集中事后監(jiān)督系統(tǒng)方案

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集中事后監(jiān)督系統(tǒng)方案實用文檔(實用文檔，可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）商業(yè)銀行集中事后監(jiān)督系統(tǒng)解決方案北京方正奧德計算機系統(tǒng)2021年1月目錄TOC\o"1—3”\h\z\uHYPERLINK\l”_Toc187331197”第1章系統(tǒng)綜述—2-HYPERLINK\l”_Toc187331198"1。1系統(tǒng)概述-2-HYPERLINK\l”_Toc187331199"1.2建設(shè)目標(biāo)-2-1.3功能需求—2—HYPERLINK\l”_Toc187331201”1.4問題及現(xiàn)狀—2-1.5國內(nèi)銀行的稽核情況-2-第2章系統(tǒng)總體設(shè)計-2-_Toc187331205"2.2稽核與影像的關(guān)系-2—HYPERLINK\l”_Toc187331206"2.3系統(tǒng)部署方式-2-HYPERLINK\l”_Toc187331207"2。4業(yè)務(wù)流程描述—2-HYPERLINK\l”_Toc187331208”2。5系統(tǒng)架構(gòu)分析—2—HYPERLINK\l”_Toc187331209"2.5。1網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)—2—_Toc187331211"2.5。3系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)-2-HYPERLINK\l”_Toc187331212"2.6系統(tǒng)功能分布—2—HYPERLINK\l”_Toc187331213"2。7與綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的關(guān)系—2-_Toc187331215"2。8。1海量數(shù)據(jù)-2—_Toc187331217”第3章功能詳細詳述—2—3。1影像管理功能—2—3。1.2OCR識別—2—HYPERLINK\l”_Toc187331221"3。1.3人工補錄-2-_Toc187331223"3.1。5影像查詢—2—3。2。1日初處理—2-HYPERLINK\l”_Toc187331226"數(shù)據(jù)加工-2—HYPERLINK\l”_Toc187331227”3.2。3儲蓄業(yè)務(wù)處理—2-3。2。4利息計算-2-HYPERLINK\l”_Toc187331229”3。2。5重要單證控管—2-HYPERLINK\l”_Toc187331230"3。2。6重點稽核-2—HYPERLINK\l”_Toc187331231”日終-2—HYPERLINK\l”_Toc187331232”3.3風(fēng)險預(yù)警功能-2-_Toc187331234”數(shù)據(jù)整理-2-3。3。3數(shù)據(jù)標(biāo)準化—2—_Toc187331237”3。3.5模型定義—2-3。3。6風(fēng)險監(jiān)控定義-2-HYPERLINK\l”_Toc187331239”3。3。7監(jiān)控預(yù)警信息的展現(xiàn)—2—HYPERLINK\l”_Toc187331240”3。3.8監(jiān)控預(yù)警信息的處理—2—HYPERLINK\l”_Toc187331241"3。4公共管理功能—2-3。4.1差錯管理—2-HYPERLINK\l”_Toc187331243"3.4。2系統(tǒng)管理-2—HYPERLINK\l”_Toc187331244”3。4。3統(tǒng)計與報表管理-2—3。4.4原始檔案管理-2-HYPERLINK\l”_Toc187331246"第4章系統(tǒng)運行模式—2-HYPERLINK\l”_Toc187331247”4.1事中稽核分散采集非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)模式—2-4。2事后稽核分散采集非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)模式—2—第5章解決方案比較—2-HYPERLINK\l”_Toc187331251"5。1系統(tǒng)架構(gòu)比較—2-HYPERLINK\l”_Toc187331252”5.2整體功能比較-2-第6章成功案例-2—第7章公司介紹—2—HYPERLINK\l”_Toc187331256"7。1、方正集團簡介-2—7.2、北京方正奧德公司簡介-2—HYPERLINK\l”_Toc187331258"7.3、方正奧德公司影像系統(tǒng)發(fā)展情況-2-_Toc187331260”7.5、技術(shù)力量-2—中的相應(yīng)字段-—崗位狀態(tài)等。該操作員開始一天的稽核工作。數(shù)據(jù)采集對于綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)來說，每天日終之后將稽核系統(tǒng)所需要的數(shù)據(jù)庫表以文本格式下發(fā)給稽核系統(tǒng)，稽核系統(tǒng)利用數(shù)據(jù)導(dǎo)入這個功能模塊完成將這些文本格式的數(shù)據(jù)導(dǎo)入到稽核的數(shù)據(jù)庫中。用于稽核系統(tǒng)的日間稽核工作的數(shù)據(jù)之需，以及全天票據(jù)稽核完成之后的對帳工作.另外對于采集到的流水進行平衡檢查(借方流水發(fā)生額=貸方流水發(fā)生額）,確保采集到的流水沒有缺失.數(shù)據(jù)加工此模塊是稽核核心的核心，所有進入稽核系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，經(jīng)數(shù)據(jù)加工模塊成為稽核系統(tǒng)真正可用的數(shù)據(jù)。此部分功能包括如下幾部分：綜合業(yè)務(wù)流水的再加工OCR識別/手工補錄形成的稽核流水?dāng)?shù)據(jù)的再加工綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)分錄流水的再加工綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)分戶帳數(shù)據(jù)的再加工儲蓄業(yè)務(wù)處理數(shù)據(jù)來源：根據(jù)票據(jù)影像進行OCR識別或者通過手工補錄工作站根據(jù)票據(jù)影象錄入的要素.數(shù)據(jù)要素:網(wǎng)點流水號、金額、操作員代碼、存單/折/信用卡號碼處理內(nèi)容：授權(quán)：由程序根據(jù)錄入要素，查找授權(quán)表，判斷是否授權(quán)，提示稽核人員檢查是否授權(quán)手續(xù)完備。勾對：根據(jù)輸入的數(shù)據(jù),在前臺流水中查找相應(yīng)記錄,如果沒有找到，提示給柜員并寫入差錯流水。利息核對:如果是有關(guān)利息計算的交易，比如銷戶結(jié)息等,在錄入利息那筆分錄時，柜員要根據(jù)傳票中內(nèi)容，在對方賬號字段輸入結(jié)息本金帳戶的賬號。根據(jù)錄入要素的判斷結(jié)合稽核提供的一些特殊管理來對該筆交易進行有效性檢查。比如:根據(jù)稽核系統(tǒng)的一些維護參數(shù)信息表來審核某些科目或某些帳戶的使用權(quán)限。等等.連動重要單證控管子系統(tǒng)，審核重要空白憑證使用是否合法。寫差錯登記簿：如果以上任何判斷出現(xiàn)差錯，則需要寫差錯登記部，寫差錯的方法是，將稽核和前臺流水兩條都入差錯登記簿，為了稽核人員在查找差錯的時候一目了然。另外將稽核和前臺這兩筆流水都置成“已勾對，前臺流水錯”狀態(tài)。流水狀態(tài)——“未勾對”，“勾對成功”，“前臺流水錯”.提示信息：稽核前臺根據(jù)錄入字段，提示稽核人員要注意的事項，提示信息可根據(jù)情況由銀行人員自行維護.檢索分戶帳，下傳戶名與帳戶狀態(tài)字段值到前臺.利息計算針對帳務(wù)稽核模式，該子系統(tǒng)的13個交易模塊主要是為了在儲蓄手工補錄的時候需要計算利息的時候作為調(diào)用程序，根據(jù)補錄交易界面錄入要素計算出利息值與流水中的利息字段值相比較或者返回給前臺界面顯示,供操作員參考.但是這13個交易同時也可做成單一的交易，以計算器的方式出現(xiàn)，這樣方便操作員計算利息，諸如對于批量結(jié)息時的利息抽查等需求。注明：如果采用流水稽核模式，則無法在核對憑證要素的同時稽核計算利息是否正確，因為流水稽核的模式缺乏足夠的數(shù)據(jù)要素，無法計算利息。但是我們?nèi)匀豢梢詫⑦@樣幾個計算利息的模塊做成利息計算器，方便稽核人員工作.重要單證控管單證類別維護對管理的所有重要單證的單證代碼、對應(yīng)科目（也可直接將類別代碼設(shè)置為科目對應(yīng)碼來達到目的）、類型（重要空白憑證、有價單證、銀行卡)、票面金額、編號長度予以定義,編制成單證標(biāo)準代碼表,為其它交易的執(zhí)行提供標(biāo)準數(shù)據(jù).本功能在單證代碼采用科目對應(yīng)碼來表示時，可由科目對應(yīng)碼維護功能來聯(lián)動。此交易只允許稽核中心使用.重要單證的出入庫入庫是記錄和反映自行印制及系統(tǒng)外調(diào)入重要單證，分、支行中心庫交易員根據(jù)實物清單或有關(guān)憑證，對自行印制及系統(tǒng)外調(diào)入的重要單證進行記錄，登記庫存單證信息表和交易信息表，并生成和打印入庫單；出庫是對調(diào)出系統(tǒng)外的重要單證予以記錄和反映，分、支行中心庫交易員根據(jù)實物清單或有關(guān)憑證，對存于中心庫錢箱中的重要單證調(diào)出系統(tǒng)外進行記錄，登記庫存單證信息表和交易信息信息表,并生成和打印出庫單。此交易由本級核算主體部門主管授權(quán)，分、支行中心庫核算單位業(yè)務(wù)主管使用。重要單證的作廢/銷毀作廢是對庫存重要單證作廢予以記錄和反映，對已作過手工處理的作廢單證實物，根據(jù)畫面錄入交易要素，系統(tǒng)將在通過一定的判斷條件下，將庫存單證信息表中的該單證狀態(tài)由“庫存未用”修改為“已作廢";同時，在交易信息信息表中增加該交易的信息記錄，并修改庫存單證結(jié)數(shù)表，結(jié)計出庫存不同狀態(tài)單證的當(dāng)前余額。銷毀是對已銷毀的重要單證予以記錄和反映，對已銷毀的實物清單或待銷毀的實物，根據(jù)畫面錄入交易要素，系統(tǒng)將在通過一定的判斷條件下，將庫存單證信息表中的該單證注銷，并在已銷毀信息表中增加該單證的記錄。同時，在交易信息信息表中增加該交易的信息記錄，并修改單證余額結(jié)數(shù)表，結(jié)計出庫存不同狀態(tài)單證的當(dāng)前余額。重要單證的調(diào)撥記錄和反映機構(gòu)內(nèi)不同錢箱和機構(gòu)之間主錢箱重要單證的調(diào)撥、領(lǐng)繳。調(diào)出：調(diào)出方錄入交易要素后，登記庫存單證信息表、在途信息表、交易信息信息表和結(jié)數(shù)表,在庫存單證信息表中注銷該單證記錄，并登記在途單證信息表，同時，在交易信息信息表中增加該交易記錄，并在相關(guān)登記簿中進行數(shù)據(jù)運算，結(jié)計出調(diào)出方庫存單證期末數(shù)。調(diào)入：調(diào)入方錄入交易要素后,系統(tǒng)將在途單證信息表中查找并注銷調(diào)入單證記錄，同時在庫存單證信息表中增加該單證記錄，將狀態(tài)設(shè)置為在途單證對應(yīng)狀態(tài)（狀態(tài)為“庫存”、“已作廢”、“已兌付”），在交易信息信息表中增加該交易記錄，并在相關(guān)信息表中進行數(shù)據(jù)運算，結(jié)計出調(diào)入方錢箱庫存單證期末數(shù).單證的購買/回收購買：客戶從柜員錢箱購買重要單證;重要單證的購買:柜員根據(jù)客戶填制的申購單及有關(guān)憑證，錄入交易要素后，登記庫存單證信息表及客戶購買單證信息表,并登記交易信息信息表及庫存單證結(jié)數(shù)表.在庫存單證信息表中注銷該單證記錄；在客戶購買單證信息表中增加該單證的記錄，將該單證狀態(tài)設(shè)置為“未用”，并在交易信息信息表中記錄和進行相關(guān)數(shù)據(jù)運算，結(jié)計出錢箱庫存單證期末數(shù)?；厥眨簩⒖蛻舫钟械闹匾獑巫C回收，包括多余未用、停用重要空白憑證及兌付的有價單證。重要單證的回收：柜員錄入交易要素后，登記庫存單證信息表及客戶購買單證信息表.并登記交易信息表及庫存單證結(jié)數(shù)表。在交易信息信息表中增加交易記錄和在相關(guān)信息表中進行數(shù)據(jù)運算，結(jié)計出錢箱相應(yīng)狀態(tài)的庫存單證期末數(shù)。重要單證的掛失協(xié)防掛失是將丟失的重要單證在“掛失信息表”中或在相應(yīng)信息表中將有記錄的該單證狀態(tài)設(shè)定“已掛失"標(biāo)志，終止該單證的支付結(jié)算效力；解掛是在“掛失信息表”中注銷該單證記錄或在相應(yīng)信息表中將有記錄的該單證狀態(tài)為“已掛失”的標(biāo)志注銷，恢復(fù)其支付結(jié)算效力?？蛻糍徺I單證的狀態(tài)查詢根據(jù)輸入的組合條件顯示購買單證的代碼、名稱、交易時間、所處狀態(tài)客戶單證的使用本系統(tǒng)提供函數(shù)給別的系統(tǒng)，處理客戶單證的使用單證存量查詢指查詢柜員錢箱保管的單證數(shù)量及狀態(tài)（庫存未用、作廢、已兌付)單證狀態(tài)查詢查詢某一單證的當(dāng)前狀態(tài)日結(jié)在日結(jié)中進行重要單證的帳實核對重點稽核此模塊分為后臺設(shè)置部分和前臺稽核部分兩個部分。后臺可以根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要，對重點稽核業(yè)務(wù)參數(shù)進行單項組合定義和設(shè)置，并根據(jù)設(shè)置而產(chǎn)生固定和動態(tài)的重點業(yè)務(wù)稽核數(shù)據(jù);前臺對已經(jīng)產(chǎn)生的重點業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實時進行重點稽核.由于參數(shù)是后臺高級系統(tǒng)管理員,從實際出發(fā)，根據(jù)不同的業(yè)務(wù)流程實地進行定義、初始化和進行相應(yīng)的設(shè)置，所以保證了重點稽核數(shù)據(jù)的嚴肅性、謹慎性、合理性和及時性。另外此模塊的在對重點數(shù)據(jù)進行稽核時，采用電子憑證和業(yè)務(wù)流水在同一畫面全屏顯示。由于會計憑證經(jīng)過高線掃描儀的處理,使之成為電子檔案，系統(tǒng)根據(jù)用戶需要，可以對電子檔案進行放大為2048*1024圖形,這樣使稽核人員可以全面地了解會計憑證的所有信息。對票據(jù)殘缺、假票、字跡模糊、金額涂改等差錯信息，以及經(jīng)計算機稽核后的差錯信息與流水核對不符、分戶核對不符、總賬核對不符等，根據(jù)差錯信息產(chǎn)生差錯報告供上級部門分析，并產(chǎn)生差錯通知單通知臨柜修改。日終日終帳務(wù)核對首先是對稽核流水的借、貸方向進行軋平，如不平則說明有缺失去票據(jù)或者票據(jù)錄入有誤，將流水軋帳帳失敗的信息寫入差錯流水中?；肆魉腥绻谐袃秴R票，則檢查其是否開立了相應(yīng)的保證金帳戶，如果未開立保證金帳戶，則該筆交易為非法，記如差錯流水中。對開戶的擔(dān)保函,檢查是否有相應(yīng)的抵押表外科目貸方發(fā)生。對二級分行內(nèi)的轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)自動配對，對非本行的轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)與同城交換業(yè)務(wù)、天地對接業(yè)務(wù)、系統(tǒng)內(nèi)資金匯劃業(yè)務(wù)進行勾對。對信用卡的外卡收單掛帳內(nèi)容是否合法、合規(guī),計算金額是否正確,是否按照當(dāng)日掛牌匯率折算,掛帳是否及時清理，有無長期未到帳的款項。對信用卡年費、掛失手續(xù)費、異地卡存取款手續(xù)費和金卡手續(xù)費的收入與支付等業(yè)務(wù)收支是否符合規(guī)定.對儲蓄流水,自動勾對“對轉(zhuǎn)交易"帳戶的一致性。對該匯總機構(gòu)內(nèi)部的對轉(zhuǎn)憑證（包括會計、儲蓄)進行配對。對該匯總機構(gòu)，系統(tǒng)自動進行內(nèi)部往來、系統(tǒng)內(nèi)往來帳務(wù)的逐筆勾對，對連續(xù)三天未勾對到的帳務(wù)轉(zhuǎn)入預(yù)警信號庫。其他如果采用帳務(wù)稽核方式，還需進行下列工作。1、日終記帳日終記帳是日終處理過程中的關(guān)鍵所在，他是將前臺流水（綜合業(yè)務(wù)對公流水)記入相應(yīng)的對公分戶帳中，同時累計積數(shù)，累計積數(shù)采用不同的累計方式.2、對帳對綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中傳過來的對公分戶帳進行對帳，重點核對內(nèi)容為比較兩邊相應(yīng)記錄的分戶帳余額、積數(shù)等字段值是否一致。3、累計積數(shù)對公業(yè)務(wù)采用天天累計積數(shù)的方式，采用正累積數(shù)方式。風(fēng)險預(yù)警功能數(shù)據(jù)抽取功能描述：主要是根據(jù)業(yè)務(wù)人員設(shè)置的風(fēng)險指標(biāo)將監(jiān)控對象的監(jiān)控數(shù)據(jù)（業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、管理數(shù)據(jù)等）抽取到監(jiān)控平臺的數(shù)據(jù)庫中，對數(shù)據(jù)進行監(jiān)控,對風(fēng)險數(shù)據(jù)進行報警提示。數(shù)據(jù)抽取的方式根據(jù)監(jiān)控對象數(shù)據(jù)形式的不同而不同，具體功能如下:能夠?qū)ξ谋?、xml、excel等文件的抽取能夠?qū)ccess、DBF等本地數(shù)據(jù)庫的抽取能夠通過ODBC連接數(shù)據(jù)源從被監(jiān)控對象的大中型數(shù)據(jù)庫（oracle、sybase、sqlServer、db2等）中直接抽取監(jiān)控數(shù)據(jù);也可以運用大型數(shù)據(jù)庫的批量導(dǎo)入、導(dǎo)出的方式抽取數(shù)據(jù)整理功能描述:將被監(jiān)控對象的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或管理數(shù)據(jù)通過數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、數(shù)據(jù)連接、字段統(tǒng)計（最大值、最小值、求和等）等多種方式生成監(jiān)控預(yù)警所需的風(fēng)險監(jiān)控數(shù)據(jù)，節(jié)省監(jiān)控預(yù)警模型的運行時間。具體功能如下：能夠?qū)蓚€或兩個以上的帳表按照一定的關(guān)聯(lián)條件生成一個合成報表能夠?qū)蓚€帳表進行左、右、完全連接生成監(jiān)控風(fēng)險數(shù)據(jù)能夠?qū)ψ侄芜M行統(tǒng)計，統(tǒng)計內(nèi)容包括：最大值、最小值、方差、負數(shù)個數(shù)、負數(shù)金額等等。數(shù)據(jù)標(biāo)準化功能描述：將監(jiān)控數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成監(jiān)控人員或業(yè)務(wù)人員所熟悉的漢字形式，便于業(yè)務(wù)人員或監(jiān)控人員處理風(fēng)險信息。具體功能如下：可以從excel表中將結(jié)構(gòu)引入到標(biāo)準結(jié)構(gòu)列表中能夠自動對監(jiān)控數(shù)據(jù)標(biāo)準化可手動修改標(biāo)準化結(jié)構(gòu)指標(biāo)定義功能描述：定義了指標(biāo)的生成平臺，能夠?qū)I(yè)務(wù)上的風(fēng)險存在的判斷和甕別的標(biāo)準：風(fēng)險基礎(chǔ)指標(biāo)與監(jiān)控數(shù)據(jù)的字段結(jié)合起來,對業(yè)務(wù)風(fēng)險基礎(chǔ)指標(biāo)進行準確定位并且能夠通過加、減、乘、除等公式運算生成派生指標(biāo)。具體功能如下：能夠定義指標(biāo)名稱及指標(biāo)描述。能夠選擇業(yè)務(wù)系統(tǒng)、表、行、列進行定位指標(biāo)位置。能夠定義派生指標(biāo)公式平臺，通過加、減、乘等運算生成派生指標(biāo)模型定義功能描述：提供監(jiān)控預(yù)警動態(tài)建模平臺，利用平臺將業(yè)務(wù)的風(fēng)險以模型化的方式進行表示并將風(fēng)險信息進行分發(fā)具體功能如下:可以動態(tài)的添加、修改、刪除模型可以按照:選取指標(biāo)、計算模型的步驟一步步生成模型可以按照預(yù)先設(shè)定的監(jiān)控報表進行輸出可以對模型頁進行添加、修改、刪除以及拷貝粘貼等可以插入以有的模型頁可以由模型模板中選取模板的方式建立監(jiān)控預(yù)警模型風(fēng)險監(jiān)控定義功能描述：提供風(fēng)險等級定義與風(fēng)險信息分發(fā)的平臺，客戶可以按風(fēng)險的大小設(shè)置不同的級別，不同級別的風(fēng)險可以分發(fā)給不同的部門。具體功能如下：可以對風(fēng)險指標(biāo)按照風(fēng)險的大小設(shè)置不同的等級，每個等級有上下限限制并且不同的等級用不同的顏色進行表示根據(jù)風(fēng)險的級別不同，風(fēng)險信息分發(fā)到不同的機構(gòu).監(jiān)控預(yù)警信息的展現(xiàn)功能描述：可以通過web頁將風(fēng)險信息按照被監(jiān)控對象的業(yè)務(wù)功能進行分類展現(xiàn)，并能對風(fēng)險的信息進行查詢等操作。監(jiān)控預(yù)警信息的處理功能描述:監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)能夠?qū)L(fēng)險信息展現(xiàn)給業(yè)務(wù)人員，業(yè)務(wù)人員根據(jù)風(fēng)險信息查證風(fēng)險的存在，并顯示風(fēng)險信息處理還是未處理,并能實現(xiàn)按監(jiān)控人員、處理未處理的數(shù)量等的簡單的統(tǒng)計.公共管理功能差錯管理處理流程系統(tǒng)具備完整的差錯登記、差錯通知、差錯整改、差錯核銷的差錯處理流程,并實現(xiàn)了豐富的差錯統(tǒng)計、分析功能：影像處理過程中及時記錄差錯.差錯審核員審核差錯信息，差錯確認。提供差錯單批量打印并下發(fā)差錯單;差錯信息導(dǎo)出并通過業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)下發(fā)、WEB方式等多種方式公布，有效縮短了差錯發(fā)生到差錯整改的時間間隔，可以幫助盡早整改差錯、減少業(yè)務(wù)差錯帶來的損失。差錯整改是補錄差錯影像，并對差錯信息核銷。能按日、月、季、年及所需時段、臨柜柜員號、網(wǎng)點號、支行匯總網(wǎng)點號、稽核員號、按差錯類型統(tǒng)計業(yè)務(wù)差錯，可以作為網(wǎng)點、柜員考核的一個重要指標(biāo)。功能描述前臺未勾對流水批量入差錯登記簿當(dāng)一天稽核票據(jù)錄入工作結(jié)束后,對于前臺流水可能出現(xiàn)這樣的情況—-勾對標(biāo)志為“未勾對"，那么這樣的流水造成的可能是:稽核方缺失票據(jù)或者綜合業(yè)務(wù)方流水虛增，那么這樣的情況需要登記稽核差錯登記簿。處理的方式就是循環(huán)讀前臺流水,將所有勾對標(biāo)志為“未勾對”的記錄寫入差錯登記簿，一直讀到前臺流水表尾。這個交易需要有一定權(quán)限的操作員方可執(zhí)行,而且是確保票據(jù)錄入工作完成之后.差錯錄入為人工稽核時發(fā)現(xiàn)差錯(如印鑒不全等）提供手工錄入差錯，登記差錯流水帳的功能。另外,由系統(tǒng)自動判斷出來的差錯和手工錄入的差錯有相應(yīng)字段表明區(qū)別,這樣在差錯流水帳中就可以區(qū)分開來,有利于查詢和統(tǒng)計工作。差錯流水帳中還有的索引字段是“機構(gòu)號碼”等,可以按照需求設(shè)定，方便管理.差錯復(fù)核復(fù)核員在收到差錯流水后,在復(fù)核憑證后，按正確與否確認是否屬于差錯。差錯修改復(fù)核員在收到差錯流水后，在復(fù)核憑證后，按正確與否確認是否屬于差錯。如不屬于差錯或差錯級別不符等其他原因，需要修改或者刪除差錯流水記錄。差錯打印操作員在人工補入及差錯錄入完成后,將差錯報表打印。供復(fù)核員進行校驗.差錯代碼表管理提供增加、修改、刪除差錯代碼表的功能模塊.系統(tǒng)提供編輯差錯代碼、差錯類別的功能，可以增加新代碼、刪除舊代碼、編輯已有代碼.差錯通知將稽核系統(tǒng)生成的差錯通知書的電子文檔保存在一個文件中以該錯誤的所屬機構(gòu)代碼為索引存儲。這樣由各個網(wǎng)點自動發(fā)起，將本網(wǎng)點的差錯通知書接收回去,做確認工作。差錯確認網(wǎng)點接收了自己在上一營業(yè)日的錯誤通知書，與相關(guān)操作員做核對，將返回信息注名在差錯通知書中,回傳給稽核系統(tǒng)。差錯再確認對網(wǎng)點不予認可的差錯,系統(tǒng)設(shè)置處理權(quán)限，對確認為差錯的轉(zhuǎn)入差錯庫。對因自動審核和人工審核失誤的差錯,設(shè)置刪除功能予以刪除.對人工審核失誤的差錯,轉(zhuǎn)入稽核員考核庫。差錯查詢及統(tǒng)計根據(jù)我們對于差錯這部分的數(shù)據(jù)庫表的設(shè)計,已經(jīng)包含了足夠多的信息供稽核系統(tǒng)對差錯做各種各樣的查詢,統(tǒng)計分析。比如——1．按照機構(gòu)查詢差錯量、業(yè)務(wù)量、差錯率、差錯變動情況和查詢差錯明細情況;2．按差錯種類查詢某差錯在某時段全行非匯總機構(gòu)分布圖、某差錯在某時段某匯總機構(gòu)下屬非匯總機構(gòu)分布圖、某差錯在某時段全行下屬匯總機構(gòu)分布圖。3．也可以按照稽核員查詢業(yè)務(wù)量、差錯量；4．按照機構(gòu)按照日期查詢已回復(fù)/未回復(fù)的差錯明細。系統(tǒng)管理用戶管理通過用戶管理可以確保本系統(tǒng)的安全使用，使所有的操作都有據(jù)可查，防止非法操作和越權(quán)操作。所有操作只限稽核中心特定系統(tǒng)管理員進行操作。增加用戶由系統(tǒng)管理員根據(jù)批準的“增加用戶”授權(quán)書,按規(guī)定增加用戶輸入“用戶代碼”，“用戶姓名”,“所屬機構(gòu)代碼”,“初始密碼”，“授權(quán)文件編碼"和所屬的組等信息。增加成功后，用戶可以修改密碼。用戶代碼和密碼加密認證。修改用戶由系統(tǒng)管理員根據(jù)批準的“修改用戶"授權(quán)書,按規(guī)定修改用戶輸入“用戶代碼”后可以修改用戶信息。修改成功后,系統(tǒng)將自動記載系統(tǒng)日志。刪除用戶由系統(tǒng)管理員根據(jù)批準的“刪除用戶"授權(quán)書，按規(guī)定刪除用戶。輸入“用戶代碼”,返回“用戶姓名”，“所屬機構(gòu)代碼”，所屬的組等信息，確定后刪除。刪除成功后，系統(tǒng)將自動記載系統(tǒng)日志.用戶暫停/恢復(fù)由系統(tǒng)管理員根據(jù)批準的“暫停/恢復(fù)用戶”授權(quán)書，按規(guī)定暫停/恢復(fù)用戶。輸入“用戶代碼"，返回“用戶姓名”，“所屬機構(gòu)代碼”,所屬的組等信息，確定后暫停/恢復(fù)。操作成功后，系統(tǒng)將自動記載系統(tǒng)日志。用戶更換角色由系統(tǒng)管理員根據(jù)批準的“用戶更換角色”授權(quán)書,按規(guī)定進行用戶換角色。在角色管理項中，將原從屬中的用戶代碼刪除，再將用戶代碼添加到新的角色中。成功后,系統(tǒng)將自動記載系統(tǒng)日志。密碼的管理統(tǒng)一分配初始密碼,分散管理用戶密碼，即每個用戶可修改自己的密碼。機構(gòu)管理系統(tǒng)支持對會計機構(gòu)、儲蓄機構(gòu)、虛擬網(wǎng)點、撤并網(wǎng)點的維護，包括中文名稱、代碼等信息。添加機構(gòu)由系統(tǒng)管理員根據(jù)批準的“添加機構(gòu)”授權(quán)書,按規(guī)定添加機構(gòu)操作。在機構(gòu)管理項中,添加一個機構(gòu)。修改機構(gòu)由系統(tǒng)管理員根據(jù)批準的“修改機構(gòu)”授權(quán)書，按規(guī)定修改機構(gòu)的屬性信息并可增減其包含的交易碼。修改成功后，系統(tǒng)將自動記載系統(tǒng)日志。刪除機構(gòu)由系統(tǒng)管理員根據(jù)批準的“刪除機構(gòu)"授權(quán)書,按規(guī)定刪除相應(yīng)機構(gòu)。刪除成功后,系統(tǒng)將自動記載系統(tǒng)日志。合并機構(gòu)由系統(tǒng)管理員根據(jù)批準的“合并機構(gòu)”授權(quán)書，按規(guī)定合并相應(yīng)機構(gòu)。合并成功后，系統(tǒng)將自動記載系統(tǒng)日志。分類機構(gòu)由系統(tǒng)管理員根據(jù)批準的“分類機構(gòu)”授權(quán)書，按規(guī)定對相應(yīng)機構(gòu)分類.分類成功后，系統(tǒng)將自動記載系統(tǒng)日志。角色與權(quán)限管理本子系統(tǒng)采用一種全新的思想對系統(tǒng)的權(quán)限進行統(tǒng)一的管理，如下圖所示,本子系統(tǒng)一反對操作員直接授權(quán)的傳統(tǒng)方法,采用增加角色這一實體作為橋梁的方法來架通操作員實體與權(quán)限實體，所帶來的結(jié)果是大大減少了授權(quán)的工作量，增加了授權(quán)的靈活性和安全性。操作員角色操作員角色權(quán)限操作員維護角色維護角色成員維護角色權(quán)限維護操作柜員：分為補錄員和稽核員兩類，負責(zé)日常補錄和人工重點稽核工作。授權(quán)柜員：督促操作柜員的工作，對于特殊風(fēng)險業(yè)務(wù)進行授權(quán)，審核所轄操作柜員發(fā)出的電子差錯單。系統(tǒng)管理員：操作柜員和授權(quán)柜員的生成；負責(zé)對各級用戶的注銷和密碼的解鎖；負責(zé)新增和撤銷機構(gòu)的操作；負責(zé)對查詢業(yè)務(wù)范圍的設(shè)置和授權(quán)，其他系統(tǒng)設(shè)置；負責(zé)新增和撤銷機構(gòu)等的操作等.除此之外，在檔案管理中心設(shè)立縮微光盤的影像檔案查詢授權(quán)中心。系統(tǒng)對各用戶設(shè)立了嚴格的查詢權(quán)限，只有在本人權(quán)限允許范圍內(nèi)進行數(shù)據(jù)查詢或打印,凡是權(quán)限之外的數(shù)據(jù)將被拒絕訪問。防止越權(quán)查詢的情況發(fā)生。網(wǎng)點（部門）人員——只能查詢本網(wǎng)點或本部門電子檔案和全行廣播信息.市分行業(yè)務(wù)部門管理人員——查詢授權(quán)范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)的信息。檔案管理中心人員-—查詢?nèi)兴行畔ⅰI(yè)務(wù)參數(shù)表管理該功能模塊下設(shè)“匯率管理”、“會計核算碼與科目對照”、“會計系統(tǒng)機構(gòu)號與機構(gòu)"、“業(yè)務(wù)金額參數(shù)”、“業(yè)務(wù)核算碼”、“尾箱限額”、“差錯處理參數(shù)"、“特殊利率帳戶清單表”和“手工儲蓄帳戶清單表”等十余項子功能模塊。實現(xiàn)對自動處理子系統(tǒng)中所有系統(tǒng)設(shè)置類表的配置功能。包括對數(shù)據(jù)庫的配置,數(shù)據(jù)字典（網(wǎng)點、幣種、前臺柜員、交易碼、科目號、差錯類型等)和業(yè)務(wù)規(guī)則（主附件規(guī)則、表外核對規(guī)則、手續(xù)費核對規(guī)則)以及對一些數(shù)據(jù)庫全部參數(shù)的設(shè)置.用戶可以使用系統(tǒng)所提供的這些功能，對數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)整合、重點稽核和差錯管理功能提供參數(shù)化維護接口。用戶可以根據(jù)本銀行的實際業(yè)務(wù)需要，對其進行設(shè)置。OCR模版管理根據(jù)憑證的處理需要，定義版面的特征信息、題頭信息、交易碼信息、聯(lián)號信息、印刷體識別信息、手寫體識別信息；可以方便靈活地新增或修改版面設(shè)置，以適應(yīng)不斷擴展和變化的業(yè)務(wù)需求。備份與恢復(fù)從系統(tǒng)的安全性考慮,系統(tǒng)提供了強大的備份和恢復(fù)機制。備份方式包括全備份和增量備份。為了防止系統(tǒng)管理員因疏忽而忘記備份，可以對系統(tǒng)建立備份計劃進行定時定期備份。為了方便靈活的備份,也可以只選擇某些庫中的某些表進行備份。備份與恢復(fù)功能不僅加強了系統(tǒng)的安全性,而且也加強了系統(tǒng)的可移植性。在對硬件升級或重裝系統(tǒng)時特別方便.數(shù)據(jù)庫備份模塊提供兩種備份方法,用戶可隨意組合設(shè)計出自己的備份方案.全備份:備份整個數(shù)據(jù)庫。優(yōu)點是便于災(zāi)難恢復(fù)，提高了安全性和可靠性。缺點是備份一次所用時間較長。增量備份：備份上次備份以來改變了的部分。優(yōu)點是備份一次所用的時間較短。缺點是恢復(fù)的步驟較多容易出錯。檔案影像備份方案及其備份模塊：影像一般不需單獨的備份，因為刻錄光盤就意味著備份，另外文檔服務(wù)器硬件級的RAID結(jié)構(gòu)也可對影像數(shù)據(jù)起到一定的保護作用.不過從系統(tǒng)的完整性考慮，我們還是提供了影像的備份模塊，可準備31盤數(shù)據(jù)磁帶，在一個月內(nèi)滾動備份每天的檔案影像數(shù)據(jù)。日志管理系統(tǒng)擁有完善的日志管理，操作員的每一個操作，系統(tǒng)的每一步動作,都會記錄在系統(tǒng)日志當(dāng)中。系統(tǒng)提供對日志的權(quán)限查詢和打印功能，以保證操作有據(jù)可查.統(tǒng)計與報表管理本模塊還提供各類報表的自動生成及打印，支持在一定時間內(nèi)定制新的報表，經(jīng)高級授權(quán)后可以對報表類型進行修改刪除。系統(tǒng)支持多種條件組合查詢、存儲、打印、分類等功能.但所有操作必須在權(quán)限允許范圍內(nèi)進行,越權(quán)操作將被拒絕.且所有統(tǒng)計信息不可更改或刪除.系統(tǒng)所有的統(tǒng)計分析管理均可采用瀏覽器方式遠程操作，方便快捷。系統(tǒng)提供多種報表瀏覽打印功能,舉例如下：綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)報表稽核中心日初的時候從綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)接收到很多數(shù)據(jù)信息，除去前面需要處理的總帳、分戶帳、流水?dāng)?shù)據(jù)之外還有其他一些數(shù)據(jù)，例如—-前臺審批/授權(quán)信息修改信息工作日志特殊交易清單到期日提示信息預(yù)警信息等等以上這些信息在稽核系統(tǒng)中都可以提供進行打印的功能,供稽核系統(tǒng)在即將的工作中用來參考或者核對。業(yè)務(wù)類報表當(dāng)前工作日的自動稽核結(jié)果統(tǒng)計表及相關(guān)信息。自動稽核過程中登記的各類錯賬的明細情況表。流水勾對過程中的各類錯賬的明細情況。在憑證審核過程中手工登記的各類錯賬的明細情況.重要空白憑證處理時登記的單證號碼待查情況和單證份數(shù)待查錯誤.資金往來勾對不符的往來賬務(wù)明細對照表.稽核整改通知書或稽核查詢查復(fù)書，提供被稽核機構(gòu)進行賬務(wù)更正、檢查和差錯更正。票據(jù)統(tǒng)計類報表系統(tǒng)能按機構(gòu)、按票據(jù)種類統(tǒng)計打印機構(gòu)業(yè)務(wù)種類情況統(tǒng)計表.系統(tǒng)能按票據(jù)種類統(tǒng)計各機構(gòu)業(yè)務(wù)種情況表（如：現(xiàn)金業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)、電子匯劃業(yè)務(wù)、天地對接業(yè)務(wù)、同城交換業(yè)務(wù)等)。差錯統(tǒng)計類報表系統(tǒng)能按稽核期間按被稽核機構(gòu)生成打印稽核差錯明細表.系統(tǒng)能按機構(gòu)、差錯分類按稽核期間生成打印稽核情況表；按月/季/年生成打印全轄各類稽核情況上報表。按機構(gòu)將業(yè)務(wù)量與差錯量鏈接，按月/季/年生成打印匯總機構(gòu)與非匯總機構(gòu)會計/儲蓄/信用卡業(yè)務(wù)量與差錯情況表（即稽核情況統(tǒng)計表）.業(yè)務(wù)統(tǒng)計類報表業(yè)務(wù)統(tǒng)計類報表種類包括——業(yè)務(wù)量統(tǒng)計業(yè)務(wù)品種/憑證種類統(tǒng)計稽核、核算系統(tǒng)賬務(wù)核對情況統(tǒng)計操作員（核算、稽核系統(tǒng)）工作量統(tǒng)計稽核、核算系統(tǒng)賬務(wù)變更情況統(tǒng)計已核流水查詢/未核流水統(tǒng)計操作員錄入量統(tǒng)計現(xiàn)金流量分析統(tǒng)計原始檔案管理利用條碼技術(shù)實現(xiàn)檔案實體借閱，包含借閱管理、歸還管理、催還管理、借閱統(tǒng)計等部分。同時實現(xiàn)對檔案中心的所有庫存檔案實體的出入庫、上架存放、借閱、鑒定銷毀、縮微等工作進行輔助管理，并與檔案利用管理和檔案目錄數(shù)據(jù)庫建立關(guān)聯(lián)，能批量生成索引目錄中“存址"、“出入庫"等字段，能實時跟蹤、同步變化。為了更方便、更快捷、更先進地管理檔案實體，本系統(tǒng)將引入工作流概念,將檔案的移交接收、出入庫管理、鑒定銷毀、借閱申請、申請審批、檔案歸還、檔案催還等工作流程化設(shè)計。我們可以按照客戶的要求事先設(shè)置工作流程,此后的實體管理將遵循設(shè)置的流程進行流轉(zhuǎn)，使工作更規(guī)范、更便捷。如果用戶在使用過程中，需要增加或修改某個環(huán)節(jié)，只需對程序做適當(dāng)調(diào)整即可。借閱登記在查詢的結(jié)果中（表格形式)，選中一篇想要借讀的文件，然后通過借閱登記界面輸入借閱人的單位、姓名、工作證號，并選擇利用方式（通過下拉式菜單)和利用目的(通過下拉式菜單)后進行借閱登記。登記成功后，支持打印登記單。例如：利用方式為：借出、復(fù)印、摘抄、查閱、其他。利用目的為：工作查考、學(xué)術(shù)研究、編史修志、經(jīng)濟建設(shè)、文化傳播、其他。借閱審批檔案管理員接到借閱申請后,參考歸檔文件的查詢權(quán)限（歸檔時由各部門確定,暫時分為可查看可打印、可查看不可打印、不可查看、不可借閱四個等級）對借閱申請進行審批，若不同意，則給出不予借閱理由。對于紙質(zhì)文件，若已有人傳閱尚未歸還，則系統(tǒng)判為不能在借閱。借閱檔案審批通過后，檔案管理員通過系統(tǒng)提供的存檔位置找到該檔案,并用條碼掃描儀掃描條碼信息，系統(tǒng)自動記錄檔案基本信息，并與登記表關(guān)聯(lián)，設(shè)置該檔案為借出狀態(tài)。借閱歸還掃描借閱檔案的條碼信息，系統(tǒng)將自動調(diào)出相關(guān)信息，如檔案目錄號、卷號、借閱者、借閱時間等.系統(tǒng)還提供續(xù)借功能，續(xù)借手續(xù)同借閱登記。歸還的檔案將標(biāo)識歸還狀態(tài),并提示檔案存放位置。借閱催還根據(jù)應(yīng)還統(tǒng)計列表，打印催還單?；蛘咄ㄟ^辦公系統(tǒng)向借閱人發(fā)E_MAIL催還,系統(tǒng)會每隔一段時間向借閱者發(fā)出一份電子郵件,直到文件歸還.打印催還單：檔案催還通知單借閱人：部門：檔案催還通知單借閱人：部門：借閱內(nèi)容：檔案號：文號：題名：借閱日期：歸還日期：您借閱的檔案已經(jīng)過期，請速歸還，以方便他人借用。謝謝合作！檔案管理中心年月日1．檔案借閱情況統(tǒng)計輸入一個時間段，可以顯示出該段時間內(nèi)的借閱情況統(tǒng)計結(jié)果，并支持打印。2．檔案利用目的統(tǒng)計輸入一段時間,可以顯示該時間段內(nèi)各種目的借閱的統(tǒng)計結(jié)果，并支持打印。3、借閱檔案登記借出統(tǒng)計統(tǒng)計目前檔案借出的情況，并支持打印。應(yīng)還統(tǒng)計列出應(yīng)該歸還的檔案，顯示相應(yīng)的借閱人和其所在的單位，并支持打印。催還統(tǒng)計列出借閱過期檔案，顯示檔案號、借閱人、歸還日期等信息，支持打印.出入庫管理檔案庫房主要用于保存原始檔案，對出入庫的原始檔案進行管理。當(dāng)有對原始檔案的查詢請求時,首先需要由庫房管理工作人員進行批準.批準后，系統(tǒng)會自動提示該原始檔案在庫房中實際存放的物理位置,工作人員取出該檔案，并用條形碼掃描器對該份檔案卷宗的首頁上的標(biāo)簽進行掃描,這樣系統(tǒng)會自動顯示該份檔案的基本信息，由庫房管理工作人員進行核對。核對無誤后，系統(tǒng)會自動記錄該份檔案已經(jīng)從檔案庫房中取出.當(dāng)一份檔案需要入庫房進行保存時，庫房管理工作人員首先用條形碼掃描器對該份檔案卷宗的首頁上的標(biāo)簽進行掃描，并自動提示管理人員該份檔案可以使用的庫房空閑存放位置。然后工作人員就將該份檔案存放在指定的位置，系統(tǒng)也自動地記錄該份檔案已經(jīng)存入庫房.對于需要銷毀的檔案(系統(tǒng)自動提醒到期檔案)，經(jīng)批準后,取出該檔案掃描條碼信息，記錄銷毀原因、銷毀時間、銷毀人等信息，可以保留檔案影像，以備查閱。系統(tǒng)運行模式本系統(tǒng)充分考慮不同銀行對稽核工作的要求，本系統(tǒng)支持事中稽核分散采集非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、事后稽核分散采集非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和事后稽核集中采集非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)等三種模式。事中稽核分散采集非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)模式當(dāng)前銀行前臺業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，一筆業(yè)務(wù)的反映時間大大縮短。如果每筆票據(jù)要等到次日甚至更久才傳遞到事后稽核人員手中后才能發(fā)現(xiàn)錯誤，從防范風(fēng)險角度考慮已經(jīng)是滯后的。所以本系統(tǒng)在設(shè)計之初便考慮到這一問題，目前本系統(tǒng)既支持傳統(tǒng)的事后監(jiān)督稽核模式,而且還支持票據(jù)實時稽核、電子影像實時傳遞的銀行事中監(jiān)督稽核模式。銀行前臺營業(yè)網(wǎng)點前臺交易柜員在完成了一筆業(yè)務(wù)交易后，業(yè)務(wù)交易憑證便傳遞到營業(yè)網(wǎng)點事中稽核員手中.稽核員接到憑證并確定票據(jù)交易信息無誤后，便使用本系統(tǒng)所提供的逐筆票據(jù)掃描功能,將該筆憑證轉(zhuǎn)換為電子影像.在進行票據(jù)掃描的同時，系統(tǒng)將提示用戶輸入“流水號”、“帳號"和“金額”等票據(jù)基本信息.事中稽核員輸入票據(jù)信息結(jié)束并完成票據(jù)掃描后,可以利用系統(tǒng)所提供的事中批量檢查功能將該筆票據(jù)的完成信息上傳至上級事后稽核中心。事后稽核中心的稽核員在接到網(wǎng)點上傳的影像的信息后，即可進行稽核工作.事后稽核分散采集非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)模式對于交易量大、稽核中心人員少的銀行，本系統(tǒng)提供了事后稽核分散采集非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)模式.當(dāng)前臺營業(yè)網(wǎng)點每日營業(yè)終了后，網(wǎng)點柜員將當(dāng)日該網(wǎng)點的所有當(dāng)日所發(fā)生的交易票據(jù)利用本系統(tǒng)提供的憑證批量掃描功能，將票據(jù)完成紙式文檔向電子文檔的轉(zhuǎn)換工作并上傳至該網(wǎng)點所隸屬的事后監(jiān)督稽核中心.事后監(jiān)督稽核中心在收到網(wǎng)點上傳的電子影像批量信息后,系統(tǒng)的OCR自動識別模塊將自動對這些票據(jù)進行識別工作。識別結(jié)束后，系統(tǒng)將識別結(jié)果自動存入數(shù)據(jù)庫中，以備第二日進行票據(jù)勾對工作.事后稽核集中采集非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)模式對于交易量較小、網(wǎng)點相對集中、票傳遞時間短的城市商業(yè)銀行等,本系統(tǒng)提供了事后稽核集中采集非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)模式。在此模式下，事后稽核中心配備專人使用高速掃描設(shè)備，對該中心下設(shè)網(wǎng)點所傳遞的紙式憑證進行非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)采集工作。在非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)采集工作進行的同時，系統(tǒng)的OCR自動識別模塊將自動對這些票據(jù)的電子影像進行識別工作。識別結(jié)束后，系統(tǒng)將識別信息自動與主機流水進行勾對。在勾對工作進行的同時,系統(tǒng)將勾對結(jié)果與數(shù)據(jù)整合過程中所產(chǎn)生重點稽核數(shù)據(jù)進行核對，當(dāng)發(fā)現(xiàn)條件一致時，系統(tǒng)將符合條件記錄的電子影像及相關(guān)流水與帳戶信息保存在重點監(jiān)督結(jié)果表中，以備用戶在重點業(yè)務(wù)監(jiān)督模塊中對其進行稽核。OCR識別、流水勾對和產(chǎn)生重點監(jiān)督數(shù)據(jù)的整個過程將自動完成，無需人為干預(yù)。解決方案比較系統(tǒng)架構(gòu)比較目前國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品一般多是在數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)建立之前研發(fā)的，所以多數(shù)采用Client/Server結(jié)構(gòu)，其系統(tǒng)架構(gòu)的雖然有較強的針對性，并且在局域網(wǎng)內(nèi)部傳輸速度較快，但是其由于缺乏廣泛實用性和各模塊相互依賴性強的缺點，所以導(dǎo)致系統(tǒng)升級困難。而且由于系統(tǒng)整體架構(gòu)采用C/S結(jié)構(gòu)開發(fā)，也致使用戶運行成本高、后期維護工作量大、信息共享困難。特別是在廣域網(wǎng)中信息交互中安全性差、速度慢等問題尤為突出.整體功能比較目前較為流行的事后監(jiān)督系統(tǒng)只是狹義上的事后監(jiān)督。其功能只是對銀行票據(jù)進行掃描處理，并以此生成票據(jù)的電子影像,然后根據(jù)票據(jù)影像建立索引，為紙式憑證異地保管提供查詢功能。而對票據(jù)的監(jiān)督工作也只是根據(jù)影像進行人工目視監(jiān)督.我們的解決方案本系統(tǒng)采用目前業(yè)界最先進的B/S技術(shù)架構(gòu)和開發(fā)語言開發(fā)而成。在技術(shù)方面，由于系統(tǒng)提供的統(tǒng)一、簡便的和可擴展的應(yīng)用基礎(chǔ)結(jié)構(gòu),使得系統(tǒng)具有編程效率高,可靠性及可用性強，安全性高,可擴展性好，且具有高度的集成性等特點。業(yè)務(wù)方面，系統(tǒng)將影像管理、稽核監(jiān)督、風(fēng)險監(jiān)控等功能集于一體。系統(tǒng)利用影像采集設(shè)備，將原始紙張憑證生成電子影像文件，并通過光學(xué)字符識別（OCR）技術(shù)將電子影像中所包含的原始交易信息識別出來，幫助工作人員“自動”完成稽核監(jiān)督工作。系統(tǒng)根據(jù)影像處理子系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)銀行對公、對私業(yè)務(wù)的稽核。成功案例事后監(jiān)督系統(tǒng)近年相關(guān)項目及成功案例項目名稱投產(chǎn)時間主要開發(fā)及具體模式寧波建行會計檔案管理及會計稽核系統(tǒng)2004年11月實現(xiàn)銀行紙質(zhì)會計檔案和電子會計檔案的統(tǒng)一管理。對于紙質(zhì)檔案采用掃描儀等影像采集設(shè)備，對于電子帳表實現(xiàn)文本文件的導(dǎo)入和自動按照關(guān)鍵要素建立索引。充分利用業(yè)已經(jīng)成熟的OCR技術(shù)，實現(xiàn)憑證要素的計算機自動識別，實現(xiàn)流水要素和憑證要素的自動勾對，并在各種會計檔案的基礎(chǔ)上，充分利用已經(jīng)成熟的各種風(fēng)險模型實現(xiàn)重點業(yè)務(wù)的稽核和風(fēng)險預(yù)警分析。工商銀行上海分行亞洲最大的縮微中心２００１年現(xiàn)銀行紙質(zhì)會計檔案和電子會計檔案的統(tǒng)一管理。對于紙質(zhì)檔案采用掃描儀等影像采集設(shè)備，對于電子帳表實現(xiàn)文本文件的導(dǎo)入和自動按照關(guān)鍵要素建立索引。充分利用業(yè)已經(jīng)成熟的OCR技術(shù)，實現(xiàn)憑證要素的計算機自動識別，實現(xiàn)流水要素和憑證要素的自動勾對，并在各種會計檔案的基礎(chǔ)上，充分利用已經(jīng)成熟的各種風(fēng)險模型實現(xiàn)重點業(yè)務(wù)的稽核和風(fēng)險預(yù)警分析。河北省中行零售后督管理系統(tǒng)2004年10月河北中行零售的帳務(wù)后督系統(tǒng)，完成了流水勾對、帳務(wù)建立及監(jiān)督、預(yù)警、查詢/報表等功能。中行北京分行檔案縮微系統(tǒng)二期2004年05月北京中行會計檔案縮微系統(tǒng)利用掃描儀等影像采集設(shè)備將紙質(zhì)檔案轉(zhuǎn)換成電子文檔，建立索引信息，海量存儲影像和索引數(shù)據(jù),支持在線/離線，本地/遠程等各種方式的查詢。成都市商業(yè)銀行縮微后督系統(tǒng)2003年10月成都商行零售的縮微與后督系統(tǒng)，完成了儲蓄票據(jù)掃描、OCR識別、對識別失敗的票據(jù)進行手工補錄與勾對，同時完成帳務(wù)的監(jiān)督功能,提供靈活的查詢.江蘇無錫農(nóng)村商業(yè)銀行事后監(jiān)督系統(tǒng)2003年08月無錫農(nóng)信的對公與對私的帳務(wù)監(jiān)督,包括有手工補錄、流水勾對、帳務(wù)部分的建立與監(jiān)督、特殊交易的監(jiān)控等功能。北京中行銀行檔案縮微系統(tǒng)（一期）2003年07月北京中行會計檔案縮微系統(tǒng)利用掃描儀等影像采集設(shè)備將紙質(zhì)檔案轉(zhuǎn)換成電子文檔,建立索引信息，海量存儲影像和索引數(shù)據(jù)，支持在線/離線，本地/遠程等各種方式的查詢.中行河北省分行后督管理系統(tǒng)2003年04月河北中行對公的事后監(jiān)督系統(tǒng)，主要完成的手工補錄為主的流水勾對、差錯生成與管理、預(yù)警功能、以及靈活的查詢報表功能.工行新疆分行會計檔案縮微系統(tǒng)2003年01月工總行新一代業(yè)務(wù)檔案縮微系統(tǒng)的處理對象包括電子數(shù)據(jù)檔案(電子清單和核算報表）和紙質(zhì)檔案（前臺的所有核算業(yè)務(wù)紙質(zhì)憑證及報表）。實現(xiàn)掃描儀快速采集憑證影像，為憑證影像建立批索引，對重點憑證可人工建立一一索引并采用光盤庫技術(shù)實現(xiàn)大容量存儲.北京建行會計稽核中心系統(tǒng)2003年03月會計稽核中心以業(yè)務(wù)檔案綜合管理系統(tǒng)為基礎(chǔ)構(gòu)建，以票據(jù)清分機和各種計算機設(shè)備代替手工操作，統(tǒng)一處理往來業(yè)務(wù)憑證、大機報表和歷史數(shù)據(jù)，集中實現(xiàn)業(yè)務(wù)憑證的自動清分、自動稽核、自動記帳,大機報表和歷史數(shù)據(jù)的自動導(dǎo)入和管理,并對業(yè)務(wù)憑證、大機報表和歷史數(shù)據(jù)進行無紙化保存和自定義查詢等功能的計算機綜合檔案管理系統(tǒng).甘肅工行銀行檔案縮微系統(tǒng)2002年11月工總行新一代業(yè)務(wù)檔案縮微系統(tǒng)的后續(xù)項目，處理對象包括電子數(shù)據(jù)檔案（電子清單和核算報表）和紙質(zhì)檔案（前臺的所有核算業(yè)務(wù)紙質(zhì)憑證及報表）。實現(xiàn)掃描儀快速采集憑證影像，為憑證影像建立批索引,對重點憑證人工建立索引并采用光盤庫技術(shù)實現(xiàn)數(shù)據(jù)的大容量存儲。上海郵政儲匯局儲蓄事后監(jiān)督系統(tǒng)2002年01月主要完成儲蓄帳務(wù)的事后監(jiān)督，包括有手工補錄、流水勾對、差錯管理、特殊交易處理、系統(tǒng)維護、查詢打印功能。國家食品藥品監(jiān)督管理局掃描服務(wù)2005年06月掃描服務(wù)，正在實施中，實現(xiàn)藥監(jiān)局檔案的掃描、排序、歸檔、檢索等功能.廣東省工商局掃描服務(wù)2004年03月至今為7個地市局(東莞、汕頭、汕尾、潮州、梅州、惠州、河源）實施掃描服務(wù)，現(xiàn)已有四家驗收合格,掃描影像清晰完整，得到客戶廣泛認可。三峽建行會計檔案管理及會計稽核系統(tǒng)２００６年實現(xiàn)三峽建行會計檔案的電子化管理及事后監(jiān)督功能青島建行會計檔案管理及會計稽核系統(tǒng)２００６年實現(xiàn)三峽建行會計檔案的電子化管理及事后監(jiān)督功能深圳建行會計檔案管理及會計稽核系統(tǒng)２００６年實現(xiàn)三峽建行會計檔案的電子化管理及事后監(jiān)督功能河北省建行會計檔案管理及會計稽核系統(tǒng)２００６年實現(xiàn)三峽建行會計檔案的電子化管理及事后監(jiān)督功能海南省建行會計檔案管理及會計稽核系統(tǒng)２００６年實現(xiàn)三峽建行會計檔案的電子化管理及事后監(jiān)督功能山東省建行會計檔案管理及會計稽核系統(tǒng)２００６實現(xiàn)三峽建行會計檔案的電子化管理及事后監(jiān)督功能西藏省建行會計檔案管理及會計稽核系統(tǒng)２００６實現(xiàn)三峽建行會計檔案的電子化管理及事后監(jiān)督功能中國銀行總行影象管理平臺全國的分行2006年至2021年實現(xiàn)國際業(yè)務(wù)、支票影象截留、信貸業(yè)務(wù)、信用卡業(yè)務(wù)的影象工作流，以及存儲、查詢等。浙江省臺州市泰隆商業(yè)銀行２００６年實現(xiàn)銀行紙質(zhì)會計檔案和電子會計檔案的統(tǒng)一管理。對于紙質(zhì)檔案采用掃描儀等影像采集設(shè)備，對于電子帳表實現(xiàn)文本文件的導(dǎo)入和自動按照關(guān)鍵要素建立索引.充分利用業(yè)已經(jīng)成熟的OCR技術(shù)，實現(xiàn)憑證要素的計算機自動識別，實現(xiàn)流水要素和憑證要素的自動勾對，并在各種會計檔案的基礎(chǔ)上，充分利用已經(jīng)成熟的各種風(fēng)險模型實現(xiàn)重點業(yè)務(wù)的稽核和風(fēng)險預(yù)警分析.中國農(nóng)業(yè)銀行總行電子報表系統(tǒng)2006年總行統(tǒng)一開發(fā)電子報表系統(tǒng)，包括存儲、查詢湖南省湘潭市商業(yè)銀行事后監(jiān)督系統(tǒng)2007年9月現(xiàn)銀行紙質(zhì)會計檔案和電子會計檔案的統(tǒng)一管理。對于紙質(zhì)檔案采用掃描儀等影像采集設(shè)備，對于電子帳表實現(xiàn)文本文件的導(dǎo)入和自動按照關(guān)鍵要素建立索引.充分利用業(yè)已經(jīng)成熟的OCR技術(shù)，實現(xiàn)憑證要素的計算機自動識別，實現(xiàn)流水要素和憑證要素的自動勾對，并在各種會計檔案的基礎(chǔ)上，充分利用已經(jīng)成熟的各種風(fēng)險模型實現(xiàn)重點業(yè)務(wù)的稽核和風(fēng)險預(yù)警分析。公司介紹、方正集團簡介方正集團是1986年創(chuàng)辦的高新科技企業(yè)，是國家大型試點企業(yè)集團之一，國家首批六家技術(shù)創(chuàng)新試點企業(yè)之一。方正集團的業(yè)務(wù)主要涉及五大領(lǐng)域，即計算機軟件、硬件、金融、新材料和教育等領(lǐng)域.方正集團擁有四家控股上市公司，十七家獨資合資企業(yè)，分支機構(gòu)和服務(wù)營銷網(wǎng)絡(luò)遍布海內(nèi)外。方正集團以北大人才為依托，以方正強大的技術(shù)實力為后盾，在計算機及信息領(lǐng)域，憑借強大的技術(shù)開發(fā)實力和成功的市場管理運作,在電子出版系統(tǒng)、數(shù)字媒體技術(shù)、計算機應(yīng)用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)集成等各個領(lǐng)域取得了輝煌業(yè)績，并通過與許多國際著名廠商的廣泛合作，在國內(nèi)外市場贏得了競爭優(yōu)勢,成為中國電子信息產(chǎn)業(yè)綜合實力最強的骨干企業(yè)之一.方正稟承“勤奮、嚴謹、求實、創(chuàng)新”的精神，向客戶竭誠貢獻先進的技術(shù)產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)支持,以全新的管理思想和經(jīng)營理念步入國際大企業(yè)行列。方正集團組織結(jié)構(gòu)圖：、北京方正奧德公司簡介北京方正奧德計算機系統(tǒng)（簡稱“方正奧德”)成立于1996年，注冊資金1億港幣。作為北大方正集團公司(簡稱“方正集團”）解決方案業(yè)務(wù)群組的支柱企業(yè)，方正奧德?lián)碛斜本┦熊浖髽I(yè)認證證書和國家信息產(chǎn)業(yè)部頒發(fā)的國家一級系統(tǒng)集成商資格認證，同時，公司通過了ISO9000質(zhì)量體系認證，是軟件成熟度模型CMM

L2認證的高科技企業(yè)。以上資質(zhì)證明請見附件。方正奧德作為一家專門從事IT信息系統(tǒng)集成的公司，多年以來,堅持以市場需求為導(dǎo)向、以幫助企業(yè)實現(xiàn)信息化為已任、以為客戶創(chuàng)造新的價值為理念，整合自身各項業(yè)務(wù)，始終如一地致力于為中國金融行業(yè)、中國政府行業(yè)提供專業(yè)的信息系統(tǒng)集成與服務(wù)支持工作.其主要業(yè)務(wù)涉及呼叫中心、電子驗印、公安GIS、應(yīng)急聯(lián)動、電子政務(wù)、金融應(yīng)用、應(yīng)用軟件集成、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)集成等多個領(lǐng)域。在銀行、政府、證券、保險、公安等信息化前沿領(lǐng)域，方正奧德?lián)碛形覈钭鹳F的客戶.同時，方正奧德憑借深厚的行業(yè)底蘊和客戶基礎(chǔ)，在對行業(yè)客戶業(yè)務(wù)及需求進行深入理解的基礎(chǔ)上,利用自身擁有的優(yōu)秀的自主研發(fā)能力、核心技術(shù)及綜合服務(wù)能力，有針對性地為行業(yè)用戶提供全面的解決方案，不僅能夠承擔(dān)大型信息化應(yīng)用項目的規(guī)劃、建設(shè)和維護工程，還可以為客戶提供滿足銀行、政府、證券、保險、公安等多個行業(yè)發(fā)展需求的全方位的技術(shù)解決方案?！俺掷m(xù)創(chuàng)新、走向世界”，是方正集團一直不變的追求。方正奧德也將一如既往，緊跟方正集團的步伐,秉承創(chuàng)新傳統(tǒng)，洞悉科技前瞻，專注行業(yè)應(yīng)用,創(chuàng)造客戶和社會的價值，進而實現(xiàn)我們的價值，使方正奧德成為國內(nèi)一流的集技術(shù)、解決方案于一身的行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。、方正奧德公司影像系統(tǒng)發(fā)展情況北京方正奧德經(jīng)過10多年的發(fā)展，不斷自我改進和創(chuàng)新,一貫保持著產(chǎn)品的專業(yè)性和先進性，創(chuàng)造了業(yè)界多項第一，得到廣大客戶的認可和新聞媒體的關(guān)注。依托方正集團雄厚的資源、技術(shù)和本公司成熟的產(chǎn)品客戶化體系，近年來不斷拓展產(chǎn)品的應(yīng)用空間、方正奧德公司的優(yōu)勢1、公司綜合實力強大，產(chǎn)品涉及面寬廣。本公司雄厚的技術(shù)和資源優(yōu)勢，為產(chǎn)品長期、穩(wěn)定的發(fā)展提供了堅強的后盾,也為使用本公司產(chǎn)品的用戶提供了長久有保障的技術(shù)支持；本公司作為金融、政府、證券等行業(yè)的一級系統(tǒng)集成商，為各行業(yè)提供全面、豐富的產(chǎn)品、解決方案和服務(wù)，在公司成長壯大的過程中，積累了相當(dāng)豐富的技術(shù)手段和專業(yè)的工程隊伍，為產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展和功能拓展提供了大量的借鑒資源。2、本公司擁有長期穩(wěn)定的專業(yè)化隊伍.方正奧德公司產(chǎn)品線，擁有一支團結(jié)、穩(wěn)定且熱情洋溢的專業(yè)化隊伍，經(jīng)過多年的共同協(xié)作，形成老、中、青三代不斷前進的團體，為推進產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展、功能完善、新技術(shù)應(yīng)用和服務(wù)質(zhì)量共同努力著.全國各地的分公司和辦事處的技術(shù)人員承擔(dān)產(chǎn)品工程實施和技術(shù)維護工作,用辛勤的汗水證明著自己的價值。3、擁有豐富的成功案例。具有實施多個大型項目的成功經(jīng)驗，成功案例如：中國銀行總行影像平臺項目、中國建設(shè)銀行會計檔案縮微稽核系統(tǒng)項目，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行支票影像系統(tǒng)（31家省行）等等。豐富的成功案例是一個產(chǎn)品不斷進步和發(fā)展的基礎(chǔ)。通過大量而多種多樣的實際使用，分析和總結(jié)其中的經(jīng)驗和教訓(xùn),為產(chǎn)品功能和技術(shù)的完善，新功能和新應(yīng)用的拓展提供了豐富的實際數(shù)據(jù)和項目經(jīng)驗。這筆財富還在年復(fù)一年的累積著，為本公司新、老客戶繼續(xù)提供著產(chǎn)品保障。4、有保障的售后服務(wù)和技術(shù)支持。方正奧德公司的售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)遍布全國，共分為6個大區(qū)37家分支機構(gòu)，優(yōu)秀的售后服務(wù)和及時的技術(shù)支持提供了強有力的技術(shù)保障。、技術(shù)力量企業(yè)的競爭歸根到底是人才的競爭。方正奧德?lián)碛?00多名員工，其中技術(shù)開發(fā)與支持人員超過了60％，銷售人員占20％；95％的員工擁有本科以上學(xué)歷,12%擁有碩士以上學(xué)歷,他們掌握了最先進的技術(shù)和管理知識,了解國內(nèi)、國際業(yè)界的最新動態(tài)，始終站在發(fā)展的潮頭。、專業(yè)技術(shù)資格認證情況取得專業(yè)技術(shù)資格認證情況如下:HP認證ITProfessionalHP—UXSystemAdministrator3人HPStarCertifiedTechnicalProfessionalinHP9000Servers1人IBM認證ProfessionalCertificationProgramformIBM2人IBMCertifiedSystemAdministrator1人CISCO認證CCNP/CCDP8人CCNA/CCDA10人CCIE8人Sun認證EnterpriseComputingSalesCertification2人SunCertifiedSystemAdministrator3人Microsoft認證MCSE7人Oracle認證Oracle8iCertifiedprofessionaldatabaseadministrator2人PMP認證PMP認證2人北電認證NotelNetworkNNCSS/NNCDS3人華為認證華為認證網(wǎng)絡(luò)工程師3人NAISniffer認證NAISnifferProfessiona3人集中空調(diào)通風(fēng)系統(tǒng)清洗消毒制度一、作業(yè)人員要求1、作業(yè)人員要持證上崗，嚴禁無證作業(yè)。2、作業(yè)人員要佩戴相關(guān)防護用具作業(yè)。3、作業(yè)人員要熟悉空調(diào)系統(tǒng)設(shè)置情況（系統(tǒng)類型、風(fēng)管材料、尺寸、設(shè)備部件構(gòu)成、位置等）以免發(fā)生事故，或損壞設(shè)備。二、空調(diào)通風(fēng)系統(tǒng)清洗部位主要包括:集中空調(diào)系統(tǒng)中空氣循環(huán)所涉及到的全部設(shè)備部件及與之相關(guān)的部位.-—風(fēng)管:送風(fēng)管、回風(fēng)管、新風(fēng)管——設(shè)備和部件：空氣處理機組、冷凝水盤、表面換熱器、風(fēng)機箱、過濾器風(fēng)口等—-空調(diào)冷卻水塔三、具體清洗項目及周期：對新風(fēng)口、排風(fēng)口,每兩周擦拭一次。對過濾器、空氣過濾網(wǎng)、過濾器和凈化器等，每六個月檢查或更換一次；盤管過濾網(wǎng)在運行期間，每個月進行清洗一次。機組過濾網(wǎng)在運行期間，每三個月進行清洗一次。針對冷凝水盤，每次換季開機前，進行擦拭一次。送風(fēng)、回風(fēng)風(fēng)機。每次換季開機前針對送風(fēng)回風(fēng)風(fēng)機進行清洗和加油保養(yǎng)一次.機房每周進行清掃,機房內(nèi)部禁止存放其它物品。冷卻塔：每次換季開機前針對冷卻塔進行清洗和加油保養(yǎng)一次，針對冷卻塔填料破損進行及時更換。四、清洗備案所有清洗消毒作業(yè)在完成后都要填表記錄。注明清洗設(shè)備編號、放置地點、清洗消毒人、清洗時間及必要的備注信息等。工程部2021-04—012。10通信集中告警系統(tǒng)設(shè)計目錄概述集中告警系統(tǒng)就是利用計算機數(shù)據(jù)處理和計算機網(wǎng)絡(luò)傳輸技術(shù)，對西安地鐵一號線各通信子系統(tǒng)設(shè)備信息進行采集并集中反映到告警終端，使通信維護人員能及時、準確了解整個通信系統(tǒng)設(shè)備的故障信息以便于處理.系統(tǒng)能夠?qū)νㄐ鸥鲗I(yè)系統(tǒng)的告警進行匯總、顯示、確認及報告，能進行故障定位，使維護管理人員能夠準確、迅速地獲得設(shè)備的運行狀態(tài)信息，及時進行維護。集中告警系統(tǒng)監(jiān)測的各通信專業(yè)系統(tǒng)包括傳輸系統(tǒng)、無線通信系統(tǒng)、公務(wù)系統(tǒng)、專用系統(tǒng)、視頻監(jiān)視系統(tǒng)、有線廣播系統(tǒng)、時鐘分配系統(tǒng)、通信電源設(shè)備、乘客信息系統(tǒng)等。系統(tǒng)功能及原理說明通信集中告警系統(tǒng)主要實現(xiàn)了對通信各系統(tǒng)設(shè)備告警的集中監(jiān)管，為維護人員提供方便、快捷的集中監(jiān)控管理平臺。主要包括故障管理、報表管理、拓撲管理、資源管理、自身監(jiān)控、工單管理、流程管理、系統(tǒng)管理、參數(shù)管理和外部接口等模塊。故障管理集中告警系統(tǒng)通過數(shù)據(jù)采集模塊從各通信系統(tǒng)中采集各種設(shè)備告警、性能越限告警和網(wǎng)絡(luò)告警等信息,通過各種分析處理后，以合適的方式呈現(xiàn)給運維人員,實現(xiàn)對各通信系統(tǒng)告警信息的管理。主要包括告警采集、告警處理、告警呈現(xiàn)、告警操作和查詢四大功能，通過故障管理功能，通信系統(tǒng)運維人員可以速度知道各系統(tǒng)故障發(fā)生的位置、可能原因等信息。告警采集告警采集主要是指集中告警系統(tǒng)從各通信系統(tǒng)網(wǎng)管中采集告警和告警恢復(fù)數(shù)據(jù)的功能。集中告警系統(tǒng)是通過以太網(wǎng)從各通信系統(tǒng)的網(wǎng)管接口自動采集各網(wǎng)元的設(shè)備告警、性能越限告警和網(wǎng)絡(luò)告警和各種告警恢復(fù)等信息后，把原始告警/告警恢復(fù)存儲到數(shù)據(jù)庫中，并通過過慮和轉(zhuǎn)換，統(tǒng)一成集中告警系統(tǒng)的告警格式，及時通知應(yīng)用服務(wù)層進行告警的分析和處理。告警采集方式根據(jù)廠家網(wǎng)管接口可以分為兩種：主動上報:各專業(yè)系統(tǒng)網(wǎng)管主動向集中告警系統(tǒng)上報各種告警信息。被動采集：集中告警系統(tǒng)主動從各廠家網(wǎng)管中獲得告警信息。正常情況下，一般采用主動上報方式，但限于一些網(wǎng)管功能和一些需要進行告警同步的應(yīng)用場景，需要采用被動采集方式。采集的告警信息內(nèi)容應(yīng)包括告警源（也就是產(chǎn)生告警的設(shè)備）、告警發(fā)生的原因、告警的級別、告警的編碼、告警的名稱、告警的類型、告警產(chǎn)生/恢復(fù)時間等。其中告警級別是按告警嚴重程度進行劃分的,在集中告警系統(tǒng)中分為緊急告警、重要告警、次要告警、提示告警四級;告警類別分為設(shè)備告警、性能超限告警、網(wǎng)絡(luò)通信告警三類；按告警狀態(tài)分為當(dāng)前告警和歷史告警。告警處理集中告警應(yīng)用服務(wù)層接收到告警采集模塊告警通知信息后,會及時對告警信息進行各種分析和處理，主要包括告警過濾、告警壓縮、告警升級、告警通知等功能.告警過濾：可根據(jù)不同級別、不同類型、不同系統(tǒng)、不同設(shè)備的告警設(shè)置過濾條件，系統(tǒng)提供友好的告警過慮設(shè)置界面。告警壓縮:對于重復(fù)出現(xiàn)的同一告警信息，系統(tǒng)將其壓縮成一條告警信息，并給出第一次發(fā)生時間和最后更新時間以及重復(fù)次數(shù)。告警升級：對單位時間內(nèi)頻次過高或歷時過長（閾值可以設(shè)置）的告警,系統(tǒng)將自動提高告警級別，以保證得到優(yōu)先及時的處理，告警提高的級次可由用戶設(shè)置。告警通知：集中告警應(yīng)用服務(wù)層接收到告警采集模塊告警通知信息后,經(jīng)過分析處理，如發(fā)現(xiàn)告警狀態(tài)發(fā)生改變（包括產(chǎn)生的新的告警、告警恢復(fù)或告警升級等各種狀態(tài))，則及時通知各告警終端，更新告警狀態(tài)，及時通知運維人員。告警呈現(xiàn)系統(tǒng)及時把采集到的各種告警信息以圖形、聲音、顏色、報表、窗口等方式呈現(xiàn)給運維護人員。對于不同級別的告警信息，系統(tǒng)將以不同顏色進行顯示。用戶可以通過視圖列表和拓撲圖的方式查看各系統(tǒng)設(shè)備狀態(tài)。其中拓撲圖包括車站線路圖和系統(tǒng)拓撲圖.車站線路圖可以非常直觀的用不同顏色呈現(xiàn)當(dāng)前哪些車站有設(shè)備告警；系統(tǒng)拓撲圖可以非常直觀的用不同顏色呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點中哪個設(shè)備產(chǎn)生了告警。對于高級別告警，系統(tǒng)將其呈現(xiàn)在顯著位置，系統(tǒng)可以按照告警產(chǎn)生時間順序和告警嚴重程序進行排序顯示.系統(tǒng)會自動根據(jù)當(dāng)前最高級別的告警，用不同的聲音提提醒運維護人員注意，用戶可以設(shè)置每種級別告警的提示音，也可以手工關(guān)閉或打開告警聲音。系統(tǒng)將向管理者提示當(dāng)前已發(fā)生告警條數(shù)、已確認告警條數(shù)等實時統(tǒng)計信息。系統(tǒng)可以方便的查看告警的詳細信息,包括產(chǎn)生告警設(shè)備的名稱、類型、位置,系統(tǒng),告警級別,告警原因,告警產(chǎn)生時間，告警確認時間，告警恢復(fù)時間，告警類型等信息。系統(tǒng)可以方便的查看某系統(tǒng)、某車站或某設(shè)備的告警信息。系統(tǒng)可以方便的查看歷史告警信息。系統(tǒng)可以方便的查看指定對象的基本信息，包括對象的名稱、位置、狀態(tài)、當(dāng)前告警數(shù)量、當(dāng)前取高告警級別、最高告警級別內(nèi)容及原因等屬性。告警操作和查詢告警操作和查詢功能是指維護人員可能通過集中告警系統(tǒng)的告警管理人機界面，實現(xiàn)的各種操作功能，包括告警恢復(fù)、告警確認、告警清除、告警查詢、告警同步等操作功能。告警恢復(fù)：即告警清除,系統(tǒng)提供兩種告警恢復(fù)方式：手工和自動。自動恢復(fù)告警是指集中告警系統(tǒng)采集到各通信系統(tǒng)的告警恢復(fù)信息后,自動消除對應(yīng)的告警信息。手工恢復(fù)是指集中告警系統(tǒng)提供人機操作界面，用戶可以選擇某條或多條告警記錄，手動改變告警狀態(tài)信息。告警恢復(fù)操作會記錄告警恢復(fù)時間和告警恢復(fù)方式(是手工還是自動）。告警恢復(fù)并不從數(shù)據(jù)庫中清除數(shù)據(jù)，只是把當(dāng)告警從當(dāng)前告警移到了歷史告警中。告警確認:系統(tǒng)提供告警確認操作，當(dāng)集中告警系統(tǒng)產(chǎn)生告警時并被確認是需要處理的告警信息,用戶可以使用告警確認操作，把告警放入一個專門的告警確認視圖中顯示,以便維護人員及時跟蹤告警恢復(fù)情況.可以根據(jù)告警源、告警級別、狀態(tài)、類型、產(chǎn)生時間等條件對告警信息進行確認。告警清除:當(dāng)集用戶確認告警已消除時，用戶可以手工清除告警。告警查詢：用戶可以按系統(tǒng)、車站、設(shè)備名稱、告警類型、告警級別、告警狀態(tài)、時間等各種條件組合來查詢當(dāng)前或歷史告警信息。告警同步：當(dāng)因某種原因（比如系統(tǒng)維護)，需要對集中告警系統(tǒng)的告警信息與某通信系統(tǒng)進行同步時,可以通過告警同步操作按鈕手工觸發(fā)，使集中告警系統(tǒng)的告警信息與通信系統(tǒng)的告警信息保持一致。告警查統(tǒng)計及分析用戶可通過告警統(tǒng)計及分析功能了解網(wǎng)絡(luò)中現(xiàn)有告警的數(shù)量、級別、維護人員對告警進行確認的情況,歷史告警的數(shù)量、廠家分布、系統(tǒng)分布、區(qū)域分布等情況。通過對以上結(jié)果的深入分析，可對改進運行維護工作提供數(shù)據(jù)參考.報表管理告警系統(tǒng)對當(dāng)前告警和歷史告警信息提供了統(tǒng)計分析功能，可以在一定時期內(nèi)按告警級別、告警類型、車站、系統(tǒng)、時間等進行統(tǒng)計分析。報表管理還支持對資源信息的統(tǒng)計分析，可以統(tǒng)計一段時期內(nèi),各系統(tǒng)、車站、設(shè)備類型等的設(shè)備數(shù)量情況。報表系統(tǒng)支持表格和圖形方式（直方圖、曲線圖、餅圖）的方式,支持EXCEL輸出方式，并可以保存在本地和打印.拓撲管理拓撲管理主要實現(xiàn)對車站線路圖和各通信系統(tǒng)拓撲圖的維護和操作等功能。使系統(tǒng)可以以拓撲圖的方式呈現(xiàn)各種資源和告警信息。拓撲信息范圍集中告警系統(tǒng)提供多種類型的拓撲圖，如：車站線路圖各專業(yè)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓撲圖拓撲圖維護系統(tǒng)提供車站線路圖和各系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓撲圖的更新維護功能。拓撲視圖操作集中告警系統(tǒng)可提供本期工程中各通信子系統(tǒng)的拓撲圖和線路圖進行各種視圖操作，實現(xiàn)對拓撲圖中元素的選中、移動、刪除、增加等操作，可以對各種視圖的顯示控制功能，如視圖放大、縮小、漫游等。支持對拓撲圖節(jié)點信息的查詢、修改，顯示對視圖對象相關(guān)配置和狀態(tài)的詳細信息.資源管理資源管理模塊負責(zé)對車站，系統(tǒng)，設(shè)備信息等進行管理和維護.以滿足日后系統(tǒng)升級和擴展的需要。該模塊包含車站管理、系統(tǒng)管理、網(wǎng)元信息管理等。通過資源管理模塊，具有相應(yīng)權(quán)限的用戶可以方便的修改集中告警系統(tǒng)所管理的網(wǎng)元設(shè)備。資源管理是實現(xiàn)告警管理的基礎(chǔ)，所有告警信息都與資源信息相關(guān)連.自身監(jiān)測系統(tǒng)自身監(jiān)測功能包括三部分：集中告警終端和警服務(wù)器之間的網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)監(jiān)測、集中告警服務(wù)器與各通訊子系統(tǒng)的網(wǎng)管之間的網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)監(jiān)測以及集中告警服務(wù)器與綜合監(jiān)控系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)監(jiān)測當(dāng)集中告警終端與集中告警服務(wù)器之間的網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)異常時，或者集中告警服務(wù)器異常時，集中告警終端界面中會顯示異常圖標(biāo)并有聲音提示，圖標(biāo)和聲音用戶可自行設(shè)置。當(dāng)集中告警系統(tǒng)與其他通信系統(tǒng)網(wǎng)管網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)異常時，集中告警終端界面中會顯示異常圖標(biāo)并有聲音提示，圖標(biāo)和聲音用戶可自行設(shè)置。并可以查詢當(dāng)前哪些通信系統(tǒng)網(wǎng)管在線，哪些通信系統(tǒng)管理是離線的。當(dāng)集中告警系統(tǒng)與與綜合監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)異常時,集中告警終端界面中會顯示異常圖標(biāo)并有聲音提示。工單管理工單管理是流程管理系統(tǒng)中的一個重要模塊，實現(xiàn)了故障工單的管理，包括對工單查詢、工單統(tǒng)計、自動生成工單,實現(xiàn)對故障處理的全面監(jiān)控。工單查詢:可以按系統(tǒng)、狀態(tài)、時間、告警信息、設(shè)備信息、處理人等多個條件組合進行查詢。工單統(tǒng)計：用戶可以手工統(tǒng)計一段時期按狀態(tài)、系統(tǒng)、告警級別等對工單數(shù)量、處理情況（完成情況等）等進行統(tǒng)計,可以統(tǒng)計各維護人員在一段時期內(nèi)處理工單的數(shù)量,為維護人員的工作量考核提供數(shù)據(jù)支持，為工單流程的改進提供決策參考.自動生成工單：當(dāng)告警發(fā)生時，系統(tǒng)自動生成或提供工單生成按鈕來完成工單填寫工作，也提供手工填寫工單的功能，通過自動生成功能功能可以在工單上填寫告警信息、故障定位信息、派工信息等.流程管理流程管理包括三部分內(nèi)容:流程的定義、工單流轉(zhuǎn)和工單處理跟蹤。流程定義：集中告警系統(tǒng)采用工作流引擎實現(xiàn)對流程的定義,可以增加、修改、刪除流程步驟,以保障工單流轉(zhuǎn)的流程可以滿足系統(tǒng)維護制度不斷變化的需求。系統(tǒng)為流程定義提供圖形化界面.工單流轉(zhuǎn):工單可以按已定義好的流程自動進行流轉(zhuǎn)，把需要處理的工單以合理的方式通知和呈現(xiàn)給相應(yīng)的維護人員。工單處理跟蹤：維護人員可以實時跟蹤工單已完成哪些處理，當(dāng)前處在哪個環(huán)節(jié)，還有哪些后續(xù)處理。工單管理和流程管理組成了通信系統(tǒng)的維護和管理平臺，為整個通信網(wǎng)絡(luò)的日常維護、故障處理建立一套自動化流程。系統(tǒng)管理系統(tǒng)管理是集中告警系統(tǒng)的重要支撐模塊，是保證集中告警系統(tǒng)信息安全的重要模塊.主要包括用戶管理、角色管理、權(quán)限管理、日志管理、數(shù)據(jù)管理和使用幫助等功能。用戶管理：用戶管理是對用戶信息的維護和管理，用戶信息用于系統(tǒng)的登錄驗證、以保證系統(tǒng)信息的安全性，防止未授權(quán)用戶的非法訪問.主要我括登陸名稱、用戶姓名、部門、用戶創(chuàng)建時間、聯(lián)系等信息.系統(tǒng)支持對用戶的增加、刪除、修改、授權(quán)、重置密碼等操作。角色管理：為了便于用戶授權(quán)，所以系統(tǒng)設(shè)置了角色管理功能，不同角色代碼不同的功能集。角色管理主要包括添加角色、刪除角色、分配角色權(quán)限等功能.權(quán)限管理：權(quán)限管理主要是指把不同的用戶賦與不同的角色，一個用戶可以有多個角色，一個角色可以賦給多個用戶。用戶所具有的權(quán)限是用戶被授與角色權(quán)限的并集。日志管理：系統(tǒng)對用戶進行的一些重要操作系進行了日志記錄，比如登陸和注銷、數(shù)據(jù)清除等。用戶可以對日志進行查詢和清除。數(shù)據(jù)管理：系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)自動清除和備份的功能.為了保障系統(tǒng)的運行速度，系統(tǒng)會定期自動清除數(shù)據(jù)，其間隔用戶可以設(shè)置，系統(tǒng)可以限制一定時期內(nèi)的數(shù)據(jù)不允許清除.系統(tǒng)提供自動數(shù)據(jù)備份功能,按不同的周期進行完全備份和增加備份,滿足數(shù)據(jù)安全要求的同時，降低對存儲空間的要求，減少系統(tǒng)投資。使用幫助：系統(tǒng)提供在線幫助手冊,供用戶使用系統(tǒng)過程中查閱用.參數(shù)管理為了增加靈活性和可維護性，系統(tǒng)提供了參數(shù)管理功能,可以實現(xiàn)對以下參數(shù)的管理：數(shù)據(jù)備份參數(shù)：可以設(shè)置完全備份和增量備份的周期。信息采集參數(shù)：可以對集中告警系統(tǒng)采集各通信系統(tǒng)時需要的一些網(wǎng)絡(luò)通信參數(shù)進行設(shè)置，包括IP地址、端口號等時間同步參數(shù)：可以對與時鐘系統(tǒng)接口的通信參數(shù)、同步周期等參數(shù)進行設(shè)置。綜合監(jiān)控參數(shù)：可以對與綜合監(jiān)控系統(tǒng)接口的通信參數(shù)進行設(shè)置.外部接口時間同步接口時間同步包括集中告警服務(wù)器與時鐘系統(tǒng)進行時間同步和集中告警系統(tǒng)的告警終端與告警服務(wù)器之間的時間同步功能。集中告警服務(wù)器通過RS422接口定期獲取時鐘系統(tǒng)的時間信息，來更新集中告警服務(wù)器的時間，在更新服務(wù)器時間時，會對獲取的時間信息進行驗證，對比獲取的時間與集中告警服務(wù)器上當(dāng)前時間，如發(fā)現(xiàn)時間差大于某一閾值時，不修改服務(wù)器時間，而是重新去獲取時間信息.集中告警系統(tǒng)的告警終端與告警服務(wù)器之間的時間同步，是通過集中告警終端定期與集中告警服務(wù)器進行通信，獲取集中告警服務(wù)器的時間后，更新集中告警終端時間。與綜合監(jiān)控系統(tǒng)接口集中告警系統(tǒng)向綜合監(jiān)控系統(tǒng)開放接口，通過雙方商議的數(shù)據(jù)格式向綜合監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)送集中告警系統(tǒng)接收并處理后的告警及告警恢復(fù)信息。物理接口：建議采用標(biāo)準RJ45接口,綜合監(jiān)控系統(tǒng)通過網(wǎng)線連接至集中告警系統(tǒng)的交換機，如距離較遠，為保證信號傳輸質(zhì)量可以采用光纖(需另配光纖及單端口光端機,此部分設(shè)備不包括在投標(biāo)供貨范圍中）.軟件協(xié)議采用TCP/IP協(xié)議簇,由綜合監(jiān)控系統(tǒng)和集中告警系統(tǒng)雙方約定通訊端口及報文格式。功能描述告警上報：集中告警系統(tǒng)應(yīng)能夠通過該接口實時的向綜合監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)送告警及告警恢復(fù)信息歷史告警上報:集中告警系統(tǒng)能夠?qū)⒃谟诰C合監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中斷期間接收到的告警信息在網(wǎng)絡(luò)連通后主動上報至綜合監(jiān)控系統(tǒng).系統(tǒng)構(gòu)成軟件結(jié)構(gòu)集中告警系統(tǒng)采用分層和模塊化的設(shè)計方式，系統(tǒng)由數(shù)據(jù)采集適配層、應(yīng)用層和表示層組成。其中表示層部署在集中告警終端上、應(yīng)用層和數(shù)據(jù)采集層部署在集中告警服務(wù)器上。其軟件結(jié)構(gòu)圖如下所示:表示層表示層監(jiān)控終端模塊應(yīng)用層支持模塊系統(tǒng)管理參數(shù)管理監(jiān)控模塊報表管理拓撲管理故障管理自身監(jiān)控資源管理運維管理工單管理流程管理數(shù)據(jù)采集適配層傳輸系統(tǒng)無線通信系統(tǒng)公務(wù)系統(tǒng)專用系統(tǒng)視頻監(jiān)控系統(tǒng)有線廣播系統(tǒng)時鐘分配系統(tǒng)通信電源設(shè)備乘客信息系統(tǒng)分布總線平臺數(shù)據(jù)庫各通信系統(tǒng)網(wǎng)管外部接口綜合監(jiān)控時間同步數(shù)據(jù)流信息或控制流時鐘系統(tǒng)綜合監(jiān)控系統(tǒng)圖2。7。2。1-1集中告警系統(tǒng)軟件結(jié)構(gòu)圖應(yīng)用層包括監(jiān)控、系統(tǒng)支持，運維管理以及外部接口四類模塊，監(jiān)控類包括故障管理、報表管理、拓撲管理、資源管理、自身監(jiān)控5個模塊；系統(tǒng)支持包括系統(tǒng)管理和參數(shù)據(jù)管理兩個模塊；運維護管理包括工作管理和流程管理2個模塊；外部接口類包括時鐘同步和綜合監(jiān)控2個模塊。在數(shù)據(jù)采集適配層，對傳輸系統(tǒng)、無線通訊系統(tǒng)、公務(wù)系統(tǒng)、專用系統(tǒng)、視頻監(jiān)視系統(tǒng)、有線廣播系統(tǒng)、時鐘分配系統(tǒng)、通信電源設(shè)備、乘客信息等系統(tǒng)分別采用相對獨立的采集適配模塊,它們之間互不相干,有利于系統(tǒng)的擴展和維護。表示層、應(yīng)用層和數(shù)據(jù)采集適配器層之間通過分布式總線平臺進行通信，以消息模式實現(xiàn)各種模塊信息的交互，這樣各層不僅相對獨立,而且可以靈活的部署在不同的物理位置，有利于系統(tǒng)的擴展和維護.各通信系統(tǒng)網(wǎng)管與直接與數(shù)據(jù)采集接口適配模塊進行通信。表示層、應(yīng)用層和數(shù)據(jù)采集適配器層都可以直接訪問數(shù)據(jù)庫，這樣不僅可以簡化系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，而且可以提高系統(tǒng)的響應(yīng)速度.與時鐘同步和綜合監(jiān)控系統(tǒng)接口是通過應(yīng)用層的接口模塊來實現(xiàn)的，針對每個接口，采用一個完全獨立的模塊，增加系統(tǒng)的靈活性和可擴展性.與外部接口的通信是通過應(yīng)用層的接口模塊直接與外部系統(tǒng)進行通信，以降低分布式總線平臺的復(fù)雜性。物理結(jié)構(gòu)西安地鐵一號線的各通信系統(tǒng)網(wǎng)管和集中告警系統(tǒng)都部置在OCC，它們之間通過以太網(wǎng)進行傳輸，時鐘系統(tǒng)通過RS422與集中告警服務(wù)器進行通信，集中告警系統(tǒng)通過以太網(wǎng)給綜合監(jiān)控系統(tǒng)輸送