倒u理論的歷史地位

倒u理論的歷史地位

一、“u”理論的內(nèi)涵1、庫茲涅茨的觀點在“u”理論中，他的提案最初可以追溯到美國著名的經(jīng)濟學家克茲涅茨（kuz涅茨）。在1955年發(fā)表的論文《經(jīng)濟發(fā)展與收入不平等》中,庫茲涅茨通過對當時統(tǒng)計資料的實證分析,首次提出了居民收入分配理論中的“倒U假說”,即“收入分配不平等的長期趨勢可以假設為:在前工業(yè)文明向工業(yè)文明過渡的經(jīng)濟增長早期階段迅速擴大,爾后是短暫穩(wěn)定,然后在增長的后期逐漸縮小”。在庫茲涅茨看來,發(fā)展中國家在邁向現(xiàn)代化的過程中,居民收入分配的差距會不可避免地呈現(xiàn)“先惡化,后改善”的變化趨勢。這一收入分配的變化趨勢如果用曲線表示,頗像英語中倒寫的“U”,故稱“倒U假說”。2、不均衡到均衡的趨同過程在“倒U假說”提出十年以后,美國經(jīng)濟學家威廉姆森(J.G.Williamson)依據(jù)24個國家的截面經(jīng)濟數(shù)據(jù)和10個國家的時間序列經(jīng)濟數(shù)據(jù),對區(qū)域經(jīng)濟增長趨勢進行了系統(tǒng)的實證分析,提出了著名的倒“U”型理論。他指出,隨著國家經(jīng)濟的發(fā)展,區(qū)域間經(jīng)濟增長的差異呈倒“U”型變化,即在經(jīng)濟發(fā)展的初期,區(qū)域間增長的差異將會擴大,即傾向不均衡增長;之后,隨著經(jīng)濟的發(fā)展,區(qū)域間的不平衡程度將趨于穩(wěn)定;當達到發(fā)展成熟階段,區(qū)域間增長的差異則漸趨縮小,即傾向均衡成長。從長期發(fā)展趨勢看,區(qū)域經(jīng)濟增長表現(xiàn)為一個從不均衡到均衡的趨同過程。威廉姆森認為,在國家經(jīng)濟發(fā)展的初期,某些地區(qū)由于資源豐富或地處要沖等有利因素而得以優(yōu)先發(fā)展,因而導致區(qū)域間增長的差異。而且由于以下原因,區(qū)域間增長的不均衡程度將繼續(xù)擴大。(1)交通運輸落后,勞動力的遷移成本是十分昂貴的。由此導致的一個結果是,遷移者往往是具有專門技術、企業(yè)家才能和教育程度頗高的青年勞動力。(2)由于發(fā)達區(qū)域的外部聚集利益,不發(fā)達區(qū)域資金市場的不健全和高風險及企業(yè)家精神的缺乏等,均促使資金由不發(fā)達區(qū)域流向發(fā)達區(qū)域。(3)國家經(jīng)濟發(fā)展的目標是追求全國經(jīng)濟的快速增長,因此,國家投資將集中在發(fā)展條件優(yōu)越的發(fā)達區(qū)域,貿(mào)易、關稅政策也將向發(fā)達區(qū)域的產(chǎn)業(yè)傾斜。(4)由于初級階段區(qū)域間連鎖效應(或關聯(lián)效果)缺乏,以致發(fā)達區(qū)域的技術、社會變革、收入乘數(shù)等波及效應的傳播十分緩慢,無法帶動不發(fā)達區(qū)域發(fā)展。當國家經(jīng)濟發(fā)展到成熟階段,區(qū)域間增長差異趨于縮小,威廉姆森認為其原因表現(xiàn)為與上述四方面原因恰好相反。其原因是:(1)由于昂貴的轉(zhuǎn)運成本趨于下降,遷移費用降低,選擇性遷移消失,隱蔽性失業(yè)勞動力有能力遷出,繁榮區(qū)域的勞動市場趨于飽和,技術人員開始倒流至發(fā)展程度較低的區(qū)域;(2)由于資金市場趨于健全,出現(xiàn)全國統(tǒng)一資金市場,在資本邊際收益遞減規(guī)律的作用之下,在繁榮區(qū)域投資的收益降低甚至消失,故資金將倒流至落后區(qū)域;(3)由于國家發(fā)展目標由效率轉(zhuǎn)向公平,政府政策開始重視區(qū)域失衡問題,公共投資將轉(zhuǎn)向落后區(qū)域,政策亦偏向促進落后區(qū)域的發(fā)展;(4)區(qū)際連鎖效應(或關聯(lián)效果)增強,繁榮區(qū)域的波及效果有足夠的力量影響落后區(qū)域的發(fā)展。二、關于邊際報酬遞增與地區(qū)差距。在經(jīng)濟增長首先,作為區(qū)域趨同理論重要一派的倒“U”型理論評價受到實證方面的挑戰(zhàn)。有不少統(tǒng)計資料顯示,世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟差距,特別是最窮國與最富國之間差距,并沒有顯著縮小:而有些數(shù)據(jù)則證明還有擴大趨勢。因此也有不少學者對倒U型理論產(chǎn)生了懷疑。其次,倒“U”型理論實際隱含一個前提,即在資本邊際收益遞減規(guī)律的作用下,發(fā)達地區(qū)的資金會流向落后地區(qū),但這并不具有普遍性。暨南大學學者陳琳和朱衛(wèi)平使用我國38個行業(yè)、1238家上市公司1998—2006年的年報數(shù)據(jù),建立了分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)計量模型?；貧w結果表明,邊際報酬遞減規(guī)律只發(fā)生在部分第二產(chǎn)業(yè),而第一產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)表現(xiàn)出邊際報酬遞增規(guī)律。并且,以人力資本為主要投入要素的第三產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)邊際報酬遞增特征也表明,人力資本投資是決定企業(yè)生產(chǎn)邊際報酬遞增還是遞減的重要因素。(陳林等,2009)進一步,若假定資本邊際收益遞增,隨著人均資本存量的增加,投資收益也會增加,這顯然有利于富裕區(qū)域,因而會進一步擴大兩極分化。而以資本邊際收益不變?yōu)榧僭O前提的新劍橋經(jīng)濟增長模型同樣會得出經(jīng)濟增長會導致區(qū)域差距擴大的結論。收入差距是否持續(xù)擴大,關鍵在于政府制定的宏觀收入分配政策及制度安排的完善程度。其三,穩(wěn)定的政局、正確的發(fā)展戰(zhàn)略同樣對縮小區(qū)域經(jīng)濟差距至關重要。學者林毅夫認為,一個經(jīng)濟的結構是由其要素稟賦結構內(nèi)生決定的。假如發(fā)展中國家的政府選擇優(yōu)先發(fā)展和本國要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢不相符合的產(chǎn)業(yè)和技術結構,優(yōu)先發(fā)展部門的企業(yè)在競爭的市場之中將失去自我生存的能力。為了使那些缺乏自生能力的企業(yè)生存下去,政府將必須采用扭曲利率、匯率和其他價格并用行政手段配置資源的方式來補貼和保護這些企業(yè),從而抑制市場的作用,并導致尋租行為盛行。最終,這個經(jīng)濟體的效率低下,收斂也就不會發(fā)生。只有當發(fā)展中國家以比較優(yōu)勢為標準來選擇本國發(fā)展的產(chǎn)業(yè),這個經(jīng)濟才會擁有運行良好的市場,才能易于從發(fā)達國家引進資本和技術,進而通過要素稟賦結構的升級實現(xiàn)經(jīng)濟收斂。(林,2002)其四,區(qū)域經(jīng)濟是否趨同的關鍵在于是擴散效應占據(jù)主導,還是極化效應占據(jù)主導。無論是趨同理論還是趨異理論都承認在特定時期內(nèi),一國各區(qū)域間存在發(fā)展差距。問題是差距何時擴大?增長極理論對這一問題的回答是經(jīng)濟起飛期,這與倒“U”型理論不謀而合。理論與事實都證明,國家內(nèi)區(qū)域差距的存在是不爭的事實,經(jīng)濟起飛期是區(qū)域差距擴大的時期。若將趨異理論理解為針對發(fā)展初期提出的論點,而將趨異理論理解為針對經(jīng)濟成熟期提出的論點,,則兩者不存在邏輯上的矛盾。最后,發(fā)展經(jīng)濟學認為,落后區(qū)域相對發(fā)達地區(qū)擁有后發(fā)優(yōu)勢,表現(xiàn)為落后地區(qū)可以借鑒先進地區(qū)的經(jīng)驗,采取趕超工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略,借用先進地區(qū)的技術和巨額資本,接替先進地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,從而實現(xiàn)經(jīng)濟跳躍式的快速發(fā)展。但同時也存在這樣一種規(guī)律:后發(fā)優(yōu)勢中的技術學習與制度學習,存在一種邊際報酬遞