激勵作用降低,而風險規(guī)避和成本的多維不對稱信息會導致所有代理人激勵的缺失。孟昌從委托—代理視角來分析信息不對稱情況下行政性進入壁壘和規(guī)制內生出的生產者激勵問題,認為在行政性進入壁壘下的規(guī)制經濟中,如果規(guī)制者面臨事后的信息不對稱,那么提供固定價格契約和成本加成契約等都會誘使被規(guī)制者隱藏其私人信息,實施高報成本的策略。(三)產業(yè)沖擊與并購上市公司并購行為的實施一直受到金融市場的高度關注。盧東斌等從國際金融危機帶來的產業(yè)沖擊及其影響入手,根據其強度設置了9個象限,分析了每個象限內的企業(yè)可選擇的并購戰(zhàn)略,并對1999—2009年中國上市公司并購活動進行了實證研究。他們的研究發(fā)現,上市公司的并購活動確實存在著產業(yè)間的不均衡,而且影響產業(yè)內企業(yè)收益的外部環(huán)境的變化將會對產業(yè)內的并購活動產生重要的影響。產業(yè)沖擊顯著影響產業(yè)內企業(yè)并購活動的發(fā)生,這與認為只有在經濟繁榮、企業(yè)在尋求擴張的情況下才會進行并購的傳統并購動因理論存在著較大的差異。他們的研究為后金融危機時代思考產業(yè)沖擊與企業(yè)并購戰(zhàn)略選擇提供了重要依據。以往對中外企業(yè)聯盟的組建動因的研究普遍認為,外國企業(yè)為了獲取市場,而本土企業(yè)為了獲取技術。原毅軍卻認為這一認識與實際情況有所出入。從價值創(chuàng)造能力角度出發(fā),他分析了離散變量下的企業(yè)決策行為,得出價值創(chuàng)造能力最大化是企業(yè)行為決策的唯一準則的結論。在此基礎上,他還分析了以價值創(chuàng)造為導向的中外企業(yè)聯盟的組建動因,從而解釋了中外企業(yè)自愿組建聯盟的內在機制。他的研究為解釋中外企業(yè)聯盟中的企業(yè)的組建和分工提供了新的思路和方法。蔣傳海考察了在具有消費者尋求多樣化購買行為的市場中,相互競爭的企業(yè)基于消費者的購買歷史實行差別定價行為的本質特征和形成機制。他的分析顯示,企業(yè)為了應對消費者尋求多樣化購買行為,會采用獎勵忠誠式定價機制;消費者尋求多樣化購買行為會弱化企業(yè)兩期的價格競爭,導致企業(yè)存在“默契合謀”;在不對稱定價策略下,有能力根據消費者的購買歷史進行差別定價的企業(yè)能夠在競爭中獲取優(yōu)勢。他的研究對現實經濟中的許多重要經濟現象和企業(yè)競爭策略的本質特征提供了理論解釋,如常旅客計劃、會員卡發(fā)放和優(yōu)惠券折扣等。五、在線拍賣、雙邊市場和國際電信成本(一)平臺功能的發(fā)揮。在平臺上,網絡外部性世界范圍內網上拍賣交易的價值急劇增長,日益成為商品交易的流行趨勢。這一現象引起了產業(yè)組織學者的關注。陳宏民指出,網上拍賣研究的最新進展主要包括:競價策略,如末尾搶標效應;欺詐風險,如聲譽機制建立;買方合謀,以及與代理商的縱向合謀;拍賣方式選擇與保留價格設置;網上組合拍賣:機制設計與均衡價格決定。他認為,網上拍賣研究中存在的問題包括:把網上拍賣看作拍賣行為在網絡上的延伸,而不是將其視為網上交易的一種特殊方式;把網上拍賣僅看作為買賣雙方的行為博弈,忽視拍賣交易平臺的第三方中介作用;集中于單一產品的拍賣,忽視網絡外部性對交易雙方收益的長期影響,從而無法有效探索聲譽機制的內生機理和最優(yōu)形式,難以杜絕網上欺詐與網上組合拍賣中的虛名投標問題。陳宏民進一步考察了具有競爭性賣方的網上拍賣,發(fā)現網上拍賣中存在著顯著的、內生的交叉網絡外部性。他指出,這一研究領域方興未艾,進一步的研究可關注平臺的功能和影響、多產品、多賣方的拍賣以及拍賣物品的屬性。馮中越建立了競買者與競賣者多階段信號傳遞博弈模型,研究發(fā)現:競買者并不以其真實價值出價,最高出價等于其價值減去參與其他拍賣的預期收益(外部選擇權的支付剩余)的價格;交易雙方仍然選擇博弈前各自收益最大化的策略;拍賣從一開始就會有競價,競價價格隨著時間的推移逐漸上升,但由于其他低起價拍賣的進入而增速有所減緩,后期受到競買者遲出價策略的影響,價格增速將大幅提升;平行網上拍賣是有效率的;交易價格最終取決于進入到該拍賣的次高價值競買者的出價。(二)第二、關于支付卡產品研發(fā)過程中環(huán)境條件的實證研究支付卡網絡服務的雙邊市場性使其定價機制有別于傳統商業(yè)模式,在這一領域應用傳統的基于“單邊邏輯”的規(guī)制可能帶來不合意的政策效果。王文祥、史忠良認為,該領域進一步的研究總體上應沿著兩條路徑展開:一是在模型研究方面,應盡可能使假設條件接近現實,比如考慮支付卡網絡之間以及商戶之間的各種不完全競爭情形、支付工具之間的競爭,另外可針對各經濟體(或區(qū)域)的具體環(huán)境條件設定模型進行有針對性的研究;二是在實證研究方面,現有的研究大多數是從構建數理模型著手,其理論的解釋力度是否夠強,是否反映了支付卡產業(yè)的內在機理,這些都有待于通過實證研究加以檢驗。而目前實證研究極度稀缺,近十年來各國的規(guī)制實踐可能為實證研究提供了初步的數據條件,這是支付卡經濟學研究將來可能取得豐碩成果的領域。居恒、譚國富建立了一系列雙邊寡頭壟斷模型來考察國際電話市場的均衡價格和結算費率,解釋不同組織形式接入談判的經濟效果,并運用美國市場的數據進行了實證檢驗。他們的研究發(fā)現,競爭能夠降低資費,但是程度非常有限;按照流出比例分配流入流量,對于資費沒有實質影響,反而會增加接入價格;統一談判原則下,單方面競爭和“比例分配原則”都會增加凈支付,有損美國運營商;當外國市場不存在有效競爭的情況下,美國聯邦通信委員會直接規(guī)定接入價格的上限;市場的有效性最終取決于兩國共同開放競爭。如果僅有單方面的競爭,政府需要設定接入價格。六、科技創(chuàng)新和產業(yè)結構與中國經濟增長(一)技術效率方面以往的研究對技術外溢的組成部分沒有細分,所以對何種技術形式對技術外溢起到主導作用無法進行深入分析。劉秉鐮提出“技術勢能”假說,以高技術產業(yè)為研究對象,分階段考察了“技術勢能”各組成對中國高技術產業(yè)技術外溢的影響。研究發(fā)現,總體上外資企業(yè)對內資企業(yè)的技術外溢的效果明顯,依次表現在規(guī)模效率、技術效率和技術進步上,但內外資企業(yè)的“技術勢能”抑制了技術外溢效應,主要表現在抑制了規(guī)模效率和技術進步,而在技術效率上則表現出了溢出效應。王維國的研究表明,行業(yè)間相對技術效率水平與要素替代特征差異明顯,資本密集行業(yè)與勞動密集行業(yè)要素配置效率優(yōu)化存在反向特征,借助于要素替代與規(guī)模提升的節(jié)能路徑只在部分行業(yè)適用。龐瑞芝將創(chuàng)新理解為一種從投入到產出的生產過程,通過網絡DEA模型的實證分析,發(fā)現中國工業(yè)創(chuàng)新過程整體效率偏低,“創(chuàng)新知識轉化”效率低是主要制約因素。產業(yè)高度集中導致更多的研發(fā)支出,還是更高的研發(fā)強度導致了高度集中的市場結構?唐曉華、趙豐義、張丹寧認為,產業(yè)組織學研究領域逐漸達成的一個共識是,集中度和研發(fā)強度皆為內生變量,應該同時在一個均衡系統中決定。產業(yè)升級的關鍵在于找到系統的外生解釋變量,通過改變外生解釋變量促進集中度與研發(fā)密度協同升級。王傳榮的實證研究發(fā)現,市場結構與創(chuàng)新激勵之間呈現明顯的“倒U型”關系,企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新激勵表現出“弱倒U