水務(wù)有限責(zé)任公司采購(gòu)管理制度

XXXX水務(wù)有限責(zé)任公司采購(gòu)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范公司采購(gòu)行為,加強(qiáng)公司資產(chǎn)管理,提高資金使用效益,防范風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)廉政建設(shè),根據(jù)《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法實(shí)施條例》、《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》(七部委30號(hào)令)、《XX市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)XX市政府集中采購(gòu)目錄及標(biāo)準(zhǔn)的通知》（東財(cái)采﹝2020﹞9號(hào)）的要求，參照《國(guó)有企業(yè)采購(gòu)操作規(guī)范》（T/CFLP0016-2019），結(jié)合XXXX水務(wù)有限責(zé)任公司實(shí)際，制定本制度。第二條定義本制度所稱采購(gòu),是指使用國(guó)有資金以合同方式有償取得貨物、工程和服務(wù)的行為,包括購(gòu)買、租賃、委托、雇用等。本制度所稱的“貨物"是指材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等。本制度所稱的"工程”是指建設(shè)工程,包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等。本制度所稱的“服務(wù)"是指與企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的服務(wù)。第三條適用范圍公司采購(gòu)行為的管理，適用本制度。公司與建設(shè)工程有關(guān)的重要設(shè)備、材料以及服務(wù)等的采購(gòu)，在公開招標(biāo)范圍內(nèi)的項(xiàng)目按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》執(zhí)行。第四條管理部門及職責(zé)公司成立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，統(tǒng)籌管理各科室部門開展采購(gòu)工作，組織實(shí)施本制度。公司采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是：（一）審核通過采購(gòu)管理規(guī)章制度；（二）審議通過公司年度集中采購(gòu)計(jì)劃和集中采購(gòu)目錄；（三）組織開展對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督檢查；（四）審議公司其他采購(gòu)重大事項(xiàng)。公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在公司招標(biāo)采購(gòu)中心，是采購(gòu)活動(dòng)、框架協(xié)議采購(gòu)目錄、價(jià)格咨詢服務(wù)目錄和供應(yīng)商信息庫歸口管理部門。具體職責(zé)包括：（一）擬訂采購(gòu)管理規(guī)章制度，建立健全采購(gòu)管理規(guī)章制度體系；（二）編制公司采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)目錄，并組織實(shí)施；（三）負(fù)責(zé)集中采購(gòu)目錄的對(duì)外公開；（四）配合有關(guān)部門開展對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督檢查；（五）組織采購(gòu)人員的專業(yè)技能培訓(xùn)；（六）負(fù)責(zé)框架協(xié)議采購(gòu)目錄、價(jià)格咨詢服務(wù)目錄和供應(yīng)商信息管理工作；（七）負(fù)責(zé)其他與采購(gòu)管理活動(dòng)有關(guān)的工作。公司紀(jì)檢領(lǐng)導(dǎo)小組按照職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)管理和職能管理實(shí)施監(jiān)督，受理涉嫌失職、瀆職或其他不符合廉潔性要求的舉報(bào)、投訴。其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，參與采購(gòu)管理活動(dòng)，協(xié)同實(shí)施本制度。各部門根據(jù)本制度的規(guī)定，明確管理責(zé)任，細(xì)化管理規(guī)范，嚴(yán)格貫徹落實(shí)，做好采購(gòu)工作。第五條管理原則采購(gòu)制度實(shí)施整個(gè)過程需嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度，充實(shí)完善與“三重一大”事項(xiàng)有關(guān)的決策制度，明確、細(xì)化集體決策的事項(xiàng)范圍，優(yōu)化決策程序。強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)管控，自覺接受公司黨組的監(jiān)督和指導(dǎo)，自覺接受公司紀(jì)檢組和干部職工的監(jiān)督，扎實(shí)推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。采購(gòu)實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、公平競(jìng)爭(zhēng)、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。第二章采購(gòu)管理方式第六條采購(gòu)管理方式分類公司采購(gòu)管理方式分為集中采購(gòu)、框架協(xié)議采購(gòu)、分散采購(gòu)。第七條采購(gòu)實(shí)施主體集中采購(gòu)、框架協(xié)議采購(gòu)、分散采購(gòu)均由公司統(tǒng)一組織，采購(gòu)活動(dòng)由招標(biāo)采購(gòu)中心具體實(shí)施，采購(gòu)形式包括自行組織采購(gòu)和委托第三方采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)采購(gòu)兩種。第八條采購(gòu)價(jià)格及服務(wù)商管理招標(biāo)采購(gòu)中心加強(qiáng)招標(biāo)采購(gòu)方式的價(jià)格管理，并建立實(shí)時(shí)更新的框架協(xié)議采購(gòu)目錄、價(jià)格咨詢服務(wù)目錄和供應(yīng)商資源庫?？蚣軈f(xié)議采購(gòu)目錄、價(jià)格咨詢服務(wù)目錄和供應(yīng)商資源庫應(yīng)符合以下要求：（一）框架協(xié)議采購(gòu)目錄根據(jù)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需求適時(shí)更新；（二）價(jià)格咨詢服務(wù)目錄的更新必須符合市場(chǎng)價(jià)格規(guī)律；（二）供應(yīng)商資源庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)資源庫內(nèi)供應(yīng)商實(shí)行跟蹤評(píng)價(jià)管理。第九條集中采購(gòu)?fù)活A(yù)算采購(gòu)項(xiàng)目單項(xiàng)或批量采購(gòu)金額在5萬以上的貨物、工程和服務(wù)，實(shí)行集中采購(gòu)。集中采購(gòu)應(yīng)當(dāng)符合采購(gòu)價(jià)格符合市場(chǎng)價(jià)格、采購(gòu)效率更高、采購(gòu)質(zhì)量?jī)?yōu)良和服務(wù)良好的要求。第十條框架協(xié)議采購(gòu)列入框架協(xié)議采購(gòu)目錄的品目執(zhí)行框架協(xié)議采購(gòu)?？蚣軈f(xié)議采購(gòu)針對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類、經(jīng)常性采購(gòu)的物資等，所需規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與要求相同的貨物或同類型服務(wù)項(xiàng)目的重復(fù)性采購(gòu)，分階段締約和履約的采購(gòu)組織管理形式。第十一條分散采購(gòu)?fù)活A(yù)算采購(gòu)項(xiàng)目單項(xiàng)或批量采購(gòu)金額不滿5萬元的貨物、工程和服務(wù)，實(shí)行分散采購(gòu)。第十二條采購(gòu)信息公開采購(gòu)信息應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息的種類，及時(shí)公開，接受公司監(jiān)督。第三章采購(gòu)實(shí)施方式第十三條采購(gòu)實(shí)施方式分類公司采購(gòu)采用以下方式實(shí)施：（一）公開招標(biāo)；（二）邀請(qǐng)招標(biāo)；（三）競(jìng)價(jià)和詢比采購(gòu)；（四）競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)；（五）直接采購(gòu)。第十四條公開招標(biāo)采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)符合下列情形之一的工程、貨物或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取公開招標(biāo)方式采購(gòu)：1．單次采購(gòu)金額達(dá)到400萬元以上工程采購(gòu)項(xiàng)目，單次采購(gòu)金額達(dá)到200萬元以上的貨物和服務(wù)類采購(gòu)項(xiàng)目。2．公司決定公開招標(biāo)的項(xiàng)目；3．法律法規(guī)規(guī)定的必須招標(biāo)的項(xiàng)目。第十五條邀請(qǐng)招標(biāo)采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)單次采購(gòu)金額不滿400萬元工程采購(gòu)項(xiàng)目，單次采購(gòu)金額不滿200萬元的貨物和服務(wù)類采購(gòu)項(xiàng)目，符合下列情形之一的工程、貨物或者服務(wù)，且可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)：1.項(xiàng)目具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；2.采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。第十六條競(jìng)價(jià)和詢比采購(gòu)單次采購(gòu)金額不滿400萬元工程采購(gòu)項(xiàng)目，單次采購(gòu)金額不滿200萬元的貨物和服務(wù)類采購(gòu)項(xiàng)目，符合下列情形之一的工程、貨物或者服務(wù)，可以采用競(jìng)價(jià)和詢比采購(gòu)：1．采購(gòu)需求明確、規(guī)格型號(hào)統(tǒng)一、貨源充足、價(jià)格穩(wěn)定或價(jià)格形成機(jī)制明確的采購(gòu)；2．允許一次報(bào)價(jià)的采購(gòu)應(yīng)為非單獨(dú)給采購(gòu)人私人定制或提供，且已有固定市場(chǎng)的價(jià)值不高、頻次不多的貨物采購(gòu)；3．允許多次報(bào)價(jià)的采購(gòu)中包括為企業(yè)定制的具有競(jìng)爭(zhēng)條件的貨物或服務(wù)采購(gòu)；4．采購(gòu)人在可行的范圍內(nèi)向盡可能多的供應(yīng)商通過競(jìng)價(jià)的方式采購(gòu)相對(duì)低價(jià)值的采購(gòu)項(xiàng)目;響應(yīng)供應(yīng)商宜不少3家,在沒有超過采購(gòu)預(yù)算的情況下,只收到一份或兩份報(bào)價(jià),視為采購(gòu)有效。第十七條談判和磋商采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)單次采購(gòu)金額不滿400萬元工程采購(gòu)項(xiàng)目，單次采購(gòu)金額不滿200萬元的貨物和服務(wù)類采購(gòu)項(xiàng)目，符合下列情形之一的工程、貨物或者服務(wù)，可以采用談判和磋商方式開展采購(gòu)：1.需要長(zhǎng)期穩(wěn)定供應(yīng),采用招標(biāo)或其他采購(gòu)方式不可能滿足需求的采購(gòu)。例如：企業(yè)戰(zhàn)略物資、重要原材料等；2.需要和特定供應(yīng)商當(dāng)面溝通、交流、協(xié)商長(zhǎng)期合作的采購(gòu)。例如：瓶頸物資、滿足供應(yīng)鏈需要的物資、特定重要零部件、項(xiàng)目配套、模塊及總成的設(shè)計(jì)或生產(chǎn)分包。第十八條直接采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)單次采購(gòu)金額不滿400萬元工程采購(gòu)項(xiàng)目，單次采購(gòu)金額不滿200萬元的貨物和服務(wù)類采購(gòu)項(xiàng)目，符合下列情形的工程、貨物或者服務(wù)，可以采用直接采購(gòu)方式開展采購(gòu)：1.采購(gòu)標(biāo)的只能從某供應(yīng)商獲得,或者某供應(yīng)商擁有與采購(gòu)標(biāo)的相關(guān)的專屬權(quán),不存在其他合理選擇或替代物,也不可能使用其他任何采購(gòu)方式。例如：同一產(chǎn)品項(xiàng)目由于生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整需要追加采購(gòu)?fù)N物資的跟蹤采購(gòu);生產(chǎn)過程中無法保障對(duì)企業(yè)正常供應(yīng)的求援、短缺物資采購(gòu)；2.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況,不能采用其他方式且只能從某特定供應(yīng)商采購(gòu)；3.采購(gòu)人原先向某供應(yīng)商采購(gòu)貨物、設(shè)備、技術(shù)或服務(wù)的,需要與現(xiàn)有貨物、設(shè)備、技術(shù)或服務(wù)配套。例如:為滿足特定軟件的升級(jí)維護(hù)服務(wù)須向原開發(fā)服務(wù)商采購(gòu)的項(xiàng)目；4.向某供應(yīng)商采購(gòu)符合保護(hù)國(guó)家基本安全利益或企業(yè)核心利益;或者有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策的采購(gòu)。例如:涉及國(guó)家秘密或企業(yè)秘密不適宜進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)的項(xiàng)目,供應(yīng)商與采購(gòu)人存在控股、管理關(guān)系的采購(gòu)項(xiàng)目;為振興國(guó)內(nèi)制造業(yè)或提高重大裝備國(guó)產(chǎn)化水平等國(guó)家政策需要的項(xiàng)目；5.采購(gòu)金額小，需求技術(shù)規(guī)格簡(jiǎn)單通用，市場(chǎng)價(jià)格透明和競(jìng)爭(zhēng)度高，可以直接比較和判斷選擇的采購(gòu)項(xiàng)目；6.采購(gòu)人的工程、貨物或者服務(wù)項(xiàng)目，其子公司或控股混改公司能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的，經(jīng)采購(gòu)人公司決策會(huì)議通過的，可直接向具備建設(shè)資質(zhì)的子公司或控股混改公司直接采購(gòu)。第十九條禁止規(guī)避招標(biāo)不得將應(yīng)當(dāng)以公開招標(biāo)方式采購(gòu)的貨物、工程或服務(wù)化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)采購(gòu)。第四章采購(gòu)程序第二十條采購(gòu)程序采購(gòu)程序應(yīng)當(dāng)遵循《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法實(shí)施條例》、《XX市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)XX市政府集中采購(gòu)目錄及標(biāo)準(zhǔn)的通知》（東財(cái)采﹝2020﹞9號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。第二十一條采購(gòu)驗(yàn)收招標(biāo)采購(gòu)中心負(fù)責(zé)組織相關(guān)科室對(duì)項(xiàng)目供應(yīng)商履約的驗(yàn)收工作，需要相關(guān)科室的主要負(fù)責(zé)人參與驗(yàn)收工作。第二十二條采購(gòu)合同變更的特別程序采購(gòu)合同成立以后，發(fā)生以下重大變化的，須經(jīng)過公司“三重一大”程序?qū)徟ㄟ^：（一）合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議的方法發(fā)生重大變化的；（二）招標(biāo)采購(gòu)中心或項(xiàng)目相關(guān)科室認(rèn)為的合同重大變化。第二十三條采購(gòu)文件保存招標(biāo)采購(gòu)中心及項(xiàng)目相關(guān)科室對(duì)每項(xiàng)采購(gòu)活動(dòng)的采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)妥善保存，不得偽造、變?cè)?、隱匿或者銷毀。采購(gòu)文件的保存期限為從采購(gòu)結(jié)束之日起至少保存十五年。采購(gòu)文件包括采購(gòu)報(bào)價(jià)文件、詢價(jià)報(bào)告、采購(gòu)預(yù)算、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估報(bào)告、定標(biāo)文件、合同文本、驗(yàn)收證明、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定及其他有關(guān)文件、資料等。采購(gòu)活動(dòng)記錄至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）采購(gòu)項(xiàng)目類別、名稱；（二）采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算、資金構(gòu)成和合同價(jià)格；（三）采購(gòu)方式，采用公開招標(biāo)以外的采購(gòu)方式的，應(yīng)當(dāng)載明原因；（四）評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及確定中標(biāo)人的原因；（五）廢標(biāo)的原因；（六）采用公開招標(biāo)以外采購(gòu)方式的相應(yīng)記載。第五章質(zhì)疑處理第二十四條采購(gòu)質(zhì)疑處理供應(yīng)商認(rèn)為采購(gòu)文件、采購(gòu)過程和中標(biāo)、成交結(jié)果使權(quán)益受到損害的，應(yīng)在中標(biāo)公示結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式實(shí)名向采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)提出質(zhì)疑。采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在收到書面質(zhì)疑7個(gè)工作日內(nèi)作出書面答復(fù)，答復(fù)的內(nèi)容不得涉及商業(yè)秘密。處理質(zhì)疑事項(xiàng)期間，采購(gòu)人暫停簽訂采購(gòu)合同，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不得超過30日。對(duì)質(zhì)疑處理不服的，應(yīng)循法律途徑解決。第六章監(jiān)督管理第二十七條采購(gòu)監(jiān)督管理（一）建立健全監(jiān)督制度。公司紀(jì)檢領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)等交易的監(jiān)督，及時(shí)糾正應(yīng)公開招標(biāo)未公開招標(biāo)、采購(gòu)項(xiàng)目未按規(guī)定決策審批，以及權(quán)責(zé)不明或者權(quán)利約束不合理等違法違規(guī)行為。監(jiān)督企業(yè)依法依規(guī)組織開展采購(gòu)等交易活動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)效益提升，預(yù)防和糾正采購(gòu)等交易中的違法違規(guī)行為。公司應(yīng)完善廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，建立健全內(nèi)部責(zé)任人追溯機(jī)制。細(xì)化采購(gòu)重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位和敏感部門的監(jiān)管內(nèi)容和責(zé)任，掌握常見違法違規(guī)行為的表現(xiàn)，及時(shí)完善預(yù)防措施。受理舉報(bào)，調(diào)查處理違規(guī)違紀(jì)行為，并將有關(guān)情況逐級(jí)上報(bào)。公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)督檢查采購(gòu)項(xiàng)目的真實(shí)性、合法合規(guī)性和合同執(zhí)行及效益等情況。組織交易項(xiàng)目績(jī)效審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提出整改意見。對(duì)不認(rèn)真履行合同條款或者通過不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)成交的供應(yīng)商，向公司紀(jì)檢領(lǐng)導(dǎo)小組通報(bào)。（二）對(duì)供應(yīng)商和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)違反本指導(dǎo)意見有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)列入失信行為黑名單目錄。給公司造成不良影響的，1-3年內(nèi)不得參加本企業(yè)的采購(gòu)等交易活動(dòng)，并將失信行為單位予以公告，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究相關(guān)法律責(zé)任。第二十八條責(zé)任追究在采購(gòu)行為中有下列情形之一的，應(yīng)責(zé)令改正。造成經(jīng)濟(jì)損失或者產(chǎn)生惡劣影響的，按照國(guó)家法律、法規(guī)相關(guān)規(guī)定及《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕63號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)部門追究企業(yè)相關(guān)人員的責(zé)任。（一）未按審批權(quán)限辦理有關(guān)備案、報(bào)告、審批等程序的。（二）將項(xiàng)目化整為零或者以其他方式規(guī)避公開招標(biāo)和公開交易的。（三）違反公開、公正、公平、誠(chéng)信原則，擅自設(shè)立保護(hù)性條款的。（四）不按要求公告交易項(xiàng)目或者公示信息的。（五）與供應(yīng)商串通，造成企業(yè)合法權(quán)益受到損害的。（六）參與采購(gòu)的相關(guān)工作人員收受賄賂、私自接觸供應(yīng)商候選人，或者泄露應(yīng)當(dāng)保密的采購(gòu)等交易信息的。（七）企業(yè)監(jiān)督人員履職不到位，干預(yù)或者影響招標(biāo)過程和中標(biāo)結(jié)果的。（八）合同實(shí)質(zhì)