產(chǎn)權(quán)的基本理論

第四章產(chǎn)權(quán)理論第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的含義、構(gòu)成與類型第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的屬性與功能第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源第四節(jié)資產(chǎn)的屬性與產(chǎn)權(quán)安排22九月20231產(chǎn)權(quán)的基本理論第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的含義、構(gòu)成與類型

一、產(chǎn)權(quán)的含義（一）法權(quán)與產(chǎn)權(quán)

1、法權(quán)：經(jīng)濟關(guān)系的法律形式。強調(diào)所有權(quán)，關(guān)注所有權(quán)是否被侵犯（公平、合理等）。

2、產(chǎn)權(quán)：事實上存在的權(quán)利。強調(diào)產(chǎn)權(quán)制度與個人經(jīng)濟行為的內(nèi)在聯(lián)系。

3、法權(quán)與產(chǎn)權(quán)的不一致性法律權(quán)利會增強經(jīng)濟權(quán)利；對于經(jīng)濟權(quán)利來說法律權(quán)利既非充分條件，也非必要條件。例如：私人的同樣的兩棵樹，產(chǎn)權(quán)卻不一樣。人們在公共地上搭建的房子、公共的樓道常被私人占用。22九月20232產(chǎn)權(quán)的基本理論1、產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵的不同界定新制度經(jīng)濟學(xué)家界定產(chǎn)權(quán)的兩個角度：一是從人與財產(chǎn)的關(guān)系的角度進行界定。產(chǎn)權(quán)是人對財產(chǎn)的行為權(quán)利。二是以財產(chǎn)為基礎(chǔ)從人與人的關(guān)系的角度進行界定。產(chǎn)權(quán)是由物（財產(chǎn)）的存在引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。（二）產(chǎn)權(quán)的含義22九月20233產(chǎn)權(quán)的基本理論（1）從人與財產(chǎn)的關(guān)系角度對產(chǎn)權(quán)的界定：埃格特森：“把個人使用資源的權(quán)利叫做產(chǎn)權(quán)。”巴澤爾：“個人對資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成?！笨挛鋭?、史漫飛：“個人和組織的一組受保護的權(quán)利，它們使所有者能通過收購、使用、抵押和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的方式持有或處置某些資產(chǎn)，并占有在這些財產(chǎn)的運用中所產(chǎn)生的收益?！?2九月20234產(chǎn)權(quán)的基本理論阿爾欽：“一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進行選擇的權(quán)利?！边x擇的權(quán)利什么是經(jīng)濟資源的多種用途？為什么強調(diào)“選擇”？（機會成本）社會強制包括政府的力量、日常社會行為規(guī)范以及通行的倫理和道德規(guī)范。為什么需要“社會強制”?（機會主義）22九月20235產(chǎn)權(quán)的基本理論（2）從人與人的關(guān)系角度對產(chǎn)權(quán)的界定：費雪：“產(chǎn)權(quán)不是物質(zhì)財產(chǎn)或物質(zhì)活動，而是抽象的社會關(guān)系。一種產(chǎn)權(quán)不是一種物品?！狈茀尾╊D和配杰威齊：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系?！且幌盗杏脕泶_定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經(jīng)濟和社會關(guān)系。”22九月20236產(chǎn)權(quán)的基本理論二、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成（一）巴澤爾、張五常的“三要素說”巴澤爾：個人對資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成。……它們是他們自己直接努力加以保護、他人企圖奪取和政府予以保護程度的函數(shù)。產(chǎn)權(quán)包括使用權(quán)、收益權(quán)和交易權(quán)產(chǎn)權(quán)存在強弱程度差異22九月20237產(chǎn)權(quán)的基本理論張五常：私有產(chǎn)權(quán)是私人使用權(quán)、私人收入享受權(quán)、自由轉(zhuǎn)讓權(quán)三種權(quán)利的組合。私人使用權(quán)是指有權(quán)私人使用，但可以不私用。有權(quán)項和權(quán)限的限制。私人使用權(quán)和私人收入享受權(quán)受到限制，競爭下資產(chǎn)的使用會有非私產(chǎn)的效果，沒有被界定為私有的租值會消散。自由轉(zhuǎn)讓權(quán)可使資源的使用落在善用者的手上。所有權(quán)不重要。私產(chǎn)可以沒有所有權(quán)。所有權(quán)主要用作鑒別。22九月20238產(chǎn)權(quán)的基本理論（二）國內(nèi)學(xué)者的“四要素說”除了上述三種權(quán)利外，所有權(quán)也是產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的重要因素。黃少安：所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)。劉詩白：所有權(quán)、占有權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。22九月20239產(chǎn)權(quán)的基本理論三、產(chǎn)權(quán)的類型

產(chǎn)權(quán)類型私有產(chǎn)權(quán)：柴米油鹽、汽車、房子、公司…共有產(chǎn)權(quán)：陽光、空氣、公海、小區(qū)公共綠地…集體產(chǎn)權(quán)：村辦企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)…國有產(chǎn)權(quán)：鐵路、國有企業(yè)…22九月202310產(chǎn)權(quán)的基本理論1、私有產(chǎn)權(quán)

私有產(chǎn)權(quán)：將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給一個特定的人，他可以將這些權(quán)利同其他附著了類似權(quán)利的物品相交換，也可以通過自由合約將這些權(quán)利讓給其他人。私有產(chǎn)權(quán)的特點：產(chǎn)權(quán)的排他性，即產(chǎn)權(quán)主體對產(chǎn)權(quán)的壟斷性。因此，權(quán)力的行使及行使權(quán)力的后果由個人承擔(dān)。私有產(chǎn)權(quán)的理解要注意：私有產(chǎn)權(quán)并不意味著所有與資源有關(guān)的權(quán)利都掌握在一個人手里。只要每個人擁有互不重合的權(quán)利，多個人同時對某一資源或資產(chǎn)行使的權(quán)利仍是私有產(chǎn)權(quán)。例如：房產(chǎn)出租就是房產(chǎn)的權(quán)利束的分割與轉(zhuǎn)移22九月202311產(chǎn)權(quán)的基本理論2、共有產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)：權(quán)利為共同體內(nèi)所有成員共同擁有。共有產(chǎn)權(quán)的特點：產(chǎn)權(quán)的非排他性。某個人對一種資源行使權(quán)利時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權(quán)利。因此，權(quán)利的行使與行使權(quán)力的后果具有外部性。共有產(chǎn)權(quán)存在的原因：界定資源排他性權(quán)利的交易費用相對于資源的價值太高。22九月202312產(chǎn)權(quán)的基本理論3、集體產(chǎn)權(quán)集體產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)的主體是一個集體，行使各種權(quán)利的決定必須由一個集體做出，即由集體的決策機構(gòu)以民主程序?qū)?quán)利的使用做出決策。與共有產(chǎn)權(quán)的區(qū)別：共有產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體有很多個，是共同體內(nèi)的各個成員；而集體產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體則只有一個，是以一個整體出現(xiàn)的集體組織。4、國有產(chǎn)權(quán)國有產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)歸國家所有，其他任何人或者組織都不能侵犯。國家的代表通過一定法律程序授權(quán)代理者行使權(quán)力。22九月202313產(chǎn)權(quán)的基本理論第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的屬性與功能一、產(chǎn)權(quán)的屬性私有產(chǎn)權(quán)排他性可分割性可讓渡性清晰性共有產(chǎn)權(quán)非排他性不可分割性不可讓渡性模糊性22九月202314產(chǎn)權(quán)的基本理論（一）排他性與非排他性

產(chǎn)權(quán)的排他性：產(chǎn)權(quán)主體的對外排斥性或?qū)μ囟?quán)利的壟斷性。私有產(chǎn)權(quán)具有較強的排他性。私有產(chǎn)權(quán)的排他性意義：一方面把選擇如何使用財產(chǎn)和承擔(dān)這一選擇后果之間緊密聯(lián)系在一起；另一方面使所有者有很強的動力去尋求帶來最高價值的資源的使用方法。排他存在成本。排他的成本低于排他的收益，排他才是可能的。共有產(chǎn)權(quán)不具有排他性。共有產(chǎn)權(quán)的成員作為一個整體分享共有財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)的。在共有范圍內(nèi)，對財產(chǎn)的權(quán)利，是你的，也是我的。22九月202315產(chǎn)權(quán)的基本理論（二）可分割性與不可分割性

私有產(chǎn)權(quán)的可分割性：對特定財產(chǎn)的各項產(chǎn)權(quán)和利益可以分屬于不同主體的性質(zhì)。私有產(chǎn)權(quán)的可分割性意義：對資源在廣泛的空間配置、資產(chǎn)的有效使用和現(xiàn)代公司這種合作性經(jīng)濟組織的產(chǎn)生具有重要的意義。

共有產(chǎn)權(quán)不具有可分割性。共有產(chǎn)權(quán)作為一個整體，是排斥任何一個內(nèi)部成員侵占、分割共有產(chǎn)權(quán)。

22九月202316產(chǎn)權(quán)的基本理論（三）可讓渡性與不可讓渡性

私有產(chǎn)權(quán)可讓渡性：指私有產(chǎn)權(quán)可以與附著了類似產(chǎn)權(quán)的物品相交換或單方面的轉(zhuǎn)移。私有產(chǎn)權(quán)讓渡的類型。按讓渡內(nèi)容可分為：全部產(chǎn)權(quán)的讓渡和部分產(chǎn)權(quán)的讓渡；按讓渡時限可分為：永久性讓渡和有限期讓渡。私有產(chǎn)權(quán)的可讓渡性意義。對資源的有效配置和利用具有極為重要的意義。它集中了兩方面的知識（張五常）：一是選擇合約安排的知識；二是資源使用的知識。22九月202317產(chǎn)權(quán)的基本理論私有產(chǎn)權(quán)的可讓渡性的限制。如果法律禁止私有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，會產(chǎn)生“所有權(quán)的殘缺”。可讓渡性的“殘缺”對經(jīng)濟的影響是最深刻的。如禁止出售產(chǎn)權(quán)的地方，產(chǎn)權(quán)被束縛于一個既有的所有者，而其他人盡管因具備更好的知識和技能而可能對該財產(chǎn)定價更高，卻不能對該財產(chǎn)進行更好的利用。例如：我國農(nóng)業(yè)用地、古建筑、古樹等交易的限制。共有產(chǎn)權(quán)具有不可讓渡性。共有產(chǎn)權(quán)的非排他性使其交易費用太高。22九月202318產(chǎn)權(quán)的基本理論（四）明晰性與模糊性

產(chǎn)權(quán)明晰：不同產(chǎn)權(quán)的主體及其行為邊界應(yīng)盡量明確。產(chǎn)權(quán)模糊往往指產(chǎn)權(quán)主體不明確或者產(chǎn)權(quán)主體雖然明確，但是其行使產(chǎn)權(quán)的邊界不明確。產(chǎn)權(quán)明晰的意義。在交易成本大于零的情況下，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們在交易過程中的成本，改進經(jīng)濟效率。中國有句俗語“鄰里高筑墻”，為什么？22九月202319產(chǎn)權(quán)的基本理論產(chǎn)權(quán)的明晰性又是相對的產(chǎn)權(quán)能否絕對清晰的界定？要使資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)被完整地界定，必須對它有價值的各種屬性有充分認(rèn)識并進行度量和定價。在存在交易費用大于零時，這是不可能的，這樣，被轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)的某些未被發(fā)現(xiàn)的價值就會置于“公共領(lǐng)域”（巴澤爾）。例如：土地交易中未被定價的“樹”。22九月202320產(chǎn)權(quán)的基本理論二、產(chǎn)權(quán)的功能

（一）激勵功能1、產(chǎn)權(quán)能夠減少不確定性和降低交易費用。不確定性的減少和交易費用的降低對產(chǎn)權(quán)主體具有激勵作用。例如：慎子曰：“今一兔走，百人逐之，非一兔足為百人分也，由未定。由未定，堯且屈力而況眾人乎？積兔滿市，行者不取，非不欲兔也，分已定矣。分已定，人雖鄙不爭。固治天下及國，在乎定分而已矣?！?、產(chǎn)權(quán)能夠?qū)⑼獠啃詢?nèi)部化。例如：科學(xué)發(fā)明的專利權(quán)鼓勵了發(fā)明創(chuàng)造。（二）約束功能產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)權(quán)主體和非主體都具有約束功能。22九月202321產(chǎn)權(quán)的基本理論第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源一、產(chǎn)權(quán)起源的原始模型

1、產(chǎn)權(quán)起源的原始模型。指早期的產(chǎn)權(quán)起源理論。在研究排他性產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生時，沒有考慮利益集團和社會制度、政治制度的影響。2、原始模型的主要觀點：新的產(chǎn)權(quán)是相互作用的人們對新的收益——成本的可能渴望進行調(diào)整的回應(yīng)。當(dāng)內(nèi)部化的收益大于成本時，產(chǎn)權(quán)的發(fā)展使外部性內(nèi)部化。22九月202322產(chǎn)權(quán)的基本理論案例：加拿大北部印第安部落土地私有權(quán)的產(chǎn)生在18世紀(jì)早期以前，印第安人獲取海貍?cè)夂兔ブ皇菫榱讼M。由于資源很豐富，外部性并不存在，排他性也并未出現(xiàn)，此時，海貍的市場價值為0（不用于交換）。后來隨著毛匹貿(mào)易的發(fā)展，人們對海貍的需求上升，致使其價值上升，此時外部性產(chǎn)生。有了對狩獵者行為進行控制的必要，否則就會使海貍這種資源枯竭。于是印第安人在其所狩獵地帶的樹上燒一個痕跡來作為標(biāo)記。此時排他性的私人產(chǎn)權(quán)就出現(xiàn)了。同期美國西南部印第安部落為何沒有產(chǎn)生土地私有權(quán)？22九月202323產(chǎn)權(quán)的基本理論加拿大北部印第安部落土地私有權(quán)產(chǎn)生的原因：18世紀(jì)早期以前：外部性內(nèi)部化的收益＜界定產(chǎn)權(quán)的成本，土地私有產(chǎn)權(quán)沒有產(chǎn)生；18世紀(jì)早期開始：外部性內(nèi)部化的收益＞界定產(chǎn)權(quán)的成本，土地私有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生。美國西南部印第安部落沒有產(chǎn)生土地私有權(quán)的原因：美國西南部平原地帶的動物毛皮沒有商業(yè)價值（狩獵的外部性?。┢皆貛Ш茈y阻止動物在廣大范圍內(nèi)流動（排他的成本高）22九月202324產(chǎn)權(quán)的基本理論3、安德森和黑爾對原始產(chǎn)權(quán)模型的擴展

①界定排他性權(quán)利的投入品的價格降低或界定排他性的技術(shù)改進會使邊際成本曲線向下移動。②當(dāng)一種資產(chǎn)價值上升或外界侵權(quán)的可能性增加的時候，邊際收益曲線向右移動。界定和實施行為成本和收益邊際收益邊際成本QE22九月202325產(chǎn)權(quán)的基本理論4、諾思對史前農(nóng)業(yè)的發(fā)展的解釋人類從狩獵和采集向定居農(nóng)業(yè)的演變被稱為第一次經(jīng)濟革命，如何解釋第一次經(jīng)濟革命呢？定居農(nóng)業(yè)產(chǎn)生以前——動植物相對豐裕，自由狩獵的外部性較輕，確立資源的排他性權(quán)利的成本大于收益→自然資源為公共財產(chǎn)人口增加，部落間的競爭增強，自由狩獵的外部性加劇→定居農(nóng)業(yè)生產(chǎn)確立排他性權(quán)利的費用小于收益→定居農(nóng)業(yè)產(chǎn)生。

22九月202326產(chǎn)權(quán)的基本理論二、擴展的原始模型：包含利益集團的產(chǎn)權(quán)起源理論

1、產(chǎn)權(quán)起源的原始模型的缺陷①看不到政府、利益集團在產(chǎn)權(quán)起源中的作用。②無法解釋現(xiàn)實生活中不符合效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。挪威的例子：政府用限制進口的方式使本國農(nóng)產(chǎn)品免于外國農(nóng)產(chǎn)品的競爭，挪威的消費者只能買到高價的蘋果、西紅柿、黃瓜…政府限制企業(yè)的規(guī)模，阻礙大規(guī)模低成本生產(chǎn)的出現(xiàn)（保護了小規(guī)模、高成本的生產(chǎn)者）。如漁場規(guī)定不允許長度超過90英尺的漁船捕撈，經(jīng)營2000只雞或500頭豬的農(nóng)場必須獲得特別的準(zhǔn)許；水產(chǎn)養(yǎng)殖最大占地規(guī)模不得超過8000平方米。政府法律規(guī)定，只有對挪威社會做出有價值貢獻的公司可以給予優(yōu)先權(quán)，但又根本不讓人知道什么是有價值的貢獻。22九月202327產(chǎn)權(quán)的基本理論2、產(chǎn)權(quán)起源的利益集團理論假設(shè)社會制度和政治制度是給定的。各利益集團在政治市場上從規(guī)則制定者、立法者和政府機構(gòu)中爭取法律或規(guī)則的有利變動。導(dǎo)致的許多產(chǎn)業(yè)中形成有利于特定利益集團的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的形成。22九月202328產(chǎn)權(quán)的基本理論3、奧爾森對利益集團理論的研究（1965）不同大小的利益集團對產(chǎn)權(quán)形成的影響是不一樣的。對于規(guī)模較小、組織較好的特殊利益集團，往往在競爭中獲勝。大利益集團失利主要有三個方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。例如：皮鞋制造商與消費者在皮鞋進口管制的競爭中，失利者往往是消費者。22九月202329產(chǎn)權(quán)的基本理論一、私人物品的產(chǎn)權(quán)安排

1、根據(jù)消費上的排他性和競爭性對物品分類排他性非排他性競爭性非競爭性

純粹的私人物品如衣服、食物

公共資源如草地、地下資源

俱樂部產(chǎn)品如圖書館、游泳池

純粹公共物品如國防、法律第四節(jié)資產(chǎn)的屬性與產(chǎn)權(quán)安排

22九月202330產(chǎn)權(quán)的基本理論2、私人物品最適宜的產(chǎn)權(quán)形式：私有產(chǎn)權(quán)

對私有產(chǎn)權(quán)，新制度經(jīng)濟學(xué)家有一種強烈的偏好。在他們看來，私有產(chǎn)權(quán)是最有效的產(chǎn)權(quán)形式。張五常分析了私有產(chǎn)權(quán)的四大好處：一是資產(chǎn)的使用個人自己負責(zé)，自負盈虧，鼓勵了自力更生的意欲。二是私產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓容許資源的使用落在善用者的手上。三是在無可避免的競爭使用資源下，私產(chǎn)的租值消散最小。四是基于私產(chǎn)的市場，市價傳達的信息雖然不一定準(zhǔn)確，但比起其他制度還是遠為可靠的。22九月202331產(chǎn)權(quán)的基本理論二、共有產(chǎn)權(quán)的效率損失：公地悲?。ㄒ唬┯^察與思考為什么老虎越來越少，家禽越來越多？據(jù)統(tǒng)計的資料（1998），全球野外老虎的數(shù)目不超過5000-7500只（其中中國90－110只），屬瀕危動物;2003年全球家禽（存欄）超過100億只，其中亞洲66億只，中國47億只；2003年中國出欄家禽總數(shù)83億只;2003－2004年初從南韓開始報告的禽流感，導(dǎo)致全球共撲殺1億只！野生與家養(yǎng)：同命不同運野生動物的一般命運？家養(yǎng)動物的發(fā)展趨勢？為什么？與什么有關(guān)？22九月202332產(chǎn)權(quán)的基本理論（二）“公地悲劇”的發(fā)現(xiàn)及含義哈丁1968年在美國《科學(xué)》雜志上發(fā)表了一篇名為《

TragedyoftheCommon》的文章。“公地悲劇”就成為描述資源和環(huán)境退化的一個代名詞：任何時候只要許多人共同使用一種稀缺資源，便會發(fā)生資源和環(huán)境的退化。對于稀缺性經(jīng)濟資源因缺乏進入限制或有效的排他性產(chǎn)權(quán)而造成了其過度使用，最終導(dǎo)致資源“租值耗散”。22九月202333產(chǎn)權(quán)的基本理論（三）“公地災(zāi)難”的圖示$VW0BYXA0ZW0Ln1Ln2TVMP=dQ/dLN勞工

VAP=Q/LN假定私人投入品與公共投入品共同使用，如公共漁場和私人船只、勞力。捕魚的機會成本為W0。若漁場是私人產(chǎn)權(quán)，勞工投入為Ln1,租金收入為B的面積。但漁場是共有產(chǎn)權(quán)，勞工投入為Ln2,超過Ln1的勞工的邊際產(chǎn)品價值低于其機會成本。22九月202334產(chǎn)權(quán)的基本理論（四）公地悲劇的治理對策1、政府管制：國家對公地進入權(quán)進行限制2、私有化：全部公共資源私有化3、自主制度設(shè)計和自主治理：小集團和存在某種脅迫機制，以實現(xiàn)個人理性與集體理性的一致。例如：云南的“刀耕火種”22九月202335產(chǎn)權(quán)的基本理論三、公共物品的產(chǎn)權(quán)安