大型國有集團公司合同管理辦法2021

2-1-大型國有集團公司合同管理辦法（修訂）第一章總則第一條為加強**（集團）有限公司（下稱“集團公司”）合同管理，規(guī)范經(jīng)濟行為，強化合同管理程序，提高合同管理效能，維護集團公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團公司實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱的合同是指除勞動合同、合資經(jīng)營合同、融資合同、對內(nèi)制式委托貸款合同及戰(zhàn)略合作協(xié)議外，集團公司與平等主體的自然人、法人和其它組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系簽訂的協(xié)議，且該協(xié)議所涉及事項均已事先履行集團公司相關(guān)決策審批手續(xù)。第三條本辦法所稱的合同管理是指對相關(guān)合同商約、審批、簽訂、履行、變更、中止和終止的全過程管理。第四條本辦法適用于以**（集團）有限公司名義簽署的所有合同，集團公司所屬境內(nèi)外各級獨資、控股、實際控制公司與經(jīng)費單位應(yīng)參照本辦法制定本單位合同管理辦法，參股公司可參照執(zhí)行本辦法。第五條集團公司本部建設(shè)、維修、資產(chǎn)購置項目（合同簽訂主體為“**（集團）有限公司”）由所屬經(jīng)費單位作為項目業(yè)主（主辦）單位負責(zé)實施所簽訂的合同，視同所屬經(jīng)費單位作為主體的合同，項目業(yè)主（主辦）單位負責(zé)審查及簽訂。第六條第二章責(zé)任分工第七條合同管理實行主辦部門（單位）負責(zé)制與審查部門責(zé)任制相結(jié)合的管理制度。其中：合同主辦部門（單位）是指根據(jù)工作職責(zé)負責(zé)合同立項、談判和起草的部門（單位）。合同審查部門是指根據(jù)部門工作職責(zé)負責(zé)對擬簽署合同進行會簽審查的部門。集團公司合規(guī)審計部、計劃財務(wù)部為合同審查必需會簽部門，集團公司黨委綜合辦公室、科信設(shè)施部等部門按照職責(zé)分工，為合同審查專業(yè)會簽部門。第八條合同主辦部門（單位）職責(zé)（一）負責(zé)合同簽訂過程的組織、審查會簽意見反饋、合同修改及上報集團公司領(lǐng)導(dǎo)審批等工作。（二）負責(zé)調(diào)查合同對方當(dāng)事人的資信、組織合同談判、確定合同金額、擬定合同條款等合同商約階段的工作。（三）負責(zé)合同當(dāng)中涉及商業(yè)條款、技術(shù)條款準(zhǔn)確性、完備性審查。（四）負責(zé)合同執(zhí)行過程中的履行、變更、解除、糾紛處理等相關(guān)工作。（五）負責(zé)辦理合同授權(quán)委托手續(xù)，按授權(quán)范圍簽署合同。（六）負責(zé)規(guī)范填制合同審批表（見附件），附合同草稿、合同訂立依據(jù)、合同金額取費說明等材料，送相關(guān)部門審查。（七）負責(zé)建立部門合同管理臺賬，定期向計劃財務(wù)部門核對合同執(zhí)行情況，對長期未能履行或未能完全履行的合同提出書面處理意見。（八）負責(zé)對合同文本副本及在合同履行過程中全部相關(guān)資料的保管、整理、存檔工作。（九）與合同管理相關(guān)的其他職責(zé)。合同主辦部門（單位）對合同自商約時起至履行完畢止的全過程負責(zé)，對期間出現(xiàn)的任何與合同有關(guān)的問題，按國家有關(guān)法律法規(guī)及本辦法的規(guī)定辦理，并及時與各審查會簽部門進行協(xié)商溝通，必要時提請合規(guī)審計部出據(jù)法律意見書。第九條合同審查必需會簽部門職責(zé)（一）合規(guī)審計部1.對方當(dāng)事人是否符合《合同法》規(guī)定的簽約主體資格。（主辦單位應(yīng)當(dāng)對合同對方當(dāng)事人的主體資格、企業(yè)資質(zhì)的時效與合法性進行調(diào)查，并將相關(guān)證明文件或資質(zhì)證書以合同附件的形式一同報審。）2.合同主要條款是否完備，是否符合《合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.合同形式是否合法，格式是否規(guī)范，相關(guān)附件是否完備，并與主合同內(nèi)容一致。4.合同生效要件是否完備。法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記、公正等生效手續(xù)的，是否在合同中有明確約定。5.負責(zé)對合同訂立的程序進行審核。6.負責(zé)對合同涉及的資金來源的合法合規(guī)性及合同價款、酬金和結(jié)算的合法合規(guī)合理性進行審查。7.負責(zé)對合同簽訂過程中可能出現(xiàn)的違法違規(guī)行為提出審計意見，監(jiān)督合同的履行，必要時進行專項合同審計。8.其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。（二）計劃財務(wù)部1.負責(zé)建立健全合同管理制度，檢查、督促各部門及所屬單位合同管理情況，協(xié)調(diào)合同會簽過程當(dāng)中出現(xiàn)的相關(guān)問題。2.負責(zé)對合同的立項是否納入集團公司年度固定資產(chǎn)投資預(yù)算及費用預(yù)算（各項資金支出預(yù)算）進行審核。3.負責(zé)對合同中涉及付款方式、履約擔(dān)保、支付結(jié)算方式等相關(guān)條款及可能影響合同執(zhí)行金額的條款進行審核。4.負責(zé)對合同金額的確定依據(jù)進行復(fù)核。5.負責(zé)督促主辦部門（單位）及時、按期完成合同會簽，對履行過程中出現(xiàn)問題的合同有權(quán)會同相關(guān)職能部門報集團公司領(lǐng)導(dǎo)審定。6.負責(zé)對完成全部審批手續(xù)的合同加蓋合同專用章。7.負責(zé)組織合同管理知識培訓(xùn)。8.其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。第十條合同審查專業(yè)會簽部門職責(zé)（一）負責(zé)對合同立項依據(jù)進行審核。（二）（三）負責(zé)對涉及本部門主管業(yè)務(wù)合同相關(guān)條款是否符合政府文件規(guī)定及集團公司相關(guān)規(guī)定進行審核。（四）專業(yè)會簽部門具體職責(zé)分工。1.科信設(shè)施部（1）負責(zé)對涉及規(guī)劃設(shè)計、土地管理、海域管理、基本建設(shè)投資項目及設(shè)施維修項目、航道港池泊位維護疏浚項目等方面的相關(guān)合同審查會簽；對基建項目合同招標(biāo)程序?qū)徍恕＃?）負責(zé)對機電設(shè)備采購及安裝、科研計劃項目、設(shè)備維修項目及信息化項目等相關(guān)合同審查會簽；對設(shè)備采購合同招標(biāo)程序?qū)徍?，審核?nèi)容主要包括：①②根據(jù)招標(biāo)中標(biāo)通知書中的投標(biāo)價格對合同金額進行審核；③2.黨委綜合辦公室第三章合同的訂立第十一條訂立合同，必須遵守國家的法律法規(guī)，貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價有償?shù)脑瓌t。第十二條合同應(yīng)具備以下主要條款：合同雙方名稱、標(biāo)的（名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量或具體事項）、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或要求、履行期限、地點、方式、價款與支付方式、雙方權(quán)利與義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決方式等。第十三條合同條款的制訂應(yīng)詳細、規(guī)范、完備。凡國家、行業(yè)或集團公司有標(biāo)準(zhǔn)或示范文本的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際需要予以采用，以有效維護集團公司利益。第十四條凡不能即時結(jié)清或約定金額在10萬元以上的經(jīng)濟事項，均應(yīng)以書面形式簽訂合同，但對于工程項目合同、財產(chǎn)租賃合同、勘察設(shè)計及測量合同，以及必須明確雙方權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的事項，不論金額大小，均應(yīng)以書面形式簽訂合同。第十五條需要支付預(yù)付款的合同，收款方應(yīng)提供與預(yù)付款金額相等的銀行保函。第十六條合同應(yīng)由公司法定代表人或其授權(quán)代理人簽署，任何單位或個人未經(jīng)授權(quán)，一律不得以自己的名義對外簽訂合同或者其它具有履約性質(zhì)的任何書面文件。第四章合同的審查與批準(zhǔn)第十七條合同主辦部門（單位）按要求填制規(guī)范的合同審批表，與標(biāo)注“草稿”字樣的合同文本，送各職能部門審查會簽。合同主辦部門（單位）應(yīng)提出明確的合同簽署意見，其中包括：合同訂立的背景、必要性及合同的主要內(nèi)容，合同金額的確定依據(jù)及在同類事項中所處的價格水平。第十八條合同會簽前合同主辦部門（單位）應(yīng)確認(rèn)合同所涉及事項均已事先履行完畢集團公司相關(guān)決策審批手續(xù)。合同審批的一般流轉(zhuǎn)程序為：計劃財務(wù)部、專業(yè)會簽部門、合規(guī)審計部、集團公司領(lǐng)導(dǎo)。第十九條每個合同審查部門對合同的審核期限，原則上不超過3個工作日。第二十條審查部門與主辦部門（單位）溝通后，應(yīng)將明確的審查意見填寫在合同審批表內(nèi)并署名及日期，對于經(jīng)修改后沒有意見的合同應(yīng)簽署同意并署名及日期。各審查部門應(yīng)重點對本部門職責(zé)分工的條款進行審查，不得填寫“同意某某部門意見”等字樣的審查意見。第二十一條合同主辦部門（單位）對于審查部門簽署的意見沒有以書面形式表示異議的，視為同意會簽審查意見。第二十二條合同主辦部門（單位）應(yīng)按照與合同各審查部門取得共識的修改意見對合同文本進行修改后，制作合同正式文本，根據(jù)合同審批權(quán)限及業(yè)務(wù)分工報集團公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第二十三條合同審批權(quán)限（一）合同金額在10萬元以下的，各會簽部門長簽字同意后即視為履行完畢合同審批手續(xù)（二）合同金額在10萬元及以上的，各會簽部門長簽字同意后由合同主辦部門（單位）報集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。第五章合同簽訂、保管與歸檔第二十四條合同主辦部門（單位）負責(zé)對全部合同文本校對無誤后，憑經(jīng)相關(guān)部門審批、集團公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的合同審批表到計劃財務(wù)部門加蓋合同專用章，并填寫用印記錄、統(tǒng)一編號。合同經(jīng)簽字、蓋章，且約定的生效條件成立時方可全面實際履行，合同生效之前，不得實際履行。第二十五條合同文本份數(shù)由合同主辦部門（單位）按實際需要確定，合同審批表、一份合同正本及合同草稿由計劃財務(wù)部門保管并歸檔，一份合同副本由主辦部門（單位）留存，用于日常管理查詢。第二十六條集團公司簽訂的合同必須加蓋**（集團）有限公司合同（協(xié)議）專用章，不得加蓋集團公司公章。第六章合同變更、糾紛處理第二十七條合同確需變更或解除的，合同主辦部門（單位）應(yīng)對合同變更、解除的原因做出說明并提供相關(guān)資料，會同合同審查會簽部門就合同變更、解除對企業(yè)利益的影響進行分析評估，提出避免或減少損失的對策建議。合規(guī)審計部根據(jù)上述材料就變更、解除事項出具法律意見。除依法單方解除合同的情形外，變更、解除合同應(yīng)與合同對方主體重新簽署書面協(xié)議，并履行合同審批程序。第二十八條發(fā)生合同糾紛，合同主辦部門（單位）應(yīng)按規(guī)定及時向合規(guī)審計部報告并收集保存相關(guān)證據(jù)材料，同時在合規(guī)審計部指導(dǎo)下采取措施避免損失發(fā)生或防止損失擴大，重大事項應(yīng)報集團公司領(lǐng)導(dǎo)。發(fā)生合同糾紛后，合同主辦部門（單位）應(yīng)會同合規(guī)審計部等部門確定應(yīng)對方案。一般可先由合同主辦部門（單位）在合規(guī)審計部指導(dǎo)下與合同對方主體協(xié)商解決糾紛。協(xié)商能夠達成一致的，應(yīng)依合同簽訂程序簽訂書面協(xié)議。協(xié)商不能達成一致的，應(yīng)由合同主辦部門（單位）牽頭會同合規(guī)審計部按照合同約定通過仲裁或訴訟方式解決糾紛。合同主辦部門（單位）應(yīng)參與仲裁或訴訟并負責(zé)提供證據(jù)材料，合規(guī)審計部、計劃財務(wù)部等相關(guān)部門應(yīng)提供協(xié)助。第七章責(zé)任與監(jiān)督第二十九條合同主辦部門（單位）對合同訂立、履行和執(zhí)行的過程全面負責(zé)。第三十條審查會簽部門根據(jù)本部門職責(zé)及本辦法的規(guī)定，嚴(yán)格履行審查會簽職責(zé)。第三十一條在合同的訂立、履行中，對有下列行為之一，且產(chǎn)生較大影響或嚴(yán)重后果的，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任單位（部門）負責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任。（一）（二）不按本辦法規(guī)定簽訂、履行合同的；（三）訂立有重大缺陷或無效合同的；（四）審查人員延誤審查時間或按本部門職責(zé)及本辦法規(guī)定對合同應(yīng)當(dāng)提出相關(guān)意見而未提出的；（五）對有