施工企業(yè)質(zhì)量管理審核檢查表

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工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范施工企業(yè)質(zhì)量管理審核檢查表優(yōu)質(zhì)資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)質(zhì)資料，歡迎下載）需建立的管理制度質(zhì)量目標(biāo)管理制度文件管理制度記錄管理制度(工程檔案管理制度)人力資源管理制度/6.2員工績效考核制度/6.2施工機(jī)具管理制度/6.3（）工程項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同管理制度/7.2建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度/7.4（建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場管理制度）分包管理制度/7.4（工程專業(yè)施工、勞務(wù)作業(yè)分包管理制度）工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理制度/7.5（工程項(xiàng)目質(zhì)量策劃管理制度、工程項(xiàng)目施工準(zhǔn)備管理制度、施工過程質(zhì)量管理制度、工程項(xiàng)目移交期間保護(hù)管理制度、工程項(xiàng)目服務(wù)管理制度）施工質(zhì)量檢查管理制度（質(zhì)量責(zé)任制度、施工質(zhì)量檢查管理制度、質(zhì)量獎(jiǎng)懲制度、分包方工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收制度、施工質(zhì)量驗(yàn)收制度、）試驗(yàn)和檢測管理制度施工質(zhì)量問題處理制度/8.3質(zhì)量事故責(zé)任追究制度/8.3質(zhì)量管理自查和評(píng)價(jià)制度/8.2(質(zhì)量管理體系審核和評(píng)價(jià)管理制度12.2.3/4/5)質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)制度/8.4/8.5()提示：1、規(guī)范要求必須編制上述16個(gè)管理制度。2、結(jié)合實(shí)際綜合評(píng)定，應(yīng)編制32個(gè)管理制度是比較完善的。注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：質(zhì)量管理基本要求、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注12345678910111213141516171819建立了哪些質(zhì)量管理體系文件？問，查文件如何對(duì)質(zhì)量管理體系中的各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行策劃？問如何檢查、分析、改進(jìn)質(zhì)量管理活動(dòng)的過程和結(jié)果？問是否建立質(zhì)量方針？質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否與企業(yè)的經(jīng)營管理方針相適應(yīng)？是否體現(xiàn)企業(yè)的質(zhì)量管理宗旨和方向？問質(zhì)量方針是否得到傳遞、宣傳和掌握？問如何對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行定期評(píng)審？如何進(jìn)行必要的修訂？問是否根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標(biāo)，明確質(zhì)量管理和工程質(zhì)量應(yīng)達(dá)到的水平？質(zhì)量目標(biāo)是否適宜？問，查文件是否建立并實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)管理制度？問，查文件質(zhì)量管理一般包括哪些內(nèi)容？問質(zhì)量管理體系文件包括哪些內(nèi)容？問，查文件如何保證質(zhì)量管理體系的有效實(shí)施？如何配備所需人員、技術(shù)、資金和設(shè)備等資源？問建立了哪些內(nèi)部質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核制度？如何貫徹實(shí)施？問，查文件如何評(píng)審和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性？問，查記錄企業(yè)質(zhì)量管理體系的組織機(jī)構(gòu)如何設(shè)置？考慮了哪些因素？問，查文件組織機(jī)構(gòu)的管理層次及其部門和崗位是否明確？查文件各管理層次的質(zhì)量管理組織協(xié)調(diào)部門或崗位是否明確？總經(jīng)理在質(zhì)量管理方面的職責(zé)和權(quán)限包括哪些內(nèi)容？問企業(yè)各級(jí)專職質(zhì)量管理部門和崗位、相關(guān)職能部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限是否形成文件？如何傳達(dá)到各管理層次？查文件如何對(duì)組織機(jī)構(gòu)的變化和職責(zé)的調(diào)整進(jìn)行控制？評(píng)審、改進(jìn)、正式公布等領(lǐng)導(dǎo)/部門查領(lǐng)導(dǎo)/部門查領(lǐng)導(dǎo)/部門查領(lǐng)導(dǎo)查部門/員工查領(lǐng)導(dǎo)查領(lǐng)導(dǎo)門查領(lǐng)導(dǎo)/部門/項(xiàng)目查領(lǐng)導(dǎo)/部門查文審/部門查領(lǐng)導(dǎo)查領(lǐng)導(dǎo)查領(lǐng)導(dǎo)查領(lǐng)導(dǎo)/部門查領(lǐng)導(dǎo)/部門查領(lǐng)導(dǎo)/部門查領(lǐng)導(dǎo)查領(lǐng)導(dǎo)/部門查領(lǐng)導(dǎo)/部門查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：質(zhì)量管理基本要求——文件和記錄審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注123是否建立文件管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？查文件與質(zhì)量管理有關(guān)的文件包括哪些？問主管部門和相關(guān)部門的職責(zé)是否明確？問，查看文件如何對(duì)與質(zhì)量管理有關(guān)的文件進(jìn)行控制？問，查流程是否明確與質(zhì)量管理有關(guān)的有效文件清單？范圍是否全面？查文件文件發(fā)布之前如何批準(zhǔn)？抽查文件如何對(duì)文件的適用性進(jìn)行評(píng)審？如何控制其修改和重新批準(zhǔn)？問；如發(fā)生，抽查文件。各管理層次和崗位是否獲得與質(zhì)量管理活動(dòng)相關(guān)的文件？所獲文件是否全面、有效？查控制記錄。所使用的文件是否滿足使用要求？查看各崗位員工是否明確其活動(dòng)所依據(jù)的文件？詢問和查看如何對(duì)作廢文件進(jìn)行控制？詢問和查看是否建立記錄管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？查文件與質(zhì)量管理有關(guān)的記錄范圍包括哪些？問主管部門和相關(guān)部門的職責(zé)是否明確？問，查看文件如何對(duì)與質(zhì)量管理有關(guān)的記錄進(jìn)行控制？問，查流程是否明確與質(zhì)量管理活動(dòng)有關(guān)的記錄清單？范圍是否全面？查文件工程檔案管理制度是否制定？是否明確工程技術(shù)檔案的管理人員及其職責(zé)？問，查文件和現(xiàn)場查看。記錄的填寫、標(biāo)識(shí)、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求如何實(shí)施？現(xiàn)場查看，查記錄。如何對(duì)工程技術(shù)資料、工作記錄、文件批示、音像資料等不同類型的記錄進(jìn)行管理？問詢和現(xiàn)場查看部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：人力資源管理審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注123456789是否建立和實(shí)施人力資源管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？主管部門和相關(guān)部門的職責(zé)是否明確？查文件是否制定企業(yè)人力資源發(fā)展規(guī)劃？是否與質(zhì)量管理的長遠(yuǎn)目標(biāo)相一致？問詢和查文件是否確定與質(zhì)量管理崗位相適應(yīng)的任職條件？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？查文件是否按照崗位任職條件配備適宜的人員？抽查項(xiàng)目管理人員和特種作業(yè)人員證書提示：項(xiàng)目部管理人員如項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)檢員、安全員、技術(shù)負(fù)責(zé)人；特種作業(yè)人員如電工、焊工、起重工、信號(hào)工、架子工等是否建立員工績效考核制度？內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？查文件是否實(shí)施員工績效考核？如何實(shí)施人力資源管理改進(jìn)？查記錄如何識(shí)別培訓(xùn)需求？是否制定員工培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？問詢和查文件如何實(shí)施員工培訓(xùn)？是否按計(jì)劃進(jìn)行？查培訓(xùn)記錄如何對(duì)員工培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)？查評(píng)價(jià)記錄部門查部門查部門查部門/項(xiàng)目查部門查部門查部門查部門/項(xiàng)目查部門查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：施工機(jī)具管理審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注123456是否建立和實(shí)施施工機(jī)具管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件如何根據(jù)企業(yè)需求配置施工機(jī)具？查年度施工機(jī)具配置計(jì)劃如何根據(jù)工程項(xiàng)目需求配置項(xiàng)目施工機(jī)具計(jì)劃？查項(xiàng)目施工機(jī)具配置計(jì)劃是否確定企業(yè)購置、租賃施工機(jī)具供方？查文件是否明確施工機(jī)具供方（購置、租賃）的評(píng)價(jià)方法？查文件如何在購置或租賃前對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)？問詢和查看評(píng)價(jià)記錄及其相應(yīng)資料（關(guān)鍵是特種設(shè)備）如何與施工機(jī)具供方簽訂合同？問合同內(nèi)容是否明確質(zhì)量和服務(wù)要求？查合同如何對(duì)進(jìn)場施工機(jī)具進(jìn)行？問，查看規(guī)定和記錄是否按照規(guī)定編制和審批特種施工設(shè)備按拆方案？如何對(duì)特種施工設(shè)備進(jìn)行安裝驗(yàn)收？查文件和記錄提示：建筑業(yè)特種設(shè)備如塔吊、外用電梯、腳手架等特種設(shè)備是否經(jīng)過資格單位的安全檢測？查記錄是否建立施工機(jī)具技術(shù)和安全管理制度？是否明確了定機(jī)、定人、定崗、持證上崗、交接和維護(hù)保養(yǎng)等規(guī)定？查文件如何對(duì)重要設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)和安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行檢查？問詢和查看記錄重要施工設(shè)備（塔吊、外用電梯等）的運(yùn)轉(zhuǎn)記錄是否完整？查記錄如何安排施工機(jī)具的維修計(jì)劃？是否安排專人組織實(shí)施？查文件和記錄如何實(shí)施施工機(jī)具的應(yīng)急管理？查文件和記錄提示：緊急處置、報(bào)警、撤離、搶修、恢復(fù)運(yùn)行和事故調(diào)查等是否建立建筑起重機(jī)械安全技術(shù)檔案？查記錄提示：購銷合同、制造許可證、產(chǎn)品合格證、制造監(jiān)督檢驗(yàn)證明、安裝使用說明書、備案證明等原始資料；定期檢驗(yàn)報(bào)告、定期自行檢查記錄、定期維護(hù)保養(yǎng)記錄、維修和技術(shù)改造記錄、運(yùn)行故障和生產(chǎn)安全事故記錄、累計(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)記錄等運(yùn)行資料；歷次安裝驗(yàn)收資料等如何對(duì)分包方的施工機(jī)具進(jìn)行控制和管理？問詢和查記錄6.16.3部門查部門查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門查部門/項(xiàng)目查部門查部門查項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查部門查部門查項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門查部門/項(xiàng)目查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：投標(biāo)及合同管理審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注123456是否建立和實(shí)施工程項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件投標(biāo)及及簽約工作流程？問如何對(duì)施工合同履行情況進(jìn)行監(jiān)控？如何進(jìn)行分析？如何用于質(zhì)量改進(jìn)？查記錄如何確定投標(biāo)要求？如何對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審？問詢和查看評(píng)審記錄提示：招標(biāo)文件的分析記錄、投標(biāo)文件審核批準(zhǔn)記錄等如何確定承包合同的相關(guān)要求？如何對(duì)簽約的承包合同進(jìn)行評(píng)審？問詢和查看評(píng)審記錄提示：施工承包合同分析記錄、承包合同審核批準(zhǔn)記錄等如何使相關(guān)部門及人員掌握合同要求？查記錄提示：合同發(fā)放記錄、會(huì)議記錄、合同交底記錄等如何對(duì)合同變更進(jìn)行控制？其確認(rèn)和處理的職責(zé)、流程、方法是否符合法規(guī)規(guī)定？查變更的簽認(rèn)、接收、登記、處理等記錄如何調(diào)整和實(shí)施與合同變更有關(guān)的文件？查相應(yīng)的調(diào)整和實(shí)施記錄如何在合同履行過程中，與建設(shè)單位或其代表進(jìn)行有效溝通？問詢和查看溝通記錄部門查部門查部門/項(xiàng)目查部門查部門查部門查項(xiàng)目查部門查部門/項(xiàng)目查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注12345是否建立和實(shí)施建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理工作流程？問是否建立企業(yè)建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備合格供應(yīng)方名單？查文件是否建立供應(yīng)方評(píng)價(jià)、選擇和再評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和方法？查文件如何對(duì)供應(yīng)方進(jìn)行評(píng)價(jià)（方式包括招標(biāo)采購、邀標(biāo)采購、直接采購等）？評(píng)價(jià)內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？相應(yīng)資料是否齊全？查記錄如何實(shí)施供應(yīng)方的再評(píng)價(jià)（什么情況下進(jìn)行）？查看記錄如何制定和審批采購計(jì)劃？采購計(jì)劃內(nèi)容是否滿足要求？查采購文件采購合同如何簽訂？實(shí)施了哪些采購合同？采購合同控制范圍是否滿足要求？查合同記錄如何對(duì)采購的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收？查文件規(guī)定如何實(shí)施建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的驗(yàn)收？查驗(yàn)收記錄如何控制經(jīng)驗(yàn)收不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備？如何處理？查記錄如何確保采購的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備滿足職業(yè)健康、安全與環(huán)保的要求？查相關(guān)證明資料是否建立建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場管理制度（貯存、保管、標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、防護(hù)、發(fā)放等）？查文件如何對(duì)建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的貯存、保管、標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、防護(hù)等管理狀況進(jìn)行檢查？是否及時(shí)處理有關(guān)問題？查記錄如何控制建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的發(fā)放？發(fā)放是否有可追溯性？查發(fā)放記錄如何對(duì)建設(shè)單位提供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收？查文件和記錄建設(shè)單位提供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)如何處置？查記錄部門查部門查部門/項(xiàng)目查部門查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門查項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：分包管理審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注12345是否建立和實(shí)施分包管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件分包管理工作流程？問是否建立企業(yè)合格分包方名單？查文件是否建立分包方評(píng)價(jià)、選擇和再評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和方法？查文件如何對(duì)分包方進(jìn)行評(píng)價(jià)？評(píng)價(jià)內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？相應(yīng)資料是否齊全？查記錄提示：方式包括招標(biāo)、資料評(píng)定、現(xiàn)場調(diào)查等如何進(jìn)行項(xiàng)目分包策劃？分包計(jì)劃內(nèi)容是否滿足法規(guī)和項(xiàng)目實(shí)施要求？查文件分包合同如何簽訂？實(shí)施了哪些分包合同？分包合同是否滿足法規(guī)要求？查合同記錄如何對(duì)對(duì)分包項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行控制？查文件規(guī)定如何對(duì)分包方的施工或服務(wù)方案進(jìn)行審核批準(zhǔn)？查記錄如何對(duì)分包方進(jìn)行施工或服務(wù)交底？查記錄如何確認(rèn)分包方進(jìn)場人員的資格和能力（管理和操作人員）？查相關(guān)證明資料如何驗(yàn)證分包方自帶施工機(jī)具和設(shè)施？查記錄如何對(duì)分包方的施工過程進(jìn)行控制？監(jiān)督檢查包括哪些內(nèi)容？查記錄如何對(duì)分包方的施工質(zhì)量和工程技術(shù)資料進(jìn)行檢查和驗(yàn)收？查記錄如何對(duì)分包方進(jìn)行履約情況的評(píng)價(jià)？查文件和記錄如何實(shí)施分包方的再評(píng)價(jià)（什么情況下進(jìn)行）？是否實(shí)施了分包方管理工作的改進(jìn)？查看記錄99999.3999部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理—策劃審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注123456是否建立和實(shí)施工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理工作流程？問工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理制度包括哪些？查文件提示：項(xiàng)目質(zhì)量策劃、施工準(zhǔn)備、質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量檢查、質(zhì)量獎(jiǎng)懲、回訪保修、客戶服務(wù)管理制度等如何對(duì)項(xiàng)目部的施工質(zhì)量管理進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查和考核？查文件實(shí)施狀況如何？查看監(jiān)督檢查計(jì)劃、監(jiān)督檢查記錄、項(xiàng)目報(bào)表、考核記錄等；了解監(jiān)理、甲方代表隊(duì)施工質(zhì)量的評(píng)價(jià)等。項(xiàng)目經(jīng)理部機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備是否滿足項(xiàng)目實(shí)施需求？相關(guān)管理人員是否持證上崗？查相關(guān)證明資料項(xiàng)目經(jīng)理部機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備是否與項(xiàng)目的規(guī)模、結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度、專業(yè)特點(diǎn)等相匹配？查施工組織設(shè)計(jì)如何組織設(shè)計(jì)文件的接收？查設(shè)計(jì)文件接收記錄2.是否參加設(shè)計(jì)交底？查設(shè)計(jì)交底記錄如何組織圖紙會(huì)審？圖紙會(huì)審疑問是否得到設(shè)計(jì)方的回復(fù)？查圖紙會(huì)審記錄如何對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量管理策劃？各管理層次和項(xiàng)目部職責(zé)如何劃分？問，查工程項(xiàng)目質(zhì)量策劃管理制度文件工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求？查施工組織設(shè)計(jì)、施工方案等文件工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃文件是否得到建設(shè)單位或監(jiān)理方的認(rèn)可批準(zhǔn)？查施工組織設(shè)計(jì)、施工方案等審批記錄。工程項(xiàng)目施工要求發(fā)生變更，如何對(duì)工程項(xiàng)目策劃文件進(jìn)行調(diào)整？查文件如何對(duì)工程項(xiàng)目調(diào)整的策劃文件進(jìn)行實(shí)施監(jiān)督？查監(jiān)督檢查證據(jù)部門查部門查部門查部門查部門查項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查部門查部門/項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查部門查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理—施工準(zhǔn)備審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注123工程項(xiàng)目施工準(zhǔn)備如何進(jìn)行？施工準(zhǔn)備包括哪些內(nèi)容？查工程項(xiàng)目施工準(zhǔn)備管理制度文件項(xiàng)目部如何實(shí)施施工準(zhǔn)備？施工準(zhǔn)備實(shí)施是否有效？查記錄提示：開工申請(qǐng)及其批復(fù)等開工手續(xù)、施組和方案的審批、現(xiàn)場平面布置、設(shè)備安裝驗(yàn)收、分包方和供應(yīng)方的選定等項(xiàng)目報(bào)審、報(bào)驗(yàn)、開工申請(qǐng)如何規(guī)定？開工申請(qǐng)前應(yīng)對(duì)哪些開工條件進(jìn)行確認(rèn)？查文件項(xiàng)目部是否向建設(shè)方或監(jiān)理方報(bào)審了項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、管理人員、特種作業(yè)人員、測量成果、進(jìn)場施工機(jī)具、技術(shù)文件、分包方情況等資料？是否得到建設(shè)方或監(jiān)理方的確認(rèn)？查記錄項(xiàng)目部是否提交開工申請(qǐng)并得到建設(shè)方或監(jiān)理方的批準(zhǔn)？查開工批復(fù)記錄如何進(jìn)行項(xiàng)目管理交底？分幾個(gè)層次進(jìn)行？問，查文件主管部門如何進(jìn)行項(xiàng)目技術(shù)交底？包括哪些內(nèi)容？查記錄提示：交底內(nèi)容包括項(xiàng)目管理目標(biāo)、技術(shù)管理要求、質(zhì)量管理要求、專項(xiàng)施工方案、施工圖紙、施工工藝及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等項(xiàng)目部如何進(jìn)行技術(shù)交底？包括哪些內(nèi)容？查交底記錄提示：交底內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、施工圖紙、施工方案、操作要求及質(zhì)量安全措施、工藝質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)定、檢驗(yàn)和驗(yàn)收、工程技術(shù)資料、施工注意事項(xiàng)等項(xiàng)目部如何進(jìn)行施工技術(shù)交底？查施工技術(shù)交底記錄。提示：如分部、分項(xiàng)、檢驗(yàn)批、工序施工技術(shù)交底或現(xiàn)場班組施工技術(shù)交底等。部門查項(xiàng)目查部門查項(xiàng)目查項(xiàng)目查部門查部門查項(xiàng)目查項(xiàng)目查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理—施工過程審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注1是否建立和實(shí)施施工過程質(zhì)量管理制度？查文件項(xiàng)目配置了哪些施工圖紙、設(shè)計(jì)文件、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、施工工藝標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書？查文件實(shí)施了哪些樣板工程？是否實(shí)施樣板驗(yàn)收？現(xiàn)場查看、查記錄如何配置勞動(dòng)力計(jì)劃？正在實(shí)施的施工階段其操作人員的數(shù)量和能力是否滿足需求？查計(jì)劃和現(xiàn)場確認(rèn)如何對(duì)建筑材料/構(gòu)件/設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收和復(fù)試？保證資料是否齊全？查記錄如何策劃配置項(xiàng)目施工機(jī)具和檢測設(shè)備？如何進(jìn)行安全防護(hù)和維修保養(yǎng)？查計(jì)劃和記錄、現(xiàn)場查看項(xiàng)目的主要施工過程、關(guān)鍵工序、特殊工序是什么？問，查文件如何實(shí)施工程測量控制？查記錄提示：地基驗(yàn)槽記錄、樓層標(biāo)高和平面放線記錄、建筑物沉降觀測記錄等如何實(shí)施施工過程控制？查記錄提示：如砼澆筑申請(qǐng)及批復(fù)、砼施工記錄，隱蔽檢查驗(yàn)收記錄，工序自檢、互檢、交接檢和專檢記錄，蓄水/淋水試驗(yàn)記錄，建筑電氣測試記錄等如何實(shí)施項(xiàng)目季節(jié)性施工措施？現(xiàn)場查看，查看記錄提示：如物資準(zhǔn)備、設(shè)施準(zhǔn)備、工藝方法實(shí)施、質(zhì)量控制效果等如何保證項(xiàng)目安全文明施工措施得到落實(shí)？現(xiàn)場查看如何對(duì)項(xiàng)目試驗(yàn)所需環(huán)境進(jìn)行控制？現(xiàn)場查看和記錄項(xiàng)目是否采用“四新”技術(shù)？如何策劃？如何對(duì)其應(yīng)用進(jìn)行質(zhì)量控制？問，查專項(xiàng)方案。查控制和驗(yàn)收記錄等是否策劃施工進(jìn)度方案和進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖？工期保證措施是否得到落實(shí)？當(dāng)前形象進(jìn)度與計(jì)劃的符合程度？查看文件，查看進(jìn)度圖示等。是否策劃和制定半成品和成品保護(hù)措施？相關(guān)職責(zé)是否明確？查文件和現(xiàn)場查看項(xiàng)目半成品、成品保護(hù)狀況如何？現(xiàn)場查看項(xiàng)目防盜、防火、消防及安裝設(shè)備的保護(hù)狀況如何？現(xiàn)場查看項(xiàng)目的不穩(wěn)定和能力不足的施工過程、可能的突發(fā)事件有哪些？如何監(jiān)控？如何實(shí)施應(yīng)急？詢問、現(xiàn)場查看如何對(duì)分包方施工過程進(jìn)行監(jiān)控？詢問、現(xiàn)場查看、查看記錄（1）（1）（1）（2）（3）（3）（4）（4）（4）（5）（5）（6）（7）（8）（8）（8）（9）（10）部門查項(xiàng)目查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理—施工過程審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注2345項(xiàng)目需實(shí)施確認(rèn)的施工過程有哪些？詢問，查文件提示：如大體積混凝土施工、結(jié)構(gòu)焊接、地下防水、預(yù)應(yīng)力施工、防腐涂料施工等如何實(shí)施施工過程的確認(rèn)？查記錄提示：人員資格確認(rèn)、施工機(jī)具進(jìn)場驗(yàn)收和檢查記錄、材料施工前的報(bào)驗(yàn)資料、施工報(bào)審/報(bào)驗(yàn)記錄、隱蔽檢查驗(yàn)收記錄、施工技術(shù)交底/施工方案交底記錄等如何對(duì)施工過程進(jìn)行標(biāo)識(shí)？現(xiàn)場查看和查看記錄提示：施工日志、施工記錄、隱蔽檢查記錄、試驗(yàn)記錄、質(zhì)量驗(yàn)收記錄等如何對(duì)施工進(jìn)度進(jìn)行標(biāo)識(shí)？現(xiàn)場查看和查看記錄如何與工程建設(shè)有關(guān)方保持有效的溝通？溝通的內(nèi)容和形式包括哪些？溝通實(shí)施的有效性如何？問詢和查看記錄提示：監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理工程師通知單及回復(fù)等如何對(duì)工程技術(shù)資料進(jìn)行填寫、保存、整理、組卷等的控制？工程技術(shù)資料是否與工程進(jìn)度一致？現(xiàn)場查看和查看記錄如何對(duì)項(xiàng)目管理資料進(jìn)行填寫、保存、整理、組卷等的控制？項(xiàng)目管理資料是否與管理制度一致？現(xiàn)場查看和查看記錄10.5.項(xiàng)目查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理——服務(wù)審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注1234是否策劃制定工程項(xiàng)目移交期間保護(hù)管理制度？查文件工程移交如何實(shí)施？查看記錄是否策劃和制定了工程項(xiàng)目服務(wù)管理制度？查文件如何實(shí)施工程服務(wù)？查記錄提示：回訪保修計(jì)劃，回訪保修記錄、保修合同、用戶滿意度調(diào)查等企業(yè)是否明確規(guī)定服務(wù)的相應(yīng)期限要求？查文件如何對(duì)工程服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行控制、檢查和驗(yàn)收？查記錄提示：回訪保修記錄、保修質(zhì)量驗(yàn)收記錄等各部門如何收集、分析服務(wù)信息記錄？如何實(shí)施服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)？問詢和查記錄提示：信息收集記錄、數(shù)據(jù)分析記錄、改進(jìn)措施記錄、企業(yè)質(zhì)量管理例會(huì)記錄等項(xiàng)目部如何收集、分析服務(wù)信息記錄？如何實(shí)施服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)？問詢和查看記錄提示：質(zhì)量例會(huì)記錄等部門查部門查部門查部門查項(xiàng)目查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收—一般規(guī)定審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：施工質(zhì)量檢查審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注12345是否建立和實(shí)施施工質(zhì)量檢查制度？各管理層次及有關(guān)崗位的監(jiān)督管理職責(zé)是否明確？查文件施工質(zhì)量檢查工作流程？問施工質(zhì)量管理制度包括哪些？查文件提示：質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量檢查驗(yàn)收制度、質(zhì)量獎(jiǎng)懲制度、分包方工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收制度等施工質(zhì)量檢查人員資格、檢查方式、驗(yàn)收方式是否明確？查文件如何實(shí)施施工質(zhì)量檢查制度？查記錄如何策劃項(xiàng)目施工質(zhì)量檢查？查項(xiàng)目施工質(zhì)量檢查計(jì)劃施工檢查計(jì)劃中是否明確質(zhì)量檢查的依據(jù)、內(nèi)容、人員、時(shí)機(jī)、方法和記錄的要求？查項(xiàng)目施工質(zhì)量檢查計(jì)劃施工檢查計(jì)劃是否批準(zhǔn)？是否發(fā)放質(zhì)相關(guān)人員？查項(xiàng)目施工質(zhì)量檢查計(jì)劃和發(fā)放記錄施工質(zhì)量檢查記錄是否按規(guī)定歸檔？是否符合記錄管理制度要求？查記錄項(xiàng)目部是否保存相應(yīng)的施工質(zhì)量檢查記錄？查記錄項(xiàng)目部如何實(shí)施施工質(zhì)量檢查？檢查依據(jù)包括哪些？詢問項(xiàng)目部施工質(zhì)量檢查實(shí)施狀況如何？查記錄提示：工序自檢、互檢、交接檢、專檢記錄，施工日志中的人員、材料、機(jī)具、施工方法、環(huán)境等施工因素的檢查記錄如何對(duì)項(xiàng)目部的質(zhì)量檢查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控？詢問和查文件如何實(shí)施監(jiān)控活動(dòng)？查記錄提示：檢查記錄、會(huì)議紀(jì)要、項(xiàng)目報(bào)表、整改通知及回復(fù)等部門查部門查部門查項(xiàng)目查項(xiàng)目查部門查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收—施工質(zhì)量驗(yàn)收審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注123是否建立和實(shí)施施工質(zhì)量驗(yàn)收制度？各管理層次及有關(guān)崗位的質(zhì)量驗(yàn)收管理職責(zé)是否明確？查文件施工質(zhì)量驗(yàn)收工作流程？問是否建立和實(shí)施試驗(yàn)和檢測管理制度？各管理層次和有關(guān)崗位的的職責(zé)知否明確？試驗(yàn)和檢測的項(xiàng)目、內(nèi)容、人員時(shí)機(jī)、方法和記錄是否明確？查文件是否按規(guī)定實(shí)施施工質(zhì)量驗(yàn)收？查記錄提示：根據(jù)施工進(jìn)度參加隱蔽檢查驗(yàn)收、檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程的質(zhì)量驗(yàn)收等是否按規(guī)定實(shí)施項(xiàng)目試驗(yàn)和檢測？查記錄提示：根據(jù)施工進(jìn)度進(jìn)行建筑材料/構(gòu)件/設(shè)備的試驗(yàn)和檢測，見證試驗(yàn)和檢測，施工試驗(yàn)等如何對(duì)完工項(xiàng)目進(jìn)行自檢、自評(píng)和內(nèi)部驗(yàn)收？查文件提示：參加人員，自檢、自評(píng)和驗(yàn)收的依據(jù)、內(nèi)容，問題整改后的復(fù)驗(yàn)等如何實(shí)施完工項(xiàng)目的內(nèi)部驗(yàn)收？查內(nèi)部驗(yàn)收記錄如何參加建設(shè)方組織竣工驗(yàn)收？查竣工驗(yàn)收記錄是否建立工程檔案管理制度？是否明確工程資料的收集、整理、歸檔和移交的各管理層次和有關(guān)崗位的職責(zé)？查文件抽查竣工工程資料，確定其符合規(guī)定要求的程度及移交的有效性。查移交目錄和手續(xù)、備案證明等項(xiàng)目根據(jù)施工進(jìn)度查看其工程資料狀況，與施工進(jìn)度是否同步？部門查部門查部門/項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查部門查部門查部門查部門查部門查/項(xiàng)目查/注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收—施工質(zhì)量問題的處理審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：11.4審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注1是否建立和實(shí)施施工質(zhì)量問題處理制度？各管理層次及有關(guān)崗位的質(zhì)量問題處理職責(zé)、權(quán)限是否明確？查文件施工質(zhì)量問題處理工作流程？問質(zhì)量問題處理制度中，是否明確適量問題（質(zhì)量事故）的分類和分級(jí)？是否根據(jù)分類結(jié)果明確分級(jí)報(bào)告和處理流程？查文件質(zhì)量問題處理制度中，是否明確質(zhì)量問題處理措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及實(shí)施后的驗(yàn)收的流程、方法、職責(zé)和權(quán)限？查文件是否建立質(zhì)量事故責(zé)任追究制度？查文件是否對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行定期的匯總、分析，實(shí)施相應(yīng)的改進(jìn)措施（糾正措施/預(yù)防措施）？主管部門如何實(shí)施質(zhì)量問題處理制度？查記錄提示：質(zhì)量報(bào)表、質(zhì)量事故報(bào)表、質(zhì)量事故處理記錄、整改通知、整改記錄、監(jiān)理通知、監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要、糾正措施記錄、預(yù)防措施記錄等項(xiàng)目部如何實(shí)施質(zhì)量問題處理制度？查記錄提示：整改通知、整改記錄、監(jiān)理通知、監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要、糾正措施記錄、預(yù)防措施記錄等11.411.4部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門查項(xiàng)目查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收—檢測設(shè)備管理審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：11.5審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注1是否建立和實(shí)施檢測設(shè)備管理規(guī)定？是否明確檢測設(shè)備的采購、租賃、驗(yàn)收、校準(zhǔn)、保管和維護(hù)等控制要求？查文件查看檢測設(shè)備臺(tái)賬，確定檢測設(shè)備配置的適宜性。如何對(duì)檢測設(shè)備采購和租賃供應(yīng)方進(jìn)行評(píng)價(jià)？查記錄提示：資質(zhì)（制造計(jì)量器具許可證）、設(shè)備合格證（CMC）、鑒定證明等如何對(duì)檢測設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收？查驗(yàn)收記錄如何對(duì)檢測設(shè)備進(jìn)行周期鑒定？查鑒定計(jì)劃、鑒定記錄、校準(zhǔn)記錄等哪些檢測設(shè)備需要自校？如何對(duì)檢測設(shè)備進(jìn)行自校？詢問，查看自校計(jì)劃、自校記錄等如何對(duì)檢測設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)？檢測設(shè)備狀態(tài)是否完好？現(xiàn)場查看檢測設(shè)備管理人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？查記錄如何對(duì)測量失效進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制？詢問，查看記錄如何對(duì)檢測設(shè)備所使用的軟件及選購確認(rèn)和再確認(rèn)？詢問，查文件部門查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：12.1/12.2審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注12345是否建立質(zhì)量管理自查和評(píng)價(jià)制度？是否明確各管理層次和有關(guān)崗位檢查的職責(zé)、權(quán)限、頻度和方法？查文件提示：項(xiàng)目巡查、項(xiàng)目周期性檢查、主管部門定期巡查、總部周期性檢查、對(duì)職能部門的檢查等如何實(shí)施各管理層次的質(zhì)量管理活動(dòng)檢查？詢問和查看文件其檢查職責(zé)、頻度和方法是否明確？詢問和查看文件檢查的內(nèi)容是否明確？詢問和查看文件對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否追蹤整改落實(shí)？查看記錄如何實(shí)施對(duì)項(xiàng)目部質(zhì)量活動(dòng)的檢查？詢問和查看文件其檢查職責(zé)、頻度和方法是否明確？詢問和查看文件檢查的內(nèi)容是否明確？詢問和查看文件對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否追蹤整改落實(shí)？查看記錄是否建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系審核和評(píng)價(jià)管理制度？查文件如何策劃質(zhì)量管理體系的年度審核和評(píng)價(jià)？如何實(shí)施質(zhì)量管理體系的年度審核和評(píng)價(jià)？提示：年度審核計(jì)劃、審核實(shí)施計(jì)劃、審核人員資格、會(huì)議簽到、審核記錄、不符合報(bào)告及其整改驗(yàn)證、審核和評(píng)價(jià)報(bào)告等是否建立和實(shí)施工程建設(shè)有關(guān)方信息管理制度？查文件管理制度中是否明確了信息收集的職責(zé)、渠道、方式及利用信息的方法？如何收集工程建設(shè)有關(guān)方的信息？各部門如何落實(shí)？查記錄信息收集結(jié)果是否形成分析報(bào)告？滿意或不滿意因素是否得到識(shí)別？查文件在增強(qiáng)建設(shè)有關(guān)方滿意方面采取了哪些針對(duì)性措施？查記錄112.2.部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門/項(xiàng)目查部門查部門查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進(jìn)審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：13.1/13.2/13.3審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注123是否建立質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)制度？制度中是否明確了需要收集的信息，各類信息的收集方式、頻次、分析機(jī)制的職責(zé)權(quán)限等？查文件收集的信息是否關(guān)注了關(guān)鍵產(chǎn)品特性和關(guān)鍵過程的表現(xiàn)？查記錄信息是否有利于質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的分析？查記錄各部門是否按照規(guī)定的職責(zé)實(shí)施相關(guān)信息的收集和分析？查記錄項(xiàng)目部是否按照規(guī)定的職責(zé)實(shí)施相關(guān)信息的收集和分析？查記錄信息管理是否促進(jìn)了關(guān)鍵產(chǎn)品、過程的改進(jìn)？是否實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的提高？查相關(guān)記錄是否明確所需信息及其來源、渠道、收集方法？是否明確信息的各主管部門？查文件各主管部門是否按照規(guī)定收集信息、溝通信息和分析信息，并實(shí)施質(zhì)量管理改進(jìn)？查記錄項(xiàng)目部是否按照規(guī)定收集信息、溝通信息和分析信息，并及時(shí)提交相關(guān)主管部門，以實(shí)施質(zhì)量管理改進(jìn)？查記錄是否建立工程項(xiàng)目總結(jié)管理制度？查文件項(xiàng)目部是否按照規(guī)定實(shí)施了項(xiàng)目工作總結(jié)？查記錄各部門是否根據(jù)職能分工對(duì)各項(xiàng)目部實(shí)施了專項(xiàng)工作總結(jié)？查各部門記錄各部門能否提供質(zhì)量管理信息的分析結(jié)果？查記錄提示：建設(shè)有關(guān)方的滿意情況；工程質(zhì)量狀況，識(shí)別強(qiáng)弱項(xiàng)；各主要管理過程的狀況；服務(wù)工作質(zhì)量；工程質(zhì)量、主要管理過程的發(fā)展趨勢；供應(yīng)方、分包方的合作狀況；通過分析，是否實(shí)施了質(zhì)量改進(jìn)行動(dòng)，并驗(yàn)證了改進(jìn)效果？綜合查看/2部門查部門查部門查部門查項(xiàng)目查部門查部門查部門查項(xiàng)目查部門查部門查各部門查各部門查各部門查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。受審核部門/區(qū)域：質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進(jìn)審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：13.1/13.2/13.3審核日期：年月日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注45是否建立質(zhì)量管理體系分析評(píng)價(jià)制度？查文件通過那些方式對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行分析評(píng)價(jià)？問，查文件如何實(shí)施質(zhì)量管理體系的分析評(píng)價(jià)？查記錄提示：月度會(huì)議紀(jì)要；年度工作報(bào)告；職代會(huì)工作報(bào)告；戰(zhàn)略規(guī)劃等如何實(shí)施分析評(píng)價(jià)的改進(jìn)要求？如何跟蹤改進(jìn)措施的實(shí)施效果？綜合查看是否根據(jù)質(zhì)量管理體系的分析評(píng)價(jià)結(jié)果，提出改進(jìn)目標(biāo)，制定和實(shí)施改進(jìn)措施？并跟蹤改進(jìn)效果？是否分析工程質(zhì)量、質(zhì)量管理活動(dòng)中存在或潛在問題的原因，采取適當(dāng)?shù)拇胧Ⅱ?yàn)證措施的有效性？提示：質(zhì)量管理方法培訓(xùn)；各部門改進(jìn)計(jì)劃；開展QC活動(dòng)；合理化建議；提案制度；創(chuàng)新激勵(lì)制度；工作方法命名活動(dòng)；開展精益生產(chǎn)活動(dòng)等。13.3.領(lǐng)導(dǎo)/部門查領(lǐng)導(dǎo)/部門查領(lǐng)導(dǎo)/部門查領(lǐng)導(dǎo)/部門查領(lǐng)導(dǎo)/部門查領(lǐng)導(dǎo)/部門查注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打〇。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款

審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定

4．1總要求

8.1

1．請(qǐng)管代談?wù)凲MS的策劃、運(yùn)行時(shí)間及QMS建立前后的變化，以便了解企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)QMS？

2．請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)勂髽I(yè)QMS的主要管理過程的四大過程有哪些，其中產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的主要過程過程有哪些，是否存在刪減，理由是什么，過程間順序及關(guān)系是否按照PDCA循環(huán)的規(guī)律來確定和管理？

3．企業(yè)QMS過程所需資源和信息是否充分，足以支持過程有效運(yùn)行和監(jiān)控？

4．企業(yè)QMS及過程測量和監(jiān)控點(diǎn)是否確定并有效？對(duì)測量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進(jìn)活動(dòng)？（8.1

\

8.

5．企業(yè)是否存在對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的外包過程？如有，在企業(yè)QMS是否明確，實(shí)施了控制？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定

4．2．3

文件控制(含和4.2.2)1．

問并查企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“文件控制程序”？2．

索要QMS的文件清單，看范圍是否包括了標(biāo)準(zhǔn)條款規(guī)定的所有文件,即企業(yè)QMS要求的所有文件3．

抽查手冊(cè)、程序文件、管理文件、技術(shù)文件各1份，看上述文件發(fā)布前是否：1）

經(jīng)過相關(guān)部門或人員評(píng)審，以確保文件的適用性、完整性、協(xié)調(diào)性？2）

得到批準(zhǔn)，批準(zhǔn)權(quán)限是否按程序文件規(guī)定的類別、范圍、所處層次執(zhí)行，以確保文件的適宜性、有效性？4．查閱文件的發(fā)放記錄，看上述文件是否發(fā)至使用場所或崗位？執(zhí)行人員是否能得到。5．查閱文件更改記錄，看文件是否得到及時(shí)更改？文件更改前是否得到評(píng)審和批準(zhǔn)？更改的文件是否確保了四個(gè)到位（即：所有同一文件更改到位；所有相關(guān)文件更改到位；所有相關(guān)部門/崗位通知到位；涉及實(shí)物時(shí)處置到位）？6．問并查文件的標(biāo)識(shí)方法，不同類型、狀態(tài)（如修改、外來文件）的文件是否按規(guī)定進(jìn)行編號(hào)、標(biāo)識(shí)，保持清晰，易于識(shí)別和檢查？7．問企業(yè)有哪些外來文件？抽查1份現(xiàn)行的外來標(biāo)準(zhǔn)是否列入受控文件清單，發(fā)放是否登記？8．體系運(yùn)行以來作廢文件有哪些，是否已撤出使用場所？未撤出時(shí)，是否有明顯標(biāo)識(shí)，能防止非預(yù)期使用？9．企業(yè)文件保管是否指定設(shè)施、場所、人員、能確保文件不損壞、不丟失、及時(shí)提供？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定

記錄的控制問并查企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“記錄控制程序”。查閱記錄清單和3-5種空白的原始表格，看是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目設(shè)置了記錄？并為確保QMS過程有效運(yùn)作、控制、證實(shí)、改進(jìn)，是否設(shè)置了必要的記錄3、記錄是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)是否達(dá)到唯一可追溯？4．

問記錄的填寫有哪些要求，抽查3種，看其是否規(guī)范（真實(shí)、及時(shí)、清楚、正確）？

5．記錄的傳遞（包括收集、報(bào)送、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔、聯(lián)網(wǎng)等方式）是否確定要求？

6．

問并查長、中、短期3種記錄各1份，看其保管情況：1）

是否確定保存地點(diǎn)、方式、期限？記錄保存環(huán)境設(shè)施是否適宜，能防止損壞，變質(zhì)或丟失？2）

記錄保存期限是否適宜，能滿足證實(shí)，控制，追溯，改進(jìn)要求？3）

記錄保存檢索是否簡便？

7．

問并查過期記錄如何處置：是否按照時(shí)間要求進(jìn)行了鑒定和整理？對(duì)失效的無保存價(jià)值的記錄及時(shí)按照規(guī)定進(jìn)行了處置？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和方法客觀證據(jù)評(píng)定

5．1a)

5．2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)顧客滿意1、總經(jīng)理如何認(rèn)識(shí)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？現(xiàn)以何方式向員工傳達(dá)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性，并提供其身體力行的證據(jù)？2、結(jié)合“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的原則,詢問總經(jīng)理:

1)

顧客對(duì)我們的產(chǎn)品及服務(wù)的主要要求有哪些

2)

目前顧客的滿意度如何

3)

顧客對(duì)我們不滿意的環(huán)節(jié)有哪些?我們?nèi)绾翁幚眍櫩筒粷M意的?請(qǐng)總經(jīng)理舉例說明

5.1b)

5．3質(zhì)量方針

1、索要企業(yè)“質(zhì)量方針”的文件，并請(qǐng)總經(jīng)理結(jié)合企業(yè)經(jīng)營總方針，談?wù)劇百|(zhì)量方針”的內(nèi)涵，看是否滿足：

1）質(zhì)量方針是否與企業(yè)的經(jīng)營總方針相適應(yīng)，體現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)和特點(diǎn)？

2）質(zhì)量方針是否包含滿足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、社會(huì)）要求的承諾？是否包持續(xù)改進(jìn)QMS的承諾？

3）質(zhì)量方針是否為質(zhì)量目標(biāo)的制定、評(píng)審提供了明確的框架，具有較強(qiáng)的方向性和指導(dǎo)性？

2．通過哪些方式使質(zhì)量方針及其含義在企業(yè)各層次員工中是否得到充分溝通、正確理解，是否得到貫徹和堅(jiān)持？？

3．是否對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行評(píng)審和修訂，以確保其持續(xù)適宜性？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和方法客觀證據(jù)評(píng)定5.1c)

質(zhì)量目標(biāo)

質(zhì)量管理體系策劃1、

索要企業(yè)“質(zhì)量目標(biāo)”的文件，看：1）

企業(yè)的相關(guān)職能和各層次上是否已建立質(zhì)量目標(biāo)？2）

所建立質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否相一致？3）

所建立質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致，相互保證？4）

所建立的質(zhì)量目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？2、

問總經(jīng)理企業(yè)為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)行QMS策劃，分析確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的問題及相應(yīng)措施，時(shí)間要求、責(zé)任人落實(shí)明確，并以目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度有檢查、有評(píng)價(jià)？3、

查閱是否有質(zhì)量目標(biāo)考核的記錄4、

查閱是否有質(zhì)量目標(biāo)評(píng)審與變更的文件或記錄5．企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)更改策劃與實(shí)施時(shí)，過程是否受控，以確保貫徹質(zhì)量方針，QMS的完整性？

職責(zé)和權(quán)限

管理者代表

內(nèi)部溝通1、請(qǐng)總經(jīng)理敘述其本人及各部門的職責(zé)，看其是否清楚。

2、是否發(fā)布了規(guī)定企業(yè)各個(gè)部門、各級(jí)人員職責(zé)與權(quán)限的文件。

3、所有員工是否清楚本職范圍并被有效履行？（見各部門審核記錄）4．查閱總經(jīng)理是否批準(zhǔn)了對(duì)管理者代表的授權(quán)文件

5．詢問管理者代表，看是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限，并被有效履行？6、

詢問總經(jīng)理，在自上而下、在自下而上、在橫向與斜向溝通過程中，內(nèi)部溝通的方式和渠道有哪些，企業(yè)有何措施防止混亂，總經(jīng)理是否發(fā)揮了主動(dòng)主導(dǎo)作用，以確保在不同的層次和職能之間進(jìn)行有效、充分的溝通？7、

內(nèi)部溝通過程中，是否存在主要障礙，是如何消除的

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和方法客觀證據(jù)評(píng)定

5.1d)

5．6管理評(píng)審1．詢問總經(jīng)理管理評(píng)審的時(shí)間間隔，是否按照計(jì)劃進(jìn)行管理評(píng)審？評(píng)審時(shí)間間隔是否適宜？2、并查總經(jīng)理是否親自主持了管理評(píng)審？

查閱管理評(píng)審記錄，看：1）

輸入內(nèi)容是否包括了標(biāo)準(zhǔn)中a~g等7方面的內(nèi)容2）

是否評(píng)價(jià)企業(yè)QMS（包括質(zhì)量方針、目標(biāo)）變更的需要？3）

輸出內(nèi)容是否包括了產(chǎn)品、體系及過程有效性的改進(jìn)和資源的需求

3、了解評(píng)審后改進(jìn)項(xiàng)目的落實(shí)情況，看管理評(píng)審的結(jié)果能夠?qū)е翾MS的有效性和效率的提高嗎？

5.1e)

6．1

資源提供1．詢問總經(jīng)理企業(yè)3個(gè)方面資源的基本狀況，了解為實(shí)施、保持、改進(jìn)QMS過程，達(dá)到顧客滿意，企業(yè)是否能夠及時(shí)確定并提供所需資源？關(guān)鍵過程，關(guān)鍵崗位資源是否充足，適宜？

2．體系運(yùn)行以來，企業(yè)新增加或改善了哪些資源質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)方法客觀證據(jù)評(píng)定6．2人力資源

6．2．1總則

6．2．2能力、意識(shí)和培訓(xùn)1、索要關(guān)于崗位任職資格的有關(guān)規(guī)定，看企業(yè)是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面，并結(jié)合履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？2、抽查技術(shù)崗位、檢驗(yàn)崗位、特殊工作崗位、其他管理崗位各1人，看有無對(duì)其能力在“教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷”等方面進(jìn)行考核，并提供其能夠勝任的證據(jù)。

3、

詢問負(fù)責(zé)人，企業(yè)對(duì)崗位基本培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會(huì)）有哪些？并查閱培訓(xùn)計(jì)劃，看是否滿足了上述要求查閱培訓(xùn)證據(jù)（如記錄、教材等），看企業(yè)是否完成了計(jì)劃的內(nèi)容。是否注重意識(shí)（參與意識(shí)質(zhì)量意識(shí)）培訓(xùn)？

5、

企業(yè)對(duì)所開展培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)？所采取的評(píng)價(jià)方法（包括考核實(shí)例、觀察、問卷等）是否有效、適宜？

6、抽查1名員工，詢問企業(yè)為什么要建立QMS，如何立足于本崗位，為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做貢獻(xiàn)。

7、企業(yè)員工是否建立保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的記錄？

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和方法客觀證據(jù)評(píng)定

6．3基礎(chǔ)設(shè)施1、問并查企業(yè)是否規(guī)定了基礎(chǔ)設(shè)施管理的文件2、詢問負(fù)責(zé)人，企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施？1）索要過程設(shè)備的檔案或目錄，看是否提供。2）問并查設(shè)備的購置和驗(yàn)收手續(xù)3、問并查是否具備關(guān)鍵設(shè)備操作維護(hù)保養(yǎng)的作業(yè)指導(dǎo)文件，是否能提供設(shè)備的鑒定認(rèn)可、檢修保養(yǎng)等記錄，以證明這些設(shè)施是否得到維護(hù)，能夠持續(xù)滿足運(yùn)行要求？4．

問并查企業(yè)對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性有重要影響的建筑物、工作場所，是否足夠（如面積）、適宜（如位置）？，如何維護(hù)？5．

企業(yè)支持性服務(wù)（如運(yùn)輸、通訊）是否確定、完整、快捷、準(zhǔn)時(shí)，且企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需支持性服務(wù)得到有效維護(hù)？6.到生產(chǎn)現(xiàn)場抽查3-5臺(tái)設(shè)備的保養(yǎng)運(yùn)作情況（見現(xiàn)場審核記錄）7．

企業(yè)支持性服務(wù)（如運(yùn)輸、通訊）是否確定、完整、快捷、準(zhǔn)時(shí)，且企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需支持性服務(wù)得到有效維護(hù)？8.到生產(chǎn)現(xiàn)場抽查3-5臺(tái)設(shè)備的保養(yǎng)運(yùn)作情況（見現(xiàn)場審核記錄）

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)與方法客觀證據(jù)評(píng)定

6．4工作環(huán)境1．詢問負(fù)責(zé)人企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，有哪些重要工作環(huán)境因素（包括人和物理的因素）？這些環(huán)境因素是否得到識(shí)別和管理？

2．企業(yè)為保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量所確定的工藝衛(wèi)生環(huán)境要求是否充分、適宜，并得到控制？有哪些監(jiān)控手段和維護(hù)保持措施

3．企業(yè)為保護(hù)員工身心健康、安全，確保工作質(zhì)量和效率，是否識(shí)別并采取措施消除工作過程中的有害因素，預(yù)防傷亡事故，預(yù)防錯(cuò)誤過程（活動(dòng)）？

4．工作環(huán)境中人、物、場所配置與結(jié)合是否滿足員工的工作需要？是否滿足產(chǎn)品質(zhì)量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作現(xiàn)場？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)與方法客觀證據(jù)評(píng)定

7．1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃1．問并查企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求有哪些？是如何識(shí)別的（在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和顧客的定單中證實(shí)）

2．體系覆蓋的幾種產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程主要有哪些？企業(yè)是否已編制產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)工藝/作業(yè)流程圖或其他類型的文件？在該流程圖中，過程及順序是否恰當(dāng)？哪些過程需建立或已建立了文件？哪些過程已確定或需確定驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)？（主要查各項(xiàng)規(guī)章制度及工藝文件）

3．產(chǎn)品所需確定的驗(yàn)證、確認(rèn)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，下列是否明確：a）要求？b）所需客觀證據(jù)？c）產(chǎn)品接收準(zhǔn)則？d）認(rèn)定和提供方式？（主要查檢驗(yàn)依據(jù)及質(zhì)量控制點(diǎn)的設(shè)置）

4．為實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求，確定了哪些提供證據(jù)的的所需記錄？（主要查7。2—7。6所需的記錄）

5針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同，是否進(jìn)行策劃，并形成了質(zhì)量計(jì)劃

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)與方法客觀證據(jù)評(píng)定

7．2．1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定

詢問負(fù)責(zé)人企業(yè)有哪些顧客？不同顧客的要求有哪些差異？企業(yè)的顧客目標(biāo)市場是否明確、適宜？

2．問并查產(chǎn)品要求有哪些？從以下4方面顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價(jià)格、包裝、運(yùn)輸、服務(wù)等方面的要求）企業(yè)是否已確定并被充分理解？

2）顧客沒有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求有哪些？企業(yè)是否已確定并被充分理解？3）與企業(yè)產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？是否已被收集并得到確定？4）

為滿足顧客要求，確保企業(yè)利益，企業(yè)提出了哪些與產(chǎn)品要求有關(guān)的附加要求？這些附加要求是否形成文件？

7．2．2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審

1、詢問常規(guī)與非常規(guī)產(chǎn)品要求界限標(biāo)準(zhǔn)是否確定？該界限標(biāo)準(zhǔn)考慮因素（包括產(chǎn)品價(jià)格、技術(shù)質(zhì)量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？2、問并查企業(yè)接收了那些定單，從中抽查口頭定單、書面訂單、標(biāo)書等不同訂單各1-3份，看針對(duì)顧客產(chǎn)品要求不同的表現(xiàn)形式，企業(yè)采取了哪些方法予以接收、確認(rèn)、評(píng)審：1）

審內(nèi)容是否包括了顧客的產(chǎn)品要求、隱含要求、法律法規(guī)和企業(yè)的附加要求？2）

這些合同或訂單是否都在接收前得到評(píng)審？3）

若顧客提供的要求沒有形式文件，企業(yè)在提供產(chǎn)品承諾前是否采用了適宜的方式，對(duì)顧客要求進(jìn)行了確認(rèn)

標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)與方法客觀證據(jù)評(píng)定

4）

企業(yè)通過評(píng)審，會(huì)得到哪些評(píng)審結(jié)果，會(huì)引發(fā)哪些措施？這些評(píng)審結(jié)果及由評(píng)審引發(fā)的措施形成哪些記錄，并得以保持？

3．抽查交付及交付后活動(dòng)記錄，驗(yàn)證企業(yè)通過評(píng)審是否能確保⑴產(chǎn)品要求最終確定并被理解？⑵與以前表述不一致的合同或訂單的要求已得到妥善解決？⑶企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求？4、當(dāng)顧客提出產(chǎn)品要求更改時(shí)，企業(yè)是否評(píng)審、確認(rèn)？當(dāng)企業(yè)提出產(chǎn)品要求更改時(shí)，企業(yè)是否得到顧客認(rèn)可？5．產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，企業(yè)是否有確定的變更過程，以確保相關(guān)文件得到更改，相關(guān)人員知道已變更的要求？對(duì)已實(shí)現(xiàn)部分產(chǎn)品是否與顧客協(xié)商妥善處理？

7．2．3顧客溝通企業(yè)是否已建立可靠的有效的與顧客溝通的渠道和方式？在和顧客溝通過程中，企業(yè)是否盡力、充分、主動(dòng)？企業(yè)在產(chǎn)品信息問詢、合同、訂單的處理，顧客反饋（包括顧客投訴）三方面是否已建立有效的溝通方式，并能及時(shí)溝通？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)—O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定

7．5．4顧客財(cái)產(chǎn)

1．詢問企業(yè)是否存在客供財(cái)產(chǎn)？如有，有哪些？這些客供財(cái)產(chǎn)自交付日起，企業(yè)采取哪些措施，進(jìn)行識(shí)別，驗(yàn)證，保護(hù)和維護(hù)？這些措施是否有效并被實(shí)施？

2．客供財(cái)產(chǎn)中是否含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)？如有，企業(yè)是否按照法律和顧客要求采取了保護(hù)措施？

3．問并查當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失，損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí)，企業(yè)是否采取措施防止擴(kuò)大，并予以記錄，向顧客報(bào)告？在未征得顧客意見之前，不擅自處置？

8．2．1顧客滿意1．詢問為監(jiān)控和測量顧客是否滿意，企業(yè)獲取這些信息渠道有哪些？采用了哪些方法進(jìn)行顧客滿意程度的測量和監(jiān)控？

2．問并查企業(yè)確定的顧客滿意關(guān)鍵因素有哪些？使顧客滿意的關(guān)鍵因素是否已成為企業(yè)進(jìn)行測量和監(jiān)控的依據(jù)？

問并查企業(yè)通過調(diào)查,企業(yè)對(duì)顧客滿意程度的評(píng)價(jià)結(jié)論：確定的顧客不滿意的問題點(diǎn)和使顧客滿意的關(guān)鍵因素有哪些?2）顧客滿意度是如何計(jì)算的？

3

顧客滿意度的量化值是多少？？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定7．4．4．1采購過程

7．4．4.2采購信息

7.4.4.3采購產(chǎn)品的驗(yàn)證詢問企業(yè)采購的主要原料有哪些？是否進(jìn)行分級(jí)管理,外包過程有哪些?索要對(duì)供方選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？看供方選擇、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否按照企業(yè)要求提供產(chǎn)品的能力制定？3

抽查采購記錄和外包記錄共3-5種，看企業(yè)是否在采購前已按照供方選擇評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行供方的選擇，評(píng)價(jià)？供方選擇，評(píng)價(jià)結(jié)果是否形成記錄并保持？

4．企業(yè)是否建立合格供方目錄？目錄是否得到批準(zhǔn)并分發(fā)至有關(guān)部門？上述3-5種供方是否已列入目錄？

5．供方供貨業(yè)績是否有記錄？對(duì)供貨業(yè)績不良時(shí)是否采取措施，以促使供方改進(jìn)，滿足采購要求？

6問并查是否明確了采購的依據(jù)，適當(dāng)時(shí)其信息是否考慮了產(chǎn)品，程序，過程，設(shè)備、人員資格、質(zhì)量管理體系的批準(zhǔn)要求？

7查采購依據(jù)規(guī)定的采購產(chǎn)品的要求是否明確、充分、適宜（包括品名，規(guī)格，數(shù)量，交付期，價(jià)格等），采購及批準(zhǔn)權(quán)限是否明確并得到實(shí)施？

8問并查進(jìn)貨檢驗(yàn)的依據(jù)和記錄（見審核記錄）9問并查當(dāng)?shù)焦┓浆F(xiàn)場驗(yàn)證或顧客驗(yàn)證時(shí),是否在采購資料中對(duì)放行方法等作出明確安排?

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法

客

觀

證

據(jù)評(píng)定

7.5.4.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制1．

問并查企業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)提供受控條件是否包括如下適當(dāng)?shù)膬?nèi)容:1)

產(chǎn)品特性的信息以何種形式表述？該表述是否形成文件，且清楚，正確，完整，適用？2)

為操作者提供了哪些作業(yè)指導(dǎo)書?抽查3-5份作業(yè)指導(dǎo)書,看是否清楚、適用、正確、有效？

3)

抽查包括關(guān)鍵設(shè)備在內(nèi)共3-5臺(tái),看是否適宜,并得到維護(hù).

4)

抽查3-5種需進(jìn)行測量與監(jiān)控的過程或場所，有關(guān)人員是否獲得并使用了能夠滿足測量和監(jiān)控要求的裝置？

5)

問哪些過程和過程輸出必須實(shí)施監(jiān)控或測量？監(jiān)控或測量的項(xiàng)目，要求及方法是什么？由誰實(shí)施監(jiān)控或測量？實(shí)施監(jiān)控或測量的資源是否適當(dāng)、充分？

6)

問并查工序和成品的放行和交付手續(xù)

7)問并查交付后有哪些工作內(nèi)容

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法

客

觀

證

據(jù)評(píng)定

7.5.4.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)

1．

問特殊過程有哪些特點(diǎn),企業(yè)有哪些特殊過程？

2問并查2-3種特殊過程的確認(rèn)安排和記錄,適用時(shí)，確認(rèn)是否包括：

⑴過程的評(píng)審和批準(zhǔn)準(zhǔn)則

⑵設(shè)備的認(rèn)可活動(dòng)（認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)可記錄）？

⑶人員資格的鑒定（包括人員資格鑒定準(zhǔn)則和鑒定記錄）？

⑷使用特定的方法和程序(作業(yè)指導(dǎo)書)？

5)是否進(jìn)行了工藝參數(shù)監(jiān)控,并提供了監(jiān)控記錄,查閱記錄與工藝文件規(guī)定的一致性

⑸過程能力不足采取改進(jìn)措施后，是否進(jìn)行再確認(rèn)？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法

客

觀

證

據(jù)評(píng)定

7.5.4.3標(biāo)識(shí)和追溯性1．

問并查如下產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)內(nèi)容和和標(biāo)識(shí)方法:1)

原料2)

工序產(chǎn)品

3)

成品

2．問并查檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的內(nèi)容和方法?

3．

查標(biāo)識(shí)實(shí)施，保持，撤除過程是否明確并受控？(見現(xiàn)場審核記錄)4．對(duì)有追溯性要求的場合，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否唯一，已受控并有記錄？

產(chǎn)品防護(hù)1．

問并查企業(yè)是否針對(duì)產(chǎn)品的符合性，在標(biāo)識(shí)，搬運(yùn)，包裝，貯存期間采取防護(hù)措施的有關(guān)規(guī)定.

2．

在顧客有要求時(shí)，企業(yè)是否按顧客要求提供防護(hù)措施且經(jīng)驗(yàn)證有效？企業(yè)所采取防護(hù)措施是否能延伸到產(chǎn)品交付地點(diǎn)？

3、到現(xiàn)場和倉庫查防護(hù)的落實(shí)情況(見現(xiàn)場和倉庫的審核記錄)

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客

觀

證

據(jù)評(píng)定

7．6監(jiān)視和測量裝置的控制

企業(yè)的測量和監(jiān)視裝置是否根據(jù)質(zhì)量控制，保證和改進(jìn)要求配置？查閱測量和監(jiān)控裝置檔案，抽查3-5種所配置的測量和監(jiān)控裝置，看測量范圍和精度等能力是否滿足規(guī)定要求？問并查是否制定了校準(zhǔn)計(jì)劃？并規(guī)定了校準(zhǔn)或驗(yàn)證周期？抽查3-5種測量設(shè)備，看是否已按規(guī)定周期或在使用前得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證？有無校準(zhǔn)或驗(yàn)證記錄？測量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證沒有國際或國家承認(rèn)的測量基準(zhǔn)時(shí)，企業(yè)是否制定用于校準(zhǔn)或驗(yàn)證的文件？問并查是否建立標(biāo)識(shí)，用于確定其校準(zhǔn)狀態(tài)？測量設(shè)備在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存及使用、調(diào)整期間是否有適宜的防護(hù)措施，防止損壞或失效？6.測量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，企業(yè)對(duì)以往測量結(jié)果的有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)度并記錄？企業(yè)對(duì)該設(shè)備和任何受影響產(chǎn)品是否采取了適當(dāng)措施？7、計(jì)算機(jī)軟件滿足預(yù)期用途的能力在初次使用前是否得到確認(rèn)和記錄？對(duì)需重新確認(rèn)的情況是否規(guī)定、實(shí)施并有記錄？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定

8．1總則1．問企業(yè)對(duì)如下4方面所需的監(jiān)控，測量，分析和改進(jìn)過程如何進(jìn)行策劃和實(shí)施的？策劃結(jié)果是否形成文件？文件中是否確定了適用方法及應(yīng)用程度：

1）

證實(shí)產(chǎn)品的符合性

2）

確保QMS體系的符合性

3）持續(xù)改進(jìn)QMS的有效性

4）統(tǒng)計(jì)技術(shù)的采用

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客

觀

證

據(jù)評(píng)定

內(nèi)部審核索要內(nèi)部審核程序2、問并查內(nèi)審的間隔,根據(jù)規(guī)定的時(shí)間間隔，企業(yè)是否編制了審核計(jì)劃？該計(jì)劃有沒有覆蓋ＱＭＳ所有部門、主要場所、過程？3、根據(jù)審核計(jì)劃規(guī)定的審核對(duì)象，是否編制了檢查表？這些檢查表是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求？是否覆蓋了所審核對(duì)象主要職能？是否反映了推進(jìn)內(nèi)部管理的需要？是否突出了審核區(qū)域的重點(diǎn)？是否可操作？是否根據(jù)審核準(zhǔn)則（特別是企業(yè)ＱＭＳ文件）編制？

4、審核員的選擇和審核的實(shí)施是否確保了審核過程的客觀性和公正性？有沒有審核員審核自己工作的現(xiàn)象？審核員是否具備相應(yīng)資格？查閱現(xiàn)場審核記錄是否已反映檢查表內(nèi)容已經(jīng)檢查？對(duì)不合格客觀事實(shí)描述是否清楚，可證實(shí)，可追溯？查閱對(duì)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否開具不合格項(xiàng)，并經(jīng)受審核部門確認(rèn)？對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？對(duì)措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證，并有驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告？8、企業(yè)是否編制內(nèi)審報(bào)告，對(duì)ＱＭＳ的符合性，有效性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和評(píng)價(jià)并實(shí)施改進(jìn)？9、內(nèi)審首，末次會(huì)議是否召開？有沒有會(huì)議記錄？與會(huì)人員是否符合要求？10、審核用工作文件是否齊全，規(guī)范，正確，并得到整理，保存？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客

觀

證

據(jù)評(píng)定過程的監(jiān)視和測量１問并查對(duì)過程的監(jiān)視和測量,企業(yè)采取了哪些方法,(重點(diǎn)檢查關(guān)鍵過程)

2．當(dāng)測量或監(jiān)控發(fā)現(xiàn)過程策劃結(jié)果未滿足要求時(shí)，是否采取了糾正或糾正措施.

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客

觀

證

據(jù)評(píng)定

８．２．４產(chǎn)品的監(jiān)視和測量１．進(jìn)貨檢驗(yàn):1)

查閱進(jìn)貨檢驗(yàn)依據(jù)2)

查閱3-5中采購材料和外包產(chǎn)品的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄,看是否能證明符合進(jìn)貨檢驗(yàn)依據(jù)的要求,測量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員？

２．半成品（在制品）:1)

查閱工序檢驗(yàn)依據(jù)2)

查閱3-5中工序產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄,看是否能證明符合檢驗(yàn)依據(jù)的要求,測量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員？

3．成品:1)查閱工序檢驗(yàn)依據(jù)2)查閱3-5中成品的檢驗(yàn)記錄,看是否能證明符合檢驗(yàn)依據(jù)的要求,測量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員？

4

結(jié)合上述進(jìn)貨、工序和成品的檢驗(yàn)證據(jù)，看產(chǎn)品交付前，對(duì)產(chǎn)品特性是否進(jìn)行測量和監(jiān)控？交付顧客的產(chǎn)品是否符合下列條件：⑴所有規(guī)定的測量或監(jiān)控項(xiàng)目都已圓滿完成？⑵交付前產(chǎn)品測量和監(jiān)控結(jié)果符合接收準(zhǔn)則？⑶有關(guān)證據(jù)齊備并獲認(rèn)可？5．查有無上述記錄中相關(guān)檢驗(yàn)人員的授權(quán)文件

6．根據(jù)產(chǎn)品特性測量和監(jiān)控文件的規(guī)定，測量和監(jiān)控活動(dòng)沒有完成之前，需放行產(chǎn)品和交付服務(wù)時(shí)，是否得到企業(yè)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，或適用時(shí)顧客的批準(zhǔn)？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定

8．3不合格品控制1、索要“不合格品控制程序”？

2、

問發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離、記錄、報(bào)告，并采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格或防止其原預(yù)期1）不合格的評(píng)審，處置人員及權(quán)限是否明確？2）

不合格品是否在具有資格的人員評(píng)審后才進(jìn)行處置？3）

所選擇的不合格品處置方式是否符合要求？讓步時(shí)，是否經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)或按顧客要求批準(zhǔn)？不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？4）

查閱3-5次不合格的情況，看對(duì)不合格的性質(zhì)，評(píng)審，處置（包括讓步批準(zhǔn)）是否保持記錄？

3．對(duì)交付或開始使用后出現(xiàn)的不合格品，企業(yè)是否區(qū)分輕重緩急，指定人員迅速確認(rèn)不合格品，采取補(bǔ)救措施，解決顧客當(dāng)前不滿意？該措施是否與其所產(chǎn)生的影響（包括潛在的）相適應(yīng)？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核方法客觀證據(jù)評(píng)定

8．4數(shù)據(jù)分析１．

問并查數(shù)據(jù)分析的來源：1）

些數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法、時(shí)間、傳遞要求是否得到規(guī)定和實(shí)施？2）

是否包括來自測量和監(jiān)控，不合格控制等主要數(shù)據(jù)？

2．問并查，通過數(shù)據(jù)分析，應(yīng)提供的信息是否包括：（1）

顧客滿意？（2）

與產(chǎn)品要求的符合性（3）

過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)？（4）

供方業(yè)績改進(jìn)與開發(fā)？

為提高數(shù)據(jù)分析的有效性和效率，企業(yè)是否采用了適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)？

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長：

審核員：

受審核部門：

部門接待人員：

審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定

持續(xù)改進(jìn)

糾正措施

預(yù)防措施１．問并查企業(yè)通過那些渠道實(shí)現(xiàn)ＱＭＳ的持續(xù)改進(jìn)？

2、

查企業(yè)持續(xù)改進(jìn)ＱＭＳ有效性和效率是否明顯？有充分的、可靠的事實(shí)或數(shù)據(jù)對(duì)比予以證明？

3

索要糾正措施程序，該程序是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求作出以下的規(guī)定：⑴評(píng)審不合格（包括顧客投訴）？⑵確定不合格的原因？⑶評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施的需求？⑷確定和實(shí)施所需的措施？⑸記錄所采取措施的結(jié)果？⑹評(píng)審所采取的糾正措施？]4、查閱3-5次糾正措施的記錄，看原因分析、措施計(jì)劃、效果驗(yàn)證是否被有效執(zhí)行。采取的措施是否與不合格的影響程度相適應(yīng)

5企業(yè)是否建立保持了“預(yù)防措施程序”？該程序是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求作出了以下規(guī)定：⑴確定潛在不合格及其原因？⑵評(píng)價(jià)防止不合格發(fā)生的措施的需求？⑶確定并實(shí)施所需的措施？⑷記錄所采取措施的結(jié)果？⑸評(píng)審所采取的預(yù)防措施？6查閱3-5次預(yù)防措施的記錄，看原因分析、措施計(jì)劃、效果驗(yàn)證是否被有效執(zhí)行。采取的措施是否與潛在不合格的影響程度相適應(yīng)

注：符合-不標(biāo)注

不符合—X

觀察項(xiàng)–O這是一份完整的內(nèi)審檢查表，抬頭，表尾等的注解一定都要加上，原則來說還要有內(nèi)審計(jì)劃表，內(nèi)審?fù)旰蟮膬?nèi)審報(bào)告和內(nèi)審記錄共四份內(nèi)審時(shí)需要的書面資料才能可能把握好內(nèi)審。否則就沒條理容易遺漏的。而且條款要看內(nèi)審的部門不同會(huì)有刪減的，右側(cè)空白處填寫審核時(shí)自己調(diào)查到的證據(jù)與證言的。其他表格以后總結(jié)審核主題總要求總則管理承諾以顧客為中心質(zhì)量方針審核部門/人員最高管理者/葉奇標(biāo)準(zhǔn)要求審核要點(diǎn)審核方法審核結(jié)果審核記錄4.1總要求☆本廠建立質(zhì)量體系識(shí)別了哪些過程？是否在本廠中得到應(yīng)用？☆識(shí)別出的過程之間的順序和相互作用如何？☆是否對(duì)識(shí)別出的過程制定了運(yùn)行和控制的準(zhǔn)則？☆是否獲得了必要的資源和信息？☆是否對(duì)過程實(shí)施了監(jiān)視、測量和分析？☆☆是否識(shí)別了本廠的外包過程？是否對(duì)外包過程進(jìn)行了控制？☆通過與最高管理者座談，了解最高管理者是否知道建立質(zhì)量管理體系的總要求，做了哪些工作？建立質(zhì)量體系初期識(shí)別本公司的所有過程：主要是管理智能、資源、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、監(jiān)視和測量四大過程對(duì)識(shí)別出來的過程進(jìn)行了策劃，策劃結(jié)果形成了文件4.2.1總則☆本廠建立的質(zhì)量管理體系文件包括哪些?標(biāo)準(zhǔn)要求的文件是否都得到了滿足?☆查核文件清單及要求出示具體的文件，以了解本廠已制定了哪些文件。質(zhì)量管理體系文件有：質(zhì)量方針、目標(biāo)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄5.1管理承諾☆最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供那些證據(jù)？☆最高管理者如何認(rèn)識(shí)滿足顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性？☆最高管理者采取了那些相應(yīng)措施將滿足顧客要求和法律要求的重要性傳達(dá)給組織的成員？☆組織的成員如何認(rèn)識(shí)這種重要性？☆通過與最高管理者座談，了解最高管理者是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。在質(zhì)量管理體系中是如何體現(xiàn)的？如對(duì)顧客要求的識(shí)別、產(chǎn)品要求的評(píng)審、顧客滿意的監(jiān)視和測量、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)等方面的要求。總經(jīng)理提供以下承諾：傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求重要性，制定方針、目標(biāo)、進(jìn)行掛歷評(píng)審、確保資源獲得審核主題質(zhì)量目標(biāo)職責(zé)和權(quán)限管理者代表內(nèi)部溝通審核部門/人員最高管理層/葉奇標(biāo)準(zhǔn)要求審核要點(diǎn)審核方法審核結(jié)果審核記錄5.2以顧客為中心☆組織如何確定顧客的需求和期望？☆將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為要求的形式是什么？☆組織如何證實(shí)顧客需求轉(zhuǎn)化為相應(yīng)要求并得到了滿足？☆通過與最高管理者座談，了解其對(duì)顧客為中心的質(zhì)量管理原則的理解，并在審核與顧客有關(guān)的過程、顧客滿意的監(jiān)視和測量過程以及持續(xù)改進(jìn)方面尋找證據(jù)予以證實(shí)。通過走訪客戶，發(fā)放顧客意見卡等，確定顧客的需求和期望5.3質(zhì)量方針☆最高管理者是如何認(rèn)識(shí)質(zhì)量方針的重要性的？☆制定的質(zhì)量方針能否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求的形式是什么？☆質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是否明確？☆組織采用什么措施傳達(dá)質(zhì)量方針？☆組織各層次對(duì)質(zhì)量方針的理解程度如何？☆質(zhì)量方針的評(píng)審及修改狀態(tài)是否符合文件控制的要求？☆審核最高管理對(duì)制定的質(zhì)量方針內(nèi)涵的說明，是否為制定質(zhì)量目標(biāo)提供了框架，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝通與理解，是否在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。本公司質(zhì)量方針：以質(zhì)量求生存，以產(chǎn)品求發(fā)展，以信譽(yù)贏客戶，以管理為保障通過培訓(xùn)、張貼等形式進(jìn)行傳達(dá)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)☆質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)層次上得到分解？分解是否適宜？☆質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針給定的框架一致？☆質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測量性？測量方法是否明確？☆從產(chǎn)品特性及服務(wù)質(zhì)量特性中，從作為框架的質(zhì)量方針?biāo)鶎?duì)應(yīng)的內(nèi)容中識(shí)別建立質(zhì)量方針的適宜性?！钯|(zhì)量目標(biāo)對(duì)于有形產(chǎn)品和無形產(chǎn)品來說都應(yīng)是可測量的，考察其測量方法的合理性。已根據(jù)質(zhì)量方針制定本公司的質(zhì)量目標(biāo)公司對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了分解，使質(zhì)量目標(biāo)可測量審核主題管理評(píng)審資源的提供審核部門/人員最高管理者/葉奇標(biāo)準(zhǔn)要求審核要點(diǎn)審核方法審核結(jié)果審核記錄5.5.1職責(zé)和權(quán)限☆對(duì)應(yīng)組織質(zhì)量管理體系各過程的職能，是否明確了相應(yīng)的職能和崗位？☆部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？☆各部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？☆查閱組織結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定部門、各崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的有關(guān)文件，并到有關(guān)部分、崗位進(jìn)行詢問、了解，予以證實(shí)。對(duì)應(yīng)組織機(jī)構(gòu)圖，已規(guī)定各部門的職責(zé)各部門職責(zé)已形成文件，文件號(hào)：QP-05-01各部門主管明確自身職責(zé)5.5.2管理者代表☆管理者代表對(duì)自己權(quán)責(zé)是否明確，有無任命證明文件？☆管理者代表采取什么措施來實(shí)現(xiàn)自己的職責(zé)和權(quán)限？效果如何？☆詢問管理者代表的權(quán)責(zé)，并查看有關(guān)的任命書。☆詢問管理者代表是如何建立并保持質(zhì)量管理體系的，如何評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的有效性?！畈殚営嘘P(guān)規(guī)定，并通過詢問，了解予以證實(shí)總經(jīng)理已任命王志祥為管理者代表任命文件見《質(zhì)量手冊(cè)》附錄5審核主題管理評(píng)審資源的提供審核部門/人員最高管理者/葉奇標(biāo)準(zhǔn)要求審核要點(diǎn)審核方法審核結(jié)果審核記錄5.5.3內(nèi)部溝通☆組織內(nèi)溝通工具有那些？☆各類人員是否了解組織的質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況？☆審核組織是否對(duì)信息溝通的職責(zé)和方法作出明確的規(guī)定，是否使用了恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)和工具，信息是否被有效地利用?！顚徍藘?nèi)部溝通時(shí)，目的是檢查組織管理層組織是否對(duì)信息內(nèi)容、職責(zé)、方法、渠道、工具等方面作出明確的規(guī)定；是否在相關(guān)部門和管理過程中按規(guī)定開展了必要的活動(dòng)；管理層是否對(duì)不同層次和職能間進(jìn)行溝通的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。內(nèi)部溝通方式有：開會(huì)、聯(lián)絡(luò)、書面聯(lián)絡(luò)等形式6.1資源的提供☆最高管理者采取了何種途徑確