股權(quán)管理辦法

**********企業(yè)股權(quán)管理措施第一章總則第一條為了加強(qiáng)股權(quán)管理，保護(hù)股東的合法權(quán)益，增進(jìn)****企業(yè)（如下簡(jiǎn)稱企業(yè)）的持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《企業(yè)法》及有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)章程》，制定本措施。第二條股東：本措施所指企業(yè)股東是指履行了對(duì)企業(yè)的出資義務(wù)或依法受讓企業(yè)股份并登記在股東名冊(cè)的所有自然人。第三條股權(quán)：本措施所指股權(quán)是指企業(yè)股東以其實(shí)際出資額為準(zhǔn)依法享有《企業(yè)章程》載明的收益權(quán)、表決權(quán)、剩余資產(chǎn)的分派權(quán)等股東權(quán)利，并承擔(dān)對(duì)應(yīng)的義務(wù)。第四條股權(quán)管理：本措施所指的股權(quán)管理是指波及企業(yè)股權(quán)的增減、分紅兌現(xiàn)、出資證明書的簽訂發(fā)放、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)處置、登記確認(rèn)、重大決策等內(nèi)部管理行為。第五條股東名冊(cè)：企業(yè)增資后各股東所持股份數(shù)記載于企業(yè)股東名冊(cè)。登記于股東名冊(cè)的，依《企業(yè)章程》享有股東權(quán)利。第六條企業(yè)總股本：*******元人民幣。第七條企業(yè)注冊(cè)資本：********元。股東實(shí)際享有股份不受企業(yè)注冊(cè)資本額的影響，每位股東持有的企業(yè)股份比例為各實(shí)際出資額除以企業(yè)總股本。第八條企業(yè)的工商登記：由于企業(yè)的實(shí)際股東人數(shù)已超過(guò)《企業(yè)法》規(guī)定的法定股東人數(shù)上限（50個(gè)如下股東），因受到工商登記的股東人數(shù)限制，在工商登記中，股東通過(guò)50個(gè)股東代表的名義持有對(duì)應(yīng)的企業(yè)股份并實(shí)際享有權(quán)益。第九條股東代表：50個(gè)股東代表名義上持有企業(yè)所有股份。股東代表不享有作為名義股東所代持的其他股東股份的所有權(quán)、收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分派權(quán)。股東代表應(yīng)向企業(yè)出具《代持股闡明書》，載明：其僅為股東代表，其實(shí)際的出資金額及實(shí)際的持股比例，超過(guò)其實(shí)際出資額外的股份系代為持股，若因自身債務(wù)導(dǎo)致代持的股份被查封、凍結(jié)或司法處分，其應(yīng)承擔(dān)對(duì)應(yīng)的賠償責(zé)任?！洞止申U明書》由股東代表及其配偶簽字。第二章股東代表的選舉產(chǎn)生和變更第十條企業(yè)股東代表由全體股東通過(guò)選舉產(chǎn)生。股東代表由企業(yè)董事會(huì)提名推薦，通過(guò)股東大會(huì)采用記名投票方式選舉。第十一條股東代表應(yīng)具有如下資格條件：（一）企業(yè)股東；（二）與我司具有勞動(dòng)協(xié)議關(guān)系，有完全民事行為能力，身體健康；（三）關(guān)懷、支持企業(yè)發(fā)展，維護(hù)企業(yè)和股東權(quán)益，自愿履行代持義務(wù)；（四）遵紀(jì)遵法，誠(chéng)實(shí)守信，無(wú)不良記錄，有一定議事能力；（五）有一定的工作能力，且具有一定代表性，可以體現(xiàn)股東意志；（六）對(duì)外未決債務(wù)和責(zé)任不超過(guò)本人實(shí)際出資額。第十二條有下列情形之一的，股東代表資格自動(dòng)終止：（一）不再具有企業(yè)股東資格的；（二）與企業(yè)不再具有勞動(dòng)關(guān)系的；（三）死亡、喪失民事行為能力或健康原因無(wú)法履行股東代表職責(zé)的；（四）因觸犯法律，被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的；（五）無(wú)合法理由持續(xù)二次不參與股東代表大會(huì)的；（六）個(gè)人和夫妻對(duì)外所負(fù)債務(wù)和責(zé)任超過(guò)本人出資額，或所持股份被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)、查封、扣劃的。第十三條為順利辦理企業(yè)股東代表出現(xiàn)變化后工商變更登記，股東代表須簽訂《代持股轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，在本措施第十二條情形出現(xiàn)時(shí)，將名義上所持有的股份一并轉(zhuǎn)讓給此后新補(bǔ)選的股東代表名義上持有。股東代表資格終止后，由企業(yè)董事會(huì)重新提名推薦，通過(guò)股東大會(huì)補(bǔ)選。第三章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第十四條企業(yè)董事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)章程》，對(duì)企業(yè)股權(quán)實(shí)行管理。企業(yè)董事會(huì)辦公室、資產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部為企業(yè)股權(quán)管理的承接部門，詳細(xì)履行如下職責(zé)：（一）企業(yè)董事會(huì)辦公室1、制定與股權(quán)管理有關(guān)的規(guī)章制度；2、負(fù)責(zé)《出資證明書》的簽訂工作；3、處理有關(guān)企業(yè)股權(quán)管理的法律事務(wù)；4、辦理工商登記、變更等手續(xù)。（二）企業(yè)資產(chǎn)部1、編制《股東名冊(cè)》，記載股東的姓名、住所、聯(lián)絡(luò)方式，股東的出資額，《出資證明書》編號(hào)等；2、負(fù)責(zé)《出資證明書》的制作、發(fā)放、登記工作；3、審查辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)處置、繼承等有關(guān)手續(xù)；4、建立股權(quán)管理紙質(zhì)及電子檔案。（三）企業(yè)財(cái)務(wù)部1、辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)處置等款項(xiàng)手續(xù)；2、實(shí)行企業(yè)利潤(rùn)分派方案，辦理股東紅利分派發(fā)放等手續(xù)；3、辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)處置、紅利分派等有關(guān)稅費(fèi)事項(xiàng)。第四章出資證明書第十五條企業(yè)在變更注冊(cè)資本登記后，向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書為股東已繳納出資額暨持有我司股份的書面證明。第十六條《出資證明書》載明下列事項(xiàng)：（一）企業(yè)名稱；（二）企業(yè)登記日期；（三）企業(yè)總股本、注冊(cè)資本；（四）股東姓名、繳納的出資額、出資日期；（五）《出資證明書》的編號(hào)和核發(fā)日期。第十七條《出資證明書》管理（一）《出資證明書》由企業(yè)蓋章，企業(yè)資產(chǎn)部發(fā)放和管理。（二）《出資證明書》一正一副兩本，正本由出資人保管，副本由企業(yè)資產(chǎn)部保管。（三）出資人憑企業(yè)原出具的股金收據(jù)換領(lǐng)《出資證明書》，由企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)管理部辦理。（四）《出資證明書》只作為股東個(gè)人持股憑證，不得私下交易或作為質(zhì)押憑證。（五）出資人應(yīng)將《出資證明書》妥善保管，如有丟失被盜的，應(yīng)提交已登報(bào)公告申明作廢的報(bào)樣原件及股東本人書面申請(qǐng)，經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)部審核后方可補(bǔ)發(fā)《出資證明書》。第五章股權(quán)轉(zhuǎn)讓第十八條股權(quán)轉(zhuǎn)讓（即股東不愿保留股份申請(qǐng)企業(yè)收購(gòu)股權(quán)、股東退休股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東死亡股權(quán)繼承、夫妻離婚股權(quán)處置等統(tǒng)稱為股權(quán)轉(zhuǎn)讓，下同）是企業(yè)股東依法將自己的股東權(quán)益進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓，使他人獲得股權(quán)的民事法律行為。第十九條股東因碰到重大經(jīng)濟(jì)困難或辭職、退休、企業(yè)解雇、死亡、喪失民事行為能力、解除和終止勞動(dòng)協(xié)議等情形不樂意再持有企業(yè)股份的，可書面申請(qǐng)企業(yè)收購(gòu)其股權(quán)，企業(yè)按上年度每股帳面凈值行使優(yōu)先購(gòu)置權(quán)購(gòu)回其所持股份。第二十條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的計(jì)價(jià)原則：按上年度每股帳面凈值計(jì)價(jià)。第二十一條股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，可書面申請(qǐng)一次性向企業(yè)轉(zhuǎn)讓其所有股權(quán)，也可向企業(yè)轉(zhuǎn)讓其部分股權(quán)。轉(zhuǎn)讓其部分股權(quán)的，按*****股的倍數(shù)計(jì)量轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)，但轉(zhuǎn)讓后實(shí)際持有的股份不低于*****股。第二十二條企業(yè)股東在出資之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓股權(quán)，企業(yè)董事、監(jiān)事、企業(yè)高級(jí)管理層組員和企業(yè)中層以上管理人員在任職期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓股權(quán)。第二十三條股東退休的，若經(jīng)本人書面申請(qǐng)，可一次性將其所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給在我司工作的直系親屬、子女。有多種直系親屬、子女的，由一人承繼股東資格。第二十四條股東死亡后，可由其合法繼承人繼承其股權(quán)。繼承方式采用遺囑繼承或法定繼承。繼承人之間應(yīng)對(duì)股權(quán)繼承分派到達(dá)協(xié)議，并由一人承繼股東資格；未到達(dá)協(xié)議的，將不具有股東資格。繼承人也可申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，企業(yè)按上年度每股帳面凈值行使優(yōu)先購(gòu)置權(quán)購(gòu)回股東所持股份。第二十五條夫妻雙方離婚分割財(cái)產(chǎn)時(shí)，雙方可共同申請(qǐng)按如下方式處理其股權(quán)：（一）將其所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的，雙方應(yīng)到達(dá)協(xié)議，并明確由一人辦理。企業(yè)按上年度每股帳面凈值行使優(yōu)先購(gòu)置權(quán)購(gòu)回其所持股份。（二）雙方都保留股份的，雙方應(yīng)對(duì)股權(quán)分派到達(dá)協(xié)議，并明確由一人享有股東資格。（三）一方保留股份、另一方不保留股份的，由企業(yè)按上年度每股帳面凈值行使優(yōu)先購(gòu)置權(quán)，購(gòu)回其不保留股份一方的股份份額。第二十六條企業(yè)所購(gòu)回的股份，由董事會(huì)決定，可沖減企業(yè)資本公積金，可轉(zhuǎn)讓給有奉獻(xiàn)的股東和企業(yè)內(nèi)非股東的優(yōu)秀員工認(rèn)購(gòu)，受讓人按上一年度企業(yè)確定的股權(quán)價(jià)值進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。企業(yè)每年向股東代表大會(huì)匯報(bào)股東和股份增減及股份處理狀況，并向股東進(jìn)行公告。第六章股權(quán)變更登記第二十七條股權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須在企業(yè)辦理股東名冊(cè)的登記變更手續(xù)后生效。否則，企業(yè)不予承認(rèn)。第二十八條股東辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，需提供如下資料：股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書（簽字捺?。唬ǘ冻鲑Y證明書》原件；（三）身份證原件及復(fù)印件（簽字捺?。?；（四）辦理股權(quán)繼承的，還應(yīng)提供：1、被繼承人死亡證明書（或法院宣布死亡的生效裁判文書）原件及復(fù)印件；2、繼承人基本狀況的有關(guān)資料；3、經(jīng)公證的股權(quán)財(cái)產(chǎn)繼承分割協(xié)議或法院有關(guān)的生效裁判文書原件；其他有關(guān)協(xié)議。（五）辦理離婚財(cái)產(chǎn)分割股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，還應(yīng)提供：1、離婚證書原件及復(fù)印件（雙方簽字捺?。?；2、經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的離婚財(cái)產(chǎn)分割協(xié)議（受讓方如單方提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，應(yīng)提供有關(guān)公證文書或法院有關(guān)的生效裁判文書原件）；其他有關(guān)協(xié)議。（六）辦理變更登記所需的其他必要材料或手續(xù)。第二十九條股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前60日向企業(yè)提出書面申請(qǐng)，并按本措施提交齊備的資料，經(jīng)企業(yè)審查同意后辦理。第三十條辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序?qū)⒐蓹?quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)資料交企業(yè)資產(chǎn)部，經(jīng)審查資料齊全有效后，送董事長(zhǎng)簽發(fā)。（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的個(gè)人所得稅費(fèi)，按稅法有關(guān)規(guī)定，由企業(yè)財(cái)務(wù)部代扣代繳。（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，由企業(yè)資產(chǎn)部收回并注銷原《出資證明書》，簽發(fā)新的《出資證明書》。第七章紅利的分派和發(fā)放第三十一條每年由第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)進(jìn)行依法審計(jì)，并向股東公告股權(quán)價(jià)值。第三十二條企業(yè)根據(jù)股東代表大會(huì)審議通過(guò)的利潤(rùn)處置方案。決策分紅，應(yīng)將向股東分派的紅利劃入股東提供的銀行賬戶；決策不分紅，利潤(rùn)按《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》轉(zhuǎn)入未分派利潤(rùn)，包括在所有者權(quán)益中。第三十三條